王可俠 范谷雨

一、引言

在工業(yè)化社會，先進生產(chǎn)力總是最先在工業(yè)領(lǐng)域形成，并以乘數(shù)規(guī)模向其他領(lǐng)域推進和滲透。當(dāng)前，培育中國技術(shù)創(chuàng)新的土壤仍以工業(yè)為主，通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的迅速轉(zhuǎn)換，首先在某一產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)水平升級，而后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)推進，最終推動地區(qū)經(jīng)濟邁上新臺階。在這一系列創(chuàng)新活動中，大中型工業(yè)企業(yè)的發(fā)展范式將直接決定區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展進程和發(fā)展質(zhì)量。在“中部崛起”戰(zhàn)略實施多年的大背景下，本文旨在通過對中部各省技術(shù)創(chuàng)新水平的研究比較，尋找加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的有效途徑。

二、文獻綜述

國外學(xué)者在企業(yè)創(chuàng)新理論研究中，比較注重市場機制作用的催動和引導(dǎo)。Adler and Shenbar(1990) 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)該包括四個方面：一是新產(chǎn)品適應(yīng)市場的能力；二是應(yīng)用恰當(dāng)技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力；三是開發(fā)新產(chǎn)品、采用新工藝來滿足未來市場需求的能力；四是對于競爭對手造成的突發(fā)事件和偶然機會的反應(yīng)能力。Burgelman and Maidique(2001)從企業(yè)組織角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力不僅包括技術(shù)能力，而且依賴于企業(yè)的生產(chǎn)能力、營銷能力、組織能力、策略能力、學(xué)習(xí)能力和資源配置能力等一系列指標(biāo)。即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力并不以任何單一指標(biāo)表示，而由一系列要素構(gòu)成。Christensen（1995）認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是將企業(yè)不可替代的或可模仿的一系列有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)加以組合，通過這些組合形成企業(yè)核心競爭力，以維持企業(yè)在市場中的領(lǐng)先地位。有些學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)進行具體量化，采用實證分析來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。Jian Cheng Guan和 Richard（2006）通過投入——產(chǎn)出模型（DEA）對中國182家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析，以此研究技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭能力之間的關(guān)系。他們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)由學(xué)習(xí)能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、組織能力和資源情況組成，而技術(shù)輸出指標(biāo)則包括市場份額、銷售增長率、產(chǎn)品出口率、盈利增長率、生產(chǎn)率、新產(chǎn)品生產(chǎn)力六項指標(biāo)。

國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，則比較重視企業(yè)內(nèi)部機制帶來的創(chuàng)新動能。魏江、寒午（1998）認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)的基礎(chǔ)，它來自產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力耦合產(chǎn)生的系統(tǒng)性整體功能。王鵬飛、石林芬（2008）把創(chuàng)新能力歸納為企業(yè)在汲取新科學(xué)與新技術(shù)發(fā)展中，將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品（包括技術(shù)服務(wù)）與新工藝的能力。鄭春東、和金生（1999）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)依靠技術(shù)的創(chuàng)新推動企業(yè)發(fā)展的能力，也就是通過引入或開發(fā)新技術(shù)，使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場需求，增強企業(yè)競爭能力。

從以上綜述可以看出，學(xué)界對技術(shù)創(chuàng)新能力的定義側(cè)重點不同，有的側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新與市場創(chuàng)新，有的則側(cè)重于組織創(chuàng)新。但其共同特征在于，一是市場需求與產(chǎn)品商業(yè)化是否成功是衡量技術(shù)創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)；二是技術(shù)創(chuàng)新包括從創(chuàng)新思維誕生到新產(chǎn)品市場化的所有過程，其中不僅包括技術(shù)進步、生產(chǎn)工藝流程的改善，也包括組織的變革、營銷策略的優(yōu)化等以及整個過程的重新組合。

與西方工業(yè)化國家相比，我國的工業(yè)技術(shù)在世界上不具備比較優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新一方面來自企業(yè)自主創(chuàng)新即原始創(chuàng)新，另一方面還包括企業(yè)對外來技術(shù)引進、消化、吸收的模仿創(chuàng)新。前者對于企業(yè)增強核心競爭力具有長期優(yōu)勢，而后者對改進現(xiàn)有生產(chǎn)工藝流程、制造工藝流程、產(chǎn)出工藝流程更具有短期效益。至于宏觀因素在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用，國內(nèi)外學(xué)者給予的關(guān)注明顯不足。鑒于我國目前條件下地方政府在經(jīng)濟發(fā)展中的主導(dǎo)作用，針對不同地區(qū)及其不同政策環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同影響加以考察分析，才能準(zhǔn)確地從市場、政府和企業(yè)三方面整體推動企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)。

