李華

摘要：本文首先對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易摩擦問(wèn)題進(jìn)行了概述，由此引入美國(guó)對(duì)華的反補(bǔ)貼調(diào)查。以2008年全球金融危機(jī)為大背景，在美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼現(xiàn)狀進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上，深入分析美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼的深層次原因，并分別從政府和企業(yè)角度給出了對(duì)于美國(guó)反補(bǔ)貼調(diào)查的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦；反補(bǔ)貼；應(yīng)對(duì)措施

經(jīng)濟(jì)全球化的腳步不斷加快，世界各國(guó)間的貿(mào)易往來(lái)也不斷加速。但隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷深入，貿(mào)易摩擦成為不可避免的問(wèn)題。中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存，相互補(bǔ)充，但中國(guó)的出超地位不斷提升，美國(guó)開(kāi)始采取各類貿(mào)易保護(hù)措施來(lái)維護(hù)自身利益。當(dāng)反傾銷措施不再奏效，加之2008年金融危機(jī)的對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)影響深重，反補(bǔ)貼手段開(kāi)始為美國(guó)政府所利用。在美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼措施使用如火如荼之時(shí)，筆者認(rèn)為有必要對(duì)美國(guó)反補(bǔ)貼相關(guān)規(guī)定做一個(gè)全面的了解，并吸取以往反補(bǔ)貼案件中的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)日后應(yīng)對(duì)美國(guó)反補(bǔ)貼調(diào)查提供經(jīng)驗(yàn)。

一、對(duì)外貿(mào)易摩擦問(wèn)題概述

1.對(duì)外貿(mào)易摩擦簡(jiǎn)介

大多數(shù)討論對(duì)外貿(mào)易摩擦的文章中，對(duì)于對(duì)外貿(mào)易摩擦的概念的描述比較模糊。由于學(xué)者們對(duì)于對(duì)外貿(mào)易摩擦的理解角度不同，目前暫無(wú)統(tǒng)一的定義。在我國(guó)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，關(guān)于對(duì)外貿(mào)易摩擦的理解主要有以下幾種。王厚雙（2002）以貿(mào)易戰(zhàn)代替貿(mào)易摩擦，其在著作《貿(mào)易戰(zhàn)：離中國(guó)有多遠(yuǎn)？》中指出，貿(mào)易戰(zhàn)，也就是貿(mào)易摩擦，是經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)在對(duì)外貿(mào)易中的表現(xiàn)形式，其強(qiáng)調(diào)：經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)范圍廣泛，可大可小，從小的方面說(shuō)，是企業(yè)與企業(yè)，行業(yè)與行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，從大的方面說(shuō)，是國(guó)家與國(guó)家之間在資源與機(jī)會(huì)方面的爭(zhēng)奪。貿(mào)易戰(zhàn)是經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的一方面，貿(mào)易戰(zhàn)的實(shí)質(zhì)是國(guó)家從戰(zhàn)略角度出發(fā)，為國(guó)家利益而開(kāi)展的國(guó)際貿(mào)易的對(duì)抗。

趙瑾（2002）在其著作《全球化與經(jīng)濟(jì)摩擦》中從微觀的角度來(lái)解讀貿(mào)易摩擦。該文認(rèn)為貿(mào)易摩擦是經(jīng)濟(jì)摩擦的形式之一，并將貿(mào)易摩擦限定為微觀經(jīng)濟(jì)摩擦，主要探討產(chǎn)業(yè)內(nèi)以及產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟(jì)摩擦，未涉及宏觀層面以及國(guó)家級(jí)別的貿(mào)易摩擦。

2.貿(mào)易摩擦的類型

根據(jù)不同的劃分方法，貿(mào)易摩擦有不同的類型。

以貿(mào)易摩擦涉及的對(duì)象來(lái)看，可分為有形摩擦和無(wú)形摩擦。有形摩擦是指實(shí)實(shí)在在看得見(jiàn)摸得著的摩擦，主要以進(jìn)出口商品為載體，無(wú)形貿(mào)易摩擦并不涉及到具體的有形產(chǎn)品，而是對(duì)外貿(mào)易往來(lái)的雙方或多方國(guó)家在經(jīng)濟(jì)政策、貿(mào)易制度、貿(mào)易法規(guī)等方面的差別以及不兼容。

以參與貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)主體來(lái)看，貿(mào)易摩擦可分為雙邊貿(mào)易摩擦，多邊貿(mào)易摩擦以及集團(tuán)貿(mào)易摩擦。雙邊貿(mào)易摩擦只涉及兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，多邊貿(mào)易摩擦是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體同多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間的貿(mào)易摩擦，集團(tuán)貿(mào)易摩擦則更為復(fù)雜，是屬于多邊對(duì)多邊的貿(mào)易摩擦。該類摩擦常常具有聯(lián)盟的性質(zhì)。

