■ 羅丁亮 王 勇 副教授（清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院 北京 100084）

建設(shè)自貿(mào)區(qū)是中國順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，積極主動(dòng)對(duì)外開放的一項(xiàng)重要決策。因此討論采用什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略能夠促進(jìn)自貿(mào)區(qū)發(fā)展，顯得特別有意義。對(duì)于這一問題，一種看法認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該圍繞著“自由”做文章，盡可能減少政府管制。筆者認(rèn)為，從自貿(mào)區(qū)運(yùn)行所需的制度環(huán)境來看，的確需要在“自由”上面多努力，但自貿(mào)區(qū)的發(fā)展僅有自由寬松的制度是不夠的，還需要把“貿(mào)易”做起來。以上海自貿(mào)區(qū)為例，自掛牌成立以來，區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)大幅增長(zhǎng)，投資方式、領(lǐng)域等都有了很大的“自由”，政府機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)效率也有了提高。但在取得這些成績(jī)的同時(shí)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的“貿(mào)易”未能取得顯著的成績(jī)。

如何才能把貿(mào)易做起來？很多學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)是貿(mào)易的先導(dǎo)，想要發(fā)展貿(mào)易關(guān)鍵是要發(fā)展“產(chǎn)業(yè)”。這一觀點(diǎn)雖然有合理之處，但是過于間接，并且對(duì)于寸土寸金的上海來講并不適宜。我們認(rèn)為，要想迅速把貿(mào)易發(fā)展起來，關(guān)鍵是要建立專業(yè)“市場(chǎng)”，而不是“產(chǎn)業(yè)”。要依托市場(chǎng)形成的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，而不是依靠主導(dǎo)“產(chǎn)業(yè)”所形成的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)來建設(shè)自貿(mào)區(qū)。在這一點(diǎn)上，筆者和晁鋼令、王濤（2013）相同的看法，都認(rèn)為上海應(yīng)以建設(shè)“全球城市”為目標(biāo)，構(gòu)建 “平臺(tái)經(jīng)濟(jì)”，形成對(duì)全球資源的強(qiáng)大配置能力，作為城市發(fā)展的主要戰(zhàn)略目標(biāo)。

因此，關(guān)鍵問題是自貿(mào)區(qū)如何發(fā)展平臺(tái)經(jīng)濟(jì)？在本文中，筆者認(rèn)為可以使用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的雙邊市場(chǎng)理論框架來認(rèn)識(shí)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)。

自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是一種平臺(tái)經(jīng)濟(jì)

（一）平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特征

在傳統(tǒng)的研究文獻(xiàn)中，市場(chǎng)通常指的是單邊市場(chǎng)，在這類市場(chǎng)上的交易中，僅存在兩種類型的市場(chǎng)參與方，參與方要么作為賣家向另一方出售商品或者服務(wù)，要么作為買方向另外一類參與方購買商品或者服務(wù)。但是在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，存在著這樣一種類型的企業(yè)，這類企業(yè)向其他兩種不同類型的市場(chǎng)參與方提供商品或服務(wù)，這些商品或服務(wù)促使了兩邊用戶在該平臺(tái)上達(dá)成交易，由這類平臺(tái)企業(yè)所聯(lián)結(jié)的市場(chǎng)被稱之為“雙邊（多邊）市場(chǎng)”。王勇、朱雨辰（2013）指出，在雙邊市場(chǎng)中，市場(chǎng)的各方參與者往往需要通過一個(gè)或者多個(gè)平臺(tái)來進(jìn)行交易，那么提供該交易平臺(tái)的企業(yè)或者組織，稱其為“平臺(tái)企業(yè)”。圍繞著平臺(tái)企業(yè)所發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)行為，可以統(tǒng)稱為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。與單邊市場(chǎng)相比，雙邊市場(chǎng)的特征主要有三點(diǎn)，分別是：價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性和需求互補(bǔ)。在正式論證自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是一種平臺(tái)經(jīng)濟(jì)之前，本文先簡(jiǎn)要介紹這些特征。

所謂價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性，是指如果市場(chǎng)是雙邊市場(chǎng)，則可以通過設(shè)計(jì)不同的價(jià)格結(jié)構(gòu)而影響交易規(guī)模。Rochet和Tirole（2004）提出用價(jià)格結(jié)構(gòu)來判定是否是雙邊市場(chǎng)。即在雙邊市場(chǎng)中，平臺(tái)企業(yè)在每一次交易中分別向買方和賣方收取不同的費(fèi)用Pb和Ps，如果通過平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的交易量V僅僅取決于價(jià)格總水平P=Pb+Ps，則市場(chǎng)是單邊市場(chǎng)。反之，如果在保持價(jià)格總水平P不變的前提下，如果調(diào)整Pb或者Ps，則交易量出現(xiàn)變化，則說明這個(gè)市場(chǎng)是雙邊市場(chǎng)。也就是說，雙邊市場(chǎng)對(duì)于價(jià)格在買方和賣方之間的分配是敏感的。

