趙春明

編者的話：2014年4月（上）“中國的東南亞戰(zhàn)略”專題中，周永生、劉霞、趙江林、胡必亮等專家學(xué)人，從中國的東南亞戰(zhàn)略思想、東南亞國家的政治經(jīng)濟(jì)歷史與現(xiàn)狀、東盟國家的戰(zhàn)略兩難及中國的應(yīng)對之策等視角對這一問題進(jìn)行了深刻而理性的分析。本期，我們又約請了兩位著名學(xué)者，分別從各自的研究領(lǐng)域?qū)Υ艘粏栴}跟進(jìn)探討。敬請垂注。

【摘要】東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程，可以分為特惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、經(jīng)濟(jì)共同體三個階段;其貿(mào)易政策也經(jīng)歷了由封閉到開放、由高壁壘到高準(zhǔn)入的變化過程，并將繼續(xù)沿著這個趨勢發(fā)展。以政策目的、政策內(nèi)容、政策實(shí)施手段為角度，來考察東盟作為一個整體在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的內(nèi)部貿(mào)易政策演變，并分析得出：為適應(yīng)國際貿(mào)易格局重塑、國際貿(mào)易規(guī)則更替的大環(huán)境，東盟將以促進(jìn)貿(mào)易自由化和投資無障礙化、強(qiáng)化自由貿(mào)易區(qū)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易相互依賴性、完善經(jīng)濟(jì)有關(guān)的法律政治制度為其未來貿(mào)易政策的基本走向。

【關(guān)鍵詞】東盟 ?區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化 ?自由貿(mào)易區(qū) ?經(jīng)濟(jì)共同體

【中圖分類號】F13 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

奠基與探索：東盟特惠貿(mào)易安排階段的貿(mào)易政策

特惠貿(mào)易安排是指國家之間通過協(xié)議等形式，對于全部商品或部分商品實(shí)行關(guān)稅方面的優(yōu)惠，屬于國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中最初級的階段。1972年聯(lián)合國提交的《康素報告》（Kansu Report）認(rèn)為“東盟國家還沒有做好以自由貿(mào)易區(qū)或關(guān)稅同盟為形式的更緊密的經(jīng)濟(jì)一體化的準(zhǔn)備”①，并因此為東盟加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提出了特惠貿(mào)易安排的方案建議。1975年11月在雅加達(dá)召開的首屆東盟經(jīng)濟(jì)部長會議，標(biāo)志著東盟在經(jīng)濟(jì)合作方面走出了第一步;在1976年2月舉行的首屆東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，通過了《東南亞友好合作條約》和《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》;1977年1月20日至22日，在菲律賓首都馬尼拉召開了第三次東盟經(jīng)濟(jì)部長會議，通過了實(shí)施特惠貿(mào)易安排的草案和原產(chǎn)地規(guī)則;1977年2月24日，東盟外長會議在馬尼拉正式批準(zhǔn)和簽署了《東盟特惠貿(mào)易安排協(xié)定》（以下簡稱《協(xié)定》），參見表1。

《協(xié)定》的主要內(nèi)容是：規(guī)定了特惠貿(mào)易的商品種類范圍，并對享受特惠貿(mào)易安排的商品種類作出了嚴(yán)格界定。只有東盟內(nèi)產(chǎn)品可以享受特惠貿(mào)易安排，特惠貿(mào)易為大米、石油等主要商品訂立長期貿(mào)易合同，時間跨度為3～5年;特惠貿(mào)易內(nèi)的商品貿(mào)易享受政府提供的進(jìn)口信貸;給予政府采購相當(dāng)于標(biāo)底2.5%、4萬美元以下的關(guān)稅優(yōu)惠;在特惠基礎(chǔ)上放寬免稅范圍;通過談判擴(kuò)大關(guān)稅優(yōu)惠范圍。

