摘 要 我國(guó)現(xiàn)行《刑事訴訟法》將“社會(huì)調(diào)查”首次寫入法中，并且相繼出臺(tái)了相對(duì)細(xì)化的司法解釋與刑訴規(guī)則，這無(wú)疑展現(xiàn)了我國(guó)對(duì)于未成年人刑事案件特別是社會(huì)調(diào)查制度的重視。文章介紹了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度并對(duì)我國(guó)的未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度提出了新構(gòu)想，提出擴(kuò)大社會(huì)調(diào)查制度的適用范圍的想法，尤其建議對(duì)將社會(huì)調(diào)查制度運(yùn)用到緩刑適用前。

關(guān)鍵詞 未成年人 社會(huì)調(diào)查制度 犯罪記錄封存 緩刑

作者簡(jiǎn)介：趙雅鑫，河南省沁陽(yáng)市人民檢察院公訴科副科長(zhǎng)。

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）12-060-02

一、 未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述和我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述

關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的稱謂有很多，有審前社會(huì)調(diào)查制度、社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告制度、量刑前調(diào)查制度、或人格調(diào)查制度、全面調(diào)查制度。其中有學(xué)者是這樣定義的：辦案機(jī)關(guān)在辦理未成年犯罪案件時(shí)，除了要對(duì)犯罪事實(shí)等與定罪量刑有關(guān)的情節(jié)進(jìn)行偵查外，還要對(duì)該未成年人的成長(zhǎng)背景、社會(huì)經(jīng)歷、生活環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、心理健康等信息做調(diào)查，在調(diào)查過(guò)程中可以選用多種方式，包括專業(yè)的醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)或者心理學(xué)鑒定。調(diào)查的目的是為了對(duì)該未成年人采用最適當(dāng)?shù)奶幜P方法。 一般有關(guān)于未成年人的刑事案件進(jìn)入相關(guān)司法程序之后，或辦案機(jī)關(guān)或指定專門人員對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行具體調(diào)查，形成一個(gè)全面的報(bào)告，作為重要參考。通過(guò)這份報(bào)告，可以科學(xué)的評(píng)估涉案犯罪嫌疑人、被告人再次實(shí)施這種犯罪行為的可能性，繼而可以針對(duì)不同情況對(duì)其采取恰當(dāng)?shù)膹?qiáng)制措施、給予恰當(dāng)?shù)男塘P或作出恰當(dāng)?shù)臎Q定。

（二）我國(guó)關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的相關(guān)法律法規(guī)

二、關(guān)于我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的新構(gòu)想

（一）擴(kuò)大社會(huì)調(diào)查制度的適用范圍

我國(guó)立法已經(jīng)將社會(huì)調(diào)查寫入其中，據(jù)此也衍生了不少新的相關(guān)司法解釋與規(guī)定，因此筆者大膽建議也可以將這項(xiàng)制度運(yùn)用到未成年人的非刑事案件中去，實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人更為全面的保護(hù)。同樣也可以將此項(xiàng)制度運(yùn)用到成年人的犯罪案件中，對(duì)于涉案人員進(jìn)行更為深入全面的了解，也能據(jù)此做出更科學(xué)、更公正的判決或裁定。在美國(guó)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)于普通刑事案件的量刑上為法官提供了大量信息。大量被告人作有罪答辯的情況使得量刑程序得到了更多的關(guān)注，為了獲取足夠的量刑所必需的信息，法官也依賴于緩刑官主導(dǎo)的調(diào)查系統(tǒng)。

其實(shí)關(guān)于成年人的社會(huì)調(diào)查，我國(guó)某些地區(qū)已經(jīng)有征兆在實(shí)施。比如在北京市朝陽(yáng)區(qū)，人民法院在對(duì)被告人進(jìn)行一種刑罰適用前，會(huì)對(duì)其進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，這種刑罰類別目前僅限于緩刑。宣判前的社會(huì)調(diào)查是指人民法院辦理刑事案件，根據(jù)犯罪情節(jié)、社會(huì)危害性與人的主觀惡性、悔改程度，擬做出在法院適用緩刑，在庭審前，由人民法院委托有關(guān)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，主要對(duì)涉案被告人的基本情況、平時(shí)表現(xiàn)等與量刑有關(guān)的背景進(jìn)行調(diào)查，據(jù)此提出建議，建議是否對(duì)其適用緩刑。而后，再以書面方式向委托法院提交的活動(dòng)。這項(xiàng)調(diào)查主要應(yīng)用于對(duì)犯罪情節(jié)輕微，認(rèn)罪、悔罪，有以緩刑方式或社區(qū)矯正方式執(zhí)行刑罰的可能性，這類犯罪案件中的被告人。

