彭川

[摘 要] 隨著現(xiàn)代企業(yè)的飛速發(fā)展，受業(yè)務(wù)變化、組織調(diào)整、需求深入等因素的影響，信息化建設(shè)和應(yīng)用也面臨越來越多的問題和挑戰(zhàn)。為了能夠推進(jìn)信息化與業(yè)務(wù)的緊密融合，合理管控企業(yè)信息化建設(shè)過程中的各類風(fēng)險，有必要自上而下地加強和開展信息化頂層設(shè)計。本文通過系統(tǒng)地探討信息化頂層設(shè)計的概念，提出了企業(yè)信息化頂層設(shè)計工作開展的思路和策略，豐富了信息化頂層設(shè)計的內(nèi)涵和意義，為深入開展相關(guān)研究提供了有益的借鑒。

[關(guān)鍵詞] 信息化；頂層設(shè)計；企業(yè)架構(gòu)（EA）；TOGAF

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 10. 027

[中圖分類號] F272.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）10- 0040- 03

0 引 言

大多數(shù)企業(yè)的信息化建設(shè)經(jīng)歷了“十一五”時期從無到有、從有到多、從多到散的過程，“十二五”時期面臨系統(tǒng)整合，優(yōu)化IT架構(gòu)，提升IT價值的新階段。雖然各企業(yè)均在不同程度開展或持續(xù)進(jìn)行信息化規(guī)劃的編制和完善，但是信息化重復(fù)建設(shè)、各自為政的矛盾仍然日益突出，某種程度上制約了信息系統(tǒng)應(yīng)用價值的充分發(fā)揮。為此，有必要建立以頂層設(shè)計為先導(dǎo)的信息化規(guī)劃體系的總體架構(gòu)，突出強化信息化與企業(yè)的深度融合，并在基于企業(yè)架構(gòu)（EA）的基礎(chǔ)上梳理搭建科學(xué)合理的信息化框架體系，指導(dǎo)和管控企業(yè)信息化技術(shù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)和治理架構(gòu)的全面建設(shè)。

1 頂層設(shè)計必要性

1.1 企業(yè)信息化存在的問題

通過與國外企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)和分析，宏觀來看，國內(nèi)企業(yè)距離國際一流企業(yè)信息化水平的差距主要體現(xiàn)在對信息化在變革管理體制、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式、引領(lǐng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要性認(rèn)識上不夠深刻；信息化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系較弱，難以適應(yīng)系統(tǒng)集成、信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同的迫切需要；信息化與企業(yè)戰(zhàn)略決策、主要業(yè)務(wù)、集團(tuán)管控等方面的融合度不深，無法滿足企業(yè)跨越式的發(fā)展需求等。微觀來看，筆者所在企業(yè)通過開展“十二五”信息化規(guī)劃中期回顧，發(fā)現(xiàn)信息化規(guī)劃對影響企業(yè)全局性、整體性的內(nèi)容闡述不夠明確，所屬單位較多依據(jù)自身理解來開展信息化工作；信息化規(guī)劃欠缺從業(yè)務(wù)的視角來梳理系統(tǒng)邊界以及從組織的維度加以明確；對跨組織、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的大型、綜合型應(yīng)用系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)定義不夠清晰，一些需跨業(yè)務(wù)協(xié)同的信息化項目均較大程度滯后于既定規(guī)劃目標(biāo)。

然而，信息化所面臨的問題并非是孤立的、個體的，而是相互關(guān)聯(lián)、具有一定共性的，需要予以通盤考慮和協(xié)同解決，并且，由于每次規(guī)劃的投入和影響面相對有限，僅從局部去梳理思路和解決問題，往往治標(biāo)不治本，以前的問題尚未得到妥善解決，而新的問題又接踵而來，信息化規(guī)劃與具體項目實施之間始終缺乏整體架構(gòu)的有效指導(dǎo)。

1.2 企業(yè)信息化面臨的挑戰(zhàn)

信息化建設(shè)伴隨著企業(yè)復(fù)雜、動態(tài)、快速的發(fā)展進(jìn)程，有著其自身不可避免的長期性和復(fù)雜性的發(fā)展規(guī)律，所面臨的挑戰(zhàn)也越來越大。概括起來，主要包括環(huán)境、管理和技術(shù)3方面：

（1）在國家發(fā)展的新形勢以及信息化產(chǎn)業(yè)政策新要求的大環(huán)境下，企業(yè)信息化所面臨的挑戰(zhàn)和任務(wù)更為艱巨，信息化建設(shè)遇到的問題具有一定的代表性，在一定程度上體現(xiàn)了管理現(xiàn)代化的時代特征。

