李淞淋 陳文基 肖宏偉 易丹輝

摘要：推動信息化和工業(yè)化深度融合是“四化”同步發(fā)展的重要引擎，有助于以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。文章在前人研究的基礎(chǔ)上，首先采用因子分析方法構(gòu)建適用于評估兩化融合程度的綜合指標(biāo)，其次將C-D生產(chǎn)函數(shù)與多層線性模型結(jié)合，提出多層C-D生產(chǎn)函數(shù)，最后實證研究了2001年以來信息化與工業(yè)化融合對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動影響。研究結(jié)果表明：經(jīng)歷了“十五”和“十一五”，信息化與工業(yè)化實現(xiàn)了快速融合，此融合也為二者未來的深入發(fā)展創(chuàng)造了動力；勞動和資本對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用呈現(xiàn)穩(wěn)定或逐年降低的趨勢，信息化在與工業(yè)化融合的過程中對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用則進(jìn)一步加強(qiáng)并逐年遞增。

關(guān)鍵詞：兩化融合；多層C-D生產(chǎn)函數(shù)；因子分析

一、 引言

國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為工業(yè)化是指一國通過發(fā)展制造業(yè)，并用它去影響和裝備國民經(jīng)濟(jì)其他部門，使國家由農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國的過程。工業(yè)化并不是一蹴而就的，其發(fā)展需要經(jīng)歷前工業(yè)化、工業(yè)化和后工業(yè)化等多個過程。后工業(yè)化階段的特點是城市的中樞管理智能更加強(qiáng)化，城市消費者的要求更加多樣化，電腦技術(shù)和數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的物質(zhì)機(jī)制使城市的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和生活方式不斷發(fā)生改革。也就是說，后工業(yè)化階段同時也是城鎮(zhèn)化和信息化的高度發(fā)展階段。《2006-2020年國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略》指出“信息化是充分利用信息技術(shù)，開發(fā)利用信息資源，促進(jìn)信息交流和知識共享，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程”。周振華、胡欣、周宏仁、鄒生、甘中達(dá)等提出信息技術(shù)向某些產(chǎn)業(yè)部門、行業(yè)的逐漸滲透將極大地改變并優(yōu)化這些部門和行業(yè)的生產(chǎn)方式、銷售模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織管理結(jié)構(gòu)等，促進(jìn)整個社會組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面改造，推動工業(yè)化的進(jìn)一步深入發(fā)展。由此可見，工業(yè)化和信息化不是獨立存在并獨立發(fā)展的，兩者具有相同的目標(biāo)，其互補(bǔ)共進(jìn)是歷史的選擇。

信息化與工業(yè)化融合是我國的新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，也是當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大理論和實踐課題。吳敬璉，周叔蓮，謝康等研究提出信息化與工業(yè)化融合存在著信息化帶動工業(yè)化與工業(yè)化促進(jìn)信息化兩條路徑，相對于工業(yè)化促進(jìn)信息化的融合路徑而言，信息化帶動工業(yè)化融合與兩化融合具有較高的相關(guān)性和較一致的動態(tài)關(guān)系；中共十六大在2002年提出了以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走新型工業(yè)化道路；中共十七大在2007支出要大力推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合，促進(jìn)工業(yè)由大變強(qiáng)。那么，在中國各級政府的巨大投資下，經(jīng)歷了“十五”到“十一五”兩個五年計劃，我國信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的狀況如何？信息化在與工業(yè)化融合的過程中對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用發(fā)生了哪些變化？針對這兩個重要問題，國內(nèi)學(xué)術(shù)界雖開展了眾多研究，但對第一個問題多是進(jìn)行概念討論和描述分析，對第二個問題多是進(jìn)行現(xiàn)狀刻畫或在一段時間區(qū)間內(nèi)討論，沒有揭示兩化融合和信息化拉動作用的時間變化趨勢和規(guī)律。

為此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上提出構(gòu)建兩化融合的綜合評價指標(biāo)，并將Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)與分層模型理論相結(jié)合，提出可用于研究投入產(chǎn)出時間變化趨勢的分層Cobb-Douglas模型，最后分析2001年～2012年中國12年的數(shù)據(jù)探討中國信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的趨勢，以及信息化在與工業(yè)化融合的過程中對中國經(jīng)濟(jì)拉動作用的時間變化規(guī)律。

