江書軍

(1.河南理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，河南焦作454010;2.中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京100083)

一、引言

特種設(shè)備是指危及生命安全、危險性較大的設(shè)備和設(shè)施的總稱。根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》規(guī)定，將鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)機動車輛等設(shè)備及其附屬的安全附件、安全保護裝置和與安全保護裝置相關(guān)的設(shè)施列為特種設(shè)備。這些設(shè)備的共同特點是具有潛在危險性，易發(fā)生爆炸、有毒介質(zhì)泄漏、失穩(wěn)、失效、倒塌等事故，造成人員傷亡甚至群死群傷和重大經(jīng)濟損失。特種設(shè)備不但應(yīng)用于我國工業(yè)企業(yè)的各行各業(yè)，同時還廣泛地應(yīng)用現(xiàn)代城市、家庭生活和娛樂休閑，對人民的生活質(zhì)量和社會穩(wěn)定發(fā)揮基礎(chǔ)保障作用。由此可見，特種設(shè)備與國民經(jīng)濟建設(shè)和人民群眾生活密切相關(guān)，已成為我國國民經(jīng)濟和人民生活的重大生命線和重要基礎(chǔ)設(shè)施。根據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心2007年的一份調(diào)查研究報告顯示，以特種設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的行業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重達到63.13%，近年來隨著特種設(shè)備數(shù)量的猛增，目前這個比重已遠超過63.13%。

目前，我國特種設(shè)備的數(shù)量正處于快速增長的階段，特種設(shè)備數(shù)量的快速增長與監(jiān)察力量不足之間矛盾日益突出。然而政府部門目前還習(xí)慣于用傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，通過全面檢查、各種專項整治活動、“一刀切”的方法對特種設(shè)備使用單位實施統(tǒng)一監(jiān)管。截至2012年底，我國特種設(shè)備安全監(jiān)察人員共11 936人，設(shè)備總量達到821.67萬臺，人機比例約為1:688，每名監(jiān)察人員需要監(jiān)管688臺特種設(shè)備，其中還不包括氣瓶和壓力管道。這種局面會導(dǎo)致一定程度上監(jiān)管效率低下，提升了監(jiān)管成本，無法合理配置有限的監(jiān)管資源。面對人機矛盾突出的局面，監(jiān)管部門只有實施對特種設(shè)備使用單位的分類監(jiān)管，突出監(jiān)管的重點，合理引導(dǎo)使用單位加強對本單位設(shè)備的監(jiān)管力度，從監(jiān)管設(shè)備向監(jiān)管使用單位轉(zhuǎn)變，才能有效緩解這種矛盾，進一步提升監(jiān)管效率。因此，本文提出在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上對使用單位進行分類分級，并根據(jù)分類的結(jié)果對特種設(shè)備使用單位實施分類監(jiān)管，為特種設(shè)備使用單位分類監(jiān)管的全國性推廣提供理論指導(dǎo)。

二、風(fēng)險評價指標體系及模型構(gòu)建

(一)風(fēng)險評價指標體系構(gòu)建

特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標設(shè)計的設(shè)計是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它要求能夠全面、準確、有效地反映特種設(shè)備使用過程中潛在的風(fēng)險因素，因此，在經(jīng)過大量調(diào)研和事故案例分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國特種設(shè)備使用的特點和相關(guān)法律法規(guī)，本文從人、機、環(huán)、管四個方面構(gòu)建風(fēng)險評價指標體系，經(jīng)過專家論證并確定具體指風(fēng)險評價指標如表1、表2 所示［1］。

表1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標體系

表2 設(shè)備風(fēng)險評價指標體系

根據(jù)層次分析法的原理，采用1～9比例標度法，提請相關(guān)專家對指標的重要性程度進行打分，運用統(tǒng)計軟件，對專家打分結(jié)果進行了統(tǒng)計處理，并最終計算出各級指標的權(quán)重［2］，為風(fēng)險評價的進一步實施奠定了基礎(chǔ)。

(二)風(fēng)險評價模型構(gòu)建

根據(jù)特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標體系的構(gòu)建及權(quán)重的確立，將風(fēng)險評價的總分設(shè)定為1 000分，各級指標的分值根據(jù)其權(quán)重大小進行分配。結(jié)合各級指標的特點，本文擬通過多級加權(quán)綜合評價法，構(gòu)建以下風(fēng)險評價模型。

