牟德志

摘 要：核電工程建設項目采購不同于一般概念上的商品買賣，它必須滿足核電工程建設的安全、質(zhì)量、進度和成本的要求，包括了以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、土建安裝工程和服務的整個采辦過程。文章以核電工程EPC采購為基礎，從EPC的定義、內(nèi)容、特點、適用范圍等角度闡述了核電工程EPC采購中需要關注的問題，并提出了相應的解決方案。

關鍵詞：核電工程；EPC；特點；適用范圍；合同采購；關注問題

前言

2003年2月，為了深化我國工程建設項目組織實施方式改革，培育發(fā)展專業(yè)化的工程總承包和工程項目管理企業(yè)，建設部發(fā)布了《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，逐步培養(yǎng)了一批具有工程實踐經(jīng)驗的EPC總承包單位。

核電工程采購按專業(yè)主要分為服務（E）、設備材料（P）及施工（C）等三大類別。其中工程建設項目EPC工程總承包采購模式具有優(yōu)化設計、控制成本及縮短工期等顯著優(yōu)點，是核電工程建設分包采購的重要方式之一。文章主要從工程總承包的定義、類別、主要內(nèi)容、特點、適用范圍及采購過程的關注問題等方面進行了闡述。

1 工程總承包的定義和主要方式

1.1 工程總承包的定義

1.1.1 工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。

1.1.2 工程總承包企業(yè)按照合同約定對工程項目的質(zhì)量、工期、造價等向業(yè)主負責。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對總承包企業(yè)負責。

1.1.3 工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責任等，由業(yè)主與工程總承包企業(yè)在合同中約定。

1.2 工程總承包的主要方式

1.2.1 設計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包

設計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。

交鑰匙總承包是設計采購施工總承包業(yè)務和責任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。

1.2.2 設計-施工總承包（E-C）

設計-施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。

根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設計-采購總承包（E-P）、采購-施工總承包（P-C）等方式。

2 EPC總承包主要內(nèi)容

EPC總承包的主要內(nèi)容主要包括設計、采購及施工三部分，分別包含如下主要內(nèi)容。

2.1 設計

設計包括方案設計、設備主材選型、施工圖及綜合布置詳圖設計以及施工與采購規(guī)劃在內(nèi)的所有與工程設計、計劃相關的工作，具體如下：

（1）方案設計主要研究工程方案、確定技術(shù)原則。包括編制工藝流程圖、總布置圖、工藝設計以及系統(tǒng)技術(shù)規(guī)定等。

（2）詳細設計主要是施工圖及綜合布置詳圖設計、設備技術(shù)規(guī)定和施工技術(shù)規(guī)定。在設備訂貨、工程分包和施工驗收工作中涉及工程設計方面的問題以及施工過程中的設計修改也屬于詳細設計的范疇。

（3）施工與采購規(guī)劃主要包括確定施工方案、進行工程費用估算、編制進度計劃和采購計劃，建立施工管理組織系統(tǒng)以及取得建設許可證等工作。

2.2 采購

采購工作包括設備采購、設計分包以及施工分包等工作內(nèi)容。其中有大量對分包合同的評標、簽訂合同以及執(zhí)行合同的工作。

2.3 施工管理

除了工程總承包商必須負責的工程總體進度控制、質(zhì)量保證、安全控制外，還要負責組織整個工程服務體系（如現(xiàn)場的水平、垂直運輸、臨時電、水、場地管理、環(huán)保措施、保安等）的建立和維護。

3 EPC總承包特點

3.1 業(yè)主在招標文件中只提出自己對工程項目原則性功能要求（有時還包括工藝流程圖等方案設計文件，視具體項目而定），而非詳細的技術(shù)規(guī)范。各投標承包商根據(jù)業(yè)主要求，在驗證所有有關信息和數(shù)據(jù)、進行必要的現(xiàn)場調(diào)查后，結(jié)合自己人員、設備和經(jīng)驗情況提出初步設計方案。業(yè)主通過比較，選定承包商，并就技術(shù)和商務兩方面問題進行談判、簽訂合同。

