李宇+王俊倩

摘要：本文將企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動因素劃分為企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動和企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動，提出了創(chuàng)新驅(qū)動通過協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，而產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合則從知識共享、風(fēng)險共擔(dān)和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)三方面，對創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用的若干假設(shè)。在對213家企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新的外部驅(qū)動通過內(nèi)部驅(qū)動的完全中介作用影響協(xié)同創(chuàng)新，內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動再通過協(xié)同創(chuàng)新的完全中介作用對創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響，而產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合對外部創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系都具有正向調(diào)節(jié)作用。在此基礎(chǔ)上，筆者提出產(chǎn)業(yè)政策制定方面的建議和相應(yīng)的管理啟示。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合

中圖分類號：F204；F273文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2014）07003607

一、問題的提出

隨著科技進(jìn)步及消費(fèi)者偏好變化的加快，依靠企業(yè)自身或內(nèi)部某一部門進(jìn)行創(chuàng)新的做法在創(chuàng)新資源獲取和市場感知方面的弊端很快暴露出來。企業(yè)開始有意識地突破創(chuàng)新主體間的壁壘，通過企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同促進(jìn)創(chuàng)新資源匯聚和及時的市場反饋，企業(yè)內(nèi)各部門、企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈上、下游企業(yè)之間日益增強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新意識和頻繁的協(xié)同創(chuàng)新活動，極大地提高了企業(yè)的創(chuàng)新績效和競爭優(yōu)勢，協(xié)同作用的頻率、密度和質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響越來越大?；诖耍芏啻笃髽I(yè)集團(tuán)為了避免產(chǎn)業(yè)鏈的薄弱環(huán)節(jié)對最終產(chǎn)品的限制，開始考慮通過產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合嘗試建立一種具有主動性和可控性特征的跨產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新模式。英特爾在2012年對智能手機(jī)與超級本產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行垂直整合，就成功實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈上軟件開發(fā)商、應(yīng)用開發(fā)商和硬件開發(fā)商在制造工藝、原材料選擇和設(shè)計結(jié)構(gòu)等方面的協(xié)同創(chuàng)新，極佳的創(chuàng)新績效印證了產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合在促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新方面的有效性。

現(xiàn)有研究和企業(yè)實(shí)踐都表明，企業(yè)競爭已經(jīng)升級為產(chǎn)業(yè)鏈層面上的競爭，企業(yè)內(nèi)部各個部門之間的協(xié)同創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)鏈上各個上下游企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為一種發(fā)展趨勢。然而，盡管很多文獻(xiàn)研究了創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈的具體結(jié)合形式，如產(chǎn)品鏈、知識鏈和價值鏈等的形成、特征和發(fā)展階段等，并揭示了協(xié)同創(chuàng)新對合作伙伴選擇、知識交換和擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)流程等方面的重要作用，但是涉及從產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合視角對協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制與影響要素的研究還十分缺乏，而這項(xiàng)研究中包含的產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的創(chuàng)新驅(qū)動要素問題、協(xié)同創(chuàng)新過程及作用問題以及創(chuàng)新驅(qū)動與創(chuàng)新績效的關(guān)系等都是需要進(jìn)一步探索的重要問題?；诖?，本文在產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的背景下，通過調(diào)節(jié)垂直整合程度對創(chuàng)新驅(qū)動的影響，并將協(xié)同創(chuàng)新作為分析創(chuàng)新驅(qū)動與創(chuàng)新績效作用機(jī)理的重要變量，深入而全面地探索并驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中的創(chuàng)新規(guī)律，解釋和解決大企業(yè)集團(tuán) “產(chǎn)業(yè)旗艦” 發(fā)展中相應(yīng)的創(chuàng)新管理問題。

二、理論分析與研究假設(shè)

協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新系統(tǒng)中各個創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)有機(jī)配合，通過非線性的相互作用產(chǎn)生單個創(chuàng)新主體無法實(shí)現(xiàn)的“1+1>2”的整體創(chuàng)新績效放大效應(yīng)。協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在地要求各個創(chuàng)新參與主體打破相互間的要素共享壁壘，既合作又競爭，進(jìn)行有序的協(xié)調(diào)運(yùn)作，促使互補(bǔ)性資源通過協(xié)同效應(yīng)提升整體創(chuàng)新績效，使得各個創(chuàng)新參與主體在市場競爭中都能夠保持并提高競爭優(yōu)勢。

有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動因素，現(xiàn)有文獻(xiàn)從制度環(huán)境、市場因素、顧客需求和技術(shù)進(jìn)步等角度進(jìn)行了大量的研究。然而，大部分研究僅關(guān)注了協(xié)同創(chuàng)新的外部機(jī)制，事實(shí)上，李柏洲和董媛媛[1]利用協(xié)同論的原理研究了企業(yè)原始創(chuàng)新動力系統(tǒng)的協(xié)同，指出企業(yè)家精神也是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的重要動力。Smale和Ruttan[2]的研究表明企業(yè)文化在創(chuàng)新動力系統(tǒng)中具有獨(dú)特作用?？梢姡@種源于企業(yè)內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制同樣發(fā)揮重要作用。在以上相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同行為是由內(nèi)生和外生因素共同驅(qū)動的，相應(yīng)的創(chuàng)新驅(qū)動類型則可分為企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動和企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動兩種。

