王遠(yuǎn)征　黃震威

摘 要 本文利用HACCP原理分析研究生培養(yǎng)過程的質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)，提出研究生培養(yǎng)過程及培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控過程中的動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)、靜態(tài)節(jié)點(diǎn)和培養(yǎng)結(jié)構(gòu)的概念，并對其特性進(jìn)行了闡述；使用PDCA循環(huán)方法設(shè)計(jì)了各個(gè)質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)的過程控制方案，提出研究生培養(yǎng)過程的動(dòng)態(tài)有心四面體培養(yǎng)結(jié)構(gòu)模型。

關(guān)鍵詞 研究生培養(yǎng) HACCP PDCA 質(zhì)量監(jiān)控

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 PDCA循環(huán)和HACCP基本原理

1.1 PDCA循環(huán)

PDCA即戴明循環(huán)，是將一個(gè)管理過程或環(huán)節(jié)抽象為由計(jì)劃（Plan）、實(shí)施（Do）、檢查（Check）、處置（Action）四個(gè)階段持續(xù)循環(huán)的過程，首先是計(jì)劃，制定詳細(xì)的、前瞻性的執(zhí)行計(jì)劃可增加行動(dòng)的目的性，有利于實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)；其次是執(zhí)行，執(zhí)行環(huán)節(jié)是按制定的計(jì)劃開展工作，合理分配利用有限資源，提高工作效率；再者是檢查環(huán)節(jié)，檢查是執(zhí)行過程的校核與保障，通過檢查，了解工作進(jìn)展情況是否按照計(jì)劃執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，如有偏離，分析原因所在，分清內(nèi)外因素，主次因素；最后是處理環(huán)節(jié)，按照檢查環(huán)節(jié)的結(jié)論修改完善第一步執(zhí)行計(jì)劃，使之符合實(shí)際情況，或消除執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題，使工作進(jìn)度指向預(yù)定目標(biāo)等，或者建立新的目標(biāo)，開始新計(jì)劃和新一輪循環(huán)，通過不斷改進(jìn)以提高質(zhì)量、改善管理，所以最后的處理環(huán)節(jié)實(shí)際上是一個(gè)反饋環(huán)節(jié)。

1.2 HACCP基本原理

HACCP是危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（英文Hazard Analysis Critical Control Point ）的簡稱。HACCP管理體系在危害識(shí)別、評價(jià)和控制方面是一種科學(xué)、合理和系統(tǒng)的方法，HACCP體系可同樣應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)或新產(chǎn)品開發(fā)。在HACCP中，有七條原則作為體系的實(shí)施基礎(chǔ)，它們分別是：進(jìn)行危害分析和提出預(yù)防措施、確定關(guān)鍵控制點(diǎn)、建立關(guān)鍵界限、關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控、糾正措施、記錄保持程序和驗(yàn)證程序。其中危害分析、提出預(yù)防措施和分析關(guān)鍵影響因素，確定關(guān)鍵控制點(diǎn)；在關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)上實(shí)施監(jiān)控是其精髓和核心應(yīng)用方法。本文中借鑒HACCP管理體系的就是以上三點(diǎn)內(nèi)容，將其作為建立研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量監(jiān)控方案的思路方針，針對院校實(shí)際情況和特點(diǎn)建立一套行之有效的研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量監(jiān)控體系。

2 影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵控制因素與培養(yǎng)質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)

我國研究生培養(yǎng)流程除招生和基礎(chǔ)教學(xué)外，其他環(huán)節(jié)都是在導(dǎo)師指導(dǎo)或參與下，通過一定的專業(yè)課程學(xué)習(xí)和科學(xué)實(shí)踐，使研究生的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)、科研能力得到提高和增強(qiáng)，成為合格的高層次人才的活動(dòng)過程。利用HACCP原理可以將上述的培養(yǎng)過程解析為6大關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)：課程教學(xué)節(jié)點(diǎn)、科研實(shí)踐節(jié)點(diǎn)、成果與論文節(jié)點(diǎn)、考核與評估節(jié)點(diǎn)、導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)和培養(yǎng)主體節(jié)點(diǎn)。具體關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)功能說明：

2.1 培養(yǎng)主體節(jié)點(diǎn)（動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)1）

通過國家考試，滿足學(xué)校規(guī)定、通過招生面試和導(dǎo)師參與的篩選，滿足各項(xiàng)入學(xué)條件的研究生，是整個(gè)培養(yǎng)過程的原材料。

2.2 導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)（動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)2）