《協(xié)定》第二章規(guī)定了特惠貿(mào)易政策實(shí)施的手段，其中主要有：長期的數(shù)量合同;以特惠利率購買資金支持;政府采購優(yōu)惠;關(guān)稅減讓;削減區(qū)內(nèi)非關(guān)稅壁壘等。其中，關(guān)稅減讓方面成效較高，享受特惠關(guān)稅商品的種類數(shù)量不斷增長，這也主要得益于經(jīng)濟(jì)部長會議規(guī)定每次貿(mào)易談判時每個成員國拿出優(yōu)惠商品種類的數(shù)量下限。在這樣的保證下，批準(zhǔn)實(shí)施關(guān)稅特惠的商品數(shù)目由1977年的71種發(fā)展到1989年的14801種;同時，商品關(guān)稅減讓幅度也在小幅擴(kuò)大，減讓標(biāo)準(zhǔn)的封頂從年貿(mào)易價值少于5萬美元到年貿(mào)易價值少于10萬美元，減讓幅度從10%增至20%～25%，對特別需扶持行業(yè)的商品給予更高優(yōu)惠，如1982年對東盟工業(yè)計劃中的汽車配件，削減幅度高達(dá)50%。

東盟特惠貿(mào)易階段持續(xù)的15年間，地區(qū)內(nèi)貿(mào)易占貿(mào)易總額的比例從15.84%增長到18.40%，增幅僅為2.5個百分點(diǎn)，②可見它并沒有從實(shí)質(zhì)上促進(jìn)東盟內(nèi)部貿(mào)易。但作為東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的初級階段，貿(mào)易特惠為東盟建立自由貿(mào)易區(qū)奠定了基礎(chǔ)。

深化與拓展：東盟自由貿(mào)易區(qū)階段的貿(mào)易政策

20世紀(jì)90年代初世界政治格局發(fā)生了重大變化：冷戰(zhàn)結(jié)束，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取代政治斗爭成為國際社會的主題，東盟急需尋找新的發(fā)展空間。與此同時，東盟還面臨著歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的蓬勃發(fā)展帶來的壓力。為了保護(hù)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不受沖擊，增強(qiáng)自身的國際競爭力，1992年1月第4次東盟首腦會議決定設(shè)立東盟自由貿(mào)易區(qū)（ASEAN Free Trade Area， AFTA）。會后發(fā)表《新加坡宣言》和《加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作的框架協(xié)議》，提出從1993年1月1日起的15年內(nèi)建成東盟自由貿(mào)易區(qū)。

在這一時期，東盟自由貿(mào)易區(qū)的政策建設(shè)也可細(xì)分為兩個階段：第一階段，削減貨物貿(mào)易的關(guān)稅壁壘;第二階段，加入服務(wù)、投資與經(jīng)濟(jì)合作等方面的內(nèi)容。

削減關(guān)稅壁壘的貿(mào)易政策。在減稅方面東盟進(jìn)展順利，到2010年底，東盟六國之間商品關(guān)稅僅存0.89%，新加入的四國關(guān)稅降至5%以下的商品占比已達(dá)98.86%。從1992年1月的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》（簡稱CEPT Scheme）開始，各國一直在基本履行著減稅承諾?！豆餐行?yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》覆蓋包括原材料和加工農(nóng)產(chǎn)品在內(nèi)的所有工業(yè)制成品，在2008年之前，東盟各成員國所有在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的工業(yè)制成品的關(guān)稅均降至0～5%。該《協(xié)定》根據(jù)時間表劃分為快速減稅計劃和正常減稅計劃，前者包含橡膠制品、紡織品、藥品在內(nèi)的15項產(chǎn)品，并規(guī)定關(guān)稅稅率在20%上的產(chǎn)品，應(yīng)在2003年1月1日前降至0～5%，關(guān)稅稅率低于20%的產(chǎn)品，應(yīng)在2000年1月1日前降至0～5%;正常減稅計劃則包括除快速減稅計劃中列出的15項產(chǎn)品外的其他所有產(chǎn)品，其中關(guān)稅稅率高于20%的產(chǎn)品，在前5至8年內(nèi)降至20%，再在接下來的7年內(nèi)降至0～5%，稅率在20%及其以下的產(chǎn)品則按照快速減稅計劃安排。③