有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績效之間的相關(guān)關(guān)系，現(xiàn)有文獻(xiàn)從技術(shù)要素之間的協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)要素和非技術(shù)要素之間的協(xié)同創(chuàng)新以有非技術(shù)要素之間的協(xié)同創(chuàng)新等角度進(jìn)行了大量的研究，驗(yàn)證了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新對各協(xié)同主體創(chuàng)新績效的提升作用。企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新是一種全方位、多角度的協(xié)同關(guān)系，本文所研究的協(xié)同創(chuàng)新行為既包括技術(shù)要素的協(xié)同創(chuàng)新，也包括組織、市場等非技術(shù)要素的協(xié)同創(chuàng)新，通過探究企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制來分析協(xié)同創(chuàng)新行為對協(xié)同各方創(chuàng)新績效的影響機(jī)理。

本文所研究的創(chuàng)新驅(qū)動要素、協(xié)同創(chuàng)新過程和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系及相互作用問題是在產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的背景下進(jìn)行的，解釋并論證產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新行為的驅(qū)動因素的作用機(jī)制及協(xié)同創(chuàng)新行為對各協(xié)同創(chuàng)新主體創(chuàng)新績效的提升機(jī)制，深入分析了創(chuàng)新驅(qū)動、協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效三者在產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合調(diào)節(jié)作用下的運(yùn)作模式。

1.創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新

（1） 企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動是存在于企業(yè)內(nèi)部的動力因素，是企業(yè)內(nèi)部各部門之間協(xié)同創(chuàng)新的根本驅(qū)動力。本文將企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動概括為三個方面：企業(yè)文化、預(yù)期收益和富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)內(nèi)部崇尚創(chuàng)新、鼓勵合作的文化氛圍對協(xié)同創(chuàng)新具有至關(guān)重要的作用；預(yù)期收益是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為產(chǎn)生的最根本動因；企業(yè)家精神主要由創(chuàng)新意識、冒險意識、機(jī)會敏銳性和挑戰(zhàn)意識四個層面構(gòu)成，具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者擁有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識，樂于承擔(dān)必要的風(fēng)險，善于捕捉市場機(jī)會，積極向外拓展。

創(chuàng)新周期較長和創(chuàng)新的不確定性決定了創(chuàng)新是一項(xiàng)極具風(fēng)險的活動，單個企業(yè)的市場資源有限，很難承受巨大的風(fēng)險，而鼓勵創(chuàng)新和合作的企業(yè)文化能夠創(chuàng)造出一種協(xié)同創(chuàng)新的氛圍。共同的企業(yè)目標(biāo)和積極的創(chuàng)新精神能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度。技術(shù)創(chuàng)新的程度越高，企業(yè)的績效就越好，預(yù)期收益就越大。具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者敏銳的機(jī)會識別能力和創(chuàng)新意識為企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新提供了企業(yè)政策支持和實(shí)施保障。因此，提出假設(shè)：

H1a：企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動因素對協(xié)同創(chuàng)新具有正向作用。

（2）企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動是存在于企業(yè)外部的動力因素，通過誘導(dǎo)、刺激等方式使企業(yè)內(nèi)部各部門之間、企業(yè)之間產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新行為。筆者認(rèn)為，企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動包括技術(shù)進(jìn)步和制度環(huán)境兩個方面。熊彼特的研究表明創(chuàng)新起因于技術(shù)推動，生產(chǎn)要素的重新組合中技術(shù)發(fā)揮著核心作用。隨著技術(shù)進(jìn)步的加快，單獨(dú)企業(yè)的創(chuàng)新資源不足使企業(yè)趨向于創(chuàng)新資源集成化的協(xié)同創(chuàng)新[3]。然而，協(xié)同創(chuàng)新過程中所存在的機(jī)會主義行為，導(dǎo)致各個參與企業(yè)為了保護(hù)自身的核心競爭力，以至于關(guān)系松散，阻礙了協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)性。有效的監(jiān)督機(jī)制和利益分配機(jī)制等能夠有效地防范機(jī)會主義行為的產(chǎn)生，為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境，保障創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)行。因此，提出假設(shè)：

H1b：企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素對協(xié)同創(chuàng)新具有正向作用。

（3）企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動的中介作用

企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素僅當(dāng)被富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)所捕捉到并與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動因素相結(jié)合才能發(fā)揮作用，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致企業(yè)單獨(dú)創(chuàng)新資源不足，而富有創(chuàng)新協(xié)同保障的制度環(huán)境促使具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)為了獲得更高的預(yù)期收益發(fā)起協(xié)同創(chuàng)新。在企業(yè)內(nèi)部良好的創(chuàng)新文化氛圍下，企業(yè)員工能夠響應(yīng)富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新行為。企業(yè)外部協(xié)同創(chuàng)新的動力因素必須通過企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的動力因素才能發(fā)揮作用，企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的動力因素起到一個橋梁的作用?；谝陨戏治觯覀兲岢黾僭O(shè)：