二、 模型和計量方法

1. 因子分析。國內(nèi)學(xué)者易法敏（2009）、龔炳錚（2010）、張軼龍（2013）等從兩化融合的廣度與深度，Chan（2002）、倪萍（2013）等人則從信息化程度、融合的應(yīng)用和創(chuàng)新、融合的影響與效益三方面結(jié)合的角度分別提出了可用于構(gòu)建兩化融合的評價指標(biāo)體系，但是這些指標(biāo)要么不容易獲得，要么不便于計算，為此本文在前人的研究基礎(chǔ)上構(gòu)建了新的指標(biāo)體系，并使用KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗分析討論指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系及合并的可行性，最后采用因子分析和旋轉(zhuǎn)的方法提取這些指標(biāo)中的主要因子并構(gòu)建綜合評價指標(biāo)。

KMO檢驗統(tǒng)計量用于比較變量間簡單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)。當(dāng)所有變量間的簡單相關(guān)系數(shù)平方和遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于偏相關(guān)系數(shù)平方和時，KMO統(tǒng)計量取值接近1，說明變量間相關(guān)性越強(qiáng)，越適合作因子分析，否則不適合。Kaiser指出KMO取值大于0.7時可以用因子分析。

因子分析，也稱為因素分析，是一類可用于尋找公共因子的模型分析方法，它是在主成分的基礎(chǔ)上構(gòu)筑若干意義較為明確的公因子，從而探討具有相關(guān)關(guān)系的變量之間是否存在不能直接觀察到的，但對可觀測變量的變化起支配作用的潛在因素。因子旋轉(zhuǎn)是使因子載荷矩陣中因子載荷的平方值向0和1兩個方向分化，使大的載荷更大，小的載荷更小，這樣不僅利于找出主因子，更便于知道每個主因子的意義。

2. 多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型是將C-D生產(chǎn)函數(shù)與多層線性模型結(jié)合，以C-D生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)模型，同時提取彈性系數(shù)的時間趨勢構(gòu)成高層模型，以便探析每個生產(chǎn)要素對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用的時間變化規(guī)律。

（1）C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。C-D生產(chǎn)函數(shù)因有良好性質(zhì)而在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用非常廣泛。國內(nèi)外學(xué)者研究找出信息資源已經(jīng)和資本、勞動力并列成為經(jīng)濟(jì)增長的三大要素，于是改進(jìn)后的函數(shù)形式為：

Y=A0K？琢L？茁I？酌（1）

其中，Y表示經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，K、L、I分別表示資本、勞動和信息投入量，A0是常數(shù)項，表示綜合技術(shù)進(jìn)步水平，？琢、？茁、？酌分別表示資本、勞動和信息的產(chǎn)出彈性，根據(jù)產(chǎn)出彈性之和？琢+？茁+？酌>1、=1、<1確定生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬分別是遞增、不變、遞減。對（1）取對數(shù)得：

ln（Y）=ln（A0）+？琢ln（K）+？茁ln（L）+？酌ln（I）（2）

模型（2）雖然簡單易于計算，但是其假定不考慮技術(shù)進(jìn)入等外部環(huán)境的變化不利于長期的分析研究。為此，本文將多層線性模型引入C-D生產(chǎn)函數(shù)中，提出多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。

（2）多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。多層線性模型多用于分析社會科學(xué)研究中具有層次結(jié)構(gòu)（嵌套結(jié)構(gòu)）的數(shù)據(jù)分析，為縱向研究或重復(fù)測量研究引入新方法，有助于考察研究對象的時間變化趨勢或本質(zhì)特點。其核心思想是對有層次特征的數(shù)據(jù)分開在每一層上討論，分別設(shè)立模型，再通過搞成變量對底層方程的截距和變量施加影響來達(dá)到相互聯(lián)系的目的。于是構(gòu)建多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型包括兩個層次：

第一層（底層）：ln（Y）=ln（A0）+？琢ln（K）+？茁ln（L）+？酌ln（I）

第二層（高層）：ln（A0）=c0+c1time？琢=？琢0+？琢1time+？著1？茁=？茁0+？茁1time+？著2？酌=？酌0+？酌1time+？著3（3）