導(dǎo)師的作用在研究生培養(yǎng)過程中是至關(guān)重要的，導(dǎo)師基本上參與了從研究生入學(xué)，到最后的就業(yè)的整個(gè)培養(yǎng)鏈條，特別是在研究生進(jìn)入培養(yǎng)過程中的課程教學(xué)和科研實(shí)踐環(huán)節(jié)中，導(dǎo)師的作用更加重要，導(dǎo)師的角色類似于工廠中“老師傅帶徒弟”的角色，是培養(yǎng)主體的全程指導(dǎo)者。導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)不僅僅包括導(dǎo)師對研究生的全程指導(dǎo)作用和按照國家研究生培養(yǎng)管理相關(guān)規(guī)定培養(yǎng)單位提供的必要培養(yǎng)資源（比如住宿、助學(xué)金、社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)、一定的科研條件等），同時(shí)包括導(dǎo)師所能夠涉及到的，能夠爭取到的，可提供給培養(yǎng)主體的各項(xiàng)社會(huì)資源，科研課題資源，實(shí)驗(yàn)室資源，科研小組合作資源等等，是培養(yǎng)主體在培養(yǎng)過程中可以利用的主要培養(yǎng)資源。培養(yǎng)主體必須和導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)結(jié)合，才能夠順利完成整個(gè)培養(yǎng)過程。

2.3 課程教學(xué)節(jié)點(diǎn)（靜態(tài)節(jié)點(diǎn)）

課程教學(xué)節(jié)點(diǎn)主要包括研究生階段必修的，學(xué)位授予單位根據(jù)社會(huì)需求和科研需要規(guī)定的必修課程和導(dǎo)師指定的專業(yè)方向必修基礎(chǔ)課程。其中導(dǎo)師指定課程部分靈活性比較大，往往按照每個(gè)研究生的研究方向和課題內(nèi)容有所不同。按照目前國內(nèi)的培養(yǎng)體制，課程教學(xué)部分將持續(xù)一學(xué)年，并且其在整個(gè)培養(yǎng)體系中的角色略顯尷尬，不太受培養(yǎng)主體和導(dǎo)師節(jié)點(diǎn)的重視（課程碩士除外）。

2.4 科研實(shí)踐節(jié)點(diǎn)（靜態(tài)節(jié)點(diǎn)）

科研實(shí)踐節(jié)點(diǎn)部分是研究生培養(yǎng)過程中的必不可少的重要環(huán)節(jié)，是對研究生科研能力的具體培養(yǎng)鍛煉階段，往往奠定了研究生今后的科研走向，此環(huán)節(jié)與導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)的結(jié)合至關(guān)重要，對于此節(jié)點(diǎn)的培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)控是整個(gè)培養(yǎng)過程中的重點(diǎn)內(nèi)容，其質(zhì)量好壞將通過考核與評估節(jié)點(diǎn)直接影響成果與論文節(jié)點(diǎn)，最后關(guān)系到培養(yǎng)主體能不能“合格”地走出整個(gè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。就目前的調(diào)研情況看，很多高校，特別是一些中科院研究所和重點(diǎn)高校，培養(yǎng)主體往往在入學(xué)不久后，就進(jìn)入科研實(shí)踐節(jié)點(diǎn)工作，與課程教學(xué)節(jié)點(diǎn)并行開展，這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)必然會(huì)產(chǎn)生相互影響，甚至相互干擾，同時(shí)給研究生的日常管理造成困擾，如何面對這樣的趨勢，并找到一個(gè)好的結(jié)合點(diǎn)，做到揚(yáng)長避短？這也是一個(gè)新的研究課題。

2.5 成果與論文節(jié)點(diǎn)（靜態(tài)節(jié)點(diǎn)）

成果與論文節(jié)點(diǎn)是研究生培養(yǎng)過程中，最后的收獲階段，按照現(xiàn)行的國家有關(guān)規(guī)定，培養(yǎng)結(jié)果主要體現(xiàn)在培養(yǎng)主體的課程成績與最后的學(xué)位論文（或設(shè)計(jì)、專利等）。根據(jù)我們的調(diào)研，因?yàn)檎n程成績而不能夠順利畢業(yè)的培養(yǎng)主體僅占極少數(shù)，而不滿足學(xué)位授予單位或培養(yǎng)單位的最低論文要求或科研結(jié)果要求，成為培養(yǎng)主體不能夠畢業(yè)或者延期畢業(yè)的主要因素。成果與論文節(jié)點(diǎn)是其他節(jié)點(diǎn)的目標(biāo)指向或者工作預(yù)期，培養(yǎng)主體最終要滿足此節(jié)點(diǎn)的指標(biāo)才能夠走出培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，因此節(jié)點(diǎn)的合理指標(biāo)的制定對整個(gè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)是目標(biāo)性、導(dǎo)向性的。

