王凱，龐震

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陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用研究

王凱，龐震

（西安電子科技大學人文學院，陜西西安 710071）

科學研究和技術創(chuàng)新活動所必須的物質(zhì)基礎是科技投入，科技投入通過科技創(chuàng)新最終作用于經(jīng)濟的不斷增長，只有加強對科技投入的重視，提高科技投入在GDP中的占比，才能持續(xù)正向地促進科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。本文在年度時間序列數(shù)據(jù)的基礎上，測度了陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用，并提出了提出優(yōu)化政府R&D投入的效率機制。

政府R&D投入；市場失靈；經(jīng)濟增長

一、引言

R&D（Research and Development）指在科學技術領域，為增加知識總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動?？茖W技術是第一生產(chǎn)力，而研究和試驗發(fā)展（R&D）活動是科技活動中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的核心，是推動經(jīng)濟和社會發(fā)展的主要動力，也是衡量一個地區(qū)科技發(fā)展水平的重要指標。按照國際公認標準，主要是以R&D投入占GDP的比重（R&D/GDP）來衡量科技投入的強度，陜西省R&D經(jīng)費投入強度在2006年為2.14%，2007年為2.11%，2008年為1.96，2009年為2.32，2010年為2.15，2012年為1.99，均高于全國平均水平（見圖1）。陜西省R&D投入總額在2009年為189.5億元，2010年為217.5億元，2011年為250.6億元，2012年為287.2億元，雖然陜西省的R&D投入強度及投入總額有很大的提升，然而與東部省份相比仍還有較大的差距。

圖1：全國及陜西省R&D投入強度分析

當前陜西省經(jīng)濟雖然取得了較大的成就，然而，走的是一條高投入、高消耗、低效率粗放式經(jīng)濟發(fā)展之路，迫切需要以科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟轉型，為增強科技創(chuàng)新能力，陜西省政府研發(fā)創(chuàng)新投入不斷增加，然而增加研發(fā)創(chuàng)新投入僅僅是增強自主創(chuàng)新能力的必要條件而非充分條件，陜西省創(chuàng)新人力和財力資源總量相對不足，R&D投入強度指標并未能實現(xiàn)預期的一些目標，R&D投入績效不理想，R&D投入尚不能有力地支持經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展。在這種背景下，研究陜西省政府R&D投入效率問題，政府R&D投入是促進還是阻礙了經(jīng)濟增長？如果是促進，應該如何加強？如果是阻礙，又應該如何改善？在資源有限的情況下如何通過合理地配置科技資源，使科技資源使用效益最大化。本文的結構安排如下：第一部分為引言，第二部分為文獻綜述，第三部分為實證檢驗，第四部分為結論及對策。

二、文獻綜述

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論十分關注技術進步與經(jīng)濟增長之間的關系，技術進步被認為是經(jīng)濟增長的一個重要源泉，對知識生產(chǎn)部門的投入能夠增加知識產(chǎn)出，并最終影響實際經(jīng)濟增長。國外學者對科技研發(fā)投入與經(jīng)濟增長之間的關系進行深入研究，20世紀90年代以來，以Romer、Grossman和Helpman為代表的新增長理論極大地豐富傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論[1-2]，這類增長理論的核心是：內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新是推動技術進步和經(jīng)濟增長的決定性因素，之所以說研發(fā)和創(chuàng)新是內(nèi)生的，主要是因為R&D投入及創(chuàng)新速度是由經(jīng)濟參與者的最優(yōu)化行為決定的；比如Romer提出內(nèi)生經(jīng)濟增長基本模型，將技術進步內(nèi)生化，技術進步在長期經(jīng)濟增長中的基礎性作用被進一步認識。然而在索洛的模型中，技術是外生的，可以用“索洛余值”來度量，Solow把經(jīng)濟增長分為兩個部分，即由要素投入帶來的增長和由效率提高帶來的增長[3]。

