摘 要：運(yùn)用現(xiàn)代人力資本理論，分析并評(píng)價(jià)了馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論中的人力資本思想，探討了人力資本開發(fā)與資本有機(jī)構(gòu)成變化趨勢(shì)之間的內(nèi)在聯(lián)系，指出資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高反映著對(duì)人力資本開發(fā)的日益重視，人力資本開發(fā)是資本家與勞動(dòng)者的雙贏過程。

關(guān)鍵詞：資本有機(jī)構(gòu)成;勞動(dòng)力;人力資本;人力資本開發(fā)

中圖分類號(hào)：A1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1002-2589（2014）36-0026-02

一、對(duì)馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成理論中包含的人力資本思想的分析與評(píng)價(jià)

（一）分析

人力資本作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念最早是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨于20世紀(jì)60年代提出，他指出人力資本對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要貢獻(xiàn)，并指出：人力資本是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上，通過參加培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、教育、保健等投資形式，也包括人們犧牲當(dāng)前利益從事教育、培訓(xùn)而進(jìn)行的投資行為，并由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力所構(gòu)成的資本，它是財(cái)富的主要締造者。

馬克思雖然并未在《資本論》中直接運(yùn)用人力資本這一詞，但他在分析資本有機(jī)構(gòu)成理論時(shí)，依據(jù)資本在價(jià)值增殖中的不同職能將資本分為不變資本（C）與可變資本（V）兩大類。他認(rèn)為，可變資本，也就是勞動(dòng)力資本便是剩余價(jià)值的唯一源泉。同時(shí)，馬克思眼中的勞動(dòng)力概念—“……人的身體即活的人體中存在的，每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和”[1]190。與舒爾茨眼中的人力資本內(nèi)涵極為相似。因此，馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成理論中關(guān)于不變資本與可變資本劃分的理論進(jìn)一步證實(shí)了人力資本（勞動(dòng)力）在創(chuàng)造財(cái)富中的特殊作用。此外，馬克思在分析勞動(dòng)力價(jià)值時(shí)，認(rèn)為“勞動(dòng)力價(jià)值包括維持勞動(dòng)力所有者所需要的生活資料的價(jià)值、繁殖下代所需的生活資料……還包括為培養(yǎng)發(fā)達(dá)和專門的勞動(dòng)力所進(jìn)行的教育和培訓(xùn)方面投入”[1]194-195。因此，馬克思對(duì)勞動(dòng)力價(jià)值的劃分隱含著人力資本投資包含著補(bǔ)償性人力資本投資和發(fā)展性人力資本投資兩部分內(nèi)容，前者是維持人力資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的前提，而后者是創(chuàng)造更多財(cái)富（剩余價(jià)值）的關(guān)鍵，為此，他指出：“……要改變一般的人的本性，使它獲得一定勞動(dòng)部門的技能和技巧，成為發(fā)達(dá)的和專門的勞動(dòng)力，就要有一定的教育或訓(xùn)練……勞動(dòng)力的教育費(fèi)隨著勞動(dòng)力性質(zhì)的復(fù)雜程度而不同。”[3]195很顯然，馬克思指出了從事復(fù)雜勞動(dòng)的人必須具有足夠的才能，即具有中等層次或高層次的人力資本，這對(duì)當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代加強(qiáng)智力投資有很大的啟示意義。

（二）評(píng)價(jià)

