柴家周 劉自敏

摘要：在全世界應(yīng)對(duì)氣候變化、金融危機(jī)等大背景下，低碳轉(zhuǎn)型也已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨向。那么如何有效順利的實(shí)現(xiàn)向低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡發(fā)展已經(jīng)成為目前研究的熱點(diǎn)。本文將通過(guò)碳排放機(jī)制下的信號(hào)傳遞博弈分析模型，來(lái)研究在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中企業(yè)與政府之間的相關(guān)關(guān)系。并針對(duì)二者目前存在的問(wèn)題與不足提出合理性的改革策略。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；博弈；政府；企業(yè)

一、低碳經(jīng)濟(jì)下碳博弈概述

聯(lián)合國(guó)在上世紀(jì)80年代提出可持續(xù)發(fā)展的概念，但是在當(dāng)時(shí)并沒(méi)有引起世界各國(guó)的重視。其后，隨著環(huán)境惡化的加劇，可持續(xù)發(fā)展的觀念才逐漸被國(guó)際社會(huì)廣泛的關(guān)注。而到了21世紀(jì)的今天，應(yīng)對(duì)氣候變化和環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為每一個(gè)國(guó)家的基本認(rèn)知。在中國(guó)，環(huán)境保護(hù)和防止污染方面的發(fā)展應(yīng)經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，并且形成了一些固有的觀念的和形態(tài)，如可持續(xù)發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境友好型社會(huì)等等。但是當(dāng)前，可持續(xù)發(fā)展的新重點(diǎn)是低碳經(jīng)濟(jì)，我國(guó)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

面對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府的動(dòng)機(jī)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)福利的最大化，但是企業(yè)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化，二者因?yàn)樽非蟮睦娌煌a(chǎn)生沖突。所以政府為了公共利益實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展必須對(duì)企業(yè)減排進(jìn)行監(jiān)控。但是如此一來(lái)，企業(yè)在執(zhí)行政府的低碳政策時(shí)就會(huì)討價(jià)還價(jià)，對(duì)政府的監(jiān)管進(jìn)行躲避欺瞞，因此企業(yè)與政府間的碳博弈也就無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不在。本文就是基于這種背景運(yùn)用信號(hào)傳遞博弈的理論進(jìn)行分析研究，并針對(duì)目前存在的問(wèn)題提出建設(shè)性的意見(jiàn)。

二、運(yùn)用信號(hào)傳遞博弈理論分析企業(yè)的戰(zhàn)略選擇

將信號(hào)博弈應(yīng)用于本文需要研究的問(wèn)題，我們可以看到，由于我國(guó)注重經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)良性健康發(fā)展，積極的制定碳減排指標(biāo)。所以，在這樣的國(guó)家宏觀政策背景下，我國(guó)的企業(yè)就受到了碳減排指標(biāo)的約束，這也就導(dǎo)致了完成自身的節(jié)能減排目標(biāo)所帶來(lái)的更多內(nèi)部成本與追求自身利益最大化之間的矛盾。但正是由于政府公共利益和企業(yè)自身利益的沖突造成企業(yè)保留私人信息，進(jìn)而致使政府監(jiān)管部門和企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，而這種情況正是信號(hào)博弈研究的問(wèn)題類型。

所以，在這種情況下，碳減排監(jiān)管部門由于信息的不對(duì)稱而不能準(zhǔn)確的了解各個(gè)企業(yè)的確切狀況，其若想確定要審查的企業(yè)是否真正按照節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，只能從各個(gè)企業(yè)所提供的聲明信息中判斷。因此，在信號(hào)博弈中，各個(gè)減排企業(yè)向監(jiān)管部門聲明自己的類型，即是否完成了自身的節(jié)能減排目標(biāo)，但是企業(yè)的聲明信號(hào)不一定能反映他們的真實(shí)類型。所以，監(jiān)管部門是根據(jù)從企業(yè)那得到的聲明信息和自己的判斷來(lái)對(duì)不同的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和治理。由于政府和企業(yè)雙方的利益都將取決于各個(gè)企業(yè)的真實(shí)類型和其向監(jiān)管部門聲明的類型，所以，在我國(guó)碳減排監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行過(guò)程中，信號(hào)的傳遞和甄別也就成了關(guān)鍵。