三、 大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建

按照指標(biāo)選取科學(xué)性、導(dǎo)向性和可操作性原則，本文選取四個一級指標(biāo)和18個二級指標(biāo)（見表1），在對這些指標(biāo)建模分析的基礎(chǔ)上進行比較和排序。

（一）指標(biāo)內(nèi)容選擇

四個一級指標(biāo)為技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

技術(shù)創(chuàng)新資源主要包括地區(qū)工業(yè)企業(yè)的科技資源、科技人員、科研院所和研究機構(gòu)等內(nèi)容。它們作為地方技術(shù)創(chuàng)新的主要載體，在很大程度上反映了地區(qū)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展后勁。這里選取研究與開發(fā)機構(gòu)R&D人員人數(shù)（x1）、發(fā)表科技論文（x2）、研究與開發(fā)機構(gòu)（x3）、大中型工業(yè)企業(yè)擁有研發(fā)機構(gòu)（x4）四項作為衡量技術(shù)創(chuàng)新資源的二級指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新投入水平是衡量地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的重要方面。經(jīng)濟學(xué)家曼斯費爾德(Mansfield)等通過實證分析，證明R&D投入對于技術(shù)創(chuàng)新的作用比其他任何要素投入更重要。對此，國際上通常采用R&D研發(fā)經(jīng)費作為衡量該國或地區(qū)的創(chuàng)新投入程度。這里選取全社會R&D經(jīng)費（x5）、R&D經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（x6）、大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出（x7）、地方財政科技撥款（x8）、地方財政科技撥款占地方財政支出比例（x9）五項作為衡量技術(shù)創(chuàng)新投入水平的二級指標(biāo)。

表1 中部六省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平是衡量地區(qū)工業(yè)企業(yè)對技術(shù)吸收消化能力的重要標(biāo)志。技術(shù)引進、吸收經(jīng)費和技改投入等經(jīng)費的多少，直接影響地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平。因此，這里選取工業(yè)企業(yè)引進技術(shù)經(jīng)費支出（x10）、工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費支出（x11）、工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造投入經(jīng)費支出（x12）、外商投資工業(yè)總產(chǎn)值（x13）四項作為技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平的二級指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平主要通過兩條渠道，一是從新產(chǎn)品或新工藝的創(chuàng)意研發(fā)上實現(xiàn)技術(shù)的突破；二是通過將科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化運作，最終實現(xiàn)技術(shù)成果的市場化，并能為企業(yè)帶來超額利潤。因此，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平不僅要反映技術(shù)創(chuàng)新成果，更要反映技術(shù)創(chuàng)新的市場化水平。專利技術(shù)成果越多，表明可轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的創(chuàng)新成果越多，從而新產(chǎn)品越多；新產(chǎn)品推廣越廣泛，表明技術(shù)創(chuàng)新的市場化程度越高，企業(yè)所獲得的超額利潤越多。這里選取技術(shù)市場成交額（x14）、工業(yè)企業(yè)專利申請量（x15）、工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利（x16）、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重（x17）、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（x18）五項作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的二級指標(biāo)。

（二）建模及數(shù)據(jù)獲取

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對自主創(chuàng)新測評的方法選取，主要有遺傳分析法、聚類分析法、層次分析法、模糊分析法等。要想通過對比研究，從眾多影響因素中找出主要的影響因素，因子分析和主成分分析法將能很好地解決這樣的問題。采用因子分析和主成分分析法的步驟如下。

1．進行樣本數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，以消除指定變量的量綱或者單位的影響。然后求出相關(guān)系數(shù)矩陣R，其中

得到相關(guān)系數(shù)矩陣為：R=（rij）。

2．求出相關(guān)系數(shù)矩陣R的所有非零特征根，并依大小順序排列成λ1≥λ2≥…≥λq。

3．選擇主成分個數(shù)。由累計方差貢獻率求出主成分的個數(shù)S（S＜P）（從而只要利用前S個特征根即可）。

4．求出相應(yīng)于前S個特征根的特征向量C1，C2，… CS，并將特征向量進行單位化，即αi=ci/|ci|=(αi1,αi2...αip)T(i=1, ……,s)

把這s個向量作為列向量，即構(gòu)成了主成分的載荷矩陣，記為A，

5、計算主成分變量的取值。主成分的表達(dá)式為：

Yi=αiX=αi1αX1+αi2X2+……αipXp,(i=1, ……s)

（三）評價得分及排名

本文借用SPSS17.0首先對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，經(jīng)過因子分析和主成分分析后，分別得出4個一級指標(biāo)即技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平評價和排名。再根據(jù)以上4個指標(biāo)最終確定“中部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的總體得分和排名。

