馬 凌，韓紀(jì)琴，Sana Sehar，3

(1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210095；2.金陵科技學(xué)院商學(xué)院，江蘇 南京 211169；3.巴基斯坦費(fèi)薩拉巴德農(nóng)業(yè)大學(xué)，旁遮普 費(fèi)薩拉巴德 37281)

托達(dá)羅模型的修正拓展及市民化應(yīng)用

馬 凌1，2，韓紀(jì)琴1，Sana Sehar1，3

(1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210095；2.金陵科技學(xué)院商學(xué)院，江蘇 南京 211169；3.巴基斯坦費(fèi)薩拉巴德農(nóng)業(yè)大學(xué)，旁遮普 費(fèi)薩拉巴德 37281)

從變量的修正補(bǔ)充、模型的應(yīng)用拓展及政策實(shí)踐幾個(gè)方面對(duì)托達(dá)羅模型的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)要述評(píng)，指出現(xiàn)有文獻(xiàn)存在一些問(wèn)題：如使用同一模型解釋永久、非永久遷移兩種行為決策的不足和引入的非經(jīng)濟(jì)收益或成本無(wú)法量化。針對(duì)我國(guó)市民化兩階段特征，指出“農(nóng)民—農(nóng)民工”轉(zhuǎn)換階段為個(gè)體短期遷移決策，主要依據(jù)城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，適合運(yùn)用托達(dá)羅模型原型；而“農(nóng)民工—市民”轉(zhuǎn)換階段為家庭長(zhǎng)期定居決策，主要依據(jù)家庭城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益差異，且更為重視非經(jīng)濟(jì)收益和成本，適合運(yùn)用拓展的托達(dá)羅模型。

托達(dá)羅模型；市民化；非經(jīng)濟(jì)成本；預(yù)期凈收益；生命周期

二戰(zhàn)后，發(fā)展中國(guó)家普遍致力于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)，經(jīng)濟(jì)重心日漸由農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)向城市工業(yè)部門(mén)，日益拉大的城鄉(xiāng)收入差距引發(fā)了大規(guī)模的人口遷移，并引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注。1954年，劉易斯在農(nóng)村勞動(dòng)力無(wú)限供給和兩部門(mén)假設(shè)前提下提出了二元結(jié)構(gòu)模型，突出了農(nóng)業(yè)部門(mén)對(duì)工業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)和資本貢獻(xiàn)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)典理論[1]。之后，拉尼斯、費(fèi)景漢對(duì)劉易斯模型進(jìn)行了拓展，提出工業(yè)部門(mén)與農(nóng)業(yè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)平衡增長(zhǎng)，給予農(nóng)業(yè)部門(mén)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的合理地位，拉—費(fèi)模型還透徹分析了農(nóng)業(yè)部門(mén)是如何決定和影響工業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張以及勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的[2]。喬根森則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)剩余的規(guī)模決定著工業(yè)部門(mén)的發(fā)展和農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的規(guī)模[3]。20世紀(jì)60—70年代，發(fā)展中國(guó)家的城市失業(yè)現(xiàn)象日益嚴(yán)重，但是仍有大批農(nóng)民試圖離開(kāi)農(nóng)村進(jìn)入城市。之前的理論對(duì)這一現(xiàn)象都難以給出合理解釋?zhuān)诖吮尘跋?，托達(dá)羅提出了一個(gè)預(yù)期收入的模型(即“托達(dá)羅模型”)，有效地做出了解釋?zhuān)⑶医o出了不同以往的政策含義，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了很大反響，也引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛研究。本文針對(duì)托達(dá)羅模型的檢驗(yàn)修正及拓展應(yīng)用的研究進(jìn)展進(jìn)行簡(jiǎn)要述評(píng)，并在此基礎(chǔ)上提出托達(dá)羅模型在市民化問(wèn)題上的應(yīng)用方向。

一、托達(dá)羅模型及其政策含義

托達(dá)羅通過(guò)引入就業(yè)概率和預(yù)期收入的概念，改進(jìn)了傳統(tǒng)模型對(duì)于人口流動(dòng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制的假設(shè)，提出人口遷移數(shù)量M是預(yù)期城鄉(xiāng)收入差異d的增函數(shù)。即：

M=F(d)，F(xiàn)′>0

其中，d=πYu-Yr。Yu表示城市實(shí)際工資率，Yr表示農(nóng)村平均收入，π表示就業(yè)概率，其數(shù)值取決于以下公式：

π=γN/(S-N)