交叉網(wǎng)絡(luò)外部性，是指某一特定市場(chǎng)上提供的商品或者服務(wù)產(chǎn)生的效用隨著另一市場(chǎng)上使用者數(shù)量的增加而增加，反之亦然的特性。比如在淘寶網(wǎng)上，消費(fèi)者數(shù)量的增加吸引更多的商戶入駐淘寶網(wǎng)，而更多的商戶入駐淘寶也會(huì)吸引更多的消費(fèi)者去淘寶網(wǎng)購物。

需求互補(bǔ)，是指交易的雙邊通過平臺(tái)完成了需求和供給的匹配。實(shí)際上，也正是因?yàn)榻灰纂p邊滿足需求互補(bǔ)，才產(chǎn)生了交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。

（二）自貿(mào)區(qū)是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)

本文進(jìn)一步論證自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是否是一種平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。首先，需要確定自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)中是否為至少兩種不同類型的市場(chǎng)參與方提供商品或者服務(wù)，并且這兩種不同類型的市場(chǎng)參與方相互進(jìn)行交易；其次我們要論證自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是否具備雙邊市場(chǎng)的幾個(gè)特征。

對(duì)于第一個(gè)問題，答案是顯而易見的。政府目前暫時(shí)批準(zhǔn)了上海、廣東、天津、福建四個(gè)自貿(mào)區(qū)，但是仔細(xì)研究可以發(fā)現(xiàn)，這些自貿(mào)區(qū)的設(shè)立實(shí)際上就是政府將部分地域單獨(dú)劃分出來，在這個(gè)區(qū)域內(nèi)實(shí)行更為自由的貿(mào)易政策，吸引更多企業(yè)入駐。因此，在自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)中，存在著一個(gè)由政府搭建的物理平臺(tái)，讓入駐的企業(yè)在這個(gè)平臺(tái)上進(jìn)行生產(chǎn)和交易活動(dòng)。在確定這個(gè)平臺(tái)存在之后，還需要確定在這個(gè)平臺(tái)上是否存在至少兩種不同類型的市場(chǎng)參與方發(fā)生交易行為。如果存在，則可以把自貿(mào)區(qū)認(rèn)定為是一個(gè)雙邊市場(chǎng)。以上海自貿(mào)區(qū)為例，在該園區(qū)內(nèi)既有物流企業(yè)，也有進(jìn)出口貿(mào)易公司，還有金融、投資類公司，這些企業(yè)之間就存在著交易，其中包括最為常見的一類交易就是：物流公司為進(jìn)出口貿(mào)易公司提供物流服務(wù)，而銀行等金融公司為進(jìn)出口貿(mào)易公司提供付款、外匯等金融類服務(wù)等。同樣在其他自貿(mào)區(qū)內(nèi)也可以找出其他類似案例。

本文進(jìn)一步分析自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是否具備雙邊市場(chǎng)的幾個(gè)特征：

首先，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格機(jī)構(gòu)是否是非中性的。作為平臺(tái)的提供者和運(yùn)營(yíng)者，自貿(mào)區(qū)的運(yùn)營(yíng)主體會(huì)對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)入駐的企業(yè)收取一定的費(fèi)用。假設(shè)自貿(mào)區(qū)的開發(fā)主體對(duì)區(qū)內(nèi)的貿(mào)易公司、物流公司和相關(guān)服務(wù)公司分別收取的費(fèi)用是PT、PL、Ps、價(jià)格總水平為P=PT+PL+Ps。在維持總價(jià)格水平P不變的情況下，如果改變PT、PL、Ps的價(jià)格結(jié)構(gòu)，可以使得交易總量V發(fā)生改變，則認(rèn)為自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性。對(duì)于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貿(mào)易公司，尤其大宗商品貿(mào)易企業(yè)，政府通常給予特別優(yōu)惠的土地價(jià)格吸引其入駐，這類企業(yè)的入駐又吸引了航運(yùn)、陸運(yùn)等物流公司的入駐，此時(shí)政府可以對(duì)物流企業(yè)收取相對(duì)較高的一些土地費(fèi)用，來補(bǔ)償為吸引上游貿(mào)易公司入駐的成本。也就是說，減少上游貿(mào)易公司的費(fèi)用等量地轉(zhuǎn)移給下游的物流公司對(duì)于貿(mào)易量的增加是有影響的。同樣，對(duì)于采用低價(jià)吸引更多相關(guān)服務(wù)企業(yè)入駐，提升園區(qū)的“軟環(huán)境”，也有利于貿(mào)易量的增加。據(jù)此，可以認(rèn)定自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)具備價(jià)格非中性的特征。