將第二層的公式帶入第一層，得到模型的整體形式為（4）。

ln（Y）=（c0+c1time）+（？琢0+？琢1time）ln（K）+（？茁0+？茁1time）ln（L）+（？酌0+？酌1time）ln（I）+？著（4）

其中，A0=exp（c0+c1time）=ec0ec1time表示隨時間發(fā)展不斷變化的綜合技術(shù)進(jìn)步水平，ec0表示基準(zhǔn)水平，ec1time表示綜合技術(shù)進(jìn)步水平隨時間的指數(shù)發(fā)展趨勢，？琢0、？琢1表示資本產(chǎn)出彈性的基本水平及隨時間的變化系數(shù)，？茁0、？茁1表示勞動產(chǎn)出彈性的基本水平及隨時間的變化系數(shù)，？酌0、？酌1表示信息產(chǎn)出彈性的基本水平及隨時間的變化系數(shù)。對模型（4）采用極大似然估計和Wald檢驗得到對中國經(jīng)濟(jì)具有顯著拉動作用的變量及其相應(yīng)的參數(shù)估計值。

三、 變量與數(shù)據(jù)

構(gòu)建信息化與工業(yè)化融合的綜合評價指標(biāo)時從2001年～2013年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》中收集十三個指標(biāo)數(shù)據(jù)：勞動生產(chǎn)率、綜合能耗產(chǎn)出率、百戶居民計算機(jī)擁有量、萬人國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)、百人固定電話和移動電話用戶數(shù)、地方財政科技支出占地方財政支出比重、企業(yè)R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重、科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占全社會比重、萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量、萬人R&D研究人員數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平。

考慮到舊有研究用新增固定資產(chǎn)或資產(chǎn)凈值來刻畫資本投入量會過分低估折舊率和報廢率，用從業(yè)人員數(shù)量作為勞動投入量會無法考慮充分評價勞動時間和勞動質(zhì)量，為此本研究采用多層C-D生產(chǎn)函數(shù)分析信息化在與工業(yè)化的融合過程中對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用時，將采用永續(xù)盤存法計算2001年～2012年期間的資本存量作為資本投入量，郵電業(yè)務(wù)總量作為信息投入量，從業(yè)人員勞動報酬作為勞動投入量，這主要是假定市場足夠開放和公平的情況下，經(jīng)過市場競爭，從業(yè)人員報酬可以在一定程度上綜合衡量社會從業(yè)人員數(shù)量、勞動時間和勞動質(zhì)量。將2000年作為基礎(chǔ)年份，2001年為第一年，即time=1。

四、 實證結(jié)果

1. 信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的趨勢。用于評估信息化與工業(yè)化融合程度的十三個指標(biāo)都是定量化指標(biāo)，但是取值單位不統(tǒng)一，故首先對這些指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后計算十三個指標(biāo)自2000年～2012年取值的KMO檢驗統(tǒng)計量為0.751，大于0.7，說明這十三個指標(biāo)具有一定的相關(guān)度，可以進(jìn)行因子分析，得到三個公因子。第一個主成分因子主要涉及了勞動生產(chǎn)率、綜合能耗產(chǎn)出率、百戶居民計算機(jī)擁有量、萬人國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)、百人固定電話和移動電話用戶數(shù)等指標(biāo)，體現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟(jì)體系在兩化融合政策實施中基礎(chǔ)建設(shè)和產(chǎn)出效果方面做出的貢獻(xiàn)；第二個主成分包含地方財政科技支出占地方財政支出比重、企業(yè)R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重、科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占全社會比重、萬人R&D研究人員數(shù)等，體現(xiàn)了科研投入對兩化的推動作用；第三個主成分包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平、萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量，主要體現(xiàn)了新發(fā)明、新產(chǎn)品的作用。按照各公因子對應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)計算綜合統(tǒng)計量為：

LHRH=0.561 15*宏觀經(jīng)濟(jì)+0.295 3*科研投入+0.116 7*新研發(fā)成果（5）

值得注意的是：由于兩化融合體現(xiàn)的指標(biāo)涉及各個方面，而我們能度量并采集到數(shù)據(jù)的卻有限，為此分析發(fā)現(xiàn)采用這13個指標(biāo)衡量兩化融化度時能反應(yīng)95%以上的內(nèi)容，但不是全部，這也是合乎情理的。根據(jù)公式（5）計算我國2001年～2012年的兩化融合度，然后繪制兩化融合度及其增長值隨時間的變化趨勢圖，見圖1和圖2。