從表3的評價結(jié)果看，中部六省一級指標(biāo)從高到低的排名如下：在技術(shù)創(chuàng)新資源上為河南、湖北、安徽、湖南、山西、江西。在技術(shù)創(chuàng)新投入上為安徽、湖北、河南、湖南、山西、江西；在技術(shù)轉(zhuǎn)換水平上為湖北、山西、湖南、河南、安徽、江西。在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出上為湖北、湖南、安徽、河南、山西、江西。

綜合排名從高到低依次為：湖北、安徽、河南、湖南、山西、江西。

四、中部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體評價與政策建議

（一）中部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的分析評價

從綜合得分情況來看，我們把中部六省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力細(xì)分為三個層次，湖北屬第一層次，安徽、河南和湖南為第二層次，山西和江西排第三。

以武漢光谷為技術(shù)支撐的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，使湖北的工業(yè)在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級換代大背景下享有得天獨厚的發(fā)展優(yōu)勢，原有的經(jīng)濟基礎(chǔ)得到夯實并增添活力。由于重視工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，湖北在創(chuàng)新資源培育和技術(shù)創(chuàng)新投入上力度不斷加大，再加上前期已有的良好基礎(chǔ)及商務(wù)環(huán)境，湖北在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)上一直走在中部六省的前列。

表2 中部六省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)原始數(shù)據(jù)

表3 中部六省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分指標(biāo)綜合評價

湖南、安徽和河南在技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)上各有優(yōu)劣。安徽在技術(shù)創(chuàng)新投入上力度較大；湖南在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出上優(yōu)勢明顯；河南的技術(shù)創(chuàng)新資源最為豐富。但是，從全面推進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的均衡發(fā)展看，三省存在的問題都比較明顯。如安徽的技術(shù)轉(zhuǎn)換能力較弱，在六省中排名第五；湖南技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入均列中部第四位；河南則在技術(shù)轉(zhuǎn)換能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出上，處于中部地區(qū)的下游水平。技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換水平和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出必須動態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展，四者相互作用構(gòu)成地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的有機循環(huán)系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的前提條件，而技術(shù)轉(zhuǎn)換水平則是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實現(xiàn)的關(guān)鍵。而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出則是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的最終目的。因此，查找問題根源，加快“短腿”建設(shè)，促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展，是處于第二層次各省創(chuàng)新發(fā)展的重要任務(wù)。

作為我國礦產(chǎn)資源大省的山西和江西，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相對緩慢，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力也較薄弱。山西除技術(shù)轉(zhuǎn)換水平排名第二，其他指標(biāo)都排在第五位。江西在技術(shù)創(chuàng)新能力上，各個指標(biāo)都處于中部的末位。綜合分析，兩省技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的問題主要在于，一是原有的資源型工業(yè)比重高，調(diào)整難度大；二是高校、科研機構(gòu)較少，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新資源缺乏；三是政府及企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新投入力度較小。同時，區(qū)域內(nèi)物流成本較高、產(chǎn)業(yè)配套能力欠缺等等，都大大限制了地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。由此可見，資源型省份加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)水平升級，對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的起步與發(fā)展尤為重要。在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和水平升級的同時加大技術(shù)創(chuàng)新投入，是資源型省份培育企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。

（二）政策建議

在宏觀層面上，首先要從當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)水平實際出發(fā)，依托土地、勞動等資源，先通過產(chǎn)業(yè)承接擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，再逐步通過市場細(xì)分和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合探索創(chuàng)新，可能更有利于創(chuàng)新資源不足地區(qū)自主創(chuàng)新的內(nèi)生性培育。其次要通過創(chuàng)建有效平臺，不斷加大R&D投入。要使企業(yè)加大R&D投入，關(guān)鍵要做好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的平臺建設(shè)，這是促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的重要途徑。再次要集中科技項目資金，加強投入監(jiān)管機制；同時爭取獲得更多國家層面上的政策支持。

在微觀層面上，首先，企業(yè)的創(chuàng)新活動必須立足自主創(chuàng)新和突破關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新，只有加強這類創(chuàng)新活動的力度，才能切實增強企業(yè)的市場競爭力。其次，企業(yè)的創(chuàng)新活動應(yīng)具有技術(shù)外溢和產(chǎn)業(yè)帶動效果。大中型工業(yè)企業(yè)通常擁有較好的創(chuàng)新資源，因此，對其創(chuàng)新成果的評判不能僅限于本企業(yè)的收益狀況，還要看其創(chuàng)新成果對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用，即能否帶動中小企業(yè)的技術(shù)改造和工藝進步，能否加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，能否提升產(chǎn)業(yè)水平等等。再次，企業(yè)的創(chuàng)新活動要以建立自己的品牌為目標(biāo)。通過技術(shù)創(chuàng)新活動，使企業(yè)的產(chǎn)品更具有自身獨特的優(yōu)勢，在迅速占領(lǐng)市場中形成自己的品牌和形象，從而使創(chuàng)新活動效益最大化。

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