蘇州大學東吳商學院 張 斌

蘇州大學企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展研究中心 丁 瑋

一、江蘇省專利活動現(xiàn)狀

(一)專利申請與授權狀況。

2001～2010年期間，江蘇省的專利申請量和授權量保持了快速上升，專利申請量由2001年的10 352件增加到2010年的235 873件，年均增長速度為41.53%，比同期全國的增長速度高出18.01個百分點，專利申請數(shù)量占全國的比重也從2001年的6.24%上升到2010年的21.26%;另一方面，江蘇省的專利授權數(shù)量也從2001年的6158件增加到2010年的138 382件，年均增長速度為41.31%，比同期全國的增長速度高出16.29個百分點，專利授權數(shù)量占全國的比重也從2001年的6.20%上升到2010年的18.68%。

(二)專利結(jié)構。

1.發(fā)明、實用新型、外觀三種專利的比例。按照技術含量的高低，專利依次可以分為發(fā)明、實用新型和外觀設計三種。其中，發(fā)明專利面臨的審查最為嚴格，必須同時滿足“新穎性、創(chuàng)造性和實用性”的要求，因而發(fā)明專利所占比例也就成為了衡量專利質(zhì)量的重要標準。

2001～2010年期間，江蘇省發(fā)明專利的申請數(shù)量占比由2001年的13.47%上升到2010年的21.32%，實用新型由2001年的54.87%下降到2010年的21.81%，外觀設計由2001年的31.67%上升到了2010年的56.70%;而發(fā)明專利的授權數(shù)量占比由2001年的3.96%上升至2005年的8.43%后又下滑至2010年的5.21%，實用新型和外觀設計專利占比則分別由2001年的60.70%和35.34%變?yōu)?010年的29.74%和65.05%。

2.職務與非職務專利。專利按照創(chuàng)造條件的不同可以分成職務專利與非職務專利，非職務專利由于在研發(fā)條件和資金保障方面的限制，質(zhì)量一般較低，專利轉(zhuǎn)化也較為困難，而職務發(fā)明則更有針對性，對經(jīng)濟社會發(fā)展的作用也更為明顯。因此，職務發(fā)明所占比例也能反映專利質(zhì)量的高低。

2001～2010年期間，江蘇省職務專利申請數(shù)量占比由2001年的42.47%變化為2010年的58.79%，職務專利授權數(shù)量占比由2001年的48.60%上升至2010年的56.94%。十年間，江蘇省職務專利申請數(shù)量和授權數(shù)量平均占比分別為51.34%和55.47%，而同時期上海市職務專利申請數(shù)量和授權數(shù)量平均占比分別為85.39%和86.52%，北京市職務專利申請數(shù)量和授權數(shù)量平均占比分別為69.06%和65.72%，可見，就職務發(fā)明申請和授權占比而言，江蘇省與許多先進地區(qū)之間仍然存在著不小的差距。

二、江蘇省專利活動中存在的問題

(一)企業(yè)并未真正成為專利活動的主體。

眾所周知的是，企業(yè)是科技投入、研究開發(fā)、技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體，當然也應當成為專利活動的中堅力量。但是，2001～2010年期間，江蘇省企業(yè)的發(fā)明專利申請和授權所占的平均比重分別為 40.51%和45.89%，這說明企業(yè)并沒有真正成為專利活動的主導力量，這也是江蘇省發(fā)明專利比例過低的主要原因之一。而且，江蘇省還缺乏類似華為和中興這樣的創(chuàng)新型龍頭企業(yè)，事實上這些龍頭企業(yè)能在很大程度上提升專利活動的基本狀況。

另一方面，就企業(yè)的所有制性質(zhì)而言，江蘇省的專利申請和授權以民營企業(yè)和外資企業(yè)為主，而大量國有企業(yè)雖然在資金和人才方面擁有較大優(yōu)勢，但在專利產(chǎn)出方面卻乏陳可善，其專利活動的潛力有待進一步挖掘。

(二)產(chǎn)學研結(jié)合程度不高。

江蘇省擁有南京大學、東南大學等諸多國內(nèi)知名高校，科研實力位于國內(nèi)前列，但是由于企業(yè)和高校之間缺乏穩(wěn)定的溝通機制，產(chǎn)學研結(jié)合程度不高。一方面是企業(yè)難以尋找到適合其自身發(fā)展的專利項目，而另一方面是高校內(nèi)許多具有相當技術含量的發(fā)明專利申請在獲得授權之后就被束之高閣，難以尋找到合作伙伴，因而也就無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。此外，目前高校的考核機制仍然以發(fā)表科研論文和獲得專利授權為主，忽視專利成果的市場轉(zhuǎn)化，因此不利于形成技術創(chuàng)新、科研機制的良性循環(huán)。

