杜清華 陳乾坤

【摘 要】隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系也越來(lái)越密切，但是兩國(guó)經(jīng)貿(mào)摩擦和爭(zhēng)端也越來(lái)越多。通過(guò)進(jìn)行案例分析，了解中國(guó)在應(yīng)對(duì)反傾銷，反補(bǔ)貼和針對(duì)中國(guó)的特保措施的情況。隨著中國(guó)市場(chǎng)化的進(jìn)程加快，未來(lái)美國(guó)對(duì)華的“兩反兩?！贝胧┮苍诓粩喔淖?。

【關(guān)鍵詞】反傾銷；反補(bǔ)貼；特保措施；貿(mào)易摩擦

一、陜西果汁出口企業(yè)應(yīng)訴美國(guó)反傾銷案

1.本案概況

美國(guó)商務(wù)部收到本國(guó)8家蘋果汁生產(chǎn)企業(yè)的訴求，其認(rèn)為來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品存在反傾銷，并要求對(duì)來(lái)自中國(guó)的蘋果汁征收傾銷稅（91.84%）。美國(guó)商務(wù)部于當(dāng)年6月27日上午接受其訴求并予立案。高達(dá)91.84%的傾銷稅，是任何出口企業(yè)都承受不起的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理“需求價(jià)格彈性”，在美國(guó)市場(chǎng)上存在著眾多的蘋果汁消費(fèi)者和蘋果汁供應(yīng)商（包括國(guó)內(nèi)與國(guó)外），可以推斷，產(chǎn)自蘋果汁是富有價(jià)格彈性的，那么根據(jù)總收益與需求價(jià)格彈性的關(guān)系，在美國(guó)市場(chǎng)上價(jià)格的大幅度提高會(huì)導(dǎo)致總收益的下降。如果任由其征收傾銷稅，這無(wú)異于失去美國(guó)市場(chǎng)。考慮到這些，陜西海升果業(yè)、亞秦果品、咸陽(yáng)富安、陜西機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司4家陜西的濃縮蘋果汁出口企業(yè)與來(lái)自其他省市的蘋果汁生產(chǎn)和出口的7家企業(yè)一道積極應(yīng)訴，而陜西其他20余家果汁生產(chǎn)和出口企業(yè)則放棄了應(yīng)訴的權(quán)利。

2.本案中出口企業(yè)應(yīng)訴美國(guó)反傾銷存在的問(wèn)題

（1）應(yīng)訴不積極 有的企業(yè)之所以不積極，主要是擔(dān)心自己出力應(yīng)訴，讓別人免費(fèi)“搭便車”。

（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案管理混亂 美國(guó)商務(wù)部要求填寫的問(wèn)卷設(shè)涉及企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，大量繁瑣而細(xì)致的問(wèn)卷填寫工作對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理提出了較高的要求，而本案涉及的大部分都是民營(yíng)企業(yè)，在人才、信息和積累方面做的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

（3）缺乏相關(guān)專業(yè)人才 由于缺乏對(duì)國(guó)際市場(chǎng)信息和國(guó)外的傾銷程序了解的專業(yè)人才，導(dǎo)致部分企業(yè)對(duì)此次應(yīng)訴缺乏信心，認(rèn)為自己即使花很大的功夫打這場(chǎng)官司，勝算根本不大。

（4）生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模過(guò)小 涉案企業(yè)的規(guī)模較小，無(wú)法形成相當(dāng)?shù)囊?guī)模效應(yīng)。這樣的“小作坊”式的生產(chǎn)，其利潤(rùn)空間十分有限。

二、銅版紙反補(bǔ)貼案

美國(guó)是世界上最經(jīng)常使用反補(bǔ)貼措施的國(guó)家之一，但在2006年以前一直將非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體（ Non -market Entities） 排除在適用反補(bǔ)貼措施的對(duì)象之外。中國(guó)在加入議定書中，將中國(guó)視為“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體”，而非是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”，這就為后來(lái)中國(guó)遭遇反補(bǔ)貼埋下了定時(shí)炸彈。