H2：企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動在企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間起中介作用。

2.創(chuàng)新驅(qū)動與創(chuàng)新績效

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動與創(chuàng)新績效之間的作用機(jī)制，可以從企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動和企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動兩方面進(jìn)行分析。

企業(yè)文化是企業(yè)核心競爭力的一種重要表現(xiàn)形式，決定著企業(yè)創(chuàng)新活動的能力預(yù)期；預(yù)期收益是企業(yè)獲利能力的測度，決定著企業(yè)創(chuàng)新活動的績效預(yù)期；富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者決定著企業(yè)是否具有危機(jī)意識和協(xié)同的觀念，決定了企業(yè)的內(nèi)部生存環(huán)境，我們稱之為創(chuàng)新活動的內(nèi)部環(huán)境預(yù)期。由此可見，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動越強(qiáng)，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的預(yù)期就越好，企業(yè)的創(chuàng)新績效就越高。因此，我們提出假設(shè)：

H3a：企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動對創(chuàng)新績效具有正向作用。

技術(shù)的飛速進(jìn)步，使產(chǎn)品生命周期驟然變短，企業(yè)的創(chuàng)新壓力越來越大，單靠企業(yè)內(nèi)部資源已無法滿足創(chuàng)新的需要，企業(yè)必須與其他組織協(xié)同創(chuàng)新，以應(yīng)對技術(shù)的變化，企業(yè)創(chuàng)新的速度越快、創(chuàng)新力度越強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)就越先進(jìn)，創(chuàng)新績效就越高。企業(yè)在注重創(chuàng)新力度提升的同時，政府更應(yīng)該加強(qiáng)建設(shè)和完善制度環(huán)境，制度環(huán)境是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的基石，只有在適宜的制度環(huán)境下，企業(yè)的創(chuàng)新行為才能順利進(jìn)行，創(chuàng)新績效才能得到提升。綜上所述，筆者認(rèn)為企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動越強(qiáng)，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的外部環(huán)境就越好，企業(yè)的創(chuàng)新績效就越高。因此，提出假設(shè)：

H3b： 企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向作用。

3.協(xié)同創(chuàng)新的中介作用

隨著技術(shù)創(chuàng)新速度的加快，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域越來越向交叉化發(fā)展，協(xié)同創(chuàng)新逐漸演變成主流的創(chuàng)新模式，制度因素是影響資源配置協(xié)同創(chuàng)新績效的基礎(chǔ)。富有企業(yè)家精神最本質(zhì)的特點(diǎn)就是創(chuàng)新精神，然而這種創(chuàng)新的動機(jī)能否轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的行為還受到多種外部因素的影響。企業(yè)自身資源的限制及外部創(chuàng)新的加快使單個企業(yè)不能進(jìn)行復(fù)雜的創(chuàng)新行為，這種創(chuàng)新精神向創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化的過程中還必須依賴組織的協(xié)同創(chuàng)新文化，通過與其他組織的協(xié)同創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的預(yù)期利潤。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，對企業(yè)的績效影響深遠(yuǎn)，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效就越好。因此，提出假設(shè)：

H4：協(xié)同創(chuàng)新在創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新績效之間起中介作用。

4.產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的調(diào)節(jié)作用

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵富趦r值鏈的企業(yè)與其關(guān)聯(lián)企業(yè)通過產(chǎn)品鏈的一定聯(lián)系所組成的具有增值作用的鏈網(wǎng)式聯(lián)盟[4]，一條產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)該包括從原材料到消費(fèi)者手中的所有環(huán)節(jié)[5]。