其中γ表示現(xiàn)代部門(mén)工作創(chuàng)造率(等于現(xiàn)代部門(mén)工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率λ與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率ρ的差)，N表示現(xiàn)代部門(mén)總就業(yè)人數(shù)，S表示城市地區(qū)總勞動(dòng)力規(guī)模。

合并上式，鄉(xiāng)城人口流動(dòng)的總量模型可以表示為

對(duì)于某一個(gè)遷移決策者而言，其做出是否遷移的決策往往依據(jù)的是未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)預(yù)期城鄉(xiāng)收入差異的貼現(xiàn)值。因此，城鄉(xiāng)遷移人口規(guī)模M是城鄉(xiāng)收入差異凈貼現(xiàn)值V(0)的函數(shù)。

P(t)=P(t-1)+[1-P(t-1)]π(t)

M=F[V(0)]，F(xiàn)′>0

上式中，Yu(t)、Yr(t)分別表示t期城市工資率和農(nóng)村的實(shí)際收入，P(t)是t期前遷移者在現(xiàn)代部門(mén)獲得工作的累加概率，n表示遷移者的計(jì)劃時(shí)間長(zhǎng)度，r表示貼現(xiàn)率，C(0)是遷移費(fèi)用。

由此可見(jiàn)，托達(dá)羅模型的基本含義包括：對(duì)遷移“成本—收益”的比較分析是人口流動(dòng)的決策基礎(chǔ)，城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異是決定人們遷移決策的關(guān)鍵變量。當(dāng)存在巨大的城鄉(xiāng)收入差異時(shí)，就業(yè)概率對(duì)遷移決策行為的影響會(huì)減弱，人口凈遷移的速度就會(huì)超過(guò)城市現(xiàn)代部門(mén)的就業(yè)創(chuàng)造率，從而出現(xiàn)嚴(yán)重的城市失業(yè)現(xiàn)象。與劉易斯模型“加速城市工業(yè)化發(fā)展，加快城鄉(xiāng)人口遷移”的政策含義截然不同，托達(dá)羅模型隱含的政策含義是：控制城鄉(xiāng)收入差距，控制農(nóng)村人口向城市流動(dòng)的速度和規(guī)模，以緩解日益嚴(yán)重的城市失業(yè)現(xiàn)象。具體而言，就是應(yīng)當(dāng)減輕因發(fā)展戰(zhàn)略偏向城市而引起的城鄉(xiāng)就業(yè)機(jī)會(huì)不均衡的現(xiàn)象。任何創(chuàng)造城市就業(yè)機(jī)會(huì)或不加區(qū)別地發(fā)展農(nóng)村教育事業(yè)的政策，都會(huì)進(jìn)一步加劇人口流動(dòng)和城市失業(yè)。而對(duì)城市部門(mén)的工資補(bǔ)貼和對(duì)稀缺要素的傳統(tǒng)定價(jià)方式不能有效地?cái)U(kuò)大城市就業(yè)。因此要想控制和消除城市失業(yè)，就必須鼓勵(lì)和支持農(nóng)村和農(nóng)業(yè)部門(mén)的發(fā)展，提高農(nóng)民的就業(yè)機(jī)會(huì)和收入水平，改善農(nóng)民生活條件，逐漸縮小城鄉(xiāng)差距[4-6]。

二、托達(dá)羅模型的修正拓展與實(shí)踐應(yīng)用及存在的不足

針對(duì)我國(guó)特殊的城鄉(xiāng)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)及各種勞動(dòng)力流動(dòng)現(xiàn)象，不少學(xué)者都借助托達(dá)羅模型的基本分析框架開(kāi)展研究，并對(duì)模型的一些不足和局限進(jìn)行了修正拓展，但也存在一些問(wèn)題和不足。

(一)技術(shù)層面的變量修正或補(bǔ)充

1.就業(yè)概率修正。托達(dá)羅模型中的就業(yè)概率由現(xiàn)代部門(mén)工作創(chuàng)造率、現(xiàn)代部門(mén)總就業(yè)人數(shù)、城市地區(qū)總勞動(dòng)力規(guī)模三個(gè)關(guān)鍵變量決定。對(duì)此，不少學(xué)者表示質(zhì)疑并加以修正。