其次，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)是否產(chǎn)生交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。在所舉的案例中的貿(mào)易公司、物流公司和其他服務(wù)公司存在明顯的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。一旦自貿(mào)區(qū)內(nèi)聚集了更多的貿(mào)易公司，則會(huì)引發(fā)更多物流公司的入駐；而一旦物流公司入駐較多，也會(huì)促使更多的貿(mào)易公司入駐；隨著物流、貿(mào)易類公司的不斷入駐，也增加了對(duì)服務(wù)類公司入駐的需求；而服務(wù)類公司的入駐也進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易和物流類公司的入駐。不同類似的企業(yè)形成了類似網(wǎng)狀的交易關(guān)系。

最后，關(guān)于自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是否具備需求互補(bǔ)的特征，這一點(diǎn)實(shí)際上是非常明顯的，正是因?yàn)樾枨蠡パa(bǔ)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)才會(huì)進(jìn)行大量交易，并因此產(chǎn)生交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。

根據(jù)以上綜述，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)符合雙邊市場(chǎng)理論中的價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、需求互補(bǔ)特征，是一種平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。

自貿(mào)區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略

（一）搭建好自貿(mào)區(qū)平臺(tái)

既然自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是一種平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，因此要發(fā)展自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)，最基礎(chǔ)的一點(diǎn)就是要做好平臺(tái)的建設(shè)或者搭建工作。目前來說，劃歸國內(nèi)四大自貿(mào)區(qū)的區(qū)域都是政府以往開發(fā)的保稅區(qū)或者開發(fā)區(qū)，已經(jīng)具備相對(duì)成熟的“硬件”基礎(chǔ)設(shè)施，因此未來需要在“軟件”方面下力氣。

自貿(mào)區(qū)要真正實(shí)現(xiàn)“自由”創(chuàng)新，需要在多個(gè)方面作出努力，其中包括：創(chuàng)新監(jiān)管模式、創(chuàng)新貿(mào)易發(fā)展新方式、投資領(lǐng)域自由化、深化金融改革與外匯政策創(chuàng)新、稅收政策優(yōu)化、行政法制領(lǐng)域改革等。

（二）自貿(mào)區(qū)的發(fā)展要采用利基策略

利基策略通常是指企業(yè)為了避免在市場(chǎng)上與強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)生正面沖突而受其攻擊，選取被大企業(yè)忽略的、需求尚未得到滿足、力量薄弱的、有獲利基礎(chǔ)的小市場(chǎng)作為其目標(biāo)市場(chǎng)的營(yíng)銷戰(zhàn)略。目前政府已經(jīng)批準(zhǔn)了上海、廣東、天津、福建四個(gè)自貿(mào)區(qū)，雖然獲批的自貿(mào)區(qū)有地理位置上的差異，但是隨著未來更多自貿(mào)區(qū)的批準(zhǔn)，不同自貿(mào)區(qū)在規(guī)劃發(fā)展中應(yīng)該結(jié)合自身資源，有獨(dú)特定位和特色，而不應(yīng)該產(chǎn)生過多正面競(jìng)爭(zhēng)。

（三）積極引入交叉網(wǎng)絡(luò)外部性較強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)

隨著“負(fù)面清單”政策的推進(jìn)，可以說現(xiàn)在的自貿(mào)區(qū)在硬件和軟件方面已經(jīng)基本“搭好臺(tái)子”，現(xiàn)在需要解決的問題就是“有人唱戲”——更多的企業(yè)入駐，并帶來貿(mào)易量的提升。

因?yàn)榻徊婢W(wǎng)絡(luò)外部性的存在，因此自貿(mào)區(qū)應(yīng)該注重入駐園區(qū)內(nèi)的企業(yè)性質(zhì)，因?yàn)槿腭v企業(yè)有可能對(duì)其他入駐企業(yè)產(chǎn)生正的或者負(fù)的外部性，從而影響交易總量。對(duì)于自貿(mào)區(qū)而言，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先引入交叉網(wǎng)絡(luò)外部性特征強(qiáng)的企業(yè)入駐以及具備產(chǎn)業(yè)影響力的上游企業(yè)。