企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢和高額利潤，通過產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合和產(chǎn)業(yè)鏈橫向整合來優(yōu)化資源配置，產(chǎn)業(yè)鏈整合是對產(chǎn)業(yè)鏈的資源進(jìn)行調(diào)整和協(xié)同。產(chǎn)業(yè)鏈整合包括產(chǎn)業(yè)鏈橫向整合和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合兩種方式。產(chǎn)業(yè)鏈橫向整合就是指在產(chǎn)業(yè)鏈中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的一些企業(yè)之間相互協(xié)同的過程[6]。產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合就是指產(chǎn)業(yè)鏈的上游和下游各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間相互協(xié)作，上下游企業(yè)間通過資源等的交換和協(xié)作來應(yīng)對外部環(huán)境的變化，企業(yè)的產(chǎn)出不僅受到企業(yè)自身能力的限制，同時也受到其上下游企業(yè)能力的制約。由于產(chǎn)業(yè)鏈垂直網(wǎng)絡(luò)相比于橫向網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)的創(chuàng)新行為影響更為顯著，本文在研究產(chǎn)業(yè)鏈整合的調(diào)節(jié)作用時，主要從產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的角度來分析。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的研究主要從技術(shù)鏈、供需鏈、空間鏈、產(chǎn)品鏈和知識鏈等角度進(jìn)行了大量分析，這些角度歸納起來就是產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的外在表現(xiàn)和內(nèi)在機(jī)制兩個方面。其中，產(chǎn)品是企業(yè)最基本的輸出要素，企業(yè)只有將產(chǎn)品傳遞給消費(fèi)者才能獲得利潤，產(chǎn)品鏈主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈中處于下游的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品是處于上游的企業(yè)所需要的原材料，產(chǎn)品鏈的垂直整合使得產(chǎn)業(yè)鏈上各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的資源配置更加合理，提高了資源的有效利用，避免了資源的重復(fù)利用和浪費(fèi)。產(chǎn)品鏈的整合是產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的直接表現(xiàn)和外在體現(xiàn)，反映了產(chǎn)業(yè)鏈整合的外在效果。當(dāng)前企業(yè)之間競爭的實(shí)質(zhì)是知識的競爭，知識已經(jīng)上升為企業(yè)的核心競爭力，誰擁有的知識越多、越完備，誰就擁有競爭優(yōu)勢，就能在激烈的市場競爭中取得勝利。德魯克[7]認(rèn)為知識是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，甚至可能是唯一來源。產(chǎn)業(yè)鏈上各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)具有不同的知識結(jié)構(gòu)，這會直接影響產(chǎn)業(yè)鏈中各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間知識的流動和共享，通過整合企業(yè)內(nèi)外部的知識資源，可使產(chǎn)業(yè)鏈各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的知識聯(lián)系更加緊密，加快知識的更新速度，使得各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的整體效益大于各節(jié)點(diǎn)企業(yè)單獨(dú)作用所產(chǎn)生的效益之和。知識鏈相對于產(chǎn)品鏈來說具有隱性特征，不容易被發(fā)現(xiàn)，對產(chǎn)業(yè)鏈整合的結(jié)果起著決定性的作用。

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度越大，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各企業(yè)之間的產(chǎn)品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產(chǎn)品之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的外在表現(xiàn)，產(chǎn)品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間產(chǎn)品的聯(lián)系就越緊密，具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)為了節(jié)省交易費(fèi)用、獲得更多收益，更傾向于協(xié)同創(chuàng)新；知識之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的內(nèi)在表現(xiàn)，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間知識的聯(lián)系就越密切，企業(yè)為了利用知識溢出效應(yīng)，加快創(chuàng)新步伐，提高預(yù)期收益，富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者就越容易采取協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，即產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動越容易引起企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同行為。知識是技術(shù)的載體，產(chǎn)品是技術(shù)的結(jié)晶，產(chǎn)品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術(shù)進(jìn)步的速度進(jìn)一步加快，在良好的制度環(huán)境下企業(yè)為了應(yīng)對變化的技術(shù)需求更傾向采取創(chuàng)新速度快、成功率高和風(fēng)險小的協(xié)同創(chuàng)新行為。因此，提出假設(shè)：

三、 研究設(shè)計與實(shí)證檢驗(yàn)

1. 數(shù)據(jù)收集與變量測量

本文的數(shù)據(jù)來自2013年1月至2013年6月間對國內(nèi)一些創(chuàng)新型企業(yè)的問卷調(diào)查。在進(jìn)行正式的調(diào)研之前，選取了10家具有代表性的企業(yè)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，并根據(jù)這10家企業(yè)的調(diào)研結(jié)果對問卷進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男薷呐c完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業(yè)進(jìn)行了隨機(jī)抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機(jī)械制造等行業(yè)。問卷的收集形式主要有現(xiàn)場收集、郵寄、Email等方式，共發(fā)出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業(yè)高層管理人員。

根據(jù)研究需要，本文以創(chuàng)新驅(qū)動為自變量、創(chuàng)新績效為因變量，并分別以協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合為中介變量和調(diào)節(jié)變量來研究產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制。其中對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)一步分為內(nèi)部驅(qū)動和外部驅(qū)動，以“預(yù)期收益”、 “企業(yè)文化”、 “富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者”作為內(nèi)部驅(qū)動的測量指標(biāo)，而以“制度環(huán)境”和“技術(shù)進(jìn)步”作為外部驅(qū)動的測量指標(biāo)；對創(chuàng)新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數(shù)”、“專利的引用數(shù)量”、“新產(chǎn)品占銷售額的比重”和“研發(fā)成本”四個指標(biāo)加以測量；協(xié)同創(chuàng)新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設(shè)置題項(xiàng)；從“知識的共享程度”、 “共同承擔(dān)風(fēng)險的程度”和“產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度”三個維度測量產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗(yàn)

通過Cronbachs α對變量的內(nèi)部一致性進(jìn)行估計和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的信度系數(shù)值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關(guān)研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出很好的內(nèi)部一致性特征。為了保證變量測量的內(nèi)容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關(guān)量表。變量的構(gòu)念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進(jìn)行檢驗(yàn)。從表1可看出，最后使用的各指標(biāo)的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結(jié)論與啟示