周天勇較早指出，流入城市的農(nóng)村勞動(dòng)力往往會(huì)進(jìn)入城市勞動(dòng)力不愿進(jìn)入的行業(yè)。換言之，這類(lèi)行業(yè)中，農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)概率很高，繼續(xù)流入也不會(huì)影響城鎮(zhèn)勞動(dòng)力就業(yè)。因此農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)流動(dòng)，并不取決于托達(dá)羅所說(shuō)的城鎮(zhèn)現(xiàn)代部門(mén)就業(yè)概率。應(yīng)當(dāng)引入時(shí)間長(zhǎng)度，按照“流入城市找到不同時(shí)間長(zhǎng)度工作的勞動(dòng)力/從農(nóng)村流入城市的總勞動(dòng)力”計(jì)算就業(yè)概率[7]。

喻言則認(rèn)為周天勇的就業(yè)概率計(jì)算式因取值始終大于等于0，不能反映出人口由城市向農(nóng)村回流的現(xiàn)象而存在不足。托達(dá)羅模型中，由于現(xiàn)代部門(mén)工作創(chuàng)造率等于現(xiàn)代部門(mén)工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率之差，就業(yè)概率取值可正可負(fù)，能夠更充分地反應(yīng)各種現(xiàn)象。此外，喻言也注意到農(nóng)村勞動(dòng)力多數(shù)在傳統(tǒng)部門(mén)就業(yè)而未排擠城市居民就業(yè)機(jī)會(huì)的現(xiàn)象，從而提出應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充一個(gè)變量T(城市傳統(tǒng)部門(mén)的總就業(yè)人數(shù))，將就業(yè)概率計(jì)算式相應(yīng)變?yōu)椋?/p>

π=γ(N+T)/(S-N-T)[8]。

李巍進(jìn)一步將就業(yè)概率區(qū)分為宏觀概率和微觀概率，同時(shí)還引入變量K(0≤K≤1)，表示勞動(dòng)力市場(chǎng)城鄉(xiāng)分割對(duì)宏觀就業(yè)概率的影響程度。其中K=0表示完全分割無(wú)法轉(zhuǎn)移，K=1表示轉(zhuǎn)移及就業(yè)情況完全由市場(chǎng)因素決定。由于正規(guī)部門(mén)的市場(chǎng)分割程度更嚴(yán)重，K正

π(t)非=K非γ非N(t)非/[S(t)-N(t)非-N(t)正]，γ非=λ非-ρ非

π(t)正=K正γ正N(t)正/[S(t)-N(t)非-N(t)正]，γ正=λ正-ρ正

α=γ非N(t)非/ΔN(t)總，β=γ正N(t)正/ΔN(t)總

ΔN(t)總=γ非N(t)非+γ正N(t)正

宏觀就業(yè)概率為城市正規(guī)部門(mén)就業(yè)概率與非正規(guī)部門(mén)就業(yè)概率的加權(quán)值：

π(t)=απ(t)非+βπ(t)正。

微觀就業(yè)概率中轉(zhuǎn)移啟動(dòng)概率等于當(dāng)期宏觀就業(yè)概率， 個(gè)體轉(zhuǎn)移維系概率表示為

π(t)個(gè)體=M非απ(t)非+M正βπ(t)正

其中，變量M用以表示農(nóng)村勞動(dòng)力個(gè)體素質(zhì)差異對(duì)轉(zhuǎn)移維系概率的影響程度[9]。

對(duì)于李魏的修正，在肯定其細(xì)化分解的同時(shí)，筆者也有一個(gè)疑問(wèn)，即未考慮兩部門(mén)收入差異的單純的就業(yè)概率加權(quán)似乎并沒(méi)有太大意義。

2.城鄉(xiāng)收入修正。周天勇側(cè)重于對(duì)農(nóng)村收入計(jì)算方式的討論，他認(rèn)為農(nóng)村收入可以從農(nóng)民年實(shí)際工作時(shí)間比率t與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力年滿負(fù)荷工作時(shí)間的收入水平I的關(guān)系考慮，也可從農(nóng)民家庭年農(nóng)村范圍經(jīng)營(yíng)收入R與農(nóng)民家庭勞動(dòng)力成員數(shù)量(L+L′)的關(guān)系考慮，即：