根據(jù)貿(mào)易摩擦采取手段的不同，可分為關(guān)稅摩擦和非關(guān)稅摩擦。對(duì)中美貿(mào)易摩擦而言，關(guān)稅摩擦就是指美國(guó)提高從中國(guó)進(jìn)口商品的稅率而導(dǎo)致的摩擦。除去關(guān)稅摩擦，其他為非關(guān)稅摩擦，分為直接手段和間接手段兩大類，直接手段包括進(jìn)口限額，進(jìn)口許可證等；間接手段則是間接地限制商品進(jìn)口，其中被談?wù)撟疃嗟氖羌夹g(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼現(xiàn)狀

1.美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼概況

美國(guó)在對(duì)我國(guó)反補(bǔ)貼制裁上采取的是遞進(jìn)的方式。20世紀(jì)90年代，中美間貿(mào)易發(fā)展迅速，貿(mào)易額不斷增加，中國(guó)商品大量出口至美國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界上逐漸嶄露頭角。在中美貿(mào)易中，中國(guó)一直處于出超的地位，美國(guó)對(duì)此頗為苦惱，但由于上世紀(jì)90年代，中國(guó)還未加入世貿(mào)組織，國(guó)際上中國(guó)屬于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)并未對(duì)中國(guó)實(shí)施反補(bǔ)貼策略。自2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織，在中美貿(mào)易猛增，中國(guó)出超明顯的情況之下，美國(guó)開(kāi)始在其反補(bǔ)貼立法上做文章，著手對(duì)中國(guó)出口商品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查。

2.美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼特點(diǎn)

縱觀近幾十年來(lái)美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼案件的調(diào)查，得出美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼的以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）反補(bǔ)貼調(diào)查頻率增加

中美兩國(guó)貿(mào)易興盛起源于20世紀(jì)90年代。21世紀(jì)之前美國(guó)幾乎沒(méi)有對(duì)中國(guó)發(fā)起過(guò)反補(bǔ)貼調(diào)查。調(diào)查始于中國(guó)加入世貿(mào)組織，21世紀(jì)初期，反補(bǔ)貼調(diào)查頻率為每年一至兩次，2009年及以后，頻率開(kāi)始越來(lái)越大，近兩年有持續(xù)增加的趨勢(shì)。從2006年到2013年，美國(guó)共對(duì)中國(guó)發(fā)起38起反補(bǔ)貼調(diào)查，其中，2006年2起，2007年6起，2008年4起，2009年9起，2010年和2011年均為3起，2012年5起，2013年7起。

（2）反補(bǔ)貼調(diào)查涉案范圍廣泛

中國(guó)向美國(guó)出口的主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這些產(chǎn)品分布范圍較為廣泛，美國(guó)對(duì)這些產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查也是采取樂(lè)此不疲的態(tài)度。這些產(chǎn)品主要包括有煙草、飲料、服裝、金屬管材、化工產(chǎn)品、木制品等，其中有不少產(chǎn)品本就利潤(rùn)低廉，在被美國(guó)征收反補(bǔ)貼稅之后利潤(rùn)就更顯微薄。

（3）“雙反”同時(shí)進(jìn)行

近年來(lái)，美國(guó)的對(duì)華商品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)，一般都伴隨著反傾銷調(diào)查。其可能的原因是對(duì)后者的認(rèn)定更加簡(jiǎn)單，而對(duì)前者的認(rèn)定還要深入中國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)政府補(bǔ)貼行為進(jìn)行調(diào)查。而對(duì)相關(guān)案件進(jìn)行裁定時(shí)也常常是兩者同時(shí)處罰。

三、美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼的原因分析

1.美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼調(diào)查的內(nèi)因分析

一方面，改革開(kāi)放之初，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)政府針對(duì)不同地區(qū)不同企業(yè)出臺(tái)了不同的優(yōu)惠政策，其中包括有稅收優(yōu)惠、專項(xiàng)補(bǔ)貼等。當(dāng)時(shí)這些政策對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了相當(dāng)大的促進(jìn)作用。但是這些政策中的部分政策在本質(zhì)上是不符合WTO規(guī)定的。也就是說(shuō)，我國(guó)的部分出口商品在本質(zhì)上是適用于美國(guó)的反補(bǔ)貼調(diào)查的，但中美對(duì)外貿(mào)易初期，貿(mào)易量不大且對(duì)外貿(mào)易摩擦集中在其他方面。