一級指標風(fēng)險評價模型:

在式(1)中，YJFXi代表各個一級指標的風(fēng)險值，其中 i=1，2，3，4 分別代表人、機、環(huán)、管四個一級指標;Wij代表各個一級指標下二級指標的權(quán)重系數(shù);m代表各個一級指標下二級指標的個數(shù);n代表各個二級指標下三級指標的個數(shù);Wijk代表二級指標下三級指標的權(quán)重系數(shù);Vijk代表各個三級指標的評分值。

最后，根據(jù)人、機、環(huán)、管四個一級指標的風(fēng)險值構(gòu)建并計算出特種設(shè)備使用單位整體風(fēng)險值，總體風(fēng)險評價模型為:，Wi代表各一級指標的權(quán)重系數(shù)。

本文運用層次分析法對各級指標的權(quán)重進行了計算與確定，且全部通過一致性檢驗，人、機、環(huán)、管的權(quán)重分別為:W1=0.154，W2=0.289，W3=0.081，W4=0.476

為便于評價人員在對使用單位進行風(fēng)險評價的過程中迅速的做出判斷，根據(jù)上述風(fēng)險評價模型，本文將總分值1 000分按各級指標的權(quán)重分別分配到各個指標中，則人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四個因素分配的分值分別為154分、289分、81分、476分。以管理因素為例，則其二級指標“組織機構(gòu)健全程度”應(yīng)分配的分值D1=476*0.076≈36，與其相對應(yīng)的三級指標D11和D12的分值分別為9分(36*0.25)、27 分(36*0.75)。同理，人、環(huán)、管各級指標權(quán)重分值的計算都如上述原理所述。

三、特種設(shè)備使用單位分類級別及分類標準的制定

目前，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上對被評價對象的風(fēng)險等級劃分有許多的類別，不同的評價方法所采用的分類標準也各不相同。如五級劃分法——作業(yè)度危險評價法、四級劃分法——故障類型影響分析、三級劃分法——工廠危險度評價法等。

通過對被評價對象的風(fēng)險等級的劃分，可以達到兩個目的:一是為宏觀的管理提供依據(jù)，使主管部門能夠從整體上掌握行業(yè)或系統(tǒng)中的企業(yè)自身所擁有的風(fēng)險，做到有針對性的監(jiān)管;二是為微觀管理提供信息，使企業(yè)安全負責(zé)人及安全技術(shù)人員能夠?qū)ζ髽I(yè)自身的風(fēng)險有明確的認識，以便能采取適當(dāng)?shù)牟呗?，強化管理，控制風(fēng)險。下面本文針對風(fēng)險評價中常用的幾個等級劃分方法及目前特種設(shè)備領(lǐng)域已在嘗試運用的分類標準進行討論，在此基礎(chǔ)上最終確定特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價分類標準及風(fēng)險等級。

(一)特種設(shè)備使用單位分類級別的確定

通過對上述分類分級方法可以看出，基于風(fēng)險的分類分級方法有很多。目前，特種設(shè)備的八大類幾乎涉及到我國的各行各業(yè)，涉及到的使用單位非常多，本文研究的是使用單位分類監(jiān)管的風(fēng)險評價，其目的是為特種設(shè)備監(jiān)管機構(gòu)分配監(jiān)管資源，為進一步的分類監(jiān)管提供依據(jù)，因此，研究認為，分類級別不宜過多。從目前特種設(shè)備領(lǐng)域的監(jiān)管現(xiàn)狀來看，如果級別過多過細并不利于有效緩解人機不匹配的矛盾，但是級別過少又無法有效的指導(dǎo)分類監(jiān)管工作的開展。在經(jīng)過實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)特種設(shè)備在特定使用環(huán)境下存在風(fēng)險的不同程度(包括設(shè)備安全性和危害嚴重性)，對使用單位分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三個等級;然后依據(jù)使用單位防范風(fēng)險的能力和達到標準化管理的程度，對使用單位分為A(安全狀況好)、B(安全狀況一般)、C(安全狀況差)三級。最后組合成高A、高B、高C、中A、中B、中C、低A、低B、低C九種組合，將監(jiān)管對象以單位歸并為三個不同類別，實施分類監(jiān)管。具體分布情況如圖1所示。