筆者查閱相關(guān)資料后，將北京市朝陽(yáng)區(qū)法院針對(duì)緩刑調(diào)查的程序歸納如下：首先，人民法院對(duì)案件進(jìn)行審理后，如果發(fā)現(xiàn)可能對(duì)被告人判處緩刑，則啟動(dòng)宣判前調(diào)查。一般這種調(diào)查以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的方式進(jìn)行，以委托函件為準(zhǔn)，并向同級(jí)人民檢察院備案。其次，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在收到函件與相關(guān)資料后，根據(jù)資料顯示的信息，交由被告人居住地的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)展開調(diào)查，在這其中，社會(huì)調(diào)查員是由被告人居住地的派出所和司法所共同指派的，社會(huì)調(diào)查員的人數(shù)不得少于2人。調(diào)查員所展開的調(diào)查方向主要有：被調(diào)查人的家庭、單位、學(xué)校、社區(qū)等。再次，調(diào)查完成后，由指派調(diào)查員的單位對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行共同研究，決定能否向法院提出建議，建議對(duì)被調(diào)查人適用緩刑，并將調(diào)查內(nèi)容和建議制作成為書面的社會(huì)調(diào)查報(bào)告和表格。最后，經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)審核后，將報(bào)告與表格報(bào)至接受委托的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，再由該機(jī)構(gòu)向委托法院提交，同時(shí)也要向同級(jí)人民檢察院備案。最終，程序終結(jié)，此報(bào)告成為法院對(duì)被告人量刑時(shí)一個(gè)重要的參考意見。

從上述程序可以看出，將社會(huì)調(diào)查制度的適用范圍擴(kuò)大化是可以實(shí)施的，且其成功率會(huì)較高。所以，對(duì)于該項(xiàng)制度的擴(kuò)大不僅符合國(guó)際司法潮流還符合我國(guó)的司法實(shí)踐，不僅體現(xiàn)了以人為本，更強(qiáng)化了罪刑一致原則，還加快了我國(guó)現(xiàn)代化法制進(jìn)程的步伐。

（二）將社會(huì)調(diào)查制度與附條件不起訴制度有機(jī)結(jié)合

根據(jù)我國(guó)法律理論和實(shí)踐，社會(huì)調(diào)查制度與附條件不起訴制度在某種程度上存在一致性，具體表現(xiàn)在目的上，兩者都是針對(duì)刑事政策和基本方針的具體落實(shí)。對(duì)于附條件不起訴人在考察期間一般要進(jìn)行社區(qū)矯正，進(jìn)行幫助教育。因此，在附條件不起訴決定作出前，對(duì)與之有關(guān)的未成年犯罪嫌疑人有關(guān)的成長(zhǎng)經(jīng)歷、社會(huì)背景以及家庭狀況等進(jìn)行調(diào)查是有必要的，從而分析犯罪嫌疑人是否具有幫教條件并初步確定幫教單位及責(zé)任人。對(duì)被不起訴人進(jìn)行社區(qū)矯正，根本上是對(duì)其人格進(jìn)行矯正。開展社會(huì)調(diào)查，可以全面考察其人個(gè)特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)其人格缺陷，從而有針對(duì)性地進(jìn)行人格矯正。我國(guó)一些人民檢察院在附條件不起訴作出前，優(yōu)先采用社會(huì)調(diào)查前置，要求如若作出附條件不起訴，就必須先進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。對(duì)于可以作出不起訴的案件，由未成年犯罪嫌疑人所在學(xué)校、社區(qū)等類似主體進(jìn)行調(diào)查，并以學(xué)校、社區(qū)等名義出具報(bào)告加蓋公章，提交至辦案機(jī)關(guān)。事實(shí)已經(jīng)證明未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度能夠很好的與附條件不起訴制度結(jié)合在一起，下一步應(yīng)做好推廣與學(xué)習(xí)工作，將兩者的結(jié)合更好更熟練的運(yùn)用到更多的案件中，已達(dá)到更優(yōu)的政治效果、法律效果與社會(huì)效果。

注釋：

樊崇義.刑事訴訟法實(shí)施問(wèn)題與對(duì)策研究.北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社.2001.632.

第三條 對(duì)于實(shí)施涉嫌犯罪行為時(shí)未滿十八周歲，刑事訴訟時(shí)已滿十八周歲的犯罪嫌疑人、被告人，辦案機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件情況決定是否開展社會(huì)調(diào)查。第四條 公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以自行或者委托未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或者居住地的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、共青團(tuán)以及其他社會(huì)團(tuán)體進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。第八條 社會(huì)調(diào)查應(yīng)全面調(diào)查未成年犯罪嫌疑人、被告人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、犯罪前后的表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等方面的情況。第十條 社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要包括：（一）未成年犯罪嫌疑人、被告人的基本情況；（二）案由和案件來(lái)源；（三）未成年犯罪嫌疑人、被告人的主要情況及對(duì)處理結(jié)果建議。其中，處理建議應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性、社會(huì)關(guān)系修復(fù)情況、社會(huì)矯正或幫教條件進(jìn)行分析。第十二條 公安機(jī)關(guān)對(duì)未成年人刑事案件立案后，應(yīng)當(dāng)同步開展社會(huì)調(diào)查工作。第十三條 人民檢察院在審查逮捕時(shí)，應(yīng)全面審查公安機(jī)關(guān)移送的社會(huì)調(diào)查材料，并作為批準(zhǔn)逮捕或不批準(zhǔn)逮捕的參考依據(jù)。人民檢察院審查起訴時(shí)，應(yīng)將社會(huì)調(diào)查材料作為不起訴或提起公訴及量刑建議的重要依據(jù)。第十四條 人民法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面審查人民檢察院移送的社會(huì)調(diào)查材料，并將社會(huì)調(diào)查材料作為量刑和法庭教育的參考。第十五條 刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)調(diào)查材料、被告人在辦案期間表現(xiàn)等情況，對(duì)未成年罪犯進(jìn)行個(gè)別化教育矯治。

徐昀.品格證據(jù)規(guī)則的反思與重構(gòu).河北法學(xué).2009（2）.