本文的研究證明了企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素對協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的正向顯著影響，并分別驗(yàn)證了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動在企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間、協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新績效之間的完全中介作用，以及產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果對于企業(yè)管理和政策制定都具有現(xiàn)實(shí)意義和重要啟示。

企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素通過協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新績效發(fā)揮作用的機(jī)理表明，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的各企業(yè)必須重視通過與其他企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化資源配置，以縮短技術(shù)研發(fā)周期、降低技術(shù)研發(fā)費(fèi)用。由于協(xié)同創(chuàng)新整合了協(xié)同各方的優(yōu)勢資源要素和研發(fā)能力，通過協(xié)同創(chuàng)新來進(jìn)行新產(chǎn)品、新工藝研發(fā)的企業(yè)，較僅僅依靠企業(yè)自身資源進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)更容易通過向市場提供新技術(shù)和新產(chǎn)品而在市場競爭中獲取競爭優(yōu)勢。因此，為了鼓勵企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，政府應(yīng)為其提供有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和利益分配機(jī)制，為企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造有利的外部條件，提高企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的積極性。而就企業(yè)自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術(shù)的發(fā)展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導(dǎo)向進(jìn)行新技術(shù)的開發(fā)和新產(chǎn)品的推廣，為市場提供適銷對路的產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協(xié)同創(chuàng)新行為營造良好的制度環(huán)境，減少協(xié)同過程中機(jī)會主義的產(chǎn)生。

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合對企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)作用表明，產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越高，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度越強(qiáng)，企業(yè)為了進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險的程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度。同時，政府應(yīng)該建立健全知識保護(hù)體系和風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，以防止產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中極易出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和并購整合困境。此外，應(yīng)確保產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢環(huán)節(jié)的主導(dǎo)作用，逐漸通過產(chǎn)業(yè)鏈整合和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部競爭機(jī)制改善產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)以占據(jù)全球價值鏈的核心環(huán)節(jié)。支持在此核心環(huán)節(jié)上構(gòu)建的核心能力通過鏈?zhǔn)叫?yīng)延伸到整個產(chǎn)業(yè)鏈。

本文尤其考察了產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度對創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的影響。結(jié)論表明在不同程度產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合情境下，創(chuàng)新驅(qū)動對促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的作用強(qiáng)度有所不同：產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，創(chuàng)新驅(qū)動對協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用就越強(qiáng)，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補(bǔ)助等優(yōu)惠政策來引導(dǎo)企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、資本運(yùn)作和技術(shù)并購等方式與上下游企業(yè)進(jìn)行知識、產(chǎn)品研發(fā)及推廣等方面的交流合作，以實(shí)現(xiàn)更好的創(chuàng)新績效。

當(dāng)然，本文的結(jié)論是基于創(chuàng)新型企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)而得出的，研究結(jié)論向一般企業(yè)推廣時還需進(jìn)一步討論。此外，本文以橫截面數(shù)據(jù)分析“創(chuàng)新協(xié)同—創(chuàng)新績效”的因果關(guān)系，所得結(jié)論本質(zhì)上是變量間的相關(guān)關(guān)系，由于新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的周期性和滯后性，面板數(shù)據(jù)分析效果可能會揭示某些時序規(guī)律。

參考文獻(xiàn)：

[1]李柏洲，董媛媛.基于協(xié)同論的企業(yè)原始創(chuàng)新動力系統(tǒng)構(gòu)建[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，（1）.

[2]Smale，M.，Ruttan，V.W.Cultural Endowments， Institutional Renovation and Technical Innovation： The ‘Groupements Naam of Yatenga， Burkina Faso [J].Economic Development Center， 1994，（1）.

[3]彭紀(jì)生，吳林海.論技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式及建構(gòu)[J].研究與發(fā)展管理，2000，（5）.

[4]劉貴富，趙英才.產(chǎn)業(yè)鏈：內(nèi)涵、特性及其表現(xiàn)形式[J].財經(jīng)理論與實(shí)踐，2006，（3）.

[5]楊潔，劉運(yùn)材.低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式研究——以長株潭城市群為例[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2011，（5）.

[6]楊洵.電信產(chǎn)業(yè)價值創(chuàng)新策略研究——基于產(chǎn)業(yè)鏈整合的視角[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008，（6）.

[7]彼得·F.德魯克.知識管理[M].楊開峰譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，1999.

[8]張方華.資源獲取與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2006，（4）.