在一定的假設(shè)和規(guī)定的博弈順序的基礎(chǔ)上，本文將利用信號(hào)博弈模型來(lái)分析碳排放監(jiān)督機(jī)制下政府和企業(yè)在推行低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中將會(huì)選擇什么樣的策略。而且政府碳減排監(jiān)管部門的最終行為（獎(jiǎng)勵(lì)或者懲罰）與減排企業(yè)提供的信息有著直接的關(guān)系。通過(guò)博弈理論我們知道在信號(hào)傳遞博弈中存在著三種狀態(tài)——分離、共用和混雜，那么政府的監(jiān)管部門在三種情況下究竟會(huì)選擇怎樣的策略行為呢，我們通過(guò)下面的分析以求尋得答案。

1.分離均衡

分離均衡是指不同類型的發(fā)出方（減排企業(yè)）以1的概率選擇不同的信號(hào)，或者說(shuō)，沒(méi)有任何類型選擇與其他類型相同的信號(hào)。在該種狀態(tài)下，信號(hào)準(zhǔn)確地揭示出了信號(hào)發(fā)出方的真實(shí)類型。通過(guò)分析我們看出，在分離均衡狀態(tài)下發(fā)出方愿意讓接收方（政府）了解自己的真實(shí)類型，因此聲明信號(hào)能充分反映聲明方的真實(shí)類型，也就是能有效的傳遞信息，而接收方則可以完全相信發(fā)出方的聲明。此時(shí)信號(hào)傳遞機(jī)制的效率最高，所以說(shuō)均衡狀態(tài)是最有效率的一種狀態(tài)。這是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中最希望達(dá)到的狀態(tài)。

2.共用均衡

共用均衡是指不同類型的發(fā)出方選擇相同的信號(hào)，或者說(shuō)，沒(méi)有任何類型選擇與其他類型不同的信號(hào)。應(yīng)用到碳減排監(jiān)督問(wèn)題上就是，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)排放的企業(yè)和不按照標(biāo)準(zhǔn)超標(biāo)排放的企業(yè)都對(duì)監(jiān)管部門發(fā)出聲明信號(hào)宣稱自己排放已達(dá)標(biāo)?？梢钥闯?，在這種情況下接收方不能完全相信發(fā)送方的聲明信息，此時(shí)，監(jiān)管部門將會(huì)根據(jù)貝葉斯法則和減排企業(yè)的聲明信號(hào)進(jìn)行判斷。在這種情況下聲明不能有效傳遞信息，政府的監(jiān)管部門只能依據(jù)貝葉斯法則來(lái)自己判斷，這也造成監(jiān)管部門需要投入更多的信息甄別和篩選等成本，所以共用均衡是效率最差的一種狀態(tài)。

3.混雜均衡

混雜均衡是指一些類型的發(fā)送者隨機(jī)地選擇聲明信號(hào)，另一些類型的發(fā)送者選擇特定的信號(hào)。在混雜均衡狀態(tài)下，由于存在部分超標(biāo)排放的企業(yè)選擇傳遞虛假的信息而造成信號(hào)傳遞機(jī)制中的聲明信號(hào)部分失真。雖然該狀態(tài)比共用均衡狀態(tài)時(shí)的效率要高，但是監(jiān)管部門仍要花費(fèi)一定的成本對(duì)收到的信息進(jìn)行甄別，這就造成了處理分析信息效率的下降。

其實(shí)我們可以發(fā)現(xiàn)混雜狀態(tài)可以看作是共用狀態(tài)向分離狀態(tài)過(guò)渡的一個(gè)中間階段，根據(jù)目前的情況可以判斷，現(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)尚處于起步階段，所以監(jiān)督機(jī)制也正在初創(chuàng)時(shí)期。如何使得監(jiān)督機(jī)制為低碳經(jīng)濟(jì)的健康順利發(fā)展保駕護(hù)航，逐漸消除企業(yè)與監(jiān)管部門之間信息不對(duì)稱的弊端使得監(jiān)督機(jī)制更快的發(fā)展到理論上的分離均衡狀態(tài)，下面本文將針對(duì)分析出的現(xiàn)存問(wèn)題給出相應(yīng)的完善改革意見(jiàn)。