國外學者普遍認為政府對科技創(chuàng)新的支持力度也是影響經(jīng)濟增長的重要因素，在將科技創(chuàng)新定義為公共物品的基礎上，發(fā)揮市場機制的創(chuàng)新資源配置作用就必須依靠政府的政策支持[4-5]，政府公共R&D是彌補市場R&D活動“市場失靈”的手段，即不存在政府干預時的競爭性均衡是社會次優(yōu)，均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率，政府可以采取適當?shù)恼咛岣呖萍紕?chuàng)新投入使經(jīng)濟實現(xiàn)帕累托最優(yōu)[6-7]。

目前國內(nèi)學者也對政府R&D投入效率進行有益研究，許多學者意在闡述政府R&D投入的作用，從時間和空間兩個緯度評價政府R&D投入的績效。主要可以劃分為三種思路：第一種思路是在時間序列數(shù)據(jù)或者面板數(shù)據(jù)的基礎上，通過測算政府R&D投入對于區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻，評價政府R&D投入的效果[8-10]。第二種思路是構建評價指標體系，然后測度政府R&D投入效率[11-12]。第三種思路是關注政府R&D投入對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，即檢驗政府R&D資助是激勵還是擠出了企業(yè)的R&D投資[13-15]。

三、陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟增長影響的實證檢驗

（一）變量指標和單位根檢驗

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文采用的基礎數(shù)據(jù)是從1995-2013年的年度時間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《陜西省統(tǒng)計年鑒》各期。在序列分析中，當時間序列不平穩(wěn)，對兩個相互之間不存在任何關聯(lián)的時間序列做回歸分析時，如果所涉及的兩個時間序列都顯示較為明顯的持續(xù)地上升或下降趨勢，也會出現(xiàn)很高的擬合優(yōu)度值，這種情況就是所謂的“虛假回歸”。為了防止“偽回歸”的產(chǎn)生，需要進一步識別時間序列的平穩(wěn)性，在進行VAR模型估計之前，首先對序列進行單位根的檢驗，單位根檢驗就是一種檢測時間序列是否平穩(wěn)的方法，常用的單位跟檢驗方法有ADF檢驗和PP檢驗，只有平穩(wěn)時間序列才能進行回歸。

表1 ：ADF單位根檢驗結果

注：在檢驗形式（C，T，K）中，C、T、K分別代表單位根檢驗方程的常數(shù)項、時間趨勢項和滯后階數(shù)，0則表示不含有該項。

（二）協(xié)整分析

利用普通最小二乘法OLS回歸得到協(xié)整方程為模型（1）：

（23.92） （28.83）

（三）格蘭杰因果檢驗

表3 ：格蘭杰因果檢驗結果

（四）脈沖響應函數(shù)

格蘭杰因果性檢驗分析了變量間的因果關系，但是沒有為一個變量作用于另一個變量的動態(tài)特征提供更多的信息，如果要進一步研究變量間動態(tài)影響關系，則需要分析變量基于VAR模型基礎上的脈沖響應。脈沖響應函數(shù)刻畫的是在擾動項上加上一個標準差大小的沖擊，對內(nèi)生變量當期值和滯后值得影響，對一個變量沖擊直接影響這個變量，并通過VAR模型的動態(tài)結構傳遞給其他所有的內(nèi)生變量。

圖2：政府R&D投入對經(jīng)濟增長的脈沖響應

圖3：經(jīng)濟增長對政府R&D投入的脈沖響應

（五）方差分解

表4 ：陜西省經(jīng)濟增長的方差分解結果

四、結論及對策建議

本文利用1995~2013年的年度時間序列數(shù)據(jù)，實證檢驗陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟增長的溢出效應，主要得出如下的結論：

第一，陜西省政府R&D投入與經(jīng)濟增長存在長期均衡關系，政府R&D增加1%，經(jīng)濟增長增加1.018%，政府R&D對經(jīng)濟增長存在正向的溢出效應，進一步證明了實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉變的核心要義之一是促進經(jīng)濟增長由要素積累驅(qū)動轉向創(chuàng)新驅(qū)動。