分析圖1和圖2發(fā)現(xiàn)：自2001年以來，隨著我國工業(yè)化和信息化發(fā)展的逐步提高，我國的信息化與工業(yè)化的融合程度也在不斷提升；自“十一五”開始，我國兩化進(jìn)入了快速融合階段，從另一個角度輔助說明信息化與工業(yè)化融合是兩化達(dá)到較高發(fā)展水平時的歷史必然，兩化的融合也有助于進(jìn)一步提升信息化和工業(yè)化的發(fā)展水平。

2. 信息化在與工業(yè)化融合過程中拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)多層C-D生產(chǎn)函數(shù)對中國2001年～2012年相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，剔除不顯著的待估參數(shù)，所得最終模型的參數(shù)估計值及顯著性檢驗結(jié)果見表1，最終得到多層C-D生產(chǎn)函數(shù)模型為Y=e0.573 9timeK（0.852 7-0.179 0time）L0.285 4I（0.165 6time）。

由表1可知，自2001年以來，勞動投入對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的穩(wěn)定的拉動作用，其產(chǎn)出彈性較為穩(wěn)定地維持在0.285 4，即勞動投入每增長1%，經(jīng)濟(jì)增長增加0.285 4%；資本投入對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用明顯但呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，2000年時資本投入的產(chǎn)出彈性為0.852 7，即資本投入每增長1%，經(jīng)濟(jì)增長0.852 7%，此后逐年降低0.179 0個百分點，也就是說，在其他因素給定不變的情況下，過多資本涌入市場無法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用；信息化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用飛速變強(qiáng)，自2001年以來，信息化的產(chǎn)出彈性逐年增加0.165 6，也就是說，如果2001年的信息化產(chǎn)出彈性為0.165 6的話，2002年的產(chǎn)出彈性則為0.331 2，2003年的產(chǎn)出彈性達(dá)到0.496 8，信息化對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用將越來越強(qiáng)，需要被給予更多地重視。

五、 結(jié)論

本文在前人的研究基礎(chǔ)上選擇了若干適用于評價信息化與工業(yè)化融合程度的指標(biāo)，使用因子分析方法構(gòu)建綜合評價體系，并首次分析我國2001年～2012年的兩化融合的發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)我國工業(yè)化和信息化發(fā)展逐步提高的同時，兩化融合程度也在逐漸加強(qiáng)，尤其是進(jìn)入“十一五”以后，兩化實現(xiàn)了更加快速的融合，成為推動工業(yè)化和信息化進(jìn)一步深入發(fā)展的動力。

同時，本文將C-D生產(chǎn)函數(shù)與多層線性模型有效整合起來，提出了可用于分析信息化對經(jīng)濟(jì)的拉動作用的時間發(fā)展趨勢的多層C-D生產(chǎn)函數(shù)。對我國2001年～2012年的實際數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)勞動投入對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的穩(wěn)定的拉動作用，即使我國將來不具有“人口紅利”，但仍可以采取提高勞動質(zhì)量等方式保持勞動的產(chǎn)出彈性；資本的產(chǎn)出彈性明顯但呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，過多資本涌入市場無法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用；信息化的產(chǎn)出彈性逐年增加，說明信息化在與工業(yè)化融合的過程中，其對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用正在迅速增強(qiáng)。

但是本文的研究仍有一定的局限性，首先在分析兩化融合時暫時沒有考慮城鎮(zhèn)化的作用，其次多層C-D產(chǎn)出函數(shù)目前只考慮了時間趨勢，未來還可以納入地區(qū)差異分析，以便得到更為詳細(xì)的研究結(jié)果。

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重點項目：北京市科委軟科學(xué)研究課題（項目號：Z131108001613082）。

作者簡介：易丹輝，中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；李淞淋，中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院博士生；陳文基，北京郵電大學(xué)管理學(xué)博士，中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院工程師；肖宏偉，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國家信息中心經(jīng)濟(jì)預(yù)測部助理研究員。

收稿日期：2014-01-20。