（2）大型企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，業(yè)務(wù)板塊多，管理層級細(xì)，且各子公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展階段有所不同，信息化管理策略和側(cè)重點也存在差異，信息化建設(shè)和應(yīng)用領(lǐng)域的資源和管理存在被攤薄的風(fēng)險。

（3）信息技術(shù)有可能對業(yè)務(wù)不斷發(fā)展和頻繁變化的快速響應(yīng)存在一定程度的不足，尤其是當(dāng)信息管理部門自身意識不到位或有所欠缺時，就有可能造成信息化對業(yè)務(wù)的影響力打折扣。

1.3 外部環(huán)境必要性的分析

為了合理應(yīng)對企業(yè)信息化面臨的挑戰(zhàn)，需要從企業(yè)整體視角進(jìn)行系統(tǒng)性思考。這也使得開展信息化頂層設(shè)計工作成為現(xiàn)代企業(yè)把握新形勢、落實新要求的重要工作和任務(wù)：

（1）做好信息化頂層設(shè)計是貫徹落實國家方針政策的客觀要求。2012年，國資委下發(fā)了《關(guān)于加強“十二五”時期中央企業(yè)信息化工作的指導(dǎo)意見》，其中明確提出“通過進(jìn)一步加強信息化頂層設(shè)計，處理好局部與全局、重點應(yīng)用與整體推進(jìn)、單向應(yīng)用與發(fā)揮整體職能的作用的關(guān)系，實現(xiàn)信息化建設(shè)全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展”。

（2）做好信息化頂層設(shè)計是國際一流企業(yè)信息化建設(shè)的必然選擇。財富500強95%以上的國外企業(yè)建設(shè)了企業(yè)架構(gòu)（EA）并孕育了完善的IT治理體系，在其基礎(chǔ)上進(jìn)行信息化頂層設(shè)計、中層設(shè)計、底層設(shè)計已成為該類企業(yè)的工作常態(tài)，信息系統(tǒng)建設(shè)正由單一業(yè)務(wù)系統(tǒng)向整體解決方案、由低端的系統(tǒng)集成向高端的應(yīng)用集成發(fā)展。

2 頂層設(shè)計做什么

2.1 頂層設(shè)計的含義與意義

“頂層設(shè)計”一詞最早源自系統(tǒng)工程學(xué)的概念，該名詞在2010年10月發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議》中出現(xiàn)后得到廣泛重視和應(yīng)用。頂層設(shè)計代表的是一種系統(tǒng)論思想和全局觀念，其主要特征包括：①頂層決定性，頂層設(shè)計是自高端向低端展開的設(shè)計方法，核心理念與目標(biāo)都源自頂層，因此頂層決定底層，高端決定低端；②整體關(guān)聯(lián)性，頂層設(shè)計強調(diào)設(shè)計對象內(nèi)部要素之間圍繞核心理念和頂層目標(biāo)所形成的關(guān)聯(lián)、匹配與有機銜接；③實際可操作性，設(shè)計的基本要求是表述簡潔明確，設(shè)計成果具備實踐可行性，因此頂層設(shè)計成果應(yīng)是可實施、可操作的[1]。

信息化頂層設(shè)計貫穿了戰(zhàn)略到業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)到信息的全過程：首先，信息化頂層設(shè)計支撐企業(yè)戰(zhàn)略落地，加強包括業(yè)務(wù)之間、業(yè)務(wù)與信息化之間、信息系統(tǒng)之間的協(xié)同性，解決業(yè)務(wù)與信息化的融合度不高、系統(tǒng)集成度不夠高和數(shù)據(jù)不夠共享的問題；其次，信息化頂層設(shè)計把控信息化建設(shè)方向，提升信息化建設(shè)合理性，解決應(yīng)用邊界不清晰、管控依據(jù)不足和技術(shù)平臺不夠統(tǒng)一等問題；最后，信息化頂層設(shè)計促進(jìn)管理提升，通過企業(yè)架構(gòu)管控體系，建立持續(xù)性的管理機制，保障公司信息化建設(shè)穩(wěn)定、長效地向目標(biāo)邁進(jìn)。

2.2 頂層設(shè)計與規(guī)劃的區(qū)別

傳統(tǒng)意義上的信息化規(guī)劃多以業(yè)務(wù)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，按照從業(yè)務(wù)部門獲得需求、根據(jù)需求制訂計劃、根據(jù)計劃安排項目三部曲開展工作，通常以局部范圍的關(guān)注居多，較側(cè)重于戰(zhàn)略層面，屬于“強頂層，弱設(shè)計”；對于需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)的方面，難以全面顧及，存在一定的不足和缺陷。