[9]楊燕，高山行.創(chuàng)新驅(qū)動、自主性與創(chuàng)新績效的關(guān)系實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責(zé)任編輯：于振榮）

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度越大，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各企業(yè)之間的產(chǎn)品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產(chǎn)品之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的外在表現(xiàn)，產(chǎn)品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間產(chǎn)品的聯(lián)系就越緊密，具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)為了節(jié)省交易費(fèi)用、獲得更多收益，更傾向于協(xié)同創(chuàng)新；知識之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的內(nèi)在表現(xiàn)，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間知識的聯(lián)系就越密切，企業(yè)為了利用知識溢出效應(yīng)，加快創(chuàng)新步伐，提高預(yù)期收益，富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者就越容易采取協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，即產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動越容易引起企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同行為。知識是技術(shù)的載體，產(chǎn)品是技術(shù)的結(jié)晶，產(chǎn)品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術(shù)進(jìn)步的速度進(jìn)一步加快，在良好的制度環(huán)境下企業(yè)為了應(yīng)對變化的技術(shù)需求更傾向采取創(chuàng)新速度快、成功率高和風(fēng)險小的協(xié)同創(chuàng)新行為。因此，提出假設(shè)：

三、 研究設(shè)計與實(shí)證檢驗(yàn)

1. 數(shù)據(jù)收集與變量測量

本文的數(shù)據(jù)來自2013年1月至2013年6月間對國內(nèi)一些創(chuàng)新型企業(yè)的問卷調(diào)查。在進(jìn)行正式的調(diào)研之前，選取了10家具有代表性的企業(yè)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，并根據(jù)這10家企業(yè)的調(diào)研結(jié)果對問卷進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男薷呐c完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業(yè)進(jìn)行了隨機(jī)抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機(jī)械制造等行業(yè)。問卷的收集形式主要有現(xiàn)場收集、郵寄、Email等方式，共發(fā)出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業(yè)高層管理人員。

根據(jù)研究需要，本文以創(chuàng)新驅(qū)動為自變量、創(chuàng)新績效為因變量，并分別以協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合為中介變量和調(diào)節(jié)變量來研究產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制。其中對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)一步分為內(nèi)部驅(qū)動和外部驅(qū)動，以“預(yù)期收益”、 “企業(yè)文化”、 “富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者”作為內(nèi)部驅(qū)動的測量指標(biāo)，而以“制度環(huán)境”和“技術(shù)進(jìn)步”作為外部驅(qū)動的測量指標(biāo)；對創(chuàng)新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數(shù)”、“專利的引用數(shù)量”、“新產(chǎn)品占銷售額的比重”和“研發(fā)成本”四個指標(biāo)加以測量；協(xié)同創(chuàng)新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設(shè)置題項(xiàng)；從“知識的共享程度”、 “共同承擔(dān)風(fēng)險的程度”和“產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度”三個維度測量產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗(yàn)

通過Cronbachs α對變量的內(nèi)部一致性進(jìn)行估計和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的信度系數(shù)值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關(guān)研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出很好的內(nèi)部一致性特征。為了保證變量測量的內(nèi)容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關(guān)量表。變量的構(gòu)念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進(jìn)行檢驗(yàn)。從表1可看出，最后使用的各指標(biāo)的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結(jié)論與啟示

本文的研究證明了企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素對協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的正向顯著影響，并分別驗(yàn)證了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動在企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間、協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新績效之間的完全中介作用，以及產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果對于企業(yè)管理和政策制定都具有現(xiàn)實(shí)意義和重要啟示。

企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素通過協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新績效發(fā)揮作用的機(jī)理表明，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的各企業(yè)必須重視通過與其他企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化資源配置，以縮短技術(shù)研發(fā)周期、降低技術(shù)研發(fā)費(fèi)用。由于協(xié)同創(chuàng)新整合了協(xié)同各方的優(yōu)勢資源要素和研發(fā)能力，通過協(xié)同創(chuàng)新來進(jìn)行新產(chǎn)品、新工藝研發(fā)的企業(yè)，較僅僅依靠企業(yè)自身資源進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)更容易通過向市場提供新技術(shù)和新產(chǎn)品而在市場競爭中獲取競爭優(yōu)勢。因此，為了鼓勵企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，政府應(yīng)為其提供有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和利益分配機(jī)制，為企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造有利的外部條件，提高企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的積極性。而就企業(yè)自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術(shù)的發(fā)展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導(dǎo)向進(jìn)行新技術(shù)的開發(fā)和新產(chǎn)品的推廣，為市場提供適銷對路的產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協(xié)同創(chuàng)新行為營造良好的制度環(huán)境，減少協(xié)同過程中機(jī)會主義的產(chǎn)生。

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合對企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)作用表明，產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越高，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度越強(qiáng)，企業(yè)為了進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險的程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度。同時，政府應(yīng)該建立健全知識保護(hù)體系和風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，以防止產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中極易出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和并購整合困境。此外，應(yīng)確保產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢環(huán)節(jié)的主導(dǎo)作用，逐漸通過產(chǎn)業(yè)鏈整合和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部競爭機(jī)制改善產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)以占據(jù)全球價值鏈的核心環(huán)節(jié)。支持在此核心環(huán)節(jié)上構(gòu)建的核心能力通過鏈?zhǔn)叫?yīng)延伸到整個產(chǎn)業(yè)鏈。