3.2 在合同實施過程中，承包商有充分自由按照自己選擇的方式進行設計、采購和施工，只要最終完成的工程滿足業(yè)主在合同中規(guī)定的性能指標。業(yè)主對具體工程過程控制是有限的，一般不得干涉承包商工作，但要對其工作進度、質(zhì)量進行檢查和控制。

3.3 合同實施完畢時，業(yè)主得到的應該是一個配備完畢、可以即刻投產(chǎn)運行的工程（生產(chǎn)）設施。在EPC總承包項目中，承包商還可以承擔可行性研究工作。如果EPC總承包中加入了項目運營期管理和維修，還可以擴展成為EPC加維修運營（EPCM）模式。

4 EPC總承包優(yōu)點、風險及適用范圍

4.1 EPC總承包優(yōu)點

4.1.1 對業(yè)主而言，合同關系簡單，組織管理協(xié)調(diào)工作量小。業(yè)主只與總承包方簽訂一個合同，合同關系大大簡化。監(jiān)理工程師主要與項目總承包單位進行協(xié)調(diào)，這就使建設工程監(jiān)理協(xié)調(diào)量大大減少。

4.1.2 縮短建設工期。由于設計與施工由一個單位統(tǒng)籌安排，使兩階段能夠有機融合，一般都能做到設計階段與施工階段相互搭接，因此對進度目標控制有利。一般情況下可縮短工期10%-30%。

4.1.3 有利于投資控制。通過設計與施工的統(tǒng)籌考慮，如優(yōu)化設計與施工管理等，可以提高項目的經(jīng)濟性，從價值工程或全壽命費用角度可以取得明顯的經(jīng)濟效果，但這并不意味著項目總承包價格低。該方式業(yè)主可節(jié)省投資10%-15%。

4.2 EPC總承包風險

4.2.1 對總包而言，招標發(fā)包工作難度大，合同條款不易準確確定，容易造成較多合同爭議，成本風險大，因此合同管理難度較大。

4.2.2 業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小，由于承包范圍擴大，介入項目時間早，工程信息未知較多，因此承包方要承擔較大風險，加上具備能力的承包單位數(shù)量較少，這往往導致價格較高。

4.2.3 質(zhì)量控制難度大。其原因之一是質(zhì)量標準和功能要求不易做到全面、具體、準確，質(zhì)量控制標準制約性受到影響；二是控制機制薄弱。

4.3 EPC總承包的適用條件

根據(jù)EPC總承包項目管理特點，為了保證其優(yōu)勢能夠成功實現(xiàn)，在采用EPC模式時至少需考慮到以下前提條件。

4.3.1 由于承包商承擔了工程建設的大部分風險，在招標階段業(yè)主應給予投標人充分的資料和時間，以使投標人能夠仔細審核業(yè)主要求，從而詳細地了解該文件規(guī)定的工程目的、范圍、設計標準和其他技術(shù)要求，在此基礎上進行前期規(guī)劃設計、風險分析和評價以及估價等工作，向業(yè)主提交一份技術(shù)可靠、價格和工期合理的投標書。另外，從工程本身情況看，所包含的地下隱蔽工作不能太多（地質(zhì)勘察資料應盡可能完整準確），承包方可在報價中以估價方式增加適當風險費，但難以保證報價的準確性和合理性，最終可能損害業(yè)主或承包商利益。

4.3.2 市場競爭較為充分，參與投標的總承包單位較多。如果競爭不充分，對業(yè)主而言，很難控制工程建設成本，不利于擇優(yōu)選擇技商綜合條件好的承包單位。

4.3.3 雖然業(yè)主或業(yè)主代表有權(quán)監(jiān)督承包商工作，但不能過分干預承包商，包括不要審批大多數(shù)施工圖紙。既然合同規(guī)定由承包商負責全部設計，并承擔全部責任，只要其設計和所完成工程符合合同中預期目的，就應認為承包商履行了合同義務。