1994年9月，東盟決定加速并在2003年1月1日前建成自貿(mào)區(qū)，為此制定了新的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，從1996年1月1日正式實(shí)施。其中，快速減稅計劃將關(guān)稅稅率高于20%的產(chǎn)品減免目標(biāo)提速了3年，低于20%及其以下的產(chǎn)品的減免目標(biāo)提速了2年;正常減速計劃，將關(guān)稅稅率高于20%的產(chǎn)品先于1998年前降至20%，并在2003年前再降至0～5%;低于20%及其以下的產(chǎn)品的減免目標(biāo)提前了3年。不僅減免關(guān)稅的速度加快，參與的產(chǎn)品種類數(shù)量也在大幅增加。在2000年1月1日前將原CEPT暫時例外清單中的全部產(chǎn)品轉(zhuǎn)進(jìn)減稅項目。同時，新CEPT加入了未加工的農(nóng)、礦產(chǎn)品，并對其分批次，立即清單的批次在1996年1月1日前加入減稅計劃;暫時除外的清單在2003年之前每年按相同份額全部納入CEPT;敏感清單另做安排。與此同時，占東盟總稅目高達(dá)90%的新稅目被列入關(guān)稅減免計劃。④endprint

1998年12月，為了應(yīng)對當(dāng)時亞洲金融危機(jī)造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作已是必由之路。在當(dāng)月舉行的第6次東盟首腦會議上，通過了《河內(nèi)宣言》（Hanoi Declaration）與《河內(nèi)行動計劃》（Hanoi Plan of Action），決定將實(shí)現(xiàn)東盟自由貿(mào)易區(qū)提前至2002年。該計劃要求擴(kuò)大CEPT列入清單中到2002年將關(guān)稅降至0～5%的稅目和在2003年將關(guān)稅徹底消除的稅目，將例外清單和敏感清單里的稅目盡量移入減稅計劃。

在服務(wù)、投資與經(jīng)濟(jì)合作上的政策。隨著區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的發(fā)展，20世紀(jì)90年代，東盟自由貿(mào)易區(qū)對統(tǒng)一的服務(wù)與投資的政策提出要求。為了促進(jìn)成員國的服務(wù)貿(mào)易合作和服務(wù)貿(mào)易自由化，1995年12月舉行的第5次東盟首腦會議上通過了《東盟服務(wù)貿(mào)易框架協(xié)定》（ASEAN Framework Agreement on Services），服務(wù)貿(mào)易優(yōu)惠涉及領(lǐng)域包括金融服務(wù)、航空、航海、旅游、電信等。東盟各成員國之間服務(wù)業(yè)的發(fā)展程度有差別，故實(shí)施步驟也根據(jù)實(shí)施國的不同而有區(qū)分。

經(jīng)過1996年至1997年底的東盟國家第一輪服務(wù)貿(mào)易自由化談判，《東盟服務(wù)業(yè)框架協(xié)議第一階段實(shí)施草案》出臺，開放了以下幾個服務(wù)業(yè)部門：旅游業(yè)（東盟各國）、海運(yùn)（印度尼西亞、文萊、泰國及馬來西亞）、空運(yùn)（馬來西亞、新加坡、文萊）、商務(wù)服務(wù)（菲律賓）和電信（越南），東盟內(nèi)部享受國民待遇，成員國之間交易可出示服務(wù)提供者的許可證或標(biāo)準(zhǔn)證明。東盟于1998年12月簽署了《東盟服務(wù)業(yè)框架協(xié)議第二階段實(shí)施草案》，令東盟內(nèi)非WTO成員國也能享受與WTO的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定相同的優(yōu)惠待遇。草案附有各國的水平承諾、特別承諾時間表和最惠國待遇的例外表，共同構(gòu)成東盟服務(wù)業(yè)框架協(xié)議的整體。

在投資方面，經(jīng)歷了1997年亞洲金融風(fēng)暴，東盟急需調(diào)整金融制度結(jié)構(gòu)，吸引區(qū)內(nèi)外資金流入。因此，東盟各國于1998年10月簽訂了《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》，力圖逐步削減投資障礙，在2010年前建成自由化、透明且有活力的東盟投資區(qū)。

在經(jīng)濟(jì)合作方面，東盟各國的經(jīng)濟(jì)相似，互補(bǔ)性不強(qiáng)，簽訂了一些合作計劃和協(xié)定，來擴(kuò)大區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作，詳見表2。在東盟自由貿(mào)易區(qū)階段，貿(mào)易政策的特點(diǎn)是不止局限于消除貨物貿(mào)易的關(guān)稅壁壘，還逐步深化，拓展到了服務(wù)貿(mào)易與投資等領(lǐng)域，這符合國際貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展趨勢。而貿(mào)易政策的實(shí)施也給東盟自由貿(mào)易區(qū)帶來了多方面的有益影響，擴(kuò)大了東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易，并有力地促進(jìn)了區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工，刺激國際投資流向東盟內(nèi)部。