Yr=t·I=R/(L+L′)。

周天勇認(rèn)為農(nóng)村農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的可用時(shí)間比率很低，外出務(wù)工的機(jī)會(huì)成本C很低或者為0。有的地區(qū)種糧虧損，攤派、提留和統(tǒng)籌很重，則機(jī)會(huì)成本甚至為負(fù)。因此，應(yīng)當(dāng)用機(jī)會(huì)成本代替農(nóng)民的平均收入變量[7]。類(lèi)似的，喻言也指出我國(guó)存在1.2億農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，與模型不存在剩余勞動(dòng)力的假設(shè)差異較大，農(nóng)民外出務(wù)工的機(jī)會(huì)成本基本為0，用機(jī)會(huì)成本代替農(nóng)民平均收入，可以更好地反映差距[8]。

對(duì)于兩位學(xué)者的修正，筆者認(rèn)同機(jī)會(huì)成本的引入替代，但隨著農(nóng)業(yè)稅費(fèi)減免及補(bǔ)貼增加的政策推進(jìn)，機(jī)會(huì)成本為0甚至為負(fù)的說(shuō)法顯然不再符合現(xiàn)實(shí)，與之相反，外出務(wù)工的機(jī)會(huì)成本顯著提高，進(jìn)而降低了預(yù)期城鄉(xiāng)收入差異，促使不少農(nóng)民工做出了循環(huán)流動(dòng)抑或返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)實(shí)選擇。

隨著社會(huì)對(duì)農(nóng)民工群體的關(guān)注度提升，一部分學(xué)者注意到農(nóng)民遭受的就業(yè)歧視，并對(duì)城市收入進(jìn)行校正。葉普萬(wàn)、周明[10]和王媛[11]都補(bǔ)充了工資拖欠率β、工資歧視C1，并將城市收入明確為城市非正規(guī)部門(mén)的平均工資W，由此得到城市預(yù)期收入

Yu=π(t)(1-β)(W-C1)。

也有學(xué)者考慮到了物價(jià)指數(shù)對(duì)預(yù)期收入的影響。張璐就提出，部分地區(qū)的“民工荒”并不一定源于高失業(yè)率，另一個(gè)主要原因在于城市CPI的上漲使得勞動(dòng)者對(duì)于城市的預(yù)期收入降低。因此，托達(dá)羅模型中預(yù)期城鄉(xiāng)收入差異還應(yīng)考慮CPI上漲因素[12]。不過(guò)在章錚看來(lái)，盡管托達(dá)羅模型沒(méi)有直接包括支出方面的變量，但模型中分析了實(shí)際收入與名義收入和物價(jià)指數(shù)的關(guān)系，比較城鄉(xiāng)實(shí)際收入意味著已經(jīng)將城鄉(xiāng)物價(jià)水平的差異考慮在內(nèi)了[13]。

3.遷移成本修正和補(bǔ)充。王媛指出，由于假定信息完全、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移自由，托達(dá)羅模型中的遷移成本較小，僅以搬遷費(fèi)用簡(jiǎn)單概括，這與我國(guó)國(guó)情不符。還應(yīng)包括心理成本、風(fēng)險(xiǎn)成本等非經(jīng)濟(jì)成本以及沉沒(méi)成本(農(nóng)民工為獲取真實(shí)信息而外出打工、不斷試錯(cuò)的過(guò)程所形成的成本)[11]。王媛也補(bǔ)充了遷入地的生活成本，但遷出地的生活成本卻被忽略了。

肖文韜等[14-15]都考慮到了城鄉(xiāng)生活費(fèi)用的差距，并引入對(duì)應(yīng)變量C′，從而將預(yù)期城鄉(xiāng)收入差距的凈貼現(xiàn)值修正為：

桑小峰等也提出我國(guó)城市生活水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村，相對(duì)“城鄉(xiāng)預(yù)期收入差距”而言，“城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益差距”是一個(gè)更合理的替代指標(biāo)[16]。

喻言[8]、張杰飛[17]還另外補(bǔ)充了行政管理費(fèi)用C(m)和信息成本C(r)，最終將遷移者計(jì)劃期內(nèi)的預(yù)期城鄉(xiāng)收入差異貼現(xiàn)值變?yōu)?/p>