2.6 考核與評估節(jié)點(diǎn)（靜態(tài)節(jié)點(diǎn)）

考核與評估節(jié)點(diǎn)在靜態(tài)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)中起到評價(jià)和激勵(lì)的作用，具體的特點(diǎn)包括：①考核和評估節(jié)點(diǎn)必須與其他節(jié)點(diǎn)結(jié)合發(fā)生作用。例如：與課程教學(xué)節(jié)點(diǎn)結(jié)合，給出課程成績；與成果與論文節(jié)點(diǎn)結(jié)合給出研究生畢業(yè)論文的質(zhì)量要求、發(fā)表論文篇數(shù)和論文影響因子的要求等，此節(jié)點(diǎn)是滲透到其他節(jié)點(diǎn)中起作用的，不能夠單獨(dú)工作。②考核與評估節(jié)點(diǎn)必須具有一定的公開性、公正性、標(biāo)準(zhǔn)化、量化和可信性。這一要求不但是國家和培養(yǎng)單位的要求，也是培養(yǎng)主體權(quán)利的訴求。③考核與評估的結(jié)果要求反饋給培養(yǎng)結(jié)構(gòu)中的相關(guān)節(jié)點(diǎn)。只有將考核與評估結(jié)果反饋給培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，才能夠完成培養(yǎng)整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的PDCA循環(huán)，此節(jié)點(diǎn)相當(dāng)于大PDCA循環(huán)（整個(gè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)）中的Check和Action環(huán)節(jié)的作用，以期對培養(yǎng)目標(biāo)要求進(jìn)行必要的修訂和對執(zhí)行培養(yǎng)過程諸多因素進(jìn)行必要的改良。④考核與評估節(jié)點(diǎn)中包括必要的激勵(lì)機(jī)制。考核與評估的目的不但是要給各個(gè)培養(yǎng)節(jié)點(diǎn)以培養(yǎng)結(jié)果的反饋，同樣以評估結(jié)果為依據(jù)要給培養(yǎng)主體以適當(dāng)?shù)募?lì)作用，以促進(jìn)培養(yǎng)主體按照培養(yǎng)計(jì)劃，通過培養(yǎng)結(jié)構(gòu)達(dá)成培養(yǎng)目標(biāo)。

3 基于PDCA的關(guān)鍵控制點(diǎn)管理與評估方案

對基于HACCP原理分析得到的研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，使用PDCA循環(huán)進(jìn)行具體操作方案的制定，方案中分別列出了動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)和靜態(tài)節(jié)點(diǎn)的PDCA循環(huán)過程（管理過程）設(shè)定，結(jié)合培養(yǎng)靜態(tài)結(jié)構(gòu)可以看出，動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)的變化是頻繁的，培養(yǎng)主體和導(dǎo)師與資源節(jié)點(diǎn)往往捆綁在一起變動(dòng)、更新，其PDCA循環(huán)相關(guān)度較大，特別是其計(jì)劃（Plan）環(huán)節(jié)和處置（Action）環(huán)節(jié)經(jīng)常會(huì)由于檢查（check）的反饋結(jié)果而更新。靜態(tài)節(jié)點(diǎn)中的計(jì)劃（Plan）步驟相對而言更加重要，一旦設(shè)定成功，經(jīng)過若干個(gè)循環(huán)的Check環(huán)節(jié)調(diào)整后，整個(gè)靜態(tài)節(jié)點(diǎn)就可以構(gòu)成一個(gè)相對穩(wěn)定的培養(yǎng)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，PDCA循環(huán)周期可以適當(dāng)加長，由此可見，這里設(shè)計(jì)的靜態(tài)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)模式是一種自洽的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，這也是研究生培養(yǎng)體制的要求。

靜態(tài)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中，核心應(yīng)該是科研實(shí)踐和成果與論文環(huán)節(jié)，這兩個(gè)環(huán)節(jié)中，科研實(shí)踐提升培養(yǎng)主體的能力，成果與論文環(huán)節(jié)成為整個(gè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)的目標(biāo)，通過考核與評估環(huán)節(jié)，整個(gè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)——培養(yǎng)主體和導(dǎo)師與資源的聯(lián)合體相互作用，如此考核與評估節(jié)點(diǎn)成為一個(gè)節(jié)點(diǎn)間相互作用的傳遞媒介。

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