具體而言，自貿(mào)區(qū)可以嘗試引入更多具有平臺(tái)特質(zhì)的企業(yè)，比如石油、黃金、農(nóng)產(chǎn)品等大宗商品的交易市場(chǎng)；在定位出口加工貿(mào)易區(qū)的園區(qū)內(nèi)，引入上游企業(yè)，帶動(dòng)相關(guān)下游企業(yè)及服務(wù)類公司的入駐。此外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)還可以積極發(fā)展“總部經(jīng)濟(jì)”，引入具備決策權(quán)力的企業(yè)總部，因?yàn)檫@類企業(yè)具備強(qiáng)大的資源配置能力，能夠進(jìn)一步帶動(dòng)信息流、資金流和貿(mào)易流。

（四）為不同類型企業(yè)提供不同的優(yōu)惠政策

自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)具備價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性的特征，也就是對(duì)入駐企業(yè)采用不同的費(fèi)用機(jī)構(gòu)，會(huì)對(duì)區(qū)內(nèi)的貿(mào)易總量產(chǎn)生影響。因此，制定合理的價(jià)格機(jī)構(gòu)，對(duì)于自貿(mào)區(qū)而言也十分重要。一般來說，平臺(tái)的價(jià)格工具主要包括兩種，一種是接入費(fèi)或者會(huì)員費(fèi)，另外一種是使用費(fèi)，平臺(tái)通過這筆費(fèi)用影響雙邊市場(chǎng)用戶的交易量。對(duì)于入駐自貿(mào)區(qū)的企業(yè)而言，需要交納一定的土地費(fèi)用，這類費(fèi)用可以看作是接入費(fèi)；雙邊市場(chǎng)用戶進(jìn)行交易，需要上交一定的稅收，這可以被看作是平臺(tái)的使用費(fèi)。接入費(fèi)用對(duì)于入駐自貿(mào)區(qū)的企業(yè)數(shù)量產(chǎn)生影響，而交易費(fèi)用則對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的交易量有影響。不同自貿(mào)區(qū)土地資源不一樣，可以根據(jù)自身情況，制定不同的接入費(fèi)和使用費(fèi)。以上海為例，由于土地資源稀缺，建議采取高接入費(fèi)和低使用費(fèi)，以更好地?cái)U(kuò)大交易規(guī)模，把貿(mào)易發(fā)展起來。

結(jié)論

第一，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是具備雙邊市場(chǎng)特性的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)組織形式，具備價(jià)格結(jié)構(gòu)非中性、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、需求互補(bǔ)等特征。在發(fā)展自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略制定中，應(yīng)當(dāng)以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的視角制定發(fā)展策略。第二，在自貿(mào)區(qū)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，除了為雙邊市場(chǎng)參與方制定“自由”的軟環(huán)境外，發(fā)展雙邊市場(chǎng)之間的“貿(mào)易”仍是關(guān)鍵。第三，為促進(jìn)貿(mào)易繁榮，自貿(mào)區(qū)內(nèi)應(yīng)該引入更多具備“平臺(tái)經(jīng)濟(jì)”特征的企業(yè)；同時(shí)自貿(mào)區(qū)還應(yīng)該采取利基策略，有自己的定位；并為不同類型企業(yè)提供不同的優(yōu)惠政策。

1.孫立堅(jiān).上海自貿(mào)區(qū)總體方案的金融開放戰(zhàn)略[J].新金融，2013（12）

2.陳勝.上海自貿(mào)區(qū)金融監(jiān)管如何創(chuàng)新[J].法人，2013（10）

3.杜穎.中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的構(gòu)想[J].法學(xué)，2014（1）

4.沈國明.法治創(chuàng)新：建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)要求[J].東方法學(xué)，2013（6）

5.馬云澤.上海自貿(mào)區(qū)：有待再破題[J].財(cái)經(jīng)國家周刊，2015（12）

6.張建平.以上海自由貿(mào)易區(qū)撬動(dòng)新一輪改革[J].中國外匯，2013（9）

7.夏善晨.自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略和法律規(guī)制的借鑒—關(guān)于中國自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的思考[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，2013（9）

8.晁鋼令，王濤.自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與“平臺(tái)經(jīng)濟(jì)”城市[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2013（12）

9.王勇，朱雨辰.論開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)的平臺(tái)性和政府的作用邊界—基于雙邊市場(chǎng)理論的視角[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2013（11）

10.Rochet,J.and J.Tirole .Two-sided Markets:An Overview.Mimeo,IDEI,University of Toulouse,2004