上述學(xué)者從經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)管理、信息獲取、心理層面等多個(gè)方面補(bǔ)充了許多成本，使得模型應(yīng)用更接近于現(xiàn)實(shí)。但遺憾的是，一些非經(jīng)濟(jì)成本的提出僅限于定性分析，而無(wú)法明確量化。另外，在城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益對(duì)城鄉(xiāng)預(yù)期凈收入的替代方面，筆者以為也需要酌情運(yùn)用。在農(nóng)民向農(nóng)民工轉(zhuǎn)變的初次遷移階段，農(nóng)民對(duì)城市生活狀況尤其是生活成本、管理費(fèi)用、心理成本了解較少，其遷移實(shí)質(zhì)上是一種試錯(cuò)行為，影響其初次遷移決策的主要因素還是城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，這一狀況較為符合托達(dá)羅模型原型。而學(xué)者引入諸多成本后的修正模型，更適用于第二階段，即已進(jìn)城農(nóng)民工的去留決策(市民化或返鄉(xiāng))階段。此階段，農(nóng)民工在對(duì)城鄉(xiāng)收益、成本都有了切身體會(huì)后，更符合理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，會(huì)依據(jù)預(yù)期凈收益差異做出“去留”決策。

(二)托達(dá)羅模型的應(yīng)用拓展及政策實(shí)踐

1.托達(dá)羅模型的應(yīng)用拓展。國(guó)外學(xué)者在應(yīng)用中對(duì)托達(dá)羅模型的一些假設(shè)前提提出了質(zhì)疑。托達(dá)羅模型的特色在于強(qiáng)調(diào)城鄉(xiāng)預(yù)期收入差距對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的拉動(dòng)作用，斯蒂格利茨卻認(rèn)為，勞動(dòng)力遷移決策依據(jù)的是“預(yù)期效用”而非“預(yù)期收入”。貝克爾在個(gè)人的理性行為、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定的綜合假定基礎(chǔ)上提出，家庭才是勞動(dòng)力供給行為決策的基本單位，依據(jù)家庭總效用最大化進(jìn)行勞動(dòng)資源的配置。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍將托達(dá)羅模型應(yīng)用于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模、候鳥(niǎo)式遷移動(dòng)因、民工潮、民工荒(返鄉(xiāng)潮)、城市失業(yè)以及其他相關(guān)問(wèn)題(如貧困、智力外流)等的分析。其中在微觀領(lǐng)域比較突出的應(yīng)用拓展主要有以下幾方面。

在研究農(nóng)民工候鳥(niǎo)式遷移時(shí)，周天勇、苗瑞卿、趙武都把托達(dá)羅模型中的一次性終生決策改為年度性決策，相應(yīng)的，比較對(duì)象由城鄉(xiāng)多年預(yù)期收入的現(xiàn)值改為城鄉(xiāng)當(dāng)年預(yù)期收入，這一變動(dòng)使托達(dá)羅模型在非永久遷移行為決策上得以有效應(yīng)用[7，18-19]。

章錚考慮到勞動(dòng)密集型企業(yè)用工年輕化和農(nóng)民工失業(yè)中年化的特征

該模型將托達(dá)羅模型演進(jìn)為年齡結(jié)構(gòu)—生命周期模型，研究已進(jìn)城的農(nóng)民工家庭在去留問(wèn)題上所做的一次性終生決策，并且將農(nóng)民工就業(yè)狀況隨年齡變化而變化的現(xiàn)實(shí)考慮在內(nèi)。

模型左邊第一部分表示的是農(nóng)民工家庭工作時(shí)期的預(yù)期凈收益貼現(xiàn)值，第二部分表示農(nóng)民工家庭中年失業(yè)期間(事先假設(shè)退休后生活有保障)的預(yù)期凈收益貼現(xiàn)值，S0為農(nóng)民工家庭在決策時(shí)已擁有的積蓄。當(dāng)模型左邊的累計(jì)數(shù)值大于等于模型右邊的農(nóng)民工家庭購(gòu)房支出貼現(xiàn)值Cd時(shí)，表示農(nóng)民工家庭整個(gè)生命周期的收入足以支付包括購(gòu)房在內(nèi)的各種支出，因而農(nóng)民工家庭具有在城市定居所需的經(jīng)濟(jì)能力[20]。章錚的這一模型較好地將家庭決策理論和生命周期理論融入到托達(dá)羅模型中，對(duì)農(nóng)民工市民化的關(guān)鍵——生命周期內(nèi)的收支狀況和住房支付能力進(jìn)行了實(shí)證分析，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。葉普萬(wàn)和周明[10]在對(duì)農(nóng)民工貧困問(wèn)題開(kāi)展研究時(shí)，也同樣引入了家庭決策模型。家庭勞動(dòng)力在城市和農(nóng)村所進(jìn)行的分配，是使家庭全體成員福利最大化的理性決策。設(shè)N0為留在農(nóng)村的人數(shù)，M為進(jìn)城務(wù)工人數(shù)，則家庭最優(yōu)決策滿足