對于信息化頂層設(shè)計而言，既重視戰(zhàn)略層面，也重視戰(zhàn)術(shù)層面，著重強調(diào)“設(shè)計”，通常是以設(shè)計者的視角對整體理念具象化。因此，信息化頂層設(shè)計并非是對已有規(guī)劃簡單地推倒重來，而是在原有工作基礎(chǔ)上思考在當(dāng)前環(huán)境下如何更好地予以改進(jìn)，重在對企業(yè)架構(gòu)的梳理和建模，實現(xiàn)信息化與業(yè)務(wù)的同步發(fā)展。

2.3 頂層設(shè)計的研究方法論

企業(yè)架構(gòu)（Enterprise Architecture，EA）的概念從20世紀(jì)80年代提出，到現(xiàn)在已近30年的發(fā)展。企業(yè)架構(gòu)可分為業(yè)務(wù)架構(gòu)和IT架構(gòu)，其中，業(yè)務(wù)架構(gòu)是把企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為日常運作的渠道，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定業(yè)務(wù)架構(gòu)，它包括業(yè)務(wù)的運營模式、流程體系、組織結(jié)構(gòu)、地域分布等內(nèi)容；IT架構(gòu)是指導(dǎo)IT投資和設(shè)計決策的IT框架，是建立企業(yè)信息系統(tǒng)的綜合藍(lán)圖，包括數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、應(yīng)用結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)3部分[2]。

做好信息化頂層設(shè)計必然離不開構(gòu)建企業(yè)架構(gòu)（EA）這一先決條件。但需要澄清的是企業(yè)架構(gòu)（EA）不等于企業(yè)架構(gòu)（EA）框架。EA的涵蓋范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于EA框架，而EA框架僅僅是梳理EA思路的方法體系。國際上已經(jīng)有幾個EA總體架構(gòu)的框架得到了比較廣泛的認(rèn)可，主要包括TOGAF、Zachman、DoDAF等。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)應(yīng)用TOGAF框架進(jìn)行EA設(shè)計的企業(yè)或組織最多。因此，企業(yè)如需開展信息化頂層設(shè)計，建議可選擇TOGAF作為EA設(shè)計的框架，并根據(jù)實際情況做相應(yīng)裁剪后應(yīng)用。

3 頂層設(shè)計的具體步驟

3.1 企業(yè)頂層設(shè)計總體思路

基于企業(yè)架構(gòu)（EA）的信息化頂層設(shè)計是一項綜合性、系統(tǒng)性的工程，需要從全局角度審視與信息化相關(guān)的業(yè)務(wù)、技術(shù)和應(yīng)用間的相互作用關(guān)系以及這種關(guān)系對業(yè)務(wù)流程和功能的影響[3]。開展信息化頂層設(shè)計可從以下角度進(jìn)行思考：

（1）管控關(guān)系的梳理：①梳理業(yè)務(wù)與IT的協(xié)調(diào)關(guān)系，業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)業(yè)務(wù)管理需求、IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)實現(xiàn)的需求；②梳理IT之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，同一類業(yè)務(wù)領(lǐng)域有多個不同的IT系統(tǒng)重疊、不同類業(yè)務(wù)領(lǐng)域有不同的IT系統(tǒng)。因此，信息化頂層設(shè)計開展的基礎(chǔ)工作就是要做到業(yè)務(wù)與IT的協(xié)調(diào)、IT內(nèi)部的有序化。

（2）工作目標(biāo)的明確：信息化頂層設(shè)計的工作目標(biāo)是在合理化業(yè)務(wù)架構(gòu)、保證戰(zhàn)略落地的基礎(chǔ)上，通過信息化促進(jìn)管理提升。相關(guān)工作將按照TOGAF框架和標(biāo)準(zhǔn)搭建由定性考評指標(biāo)與定量考評指標(biāo)相結(jié)合的信息化總體架構(gòu)，并在總體框架的約束下，梳理企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、KPI體系、信息系統(tǒng)間的邏輯關(guān)系，細(xì)化完善基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)，規(guī)劃數(shù)據(jù)管理體系，建立整合、統(tǒng)一的IT治理體系。

（3）具體內(nèi)容的設(shè)定：①建立通過EA思想來思考，梳理業(yè)務(wù)以及業(yè)務(wù)間的關(guān)系，根據(jù)實際業(yè)務(wù)能力推導(dǎo)業(yè)務(wù)架構(gòu)；②以業(yè)務(wù)流程（端到端）為基礎(chǔ)進(jìn)行建模，裁剪并建立與自身戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)的EA框架和開發(fā)方法；③建立企業(yè)的業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)，明確信息系統(tǒng)建設(shè)的技術(shù)路線和軟硬件規(guī)范；④分類分級明確信息系統(tǒng)建設(shè)要求以及各類信息化建設(shè)項目的審批原則。