4.3.4 由于采用總價合同，工程款應由業(yè)主直接按照合同規(guī)定時間支付，而不是像其他模式先由工程師審核工程量和承包商結(jié)算報告，再簽發(fā)支付證書。在EPC模式中，工程款支付可以按時間（月、季度）或工程里程碑進行，可規(guī)定每次支付款所占合同價的百分比。

如果業(yè)主在招標時不能滿足上述條件或不愿接受其中某一條件，建議該建設工程最好不要采用EPC模式。

5 核電EPC合同采購關注問題

5.1 承擔工程總承包項目的資質(zhì)條件

根據(jù)建設部發(fā)布的《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市【2003】30號）規(guī)定，具有設計或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級許可的工程項目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務。換言之，只有具備設計或施工資質(zhì)的單位才能承擔工程總承包項目。

5.2 關于EPC采購方式策劃

由于核電工程建設涉及的單項工程眾多，根據(jù)核電工程建設實踐，通常把具備EPC總承包采購條件的核電配套工程進行分包采購，如進廠道路、10KV/220KV供電線路、供水、凈水廠以及水庫工程建設項目等單項工程。上述工程項目通常具有一定的專業(yè)性，同時市場競爭較為充分，參與單位較多，容易形成市場競爭，便于進行招標采購。

對于核電工程EPC采購，為了使投標單位對項目背景、技術(shù)要求等有深入的了解，同時便于評標時在同一水平線上對投標單位進行對比，根據(jù)以往采購經(jīng)驗，通常是待業(yè)主完成工程項目的可行性研究后，再啟動EPC采購工作?？裳泄ぷ饕坏┩瓿?，項目的主要設計方案、功能要求等已基本成型，投標單位可據(jù)此準備投標文件，包含技術(shù)標和商務標，不同投標單位只有針對大致相同的設計方案編制EPC報價，價格才具有可比性，該項工作對EPC采購有利。

5.3 關于評標標準的制定

EPC采購由于涉及設計、采購及施工等多項工作，制定合理的評標標準較為重要。制定評標標準時需先確定技術(shù)標和商務標的權(quán)重，通常對于工程較為復雜的項目，技術(shù)標權(quán)重可適當提高；然后再細化技術(shù)標與商務標的評分細則。盡管在EPC采購中設計工作報價所占整個項目報價比例不高（通常為5%-10%），但對整個工程的費用、質(zhì)量影響較大，在制定技術(shù)標細則時應對設計方案予以足夠的重視。

5.4 關于EPC合同文本

目前核電EPC采購合同文本主要來源于國際咨詢工程師聯(lián)合會菲迪克（FIDIC）設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件，并基于實際情況進行了局部調(diào)整。由于涉及設計、施工及采購等各項內(nèi)容，合同文本章節(jié)較多，作為業(yè)主，應重點關注承包范圍、標準及工期要求、價格及支付、責任與義務、竣工驗收和保修、索賠與違約賠償?shù)葪l款。合同文本的合理約定是后續(xù)合同順利執(zhí)行的基礎和保證，需要做到嚴謹、周全、細致。

5.5 關注總承包合同范圍邊界及輸入條件

在合同簽訂時，如果對合同范圍邊界及輸入條件約定不清楚，極易在合同執(zhí)行時產(chǎn)生分歧。例如經(jīng)常出現(xiàn)建設場地青苗補償問題、項目建設配套設施（如廠外電源、廠外道路）、建設過程中涉及的行政審批問題、合同技術(shù)范圍等邊界問題。關于合同輸入條件，承包方通常會要求業(yè)主負責項目輸入資料的正確性、完整性。為了規(guī)避潛在風險，業(yè)主可在文本中要求承包方對提供的輸入資料進行驗證，并確保合理可用，由此發(fā)生的費用包含在投標報價中，如果后續(xù)出現(xiàn)問題，業(yè)主不承擔責任。盡管如此，業(yè)主還是應予以重視，尤其是勘察地質(zhì)資料，在進行前期勘察工作時盡可能保證完整、正確，這對后續(xù)工程設計、施工影響較大。例如，XX核電小水庫EPC采購項目，由于前期勘察工作深度不夠，在施工過程中總承包單位發(fā)現(xiàn)地下有小斷層，與招標時提供的資料不符，要求增加費用并延長工期。