maxU=max[(N0×Yr+M×Yu)/(N0+M)]。

曾福生運(yùn)用一個(gè)拓展的托達(dá)羅模型框架分析了社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義，選擇外出勞動(dòng)力預(yù)期收入差距、勞動(dòng)者平均受教育年限、本村非農(nóng)收入占農(nóng)戶總收入的比重和人均政府投資總額四個(gè)因素建立多元回歸模型，檢驗(yàn)托達(dá)羅模型的政策含義。發(fā)現(xiàn)受教育年限對(duì)人口流動(dòng)有顯著負(fù)向作用，從而對(duì)托達(dá)羅模型中政府不應(yīng)過(guò)分投資農(nóng)村中高等教育提出質(zhì)疑。但其他因素都驗(yàn)證了托達(dá)羅模型的基本政策含義[21]。與之類(lèi)似，李楠在研究農(nóng)村外出勞動(dòng)力回流決策時(shí)，引入個(gè)人特征變量Q、制度變量I1、社會(huì)資本變量S等相關(guān)變量，構(gòu)建了一個(gè)托達(dá)羅模型拓展的勞動(dòng)力回流決策函數(shù)

M=F(d)=F[Wen(Q)，π(I1)，Cen，S，Wer(Q)，Cer]，F(xiàn)′(d)>0

其中，遷移到城市后的預(yù)期收益由工資水平Wen(勞動(dòng)力自身素質(zhì)Q的增函數(shù))、城市就業(yè)概率π(城市制度變量I1的函數(shù))共同決定，回流后的預(yù)期收益是貨幣性收入Wer(勞動(dòng)力自身素質(zhì)Q的增函數(shù))和心理成本S之和，Cen、Cer分別代表遷入城市的就業(yè)生活成本，以及留居農(nóng)村的生活成本。李楠在接下來(lái)的實(shí)證研究中，將解釋變量分為個(gè)人變量和社會(huì)變量?jī)刹糠诌M(jìn)行了回歸檢驗(yàn)(在李看來(lái)，制度變量對(duì)每一位外出勞動(dòng)力的影響一致，不是產(chǎn)生差異的主要原因)[22]。

此外，桑小峰依據(jù)托達(dá)羅模型提出了一個(gè)測(cè)算城鄉(xiāng)遷移規(guī)模的環(huán)比測(cè)算式

其中，

環(huán)比因子αt表示第t年城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益比值。αt>1時(shí)，才做出遷移決策。Mt為第t年的鄉(xiāng)城遷移人數(shù)，αt為環(huán)比因子，在第t年時(shí)，αt-1表示預(yù)期因子，αt表示當(dāng)前實(shí)際因子[16]。

2.托達(dá)羅模型的政策實(shí)踐。政策實(shí)踐方面來(lái)看，托達(dá)羅模型受到了不少質(zhì)疑。如1980 年的“邁阿密試驗(yàn)”某種意義上否定了托達(dá)羅模型。1980年，古巴政府放松了對(duì)本國(guó)公民移居美國(guó)的限制，僅僅4個(gè)月時(shí)間，就有近13萬(wàn)古巴船民涌入邁阿密，約半數(shù)移民滯留該地區(qū)，使當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力供給增加了7%。但這枚重磅的“外來(lái)人口炸彈”并未引發(fā)人們所預(yù)想的勞動(dòng)力“擠出效應(yīng)”，當(dāng)?shù)厥I(yè)率并未顯著提高，勞動(dòng)力市場(chǎng)平均工資也相對(duì)穩(wěn)定[23]。