1983年9月，美國(guó)紡織品制造商機(jī)構(gòu)等三家產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和聯(lián)盟，代表美國(guó)紡織與服裝產(chǎn)業(yè)，向美國(guó)商務(wù)部提交了一份申請(qǐng)，指控來(lái)自中國(guó)的紡織品接受過(guò)國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼。這是首次對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體提請(qǐng)反補(bǔ)貼調(diào)查的申請(qǐng)。2006年11月27日，美國(guó)商務(wù)部宣布對(duì)來(lái)自中國(guó)的銅版紙發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查。此案最大的爭(zhēng)議就是，美國(guó)商務(wù)部必須首先解決過(guò)去一貫對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體不適用反補(bǔ)貼的立場(chǎng)。2007年4月9日，美國(guó)商務(wù)部宣布了初步判決。其中強(qiáng)調(diào)中國(guó)現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體制與“喬治敦鋼鐵案”中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體體制是有根本區(qū)別的，現(xiàn)在可以分辨出中國(guó)政府對(duì)某些特定產(chǎn)業(yè)是否給予了特殊的“獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助”。最終美國(guó)商務(wù)部預(yù)測(cè)其將征收的反補(bǔ)貼稅將上升。但因?yàn)槊绹?guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)未能證實(shí)損害的存在，最終該案被終止。

關(guān)于在反補(bǔ)貼中的問(wèn)題：

1.非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位

根據(jù)國(guó)際上反補(bǔ)貼規(guī)則和各國(guó)反補(bǔ)貼法的規(guī)定，反補(bǔ)貼制度不實(shí)用于中國(guó)等實(shí)行中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，其理由是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”不存在反補(bǔ)貼法所認(rèn)定的“市場(chǎng)”。隨著我國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放的程度加大，我國(guó)的規(guī)制市場(chǎng)制度也在不斷完善，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立和完善以及我國(guó)在解決反傾銷應(yīng)訴中對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”問(wèn)題所采取的措施（在反傾銷應(yīng)訴中，我國(guó)力主以中國(guó)生產(chǎn)出口產(chǎn)品的成本作為確定出口產(chǎn)品“正常價(jià)值”的標(biāo)準(zhǔn)），使得西方國(guó)家的反補(bǔ)貼法可能將中國(guó)視為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。

2.企業(yè)反補(bǔ)貼法律意識(shí)淡薄

我國(guó)對(duì)于反補(bǔ)貼的應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)不如反傾銷的應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)豐富，一方面是我國(guó)關(guān)于反補(bǔ)貼實(shí)踐才剛剛開(kāi)始，再者就是缺乏相應(yīng)的專業(yè)型人才。

3.應(yīng)對(duì)措施

（1）完善國(guó)內(nèi)立法，培養(yǎng)專業(yè)型人才；（2）正確區(qū)分一般商品補(bǔ)貼與農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼；（3）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼的特殊作用。

三、美國(guó)對(duì)中國(guó)的特保措施案

2009年4月20日，美國(guó)鋼鐵工人協(xié)會(huì)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出對(duì)中國(guó)產(chǎn)商用輪胎的特殊保障措施案申請(qǐng)，要求美政府對(duì)中國(guó)出口的用于客車、輕型卡車、迷你面包車和運(yùn)動(dòng)型汽車的2100萬(wàn)個(gè)輪胎實(shí)施進(jìn)口配額限制。2009年4月29日，對(duì)中國(guó)輪胎產(chǎn)品的特保調(diào)查由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)啟動(dòng)，2009年6月18日國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出裁決，認(rèn)定中國(guó)輪胎產(chǎn)品進(jìn)口的大量增加，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)造成嚴(yán)重威脅。2009年6月29日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出建議，對(duì)中國(guó)輸美乘用車與輕型卡車輪胎連續(xù)三年征收從價(jià)特別關(guān)稅。2009年9月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣布對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的所有小轎車和輕型卡車輪胎實(shí)施為期三年的懲罰性關(guān)稅。2009年9月14日，中國(guó)政府正式就美國(guó)的這一限制措施啟動(dòng)了世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決程序，WTO初審裁定美國(guó)獲勝。中方于2011年6月向WTO上訴機(jī)構(gòu)提出上訴，同年9月5日，DSB終審公告維持此前裁決，駁回中國(guó)上訴，認(rèn)定美方行為符合WTO協(xié)定。

中國(guó)入世以來(lái)，特保措施已經(jīng)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。依據(jù)WTO規(guī)則，其他WTO成員享有同等權(quán)利，可直接援引中國(guó)入世協(xié)定書第16條在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品啟動(dòng)特保調(diào)查。因此，正確認(rèn)識(shí)這種單獨(dú)針對(duì)中國(guó)的特保措施，就成為我國(guó)必須面對(duì)的問(wèn)題。