第二，陜西省政府R&D投入與經(jīng)濟增長存在雙向的格蘭杰因果關系，即政府R&D投入變動是經(jīng)濟增長變動的格蘭杰原因，反之，經(jīng)濟增長變動也是政府R&D投入變動的格蘭杰原因。

根據(jù)實證分析結果，可引申如下的對策建議：

第一，加大政府科技投入力度，調(diào)整政府科技投入領域?？萍紕?chuàng)新具有明顯公共產(chǎn)品特征，生產(chǎn)和創(chuàng)造成本很高，然而傳播和利用成本卻很低，帶來巨大的社會收益。政府資助研發(fā)資金具有引導社會研發(fā)增加投入的效應，有效撬動企業(yè)加大研發(fā)投入，政府科技投入增長速度過慢和數(shù)量投入不足是制約中國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的最重要的瓶頸。相對于國際上的許多國家來說，陜西省R&D經(jīng)費投入占GDP比重還是比較低的，這不僅會導致科技創(chuàng)新效率低，還使得科技創(chuàng)新范圍經(jīng)濟性也會較弱，難以形成杠桿效應，從而影響總體乘數(shù)效應的發(fā)揮[16]。

第二，優(yōu)化政府R&D投入的使用結構，提高陜西省R&D投入的產(chǎn)出效率，增加R&D投入中基礎研究的比例?；A研究的成果往往不能在短期內(nèi)得到直接應用而產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益，但許多重大技術創(chuàng)新都源于基礎研究的成果。發(fā)達國家R&D合理配置應為基礎研究占10%左右，應用研究占25%左右，試驗發(fā)展占60%左右[17]，然而在2012年陜西省政府R&D投入中基礎研究占5.1%；應用研究占15.7%；試驗發(fā)展占79.2%；可見，陜西省基礎研究和應用研究的費用所占比重太小，這會直接導致企業(yè)把技術引進和模仿為主，而將自主創(chuàng)新放在次要地位。

第三，制定合理的科技投入政策保障。為了保障科技經(jīng)費的投入水平和投入效率，陜西省應制定和實施科學有效的科技投入政策，從政策環(huán)境鼓勵科技創(chuàng)新，對科技創(chuàng)新在投入方面予以支持。盡快建立科技保障體系，包括組織保障體系、資金保障體系和政策保障體系，為科技創(chuàng)新活動提供基礎條件和中介服務；調(diào)整科技資源配置方式，完善科技創(chuàng)新的投融資制度。

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Shaanxi Government R&D Investment and Economic Growth

WANG KAI, PANG ZHEN

The science and technology investment is necessary for the scientific research activities, and the increase of the technology investment in proportion of GDP can promote the economic development. In this paper, we measure the shaanxi provincial government R&D investment to promote economic growth on the basis of the annual time series data. Finally, we put forward the mechanism to optimize of the efficiency of R&D investment.

Government R&D investment, Market failures, Economic growth

F127.41

A

1008-472X(2014)07-0064-06

2014-04-30

本文為陜西省社科基金項目：“陜西省經(jīng)濟增長方式轉變的路徑研究（12D025）”、陜西省軟科學基金項目：“自主創(chuàng)新推動陜西經(jīng)濟增長方式轉變的路徑研究（13KRM01-02）”、西安市社科基金項目（14S64）、中央高校基本科研業(yè)務費項目（RW140108、K5051308019）階段性成果

王凱(1980-)，女，山東青島人，西安電子科技大學人文學院副教授，碩士生導師；龐震(1981-)，男，山東平度人，西安電子科技大學人文學院講師。

本文推薦專家：

黎友煥，廣東省社會科學院，教授，研究方向：宏觀經(jīng)濟管理。

趙景峰，西北大學經(jīng)濟管理學院，教授，研究方向:宏觀經(jīng)濟管理。