我國(guó)在20世紀(jì)60—80年代這段時(shí)間的政策實(shí)踐，如用戶籍管理限制農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移，控制城市(特別是大中城市)發(fā)展，動(dòng)員近2 000 萬(wàn)知識(shí)青年和“五七戰(zhàn)士”去農(nóng)村就業(yè)，采取“離土不離鄉(xiāng)、進(jìn)廠不進(jìn)城、鄉(xiāng)村工業(yè)化”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針和政策，給貧困村貧困戶通電、通水、通路并建設(shè)半畝溫飽田等，都與托達(dá)羅模型的政策意義極為吻合。但周天勇認(rèn)為，這些政策的實(shí)施，使中國(guó)的城市化幾十年中沒(méi)有進(jìn)展，甚至倒退，并帶來(lái)了一系列嚴(yán)重問(wèn)題，如農(nóng)村人口快速增長(zhǎng)，相對(duì)耕地資源減少，農(nóng)業(yè)活勞動(dòng)成本日益上升，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)，農(nóng)田整合程度低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、效率低，鄉(xiāng)村工業(yè)化帶來(lái)分散和大面積的“三廢”污染，日益增長(zhǎng)和分散居住的人口給生態(tài)環(huán)境造成巨大壓力和破壞[7]。

盡管存在一些對(duì)模型假設(shè)條件或部分政策涵義的質(zhì)疑，但絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)可托達(dá)羅模型在發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、消除二元結(jié)構(gòu)、緩解城市失業(yè)、消除要素價(jià)格扭曲等方面所具有的重要現(xiàn)實(shí)意義，并將其應(yīng)用于各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論分析。

三、托達(dá)羅模型在市民化問(wèn)題上的應(yīng)用

現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)將托達(dá)羅模型廣泛應(yīng)用于勞動(dòng)力遷移、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市失業(yè)、貧困等諸多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，并對(duì)模型的假設(shè)條件或變量加以修正補(bǔ)充。但不少文獻(xiàn)存在共同問(wèn)題：一是模型應(yīng)用萬(wàn)能化傾向，試圖用同一個(gè)模型對(duì)各種勞動(dòng)力遷移行為(非永久遷移、永久性遷移)決策過(guò)程加以解釋?zhuān)蛘哒f(shuō)盲目地應(yīng)用于勞動(dòng)力遷移的不同階段。由于不同遷移行為的決策因素差異較大，用一種模型解釋兩種行為決策過(guò)程顯然說(shuō)服力不足。二是理論上補(bǔ)充了大量非經(jīng)濟(jì)變量，如心理成本、風(fēng)險(xiǎn)成本、制度成本，然而缺乏進(jìn)一步的量化和實(shí)證分析。

眾所周知，我國(guó)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程不同于許多國(guó)家“農(nóng)民—市民”的一步模式，而是分解為“農(nóng)民—農(nóng)民工—市民”的兩個(gè)階段。筆者以為，第一階段“農(nóng)民—農(nóng)民工”主要是農(nóng)民個(gè)體的一次性短期務(wù)工遷移決策，依據(jù)的是農(nóng)民個(gè)體在短期內(nèi)對(duì)于城市務(wù)工和農(nóng)村務(wù)農(nóng)的城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異的比較，符合托達(dá)羅模型原型。即將走出農(nóng)村的農(nóng)民關(guān)注的是巨大的城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異(通過(guò)親友同鄉(xiāng)介紹)，而往往忽略了同樣客觀存在的巨大的城鄉(xiāng)生活成本差異(尚未涉足城市的農(nóng)民缺乏城市生活親身經(jīng)歷，又懷有較高的期望，不易形成理性的成本計(jì)算意識(shí))，因而決策依據(jù)主要是模型原型中城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異以及簡(jiǎn)單的遷移費(fèi)用，而不是在詳實(shí)計(jì)算多項(xiàng)城鄉(xiāng)生活收益、成本后得到的城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益差異。我國(guó)農(nóng)民工的循環(huán)遷移就可以視作多次獨(dú)立的短期遷移決策。