四、發(fā)展趨勢(shì)

1.美國(guó)對(duì)華實(shí)施“兩反兩保”措施的重心從反傾銷向其他措施轉(zhuǎn)移

自2001中國(guó)入世， 我國(guó)受到的“兩反兩?！钡膽?yīng)訴重心在發(fā)生變化。在中國(guó)加入WTO 以前甚至包括入世后的頭兩年， 反傾銷都是美國(guó)對(duì)華使用最頻繁的貿(mào)易保護(hù)手段。自1980年以來(lái)，中國(guó)首次在薄荷醇上遭遇反傾銷調(diào)查，直到2006年10月，美國(guó)總共發(fā)起反傾銷調(diào)查1106起，其中對(duì)中國(guó)的反傾銷調(diào)查111起，而在這之前中美摩擦很少涉及反補(bǔ)貼和特保。2002年8月19日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)來(lái)自中國(guó)的座椅升降裝置展開(kāi)調(diào)查，打開(kāi)了特殊保障措施的序幕。2006年11月20日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)來(lái)自中國(guó)的銅版紙反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，這是美國(guó)首次在中國(guó)提起“雙反”調(diào)查。這些事實(shí)說(shuō)明美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易救濟(jì)措施的重心正在從反傾銷措施轉(zhuǎn)移。

2.美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易措施存在著濃重的政治色彩

21世紀(jì)以來(lái)，東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步加快，如今，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的發(fā)生，東亞地區(qū)的發(fā)展受到國(guó)際矚目，而其中首當(dāng)其沖的是中國(guó)。中國(guó)自從2001年加入WTO以來(lái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，毫不夸張的說(shuō)，中國(guó)是WTO的最大受益者。特別是近幾年來(lái)，中國(guó)積極促進(jìn)東盟及東亞相關(guān)國(guó)家的貿(mào)易合作，在美國(guó)看來(lái)中國(guó)在東亞地區(qū)的話語(yǔ)權(quán)逐漸加大，這對(duì)于美國(guó)在亞洲的戰(zhàn)略的地位有著極大的威脅。

3.中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)“兩反兩?！钡慕?jīng)驗(yàn)逐漸豐富

我國(guó)是世界上發(fā)起“兩反兩?！钡闹饕繕?biāo)國(guó)，更可以說(shuō)是遭遇反傾銷的最大受害國(guó)。我國(guó)至今經(jīng)歷的反傾銷案超過(guò)800起，我國(guó)在應(yīng)對(duì)這些案件的過(guò)程中也不斷積累了經(jīng)驗(yàn)，并且不斷加大中國(guó)的市場(chǎng)化程度以及規(guī)范應(yīng)訴企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為。整體的反傾銷意識(shí)不斷被增強(qiáng)，并且能夠理過(guò)WTO反傾銷協(xié)定想其他國(guó)家發(fā)起反傾銷訴訟。

4.被傾訴的產(chǎn)品的范圍更為廣泛

隨著烏拉圭回合的《馬喀拉什宣言》的簽署，一個(gè)比GATT涵蓋更為廣泛的多變貿(mào)易體系也建立起來(lái)了。WTO將服務(wù)貿(mào)易，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域納入，使得WTO這個(gè)多邊貿(mào)易體系能夠在更多的貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮作用，規(guī)制更為廣泛的貿(mào)易行為，更進(jìn)一步的促進(jìn)貿(mào)易自由化和貿(mào)易法制化。

自中國(guó)加遭遇第一起反傾銷調(diào)查以來(lái)，中國(guó)遭受的反傾銷調(diào)查產(chǎn)品的種類，品種，范圍日益擴(kuò)大。而且，近年來(lái)出現(xiàn)的“美國(guó)337”條款更是成了“兩反兩?！敝竺绹?guó)針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的又一大殺器，這對(duì)于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易來(lái)說(shuō)無(wú)疑又是一項(xiàng)新的挑戰(zhàn)。

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作者簡(jiǎn)介：

杜清華（1975—），漢族，男，山西省晉中市人，副教授，博士，研究方向：國(guó)際關(guān)系；陳乾坤，（1992—），土家族，男，湖北恩施人，學(xué)生，本科在讀，專業(yè)：機(jī)械設(shè)計(jì)及自動(dòng)化，輔修專業(yè)：武漢大學(xué)國(guó)際法（世界貿(mào)易組織法方向）。