另一方面，2008年金融危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)普遍走低，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀。出口貿(mào)易雖然受到影響，但形勢(shì)好于世界平均水平。美國(guó)為挽救國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)，必然會(huì)在進(jìn)口產(chǎn)品調(diào)查上做文章。反傾銷調(diào)查一直是我國(guó)企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易中遭遇的最多的調(diào)查，在近30年的斗爭(zhēng)中，我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷調(diào)查的能力大大提升，美國(guó)開(kāi)始選擇其他形式的貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，反補(bǔ)貼開(kāi)始成為新的貿(mào)易保護(hù)手段。

2.美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼調(diào)查的外因分析

（1）我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，易引起貿(mào)易摩擦

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分迅速，出口貿(mào)易急劇增長(zhǎng)，這樣不可避免會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易摩擦，遭受貿(mào)易調(diào)查。一方面是因?yàn)槲覈?guó)資源豐富，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力價(jià)格低廉，政府提供大量?jī)?yōu)惠政策，出口產(chǎn)品在價(jià)格上是進(jìn)口國(guó)家無(wú)法比擬的。這雖然給進(jìn)口國(guó)家的消費(fèi)者到來(lái)好處，但卻觸動(dòng)該國(guó)生產(chǎn)者的利益，導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查。另一方面，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易格局畸形，我國(guó)對(duì)有重要貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家一般都是處于順差狀態(tài)，也就是說(shuō)對(duì)外出口大于進(jìn)口。這會(huì)造成貿(mào)易伙伴的不滿，比如美國(guó)從1993年起在與中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中一直處于逆差狀態(tài)，這造成了美國(guó)對(duì)華的極大不滿，采取對(duì)華商品的反補(bǔ)貼調(diào)查也在情理之中。

（2）貿(mào)易保護(hù)主義抬頭

貿(mào)易保護(hù)主義一直是國(guó)際貿(mào)易中的毒瘤，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展有嚴(yán)重不良影響。2008年的金融危機(jī)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)不景氣，其后幾年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)也未完全從泥潭中走出來(lái)。在此情況之下，美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義開(kāi)始抬頭，又開(kāi)始在對(duì)進(jìn)口商品在反補(bǔ)貼方面大做文章。

四、我國(guó)的反補(bǔ)貼應(yīng)對(duì)措施

1.我國(guó)政府應(yīng)對(duì)措施

（1）組織企業(yè)積極應(yīng)訴

出口企業(yè)在應(yīng)對(duì)美國(guó)商務(wù)部等組織的補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)，往往是處于弱勢(shì)的一方，我國(guó)政府必須要在各方面對(duì)企業(yè)予以積極幫助，組織企業(yè)積極應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查。

首先要對(duì)我國(guó)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)給予法律幫助。一方面，政府要組織企業(yè)對(duì)美國(guó)的反補(bǔ)貼法律條例及案件進(jìn)行學(xué)習(xí)，熟悉WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制。這樣有助于企業(yè)避免出口貿(mào)易進(jìn)行時(shí)觸及美國(guó)相關(guān)法律，預(yù)防相關(guān)糾紛。另一方面，一旦糾紛產(chǎn)生，政府應(yīng)扮演支持者與協(xié)助者的角色，在能力范圍之內(nèi)積極運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制幫助維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。其次，在進(jìn)行法律援助的基礎(chǔ)之上，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)給予資金支持。一是對(duì)部分企業(yè)給予直接的資金支持；二是對(duì)于特定行業(yè)，幫助成立行業(yè)內(nèi)應(yīng)訴基金，并協(xié)助基金運(yùn)作以及基金內(nèi)部資金的分配與使用；三是支持行業(yè)協(xié)會(huì)與商會(huì)的發(fā)展，使之充分發(fā)揮企業(yè)與政府間的紐帶作用，幫助企業(yè)有效應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼糾紛。

（2）建立出口產(chǎn)品預(yù)警系統(tǒng)

美國(guó)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行的反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)有一定的規(guī)律性的，最基本的原則就是：美國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查的產(chǎn)品都是對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成一定威脅的產(chǎn)品。因此，我國(guó)政府應(yīng)該要時(shí)刻關(guān)注美國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)以及發(fā)布的相關(guān)政策，根據(jù)相關(guān)信息提前做好產(chǎn)品的出口安排和調(diào)整。另一方面，搜集我國(guó)主要出口產(chǎn)品的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行系統(tǒng)研究并建立體系，對(duì)于可能遭遇反補(bǔ)貼的出口商品，提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