（4）工作價值的體現(xiàn)：①對業(yè)務(wù)部門的價值在于幫助業(yè)務(wù)部門按照業(yè)界最佳實踐進(jìn)行分解和梳理，并形成業(yè)務(wù)資產(chǎn)，優(yōu)化部門的管理基礎(chǔ)；②對信息化部門的價值在于可以幫助信息管理部門從應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)等層面進(jìn)行梳理，形成IT資產(chǎn)，增強管理信息資產(chǎn)的能力，確保信息化始終面向業(yè)務(wù)價值；結(jié)合IT資產(chǎn)、IT架構(gòu)的自我剖析，有效降低信息成本并創(chuàng)造業(yè)務(wù)價值。

（5）切入點的選擇：①信息化管控的強化：促進(jìn)管理創(chuàng)新，建立信息化可持續(xù)發(fā)展的長效機制，實現(xiàn)IT的商業(yè)價值；②核心IT架構(gòu)及復(fù)雜業(yè)務(wù)域再設(shè)計：重點梳理各業(yè)務(wù)主線管控的跨組織、跨流程的業(yè)務(wù)條塊，制訂出以組織和人為核心，貫穿整個企業(yè)、整個業(yè)務(wù)管理價值鏈的體系化的方案；③信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范框架搭建：可以實現(xiàn)信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的平滑落地，從而指導(dǎo)信息化建設(shè)的成功運轉(zhuǎn)。

3.2 企業(yè)頂層設(shè)計實施策略

信息化頂層設(shè)計的工作流程可參考但不限于以下6個可迭代階段：基礎(chǔ)階段、預(yù)備階段、設(shè)計階段、輸出階段、解決方案階段和匯報階段，其間的調(diào)研、座談、訪談、問卷、踏勘、匯報等工作形式將貫穿至各階段。由于信息化頂層設(shè)計存在建設(shè)規(guī)模大、涉及范圍廣、實施周期長、投資費用高等因素，建議在實施前先開展可研論證，組織進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研、探討、理解，自我診斷，深度思考信息化戰(zhàn)略對企業(yè)戰(zhàn)略的承接和支持，并與行業(yè)一流企業(yè)對標(biāo)。具體的實施策略根據(jù)項目規(guī)模、代價和風(fēng)險考慮，可以分為：①全面鋪開，類似ERP實施，縱向到底、橫向到邊；②選擇代表性企業(yè)進(jìn)行試點，如選擇產(chǎn)業(yè)鏈重點環(huán)節(jié)的生產(chǎn)單位；③集團(tuán)總部加二級單位試點，如集團(tuán)管控類EA加專業(yè)運營類EA。

3.3 企業(yè)頂層設(shè)計工作思考

鑒于信息化頂層設(shè)計實施的復(fù)雜性和不確定性，要想做好該項工作，需要深化認(rèn)識、加強組織領(lǐng)導(dǎo)和做好資源保障：①認(rèn)識基礎(chǔ)工作的重要性，項目開始前做好動員，統(tǒng)一認(rèn)識，做好IT線和業(yè)務(wù)線的資產(chǎn)梳理，摸清家底才能組織干活；②數(shù)據(jù)建模是關(guān)鍵，在收集巨量信息基礎(chǔ)上，從不同的關(guān)注視角，以統(tǒng)一溝通的共同語言，自頂向下，分層次、分領(lǐng)域地進(jìn)行數(shù)據(jù)建模；③KPI和企業(yè)架構(gòu)的結(jié)合，注意KPI的K（關(guān)鍵）和指標(biāo)的分層性和領(lǐng)域性，關(guān)注層級和領(lǐng)域KPI指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)；④項目組織架構(gòu)和能力的培養(yǎng)：需公司高層的重視，各主營業(yè)務(wù)條線、IT人員的全程參與，建立大項目管理組織機構(gòu)和機制；⑤內(nèi)外部顧問長周期工作，需要資金等大力支持，形成的成果還需階段性評估和持續(xù)更新。

4 結(jié)束語

信息化頂層設(shè)計的開展由信息化發(fā)展階段所決定。為滿足未來信息化發(fā)展的需要，現(xiàn)代企業(yè)有必要通過開展基于EA的頂層設(shè)計來梳理業(yè)務(wù)與IT之間的邏輯關(guān)系，避免信息化項目的重復(fù)建設(shè)以及信息孤島的產(chǎn)生，以業(yè)務(wù)驅(qū)動IT、以IT引領(lǐng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮信息化在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級中的支撐和引領(lǐng)作用，更加有效地指導(dǎo)企業(yè)信息化實現(xiàn)健康、快速和可持續(xù)發(fā)展。

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