三、完善低碳發(fā)展監(jiān)管機(jī)制的策略建議

雖然低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和監(jiān)督機(jī)制的建立目前都處在初始階段，但是我們的目標(biāo)方向是明確的，現(xiàn)在需要做的就是如何完成既定的目標(biāo)。分析表明，降低政府的監(jiān)管成本、加大對(duì)超標(biāo)排放企業(yè)的處罰力度、增加政府和企業(yè)在監(jiān)督機(jī)制下所負(fù)擔(dān)的政治及聲譽(yù)等非物質(zhì)成本在內(nèi)的政策措施，能夠使低碳經(jīng)濟(jì)得到長(zhǎng)足的發(fā)展、環(huán)境得到持續(xù)的改善。據(jù)此我們提出以下幾方面的建議，以期為制定提高環(huán)境質(zhì)量促進(jìn)低碳發(fā)展的政策提供借鑒。

1.政府調(diào)控法治化，轉(zhuǎn)變政府職能

法律的根本目的是協(xié)調(diào)社會(huì)主體之間的利益博弈，確定各利益主體的相互關(guān)系。我國(guó)應(yīng)通過(guò)立法把低碳發(fā)展的政府調(diào)控規(guī)范起來(lái)，一方面，應(yīng)明確規(guī)定低碳發(fā)展中國(guó)家層面對(duì)各部門之間的統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)；另一方面還要針對(duì)各部門在低碳發(fā)展中的特點(diǎn)，有針對(duì)性的確立各部門的發(fā)展重點(diǎn)。要實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，在把握好政府調(diào)控的同時(shí)，必須要充分利用市場(chǎng)機(jī)制，盡可能地調(diào)動(dòng)企業(yè)、消費(fèi)者等微觀經(jīng)濟(jì)主體在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極性，將低碳市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)與低碳政策機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全新的低碳發(fā)展觀念

從企業(yè)方面來(lái)說(shuō)，雖然企業(yè)的目標(biāo)是自身利益最大化，但是企業(yè)也應(yīng)認(rèn)識(shí)到自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境對(duì)其未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的重要性，所以企業(yè)在追求合理利潤(rùn)的同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的低碳責(zé)任。面對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，企業(yè)最應(yīng)該做的首先就是正確面對(duì)低碳轉(zhuǎn)型，認(rèn)識(shí)并抓住低碳經(jīng)濟(jì)這一發(fā)展模式帶來(lái)的機(jī)遇，認(rèn)識(shí)到低碳項(xiàng)目改造和產(chǎn)品升級(jí)轉(zhuǎn)型的必然性和緊迫性。企業(yè)在依靠自身能力進(jìn)行節(jié)能減排的同時(shí)，還應(yīng)積極爭(zhēng)取國(guó)家的政策支持和優(yōu)惠，盡可能的減小進(jìn)行低碳發(fā)展的內(nèi)部投入成本。

3.營(yíng)造社會(huì)參與低碳發(fā)展的氛圍。

低碳發(fā)展不但是政府主管部門或企業(yè)關(guān)注的事情，還需要各利益相關(guān)方乃至全社會(huì)的廣泛參與。由于氣候變化涉及面廣、影響大，因此，應(yīng)對(duì)氣候變化首先需要各政府部門的參與，同時(shí)需要不同領(lǐng)域，不同學(xué)科專家的共同參與，加強(qiáng)研究，集思廣益，發(fā)揮集體的智慧。鑒于廣大公眾對(duì)氣候變化的知識(shí)還知之不多、知之不深，應(yīng)首先通過(guò)宣傳、教育、培訓(xùn)，并結(jié)合政策激勵(lì)，轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊乃枷胗^念，提高大家應(yīng)對(duì)氣候變化的認(rèn)知和低碳意識(shí)，逐步達(dá)成關(guān)注低碳消費(fèi)行為和模式的共識(shí)，營(yíng)造社會(huì)公眾參與低碳發(fā)展的政策氛圍，進(jìn)而采取聯(lián)合行動(dòng)，共同抵御氣候變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（作者單位：山東財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院）

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