圖1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險組合分布圖

鑒于此，本文根據(jù)風(fēng)險矩陣圖的分析原理，綜合考慮目前我國特種設(shè)備使用單位的監(jiān)管現(xiàn)狀及安全現(xiàn)狀，在風(fēng)險評價的綜合得分的基礎(chǔ)上，將使用單位風(fēng)險等級劃分為A類(低風(fēng)險)、B類(中度風(fēng)險)、C類(高風(fēng)險)三個級別，為全國分類監(jiān)管工作的開展提供一個統(tǒng)一的指導(dǎo)。

(二)分類標準的制定

1.分類標準

根據(jù)人、機、環(huán)、管四個方面確定使用單位的綜合得分，A、B、C三類的得分標準如表3所示。

各類使用單位具體認定標準如下。

表3 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險等級分類表

A類使用單位認定標準:風(fēng)險評價得分在900分以(包含900分)上，并且同時符合下列標準:(一)實施安全生產(chǎn)標準化良好的單位;(二)使用單位連續(xù)三年未發(fā)生特種設(shè)備安全事故，現(xiàn)場抽檢中未發(fā)現(xiàn)任何重大違法行為或者嚴重事故隱患，三年內(nèi)無違章操作、違章指揮和違反勞動紀律的現(xiàn)象。(三)設(shè)備安全狀況良好，現(xiàn)場檢查過程中不存在重大問題，重大問題請參考《特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則(試行)》規(guī)定。

B類使用單位認定標準:風(fēng)險評價得分在700(包含700分)分以上900分以下。從風(fēng)險評價得分的結(jié)果來看，B類使用單位屬于中等風(fēng)險單位，其安全管理中存在一些客觀或主觀的問題，通常條件下，除得分要求外，B類使用單位一般不存在重大問題(重大問題如A類標準中所闡述的七條)

C類使用單位認定標準:風(fēng)險評價得分在700分以下，或者符合下列標準中的任何一項:(一)現(xiàn)場檢查過程中存在重大問題，所謂的重大問題如A類使用單位中所闡述的七條，如果出現(xiàn)任何一項，則可判定為C類使用單位。(二)有證據(jù)表明使用單位使用的特種設(shè)備或其主要部件不符合特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范要求的，或者在用設(shè)備存在嚴重事故隱患之一的，均可判定為C類使用單位。

2.A類否決條件與C類判定條件的應(yīng)用

根據(jù)特種設(shè)備使用安全領(lǐng)域的特征及要求，在針對使用單位評價過程中，本文制定了A類使用單位的否決條件和C類使用單位的直接判定條件。如果出現(xiàn)特種設(shè)備使用單位重大問題、不符合安全技術(shù)規(guī)范要求、嚴重事故隱患中的任何一項問題，則直接判定為C類使用單位，不用再從人、機、環(huán)、管四個方面進行綜合評價;如果沒有上述問題，則按照正常程序進行評價。

在評價結(jié)果中，如果使用單位有下列情況之一:①存在未推行安全管理標準化;② 近3年生產(chǎn)廠區(qū)發(fā)生過較大以上事故或社會影響較大的生產(chǎn)安全事故的;③現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)重大違法行為或者嚴重事故隱患，即便綜合得分在900分以上，也不能評定為A類使用單位，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)的降低一個級別進行處理。

3.短板效應(yīng)

短板效應(yīng)，又被稱為木桶效應(yīng)，是指一只木桶能夠裝多少水，并不取決于最長的那塊木板，而是取決于最短的那塊木板。同理，特種設(shè)備使用單位風(fēng)險的高低，并不是取決于所有因素之中最好的一個，而是由最差的一個因素決定的。因此，在實施評價的過程中將會采取短板效應(yīng)，如果人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四個一級指標最后得分小于其分配分值的60%，則按直接定位C類級別。

四、風(fēng)險評價流程及分類監(jiān)管的制定

(一)風(fēng)險評價流程

通過上述的風(fēng)險評價指標體系以及相應(yīng)的風(fēng)險評價過程的應(yīng)用、A類否決條件、C類直接判定條件等，可以將特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價流程設(shè)計如圖2所示。

圖2中，若使用單位存在A類使用單位否決條件中任何一項，則只能評定為B類或C類使用單位，評價過程則返回到針對人、機、環(huán)、管四個因素的評價中，若最后得分標準處于900分及以上，則降為B類s使用單位;若使用單位存在C類直接判定條件中的任何一項，則直接評定為C類，不用再從人、機、環(huán)、管四個因素評價其最終得分。