本文尤其考察了產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度對創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的影響。結(jié)論表明在不同程度產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合情境下，創(chuàng)新驅(qū)動對促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的作用強(qiáng)度有所不同：產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，創(chuàng)新驅(qū)動對協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用就越強(qiáng)，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補(bǔ)助等優(yōu)惠政策來引導(dǎo)企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、資本運(yùn)作和技術(shù)并購等方式與上下游企業(yè)進(jìn)行知識、產(chǎn)品研發(fā)及推廣等方面的交流合作，以實(shí)現(xiàn)更好的創(chuàng)新績效。

當(dāng)然，本文的結(jié)論是基于創(chuàng)新型企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)而得出的，研究結(jié)論向一般企業(yè)推廣時還需進(jìn)一步討論。此外，本文以橫截面數(shù)據(jù)分析“創(chuàng)新協(xié)同—創(chuàng)新績效”的因果關(guān)系，所得結(jié)論本質(zhì)上是變量間的相關(guān)關(guān)系，由于新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的周期性和滯后性，面板數(shù)據(jù)分析效果可能會揭示某些時序規(guī)律。

參考文獻(xiàn)：

[1]李柏洲，董媛媛.基于協(xié)同論的企業(yè)原始創(chuàng)新動力系統(tǒng)構(gòu)建[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，（1）.

[2]Smale，M.，Ruttan，V.W.Cultural Endowments， Institutional Renovation and Technical Innovation： The ‘Groupements Naam of Yatenga， Burkina Faso [J].Economic Development Center， 1994，（1）.

[3]彭紀(jì)生，吳林海.論技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式及建構(gòu)[J].研究與發(fā)展管理，2000，（5）.

[4]劉貴富，趙英才.產(chǎn)業(yè)鏈：內(nèi)涵、特性及其表現(xiàn)形式[J].財經(jīng)理論與實(shí)踐，2006，（3）.

[5]楊潔，劉運(yùn)材.低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式研究——以長株潭城市群為例[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2011，（5）.

[6]楊洵.電信產(chǎn)業(yè)價值創(chuàng)新策略研究——基于產(chǎn)業(yè)鏈整合的視角[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008，（6）.

[7]彼得·F.德魯克.知識管理[M].楊開峰譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，1999.

[8]張方華.資源獲取與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2006，（4）.

[9]楊燕，高山行.創(chuàng)新驅(qū)動、自主性與創(chuàng)新績效的關(guān)系實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責(zé)任編輯：于振榮）

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度越大，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各企業(yè)之間的產(chǎn)品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產(chǎn)品之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的外在表現(xiàn)，產(chǎn)品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間產(chǎn)品的聯(lián)系就越緊密，具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)為了節(jié)省交易費(fèi)用、獲得更多收益，更傾向于協(xié)同創(chuàng)新；知識之間的聯(lián)系是企業(yè)關(guān)系的內(nèi)在表現(xiàn)，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業(yè)間知識的聯(lián)系就越密切，企業(yè)為了利用知識溢出效應(yīng)，加快創(chuàng)新步伐，提高預(yù)期收益，富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者就越容易采取協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，即產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動越容易引起企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同行為。知識是技術(shù)的載體，產(chǎn)品是技術(shù)的結(jié)晶，產(chǎn)品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術(shù)進(jìn)步的速度進(jìn)一步加快，在良好的制度環(huán)境下企業(yè)為了應(yīng)對變化的技術(shù)需求更傾向采取創(chuàng)新速度快、成功率高和風(fēng)險小的協(xié)同創(chuàng)新行為。因此，提出假設(shè)：

三、 研究設(shè)計與實(shí)證檢驗(yàn)

1. 數(shù)據(jù)收集與變量測量

本文的數(shù)據(jù)來自2013年1月至2013年6月間對國內(nèi)一些創(chuàng)新型企業(yè)的問卷調(diào)查。在進(jìn)行正式的調(diào)研之前，選取了10家具有代表性的企業(yè)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，并根據(jù)這10家企業(yè)的調(diào)研結(jié)果對問卷進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男薷呐c完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業(yè)進(jìn)行了隨機(jī)抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機(jī)械制造等行業(yè)。問卷的收集形式主要有現(xiàn)場收集、郵寄、Email等方式，共發(fā)出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業(yè)高層管理人員。

根據(jù)研究需要，本文以創(chuàng)新驅(qū)動為自變量、創(chuàng)新績效為因變量，并分別以協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合為中介變量和調(diào)節(jié)變量來研究產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制。其中對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)一步分為內(nèi)部驅(qū)動和外部驅(qū)動，以“預(yù)期收益”、 “企業(yè)文化”、 “富有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)者”作為內(nèi)部驅(qū)動的測量指標(biāo)，而以“制度環(huán)境”和“技術(shù)進(jìn)步”作為外部驅(qū)動的測量指標(biāo)；對創(chuàng)新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數(shù)”、“專利的引用數(shù)量”、“新產(chǎn)品占銷售額的比重”和“研發(fā)成本”四個指標(biāo)加以測量；協(xié)同創(chuàng)新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設(shè)置題項(xiàng)；從“知識的共享程度”、 “共同承擔(dān)風(fēng)險的程度”和“產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度”三個維度測量產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗(yàn)