但是隨著農(nóng)民遷入城市一段時(shí)期，職業(yè)和生活空間明顯轉(zhuǎn)換，對(duì)城鄉(xiāng)生活差異(包括收入、福利、成本、環(huán)境等等)有了切實(shí)的體會(huì)和經(jīng)驗(yàn)后，“農(nóng)民工”開(kāi)始面臨二次決策，這一決策更傾向于整個(gè)農(nóng)民工家庭的長(zhǎng)期(乃至終生)定居決策，也是勞動(dòng)力遷移能否由非永久遷移轉(zhuǎn)換為永久遷移，或者說(shuō)能否實(shí)現(xiàn)“農(nóng)民工—市民”(市民化)的關(guān)鍵。此階段，整個(gè)農(nóng)民工家庭將會(huì)對(duì)在城市和農(nóng)村生活兩種情形下，后續(xù)生命周期的家庭收支狀況進(jìn)行對(duì)比，然后理性地在“返鄉(xiāng)定居”、“留城定居”、“維持非永久遷移現(xiàn)狀”三者中做出選擇。如果選擇前兩種，即非永久遷移轉(zhuǎn)變?yōu)橛谰眯赃w移，農(nóng)民工家庭的遷移決策基本結(jié)束。如果選擇維持非永久遷移現(xiàn)狀，可以大致理解為延遲了定居決策的時(shí)間，隨著農(nóng)民工在城市的就業(yè)和收入日趨穩(wěn)定，直至生命周期內(nèi)的預(yù)期凈收益足以購(gòu)買(mǎi)或長(zhǎng)期租住城市住房，農(nóng)民工家庭自然會(huì)安心留城定居，并在政策支持下逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻?。?dāng)然，如果沒(méi)有開(kāi)放平等的勞動(dòng)力市場(chǎng)，沒(méi)有穩(wěn)定的就業(yè)(包括自我雇傭)和收入作為前提，一旦農(nóng)民工家庭對(duì)城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益差異(考慮了非經(jīng)濟(jì)收益和非經(jīng)濟(jì)成本)的期望值降到了0以下，返鄉(xiāng)潮、回流潮也自然不可避免了(表1)。

表1 “市民化”兩階段決策的托達(dá)羅模型應(yīng)用對(duì)比

四、結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)托達(dá)羅模型及其修正檢驗(yàn)、拓展應(yīng)用進(jìn)行了歸納述評(píng)，指出現(xiàn)有文獻(xiàn)存在著模型應(yīng)用萬(wàn)能化、變量復(fù)雜化且難以量化的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展趨勢(shì)和“市民化”兩步走的現(xiàn)實(shí)，本文對(duì)市民化兩階段中托達(dá)羅模型應(yīng)用的具體思路進(jìn)行了梳理和對(duì)比，提出“農(nóng)民—農(nóng)民工”遷移決策是農(nóng)民個(gè)體依據(jù)近期的城鄉(xiāng)預(yù)期凈收入差異所做出的短期決策，符合托達(dá)羅模型原型，成本方面一般只考慮遷移費(fèi)用；“農(nóng)民工—市民”遷移決策是農(nóng)民工家庭依據(jù)遠(yuǎn)期的城鄉(xiāng)預(yù)期凈收益差異所做的長(zhǎng)期決策，更適合運(yùn)用拓展的托達(dá)羅模型(基于家庭決策、生命周期、多項(xiàng)城鄉(xiāng)生活成本調(diào)整后的模型)。今后的市民化研究可以在托達(dá)羅模型的基礎(chǔ)上更為明確具體地檢驗(yàn)兩階段決策過(guò)程的影響因素差異，估算非永久遷移、永久遷移的人口規(guī)模，從而為推進(jìn)市民化進(jìn)程提供理論依據(jù)和數(shù)據(jù)支持。

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TheModificationandExpansionofTodaroModelanditsApplicationintheCitizenization

MA Ling1,2, HAN Ji-qin1, Sana Sehar1,3

(1. Nanjing Agriculture University, Nanjing 210095, China; 2. Jinling Institute of Technology, Nanjing 211169, China;3. University of Agriculture, Faisalabad 37281, Pakistan)

This paper briefly reviews the research status on Todaro model from several aspects, such as the modified model variables, application development and policy practice, and points out that there are many problems in the existing literatures, such as using the same model not to enough explain the behavior decision-making on the permanent and the non permanent migration, and the problem of non economic profits or costs can not be quantified. In view of two stages characteristics of China’s citizenization, the paper points out that the conversion stage of “farmers to migrant workers” is individual short-term migration decision-making, primarily based on urban and rural expected income differences, which applies to the traditional Todaro model; while the conversion stage of “migrant workers to citizens” is the family long-term settled decision-making, mainly based on the difference of expected net income between urban and rural families, and in this stage, pay more attention to the non economic profits and costs, which applies to the expanded Todaro model.

Todaro model; citizenization; non economic cost; expected net income; life cycle

2014-05-06

江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目(2013SJD790039、2013SJD790040)

馬凌(1979-)，女，江蘇南京人，副教授，博士研究生，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究。

F32

A

1673-131X(2014)02-0022-07

劉 鑫)