攻堅與提升：東盟經(jīng)濟(jì)共同體階段的貿(mào)易政策

在亞洲金融危機(jī)之前，東盟以其發(fā)展良好的態(tài)勢一直成為全球經(jīng)濟(jì)增長熱點(diǎn)，但金融風(fēng)暴引發(fā)的經(jīng)濟(jì)波動，令東盟的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化也出現(xiàn)停滯。真正逐漸走出金融危機(jī)的影響是在2002年后，此時東盟繼續(xù)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，在建設(shè)東盟自由貿(mào)易區(qū)的同時，也啟動了經(jīng)濟(jì)共同體的建立。2002年11月，在第八屆東盟首腦會議上，新加坡總理吳作棟提出將東盟建成“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”（AEC）。2003年10月，在第九次東盟首腦會議上，通過了第二個《東盟國家協(xié)調(diào)一致宣言》，決定在2020年建成一個包括經(jīng)濟(jì)共同體、安全共同體與社會文化共同體的東盟共同體。2005年，第十一屆東盟首腦會議上將實(shí)現(xiàn)的時間提早到2015年。2007年11月，東盟通過了《東盟共同經(jīng)濟(jì)體藍(lán)圖》，其中提到東盟經(jīng)濟(jì)共同體的目標(biāo)是：創(chuàng)造一個擁有6億人口的單一市場與生產(chǎn)基地，并在其框架下實(shí)現(xiàn)貨物、服務(wù)、投資和技術(shù)工人自由流動，從而形成一個競爭力強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)區(qū)，以平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與全球經(jīng)濟(jì)接軌。⑤

在東盟經(jīng)濟(jì)共同體的建設(shè)過程中，鑒于消除關(guān)稅壁壘的任務(wù)已在東盟自由貿(mào)易區(qū)階段得以完成，貿(mào)易政策上的措施轉(zhuǎn)變?yōu)榻⒚鞔_時間安排的工作計劃，來消除非關(guān)稅壁壘;對于一些高流通度的商品制定統(tǒng)一的產(chǎn)品合格標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例;在已實(shí)現(xiàn)一體化的部門，統(tǒng)一盟內(nèi)各國相關(guān)條例和檢驗標(biāo)準(zhǔn);設(shè)立協(xié)商機(jī)制和調(diào)解機(jī)制，維護(hù)商業(yè)貿(mào)易穩(wěn)定良好運(yùn)行;制定貨物原產(chǎn)地證書和原產(chǎn)地證明規(guī)則。

目前，東盟經(jīng)濟(jì)共同體的建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入最后階段，東盟各國正加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，并承諾在2015年底如期實(shí)現(xiàn)建成經(jīng)濟(jì)共同體的目標(biāo)。2013年10月第23屆東盟峰會發(fā)表的主席宣言稱，東盟經(jīng)濟(jì)共同體藍(lán)圖所規(guī)定必須采取的措施已經(jīng)完成279項，完成率達(dá)80%。盡管未完成部分只有20%，但都是關(guān)于減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、出臺保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律、制定標(biāo)準(zhǔn)要求、加強(qiáng)投資部門的法規(guī)融合和金融市場整合等方面的內(nèi)容，而這些正是最艱難的部分。

變革與重塑：東盟貿(mào)易政策的未來走向

在國際貿(mào)易格局面臨重塑，國際貿(mào)易新規(guī)則代替舊規(guī)則的背景下，東盟內(nèi)部的貿(mào)易政策將不得不受到其他強(qiáng)大的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的影響。在亞太地區(qū)，影響最大的當(dāng)屬美國主導(dǎo)的跨太平洋經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）的貿(mào)易談判。為了制衡TPP，東盟主導(dǎo)的RCEP也在推進(jìn)中。未來東盟內(nèi)部貿(mào)易政策的走向，將與國際大環(huán)境密切相關(guān)。

促進(jìn)貿(mào)易自由化和投資無障礙化。東盟成員國之間雖然在貿(mào)易中間產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面形成了高度的集成特性，但是這與歐盟成員國相比還有一定的差距。