(二)分類監(jiān)管策略的制定

1.A類使用單位監(jiān)管策略

圖2 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價流程圖

A類使用單位實行自我管理為主，安全監(jiān)察為輔的監(jiān)管方式。充分發(fā)揮A類使用單位履行特種設(shè)備安全責(zé)任的自覺性，主要依靠使用單位的安全管理機構(gòu)和安全管理人員進行嚴格的自我約束、自我管理，減少政府部門管理的參與程度，給使用單位充分的自我管理權(quán)。

2.B類使用單位監(jiān)管策略

B類使用單位實行自我管理和安全監(jiān)察并重的監(jiān)管方式，在使用單位自我管理的基礎(chǔ)上，監(jiān)管機構(gòu)的需要適當(dāng)?shù)耐度胍欢ǖ娜肆Α⑽锪?、財力等監(jiān)管資源對其進行監(jiān)督、指導(dǎo)，幫助使用單位不斷提升自身安全管理水平，引導(dǎo)和助推其升級為A類使用單位。

3.C類使用單位監(jiān)管策略

C類使用單位要實行全面重點監(jiān)管，政府監(jiān)管部門要投入大量的人力、財力、物力對其進行嚴格有效的監(jiān)控，并加大對該類使用單位違規(guī)的處罰力度;要變事后監(jiān)管為事前、事中監(jiān)管，提高監(jiān)管的動態(tài)性、時效性，促使使用單位不斷提升自身安全管理水平，有效防止安全事故發(fā)生。

五、實證分析——以牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司為例

在2012年全國各地的試點單位中，本文選取了黑龍江省牡丹江市中德高科化工有限責(zé)任公司作為實證分析對象，通過風(fēng)險評價系統(tǒng)對該單位的人、機、環(huán)、管四個方面進行了詳細評價。

(一)試點單位概述

牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司是2010年建廠并投入使用，主打產(chǎn)品是氯化聚乙烯，該企業(yè)類別屬于以承壓類設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的單位。公司共有員工20人，在用特種設(shè)備30臺件。鍋爐2臺、壓力容器25臺、起重機械3臺，均按要求辦理使用登記證，并經(jīng)檢驗合格使用。該公司有特種設(shè)備管理人員4人、司爐工3人、壓力容器作業(yè)人員4人、起重機械作業(yè)人員2人，均按要求持證上崗。

(二)試點單位評價信息描述

牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司在這次試點工作中，人的因素打分情況為145分(滿分154分);機的因素打分情況為273.07分(滿分289分);環(huán)境因素打分情況為65分(滿分81分);管理因素打分情況為337分(滿分476分)，總分820.07分。

該公司在人的因素方面，人員配置情況較好，人員持證情況符合《特種設(shè)備使用安全管理規(guī)范》要求，作業(yè)人員在相關(guān)崗位上都有3年以上工作經(jīng)驗，該公司能夠有計劃地對作業(yè)人員進行安全培訓(xùn)，建立培訓(xùn)計劃、檔案，并組織人員考核。該公司科技含量較高，作業(yè)人員工作強度不大，凈勞動時間不足300分鐘，今年該公司處于停產(chǎn)狀態(tài)，主要進行生產(chǎn)設(shè)備的全面維修改造。該單位作業(yè)人員工作態(tài)度較好，年均“三違”次數(shù)在3次以下。

該公司在機的因素方面。抽取的壓力容器有10臺、鍋爐2臺、起重機械3臺。機的因素總分273.07分。該單位特種設(shè)備使用年限較短，出廠技術(shù)資料齊全，經(jīng)定期檢驗合格。在用安全附件檢驗情況和特種設(shè)備安全等級狀況較好，財產(chǎn)損失均在小于20萬元。

在環(huán)境因素方面，該公司外部環(huán)境較好，單位所在地自然條件好，無自然災(zāi)害和惡劣氣候發(fā)生。發(fā)生特種設(shè)備事故只會造成較大影響，特種設(shè)備作為該單位的主要生產(chǎn)工具。能夠根據(jù)企業(yè)規(guī)模開展相應(yīng)的企業(yè)安全文化建設(shè)和安全管理信息化建設(shè)，從而引導(dǎo)從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，確保特種設(shè)備使用安全。