5.6 總承包方實施工程總承包要嚴格預防轉(zhuǎn)包和違法分包

《建筑法》確規(guī)定工程轉(zhuǎn)包和違法分包行為均屬無效。所謂轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的建設工程肢解后以分包名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。違法分包情況具體指：總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質(zhì)條件的單位、建設工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設單位同意，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成、施工總承包單位將建設工程主體結(jié)構(gòu)施工分包給其他單位及分包單位將其承包的建設工程再分包等。

5.7 履行工程總承包合同要高度重視工程簽證和索賠管理

加強簽證和索賠管理是業(yè)主控制成本的重要手段，應重點關注以下事項：

（1）提高加強簽證和索賠管理重要性的意識和自覺性，把加強簽證和索賠管理作為工程總承包管理的重要內(nèi)容。

（2）建立文檔定期記錄和資料保管制度，加強專業(yè)的和有針對性的簽證和索賠管理。抓住合同履約管理的主要環(huán)節(jié)：合同交底、資料專管、過程檢查。

（3）嚴密注意提出簽證和索賠的期限和程序。

5.8 關注聯(lián)合體投標

當項目采購過程中競爭不夠充分時，我們有時也接受聯(lián)合體投標。關于聯(lián)合體投標，首先應關注聯(lián)合體各家單位的資質(zhì)和業(yè)績，必要時進行原地評審，確保聯(lián)合體單位的履約能力能夠滿足要求；在投標時，要求投標單位提交聯(lián)合體投標協(xié)議書，明確聯(lián)合體的牽頭方及各方的工作范圍及責任，并要求聯(lián)合體各方對業(yè)主承擔連帶責任。簽訂合同時，把聯(lián)合體協(xié)議相關的規(guī)定納入合同文本中。

5.9 小結(jié)

根據(jù)采購實踐，結(jié)合核電項目具體特點，小結(jié)如下：

（1）通過招標方式選擇性價比最佳的總承包單位是分包合同采購的關鍵，對后續(xù)合同執(zhí)行非常重要，可以減少質(zhì)量、進度及成本控制風險。

（2）在總承包企業(yè)中，同時具備設計、施工資質(zhì)的單位很少。對于核電工程EPC采購，以施工單位作為總承包單位好還是設計單位作為總承包單位好，需要分類處理：對于技術(shù)方案簡單或標準的生產(chǎn)性工程，設計或施工單位均可作為總承包方，如道路工程；對于技術(shù)方案復雜或大型生產(chǎn)性項目，設計單位作為總承包方更有利于優(yōu)化設計、控制投資、質(zhì)量和進度。

（3）EPC總承包采購的最大優(yōu)勢在于降低投資、縮短工期?？偝邪鼏挝焕麧櫢粗饕谟谠O計優(yōu)化（在滿足項目功能的前提下如何優(yōu)化設計、減少投資）和項目管理（主要包括質(zhì)量進度、質(zhì)量、投資及HSE管理等）兩大方面。

（4）重視現(xiàn)有EPC總承包合同管理，優(yōu)化合同文本及評標辦法。對EPC合同采購，應盡量選擇設計牽頭、實力強、信譽好的單位，采取總價包干方式，加強質(zhì)量控制，轉(zhuǎn)移風險給承包方。

6 結(jié)束語

工程總承包EPC采購相比以往的服務、施工及設備材料采購，涉及領域更廣、綜合性更強，對采購人員提出了更好的要求。為了選擇性價比最好的總承包單位、實現(xiàn)工程目標，需要我們加強市場調(diào)研，引入競爭，培養(yǎng)潛在的總承包單位，并從采購策劃入手，根據(jù)采購項目特點制定合理的評審方法，重視合同文本，加強合同執(zhí)行管理，并做好總結(jié)反饋。

參考文獻

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