(三)專利中介服務體系發(fā)展滯后。

目前，相對于經(jīng)濟的快速增長，江蘇省的專利中介服務體系嚴重滯后，無法滿足專利活動發(fā)展的需要。江蘇省大部分專利中介服務功能處于較為初始的階段，開展的業(yè)務僅限于專利申請和復審代理、專利文獻檢索、專利訴訟、專利許可等，還沒有能力開展專利資產(chǎn)評估、專利技術孵化等綜合性高級業(yè)務。而目前許多發(fā)達國家的中介服務體系不僅能提供豐富、翔實的專利信息，而且還能提供具有專利地圖等高附加值的信息服務，為區(qū)域經(jīng)濟和企業(yè)的發(fā)展提供個性化的服務，從而有效地促進了各層次專利戰(zhàn)略的成功實施。

三、促進江蘇省專利活動發(fā)展的對策和建議

(一)提高專利意識，為專利活動的發(fā)展營造良好的社會環(huán)境。

政府應當積極加大宣傳力度，建立和健全專利宣傳工作制度，普及基本的知識產(chǎn)權知識，尤其要強調(diào)以專利為核心的知識產(chǎn)權已滲透到國民經(jīng)濟的各個領域，特別是在科技進步和國際貿(mào)易方面正發(fā)揮著日益重要的作用。同時，還應當完善專利活動相關的政策體系，把專利活動納入戰(zhàn)略體系，落實專利獎勵，加強專利執(zhí)法的力度，嚴厲地打擊各類侵犯專利的行為，保護技術創(chuàng)新者的合法利益，提高科技人員為自己的科技成果尋求專利保護的自覺性和積極性，努力營造一個尊重智力成果，尊重人才和推崇創(chuàng)新的良好社會環(huán)境。

(二)強化企業(yè)的創(chuàng)新能力，促使企業(yè)成為專利活動的主導力量。

在江蘇省的主導行業(yè)中，選擇和扶持一批具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，運用金融和稅收手段鼓勵企業(yè)不斷加大研發(fā)投入，加強技術的引進和吸收，增強自主創(chuàng)新能力，同時幫助企業(yè)制定有利于創(chuàng)新并能形成自主知識產(chǎn)權的內(nèi)部激勵機制。完善專利申請的資助政策，優(yōu)化資助結(jié)構，提高企業(yè)運用專利戰(zhàn)略的能力，推動企業(yè)之間結(jié)成以專利為紐帶的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進科技資源的整合和優(yōu)化。

此外，廣東、上海等省市的實踐證明:專利活動的活躍程度是與專利市場的規(guī)模和交易額成正比的，專利技術只有轉(zhuǎn)化為可觀的經(jīng)濟效益才能進一步激發(fā)人們創(chuàng)造專利的欲望，并進而形成良性的持久發(fā)展態(tài)勢。因此，江蘇省應當努力提升專利市場的交易規(guī)模和效率，加快專利的流轉(zhuǎn)，激勵企業(yè)成為專利活動的主導力量。

(三)大力開展產(chǎn)學研合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

以市場運行機制為基礎，鼓勵企業(yè)、高等院校和研發(fā)機構之間形成長期、穩(wěn)定的合作關系，發(fā)揮各自在信息、儀器設備、人才等方面的比較優(yōu)勢，努力打造利益共享、風險共擔的合作平臺。在高等院校和研發(fā)機構的激勵機制方面大膽改革，例如考核指標中賦予專利成果轉(zhuǎn)化更多的權重，改變獎勵體系中重論文數(shù)量，輕成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)觀念，充分調(diào)動科研人員技術創(chuàng)新的積極性，鼓勵他們以市場需求為導向，運用專利許可、轉(zhuǎn)讓等各種方式推動專利技術的擴散和應用，促進研發(fā)項目和資本相結(jié)合，將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。

(四)加強專利信息網(wǎng)絡建設，完善專利中介服務體系。

世界知識產(chǎn)權組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。因此，在研究開發(fā)工作中，對專利文獻進行檢索，不僅能夠提高研發(fā)起點，還能夠避免重復研究開發(fā)和浪費科技資源。因此，江蘇省應當加強專利信息網(wǎng)絡建設，完善專利信息數(shù)據(jù)庫，推進全省信息和資源共享。同時進一步完善和提升專利中介服務體系，尤其是要構建江蘇省重點行業(yè)和領域的專利數(shù)據(jù)庫，使得相關企業(yè)和科研單位能夠及時掌握相關領域的最前沿技術，加強專利信息的高層次研究，并能對企業(yè)運用專利戰(zhàn)略提供咨詢建議，例如專利預警和專利防御措施等，為技術創(chuàng)新者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務。

［1］趙惠芳、王艷、徐晨:《合肥市專利活動分析及對策研究》，載于《科技管理研究》2006年第4期。

［2］朱愛輝、陳富民:《湖南省專利結(jié)構分布及其區(qū)域變動模式研究》，載于《情報雜志》2012年第10期。

［3］張檳、胡俊:《安徽省專利產(chǎn)出影響因素分析》，載于《栆莊學院學報》2012年第4期。

［4］孫慧君:《山西省有效專利狀況分析與研究》，載于《科技情報開發(fā)與經(jīng)濟》2012年第20期。

［5］李立、陳修義:《青島市專利發(fā)展狀況及影響因素研究》，載于《青島科技大學學報(社會科學版)》2010年第6期。