就當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)格局而言，東盟無論是在“10+1”還是在RCEP中，其貿(mào)易和投資都已經(jīng)成為了世界經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。因此，東盟在今后的貿(mào)易政策中還會嘗試完善吸引外部投資環(huán)境的體系，這就要求東盟主導(dǎo)RECP組織，在第一輪談判中對金融資金流動、服務(wù)業(yè)、貿(mào)易便利等減少限制。在金融方面，進(jìn)一步放開利率管制、資金流動的限制，建立離岸金融中心、綜合交易平臺等，促進(jìn)金融體系的融合;在貿(mào)易方面，促進(jìn)區(qū)域貿(mào)易產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，完善區(qū)域內(nèi)部的貿(mào)易和資金流動，做到貿(mào)易和投資的無障礙化。

強(qiáng)化自由貿(mào)易區(qū)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易相互依賴性。TPP的發(fā)展，從根本上影響了東盟經(jīng)濟(jì)體的成效。由于TPP不僅僅是貿(mào)易關(guān)稅的開放，它還在投資環(huán)境的保障、勞工條件、環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購、服務(wù)領(lǐng)域的開放等廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域制定了較高的標(biāo)準(zhǔn)，所以在經(jīng)濟(jì)要素配置與體系建設(shè)上都做得較為完善。而與這些相比，ASEAN的優(yōu)勢在于其價值鏈的完整性。endprint

近年來，東盟貿(mào)易對自身的依存度從2004年的64.75%上升到了2012年的70.93%，東盟成員國之間的貿(mào)易有向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的趨勢，在面對TPP對于不同國家資源進(jìn)行整合的當(dāng)下，東盟必須加強(qiáng)成員國的聯(lián)系才能避免由于TPP的進(jìn)入而造成的東盟內(nèi)部國家資源的外流。

同時，東盟需要在吸引TPP組織和其他實(shí)際貿(mào)易組織的投資方面制定廣泛的資源分享機(jī)制。由于高區(qū)域依存度的存在，廣泛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必定會給東盟國家?guī)砗锰?，這就要求東盟以及相對應(yīng)的“10+1”、“10+3”、RCEP等組織進(jìn)一步強(qiáng)化自由貿(mào)易區(qū)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的相互依賴性。

完善與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的法律政治制度。目前，東盟各國的意識形態(tài)還存在著分歧，經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著差距，成員國國內(nèi)不同的利益集團(tuán)博弈、官僚體系拖沓、領(lǐng)土海域爭端以及國內(nèi)政治動蕩等都是影響東盟進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。只有通過相關(guān)的規(guī)章的簽署和成員國國內(nèi)法律的制定，來逐步解決區(qū)域內(nèi)各國執(zhí)行協(xié)議時不夠堅決、地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作缺乏國內(nèi)政治利益集團(tuán)的支持等隱含的問題。

在貿(mào)易政策的執(zhí)行和區(qū)域國家的貿(mào)易規(guī)劃方面，需要建立起一個與貿(mào)易整體相關(guān)的超于國家主權(quán)的管理機(jī)制，來協(xié)調(diào)統(tǒng)一整個東盟的貿(mào)易規(guī)劃和執(zhí)行的權(quán)利機(jī)構(gòu)，推動區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。這就需要東盟各成員國之間減少摩擦，加強(qiáng)互信。一方面，承認(rèn)各國發(fā)展上的差異，尊重各國對于自由貿(mào)易區(qū)和經(jīng)濟(jì)共同體的不同期待;另一方面，則應(yīng)該將區(qū)域的利益放在本國的利益之上，改進(jìn)各國資源和經(jīng)濟(jì)要素配置，完善區(qū)域內(nèi)勞動分工，達(dá)到成果共享、共同發(fā)展、提高整體國際競爭力的目的。

（北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院碩士研究生趙遠(yuǎn)芳對本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

"ASEAN - UNDP DIALOGUE"， http：//www.aseansec.org/7857.htm; Mya Than， Myanmar in Asean：Regional Cooperation Experience， Singapore; Institute of Southeast Asian Studies， 2005，p.26.

Pangestu，"The ASEAN Free Trade Areas： Going Forward The ASEAN Way"， Center of Strategic and International Studies， p.49.

http：//wits.worldbank.org/GPTAD/PDF/archive/ASEAN.pdf.

ASEAN Secretariat （1995），AFTA Reader，Vol.3.

ASEAN Secretariat （2007）， Declaration on the ASEAN Economic Community Blueprint，http：//www.aseanorg/21081.htm.

責(zé) 編/趙斯昕endprint