通過Cronbachs α對變量的內(nèi)部一致性進(jìn)行估計和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的信度系數(shù)值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關(guān)研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出很好的內(nèi)部一致性特征。為了保證變量測量的內(nèi)容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關(guān)量表。變量的構(gòu)念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進(jìn)行檢驗(yàn)。從表1可看出，最后使用的各指標(biāo)的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結(jié)論與啟示

本文的研究證明了企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素對協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的正向顯著影響，并分別驗(yàn)證了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動在企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間、協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新績效之間的完全中介作用，以及產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果對于企業(yè)管理和政策制定都具有現(xiàn)實(shí)意義和重要啟示。

企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動因素通過協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新績效發(fā)揮作用的機(jī)理表明，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的各企業(yè)必須重視通過與其他企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化資源配置，以縮短技術(shù)研發(fā)周期、降低技術(shù)研發(fā)費(fèi)用。由于協(xié)同創(chuàng)新整合了協(xié)同各方的優(yōu)勢資源要素和研發(fā)能力，通過協(xié)同創(chuàng)新來進(jìn)行新產(chǎn)品、新工藝研發(fā)的企業(yè)，較僅僅依靠企業(yè)自身資源進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)更容易通過向市場提供新技術(shù)和新產(chǎn)品而在市場競爭中獲取競爭優(yōu)勢。因此，為了鼓勵企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，政府應(yīng)為其提供有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和利益分配機(jī)制，為企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造有利的外部條件，提高企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的積極性。而就企業(yè)自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術(shù)的發(fā)展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導(dǎo)向進(jìn)行新技術(shù)的開發(fā)和新產(chǎn)品的推廣，為市場提供適銷對路的產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協(xié)同創(chuàng)新行為營造良好的制度環(huán)境，減少協(xié)同過程中機(jī)會主義的產(chǎn)生。

產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合對企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)作用表明，產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越高，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度越強(qiáng)，企業(yè)為了進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間知識的共享程度、共同承擔(dān)風(fēng)險的程度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度。同時，政府應(yīng)該建立健全知識保護(hù)體系和風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，以防止產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合中極易出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和并購整合困境。此外，應(yīng)確保產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢環(huán)節(jié)的主導(dǎo)作用，逐漸通過產(chǎn)業(yè)鏈整合和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部競爭機(jī)制改善產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)以占據(jù)全球價值鏈的核心環(huán)節(jié)。支持在此核心環(huán)節(jié)上構(gòu)建的核心能力通過鏈?zhǔn)叫?yīng)延伸到整個產(chǎn)業(yè)鏈。

本文尤其考察了產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合程度對創(chuàng)新驅(qū)動與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的影響。結(jié)論表明在不同程度產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合情境下，創(chuàng)新驅(qū)動對促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的作用強(qiáng)度有所不同：產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的程度越大，創(chuàng)新驅(qū)動對協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用就越強(qiáng)，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補(bǔ)助等優(yōu)惠政策來引導(dǎo)企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、資本運(yùn)作和技術(shù)并購等方式與上下游企業(yè)進(jìn)行知識、產(chǎn)品研發(fā)及推廣等方面的交流合作，以實(shí)現(xiàn)更好的創(chuàng)新績效。

當(dāng)然，本文的結(jié)論是基于創(chuàng)新型企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)而得出的，研究結(jié)論向一般企業(yè)推廣時還需進(jìn)一步討論。此外，本文以橫截面數(shù)據(jù)分析“創(chuàng)新協(xié)同—創(chuàng)新績效”的因果關(guān)系，所得結(jié)論本質(zhì)上是變量間的相關(guān)關(guān)系，由于新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的周期性和滯后性，面板數(shù)據(jù)分析效果可能會揭示某些時序規(guī)律。

參考文獻(xiàn)：

[1]李柏洲，董媛媛.基于協(xié)同論的企業(yè)原始創(chuàng)新動力系統(tǒng)構(gòu)建[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，（1）.

[2]Smale，M.，Ruttan，V.W.Cultural Endowments， Institutional Renovation and Technical Innovation： The ‘Groupements Naam of Yatenga， Burkina Faso [J].Economic Development Center， 1994，（1）.

[3]彭紀(jì)生，吳林海.論技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式及建構(gòu)[J].研究與發(fā)展管理，2000，（5）.

[4]劉貴富，趙英才.產(chǎn)業(yè)鏈：內(nèi)涵、特性及其表現(xiàn)形式[J].財經(jīng)理論與實(shí)踐，2006，（3）.

[5]楊潔，劉運(yùn)材.低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式研究——以長株潭城市群為例[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2011，（5）.

[6]楊洵.電信產(chǎn)業(yè)價值創(chuàng)新策略研究——基于產(chǎn)業(yè)鏈整合的視角[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008，（6）.

[7]彼得·F.德魯克.知識管理[M].楊開峰譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，1999.

[8]張方華.資源獲取與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2006，（4）.

[9]楊燕，高山行.創(chuàng)新驅(qū)動、自主性與創(chuàng)新績效的關(guān)系實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責(zé)任編輯：于振榮）