（3）加速推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革

在美國(guó)商務(wù)部（Department of Commerce，以下簡(jiǎn)稱DOC）對(duì)我國(guó)出口商品進(jìn)行補(bǔ)貼認(rèn)定時(shí)，人民幣基準(zhǔn)利率是重要的認(rèn)定依據(jù)，美國(guó)DOC通常采用與我國(guó)居民收入水平接近的其他國(guó)家的短期利率來(lái)認(rèn)定人民幣利率，這一利率的計(jì)算依據(jù)在反補(bǔ)貼糾紛中通常具有很大的爭(zhēng)議。要在根本上解決這一問(wèn)題，我國(guó)政府目前要做的是加速人民幣利率的市場(chǎng)化改革。

（4）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，擴(kuò)大內(nèi)需

從國(guó)際形勢(shì)來(lái)看，2008年金融危機(jī)的影響至今都還未消除，美國(guó)經(jīng)濟(jì)也并未完全復(fù)蘇，美國(guó)需求的減少對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品造成了巨大的壓力。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在金融危機(jī)期間，我國(guó)共投入約4萬(wàn)億元人民幣用于國(guó)內(nèi)投資。其中以農(nóng)村市場(chǎng)的表現(xiàn)最為突出，家電下鄉(xiāng)等政策對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)巨大。從國(guó)內(nèi)形勢(shì)來(lái)看，我國(guó)擁有13億人口，但巨大的需求市場(chǎng)卻并未被開(kāi)發(fā)出來(lái)。在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，貿(mào)易保護(hù)日趨嚴(yán)峻的今天，開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大內(nèi)需是我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的源泉。

2.我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

（1）熟悉貿(mào)易救濟(jì)措施的有關(guān)規(guī)定，協(xié)調(diào)出口策略

美國(guó)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品采取貿(mào)易救濟(jì)措施有一定的規(guī)律可循，通常是我國(guó)的某一類出口產(chǎn)品在一段時(shí)間內(nèi)數(shù)量增幅較大，給美國(guó)國(guó)內(nèi)的這一類產(chǎn)品造成了比較大的沖擊，損害了該國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這就要求我國(guó)企業(yè)在出口前對(duì)美國(guó)反補(bǔ)貼反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施有深刻的了解，出口企業(yè)間要對(duì)出口策略進(jìn)行相互協(xié)調(diào)。正確的做法是要時(shí)刻對(duì)國(guó)際市場(chǎng)保持敏銳嗅覺(jué)，搜集該行業(yè)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外的相關(guān)進(jìn)出口信息，并根據(jù)信息進(jìn)行行業(yè)分析，時(shí)刻把握好產(chǎn)品的出口節(jié)奏，避免卷入國(guó)際貿(mào)易糾紛。

（2）加速出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整

在美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查的產(chǎn)品中，很大一部分產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型，這類產(chǎn)品附加值較低，加工程度較淺，更容易陷入國(guó)際貿(mào)易糾紛。為避免此類貿(mào)易糾紛，出口企業(yè)應(yīng)盡快對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。對(duì)于自然型產(chǎn)品，以WTO的相關(guān)貿(mào)易條例為依據(jù)，提高產(chǎn)品加工程度，進(jìn)行精細(xì)加工，避免美國(guó)的反補(bǔ)貼以及其他形式的調(diào)查。對(duì)于工業(yè)類產(chǎn)品，應(yīng)提高其產(chǎn)品附加值來(lái)應(yīng)對(duì)美國(guó)的反補(bǔ)貼調(diào)查以及其他的國(guó)際貿(mào)易糾紛。

（3）轉(zhuǎn)變出口策略，進(jìn)行多元化出口

國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)上，中國(guó)素來(lái)以“世界工廠”出名。但這個(gè)“世界”的范圍卻并不廣泛，因?yàn)槲覈?guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易方比較集中，主要是美日、歐盟等，與發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易往來(lái)不甚緊密。出口貿(mào)易伙伴過(guò)于集中的后果就是我國(guó)時(shí)常面臨與這些國(guó)家的貿(mào)易糾紛。同時(shí)，美日等發(fā)達(dá)國(guó)家在進(jìn)口我國(guó)產(chǎn)品時(shí)處于貿(mào)易中的買(mǎi)方地位，不可避免地有濫用買(mǎi)方權(quán)利，制造貿(mào)易糾紛的嫌疑。而相比之下，發(fā)展中以及不發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻較低，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該轉(zhuǎn)變出口策略，擴(kuò)大出口產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)份額。

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