在管理因素上，該單位設(shè)置了安全管理機構(gòu)，共有4人持特種設(shè)備安全管理證，制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度、定期檢驗制度、日常維護保養(yǎng)制度、使用登記制度、安全技術(shù)管理檔案、安全管理考核獎懲制度和隱患排查等制度，建立了特種設(shè)備管理臺賬和特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預(yù)案，每年進行1次特種設(shè)備事故應(yīng)急演練。

(三)試點單位三級指標評價得分

依據(jù)《特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價實施細則》和《特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價打分表》，監(jiān)管機構(gòu)針對中德高科化工有限責(zé)任公司的實際情況進行了全面的評價。在評價過程中，中德公司并不存在A類否決和C類直接判定條件中的任意一項，因此，需從人、機、環(huán)、管四個方面分別進行評價，各級評價指標具體得分如表4所示。

通過上表的風(fēng)險評價各三級指標得分情況可以得出，人、環(huán)、管的分數(shù)分別為145分(＞92分)、65分(＞49分)、337分(＞286分)，不存在短板效應(yīng)中的情況。該使用單位的設(shè)備包括鍋爐、壓力容器、起重機械三類，通過表中各個設(shè)備的得分可以看出，單臺設(shè)備的得分均大于173分，因此各類設(shè)備的最終得分為

由于中德公司是以承壓類設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的單位，通過權(quán)重指數(shù)計算可以得出鍋爐、壓力容器、起重機械的權(quán)重分別是0.43、0.43、0.14，據(jù)此可以計算出設(shè)備因素的總體得分為:268.60*0.43+275.73*0.43+278.49*0.14=273.07。

表4 中德高科化工有限責(zé)任公司風(fēng)險評價得分表

因此，中德高科化工有限責(zé)任公司風(fēng)險評價的最終得分為:ZFX=145+273.07+65+337=820.07，按照前文的使用單位分類標準，中德高科化工有限責(zé)任公司認定為B類使用單位。因此，針對該使用單位應(yīng)按照B類使用單位監(jiān)管策略實施監(jiān)管，監(jiān)管機構(gòu)要幫助、引導(dǎo)該使用單位不斷提升風(fēng)險管理水平，使其逐步向A類級別靠攏。

(四)中德公司風(fēng)險評價結(jié)果分析

綜合分析該單位失分原因，主要有以下幾方面:一是設(shè)備臺賬不夠規(guī)范;二是在安全管理制度建立及執(zhí)行方面有脫節(jié)現(xiàn)象;三是在人員的安全教育培訓(xùn)方面，培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)檔案和培訓(xùn)記錄不全。四是還需要進一步完善制度建設(shè)和檔案管理，加強對各項規(guī)章制度和計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督。

本文通過構(gòu)建特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標及評價模型，制定分類級別及分類標準，對使用單位進行分類監(jiān)管，結(jié)合試點地區(qū)使用單位的實際案例對風(fēng)險評價體系進行了驗證。研究發(fā)現(xiàn):開展對特種設(shè)備使用單位分級分類監(jiān)管，已成為緩解監(jiān)察力量人機不匹配這一矛盾、提高監(jiān)察工作有效性、針對性的重要手段。通過對使用單位進行分級分類監(jiān)管，一方面可以合理配置有限的監(jiān)察資源，對風(fēng)險程度較高的使用單位采用重點監(jiān)管，提高監(jiān)管的針對性和有效性，突出監(jiān)管重點，進一步提升監(jiān)管的效率。使得對使用單位的監(jiān)管工作達到“管少”“管好”“管精”的目的，緩解特種設(shè)備快速增長與監(jiān)管資源相對不足的矛盾。另一方面能夠督促使用單位提高特種設(shè)備安全責(zé)任主體意識，在監(jiān)管人員的幫助指導(dǎo)下，逐步提升其安全管理水平，完善各項規(guī)章制度，有效的防范和化解風(fēng)險，降低特種設(shè)備事故發(fā)生的概率。使得我們的安全監(jiān)察工作盡快適應(yīng)設(shè)備快速增長、使用單位主體日益多元的變化。

［1］江書軍，丁日佳，郝素俐.特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標體系構(gòu)建研究［J］.工業(yè)安全與環(huán)保，2012，(7):42－44.

［2］江書軍，郝素俐，丁日佳.基于層次分析法的特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價體系研究［J］.工業(yè)安全與環(huán)保，2012，(11):1－4.