由于馬克思時(shí)代的“人力資本”就是資本家眼中的“可變資本”—?jiǎng)趧?dòng)力。這個(gè)勞動(dòng)力，在資本主義條件下是一種商品，是勞動(dòng)力所有者向資本家出售的勞動(dòng)力使用權(quán)，而不是勞動(dòng)力所有權(quán)。這一方面也揭示了人力資本所有權(quán)與勞動(dòng)者的不可分割性;另一方面也揭示了勞動(dòng)者除了擁有人力資本所有權(quán)外，只擁有人力資本的支配權(quán)（即有權(quán)決定將自己的人力資本投向哪里），而不擁有人力資本的其他產(chǎn)權(quán)（如對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余產(chǎn)品的分配權(quán)），而現(xiàn)代人力資本理論認(rèn)為，既然勞動(dòng)力成為資本，就應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)勞動(dòng)剩余產(chǎn)品的追索權(quán)。事實(shí)上，人力資本所有者（勞動(dòng)者）能否取得經(jīng)濟(jì)剩余產(chǎn)品的分配權(quán)，取決于他們?cè)谄髽I(yè)中的“談判力”大小，而“談判力”大小又取決于人力資本對(duì)企業(yè)價(jià)值增殖的貢獻(xiàn)與稀缺程度。由于《資本論》產(chǎn)生于物質(zhì)經(jīng)濟(jì)短缺時(shí)代，故當(dāng)時(shí)的勞動(dòng)者在企業(yè)的談判力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如資本的談判力，資本家擁有了人力資本產(chǎn)權(quán)，因而也理所當(dāng)然地占有了一切的經(jīng)濟(jì)剩余（剩余價(jià)值），因此，哪怕資本家提高了人力資本投資，也只能在一定程度上減少社會(huì)的不公平，他們剝削勞動(dòng)者的面目還是沒有改變。至于后來資本家隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大針對(duì)其雇傭的高層管理人員支付的高報(bào)酬也只能是一種物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，不能稱為人力資本產(chǎn)權(quán)收益。因?yàn)槟菚r(shí)的高層管理者還不能完全擁有自己的人力資本產(chǎn)權(quán)，資本家對(duì)他們還存在一定程度的剝削。只有到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)成為企業(yè)最重要的要素，人力資本中具有特殊技術(shù)與特殊管理才能的高層人力資本及部分稀缺的中層人力資本，由于他們?cè)趧?chuàng)造財(cái)富中的特殊意義，已成為決定貨幣資本所有者盈利與否的特殊資本，人力資本在企業(yè)的談判力上升，從而使眾多的勞動(dòng)者及企業(yè)家擁有了屬于自己的人力資本產(chǎn)權(quán)，正如舒爾茨所指出的，“勞動(dòng)者變成資本家關(guān)非傳說中的因?yàn)楣竟煞菟袡?quán)瓜熟蒂落所致，而是由于他們獲得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能的結(jié)果”。

因此，我國(guó)學(xué)者馮子標(biāo)認(rèn)為，勞動(dòng)力真正轉(zhuǎn)化為人力資本需要具備一定的條件：第一，知識(shí)、技術(shù)和信息成為商品;第二，人們承認(rèn)“人力”是和“資本”相抗衡的生產(chǎn)要素，是一種能產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)的資本;第三，資本的產(chǎn)權(quán)制度的演變使人力資本可以分享經(jīng)濟(jì)剩余[2]。因此，人力資本更適用于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)力越發(fā)達(dá)，社會(huì)的信息化、知識(shí)化水平越高，人力資本所有者可擁有更多的人力資本產(chǎn)權(quán)，這是人力資本在物質(zhì)經(jīng)濟(jì)時(shí)代與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的本質(zhì)差別。

二、由馬克思的資本有機(jī)構(gòu)變化趨勢(shì)引發(fā)的思考：人力資本開發(fā)

資本有機(jī)構(gòu)成這一范疇涉及資本的技術(shù)構(gòu)成、資本的價(jià)值構(gòu)成和資本的有機(jī)構(gòu)成之間的關(guān)系。馬克思認(rèn)為，由資本的技術(shù)構(gòu)成決定的并反映其變化趨勢(shì)的價(jià)值構(gòu)成叫作資本的有機(jī)構(gòu)成，它通?？梢杂肅/V來表示。馬克思在分析資本有機(jī)構(gòu)成理論時(shí)，他是從資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展和資本積累發(fā)展之間的相互關(guān)系來論證他的觀點(diǎn)的，認(rèn)為資本主義生產(chǎn)會(huì)不斷地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，以縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，增加剩余勞動(dòng)時(shí)間，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高引起資本技術(shù)構(gòu)成的提高，從而使可變資本部分同不變資本部分相比趨于減少。他指出：“隨著社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動(dòng)的總資本相比，會(huì)相對(duì)減少，這種相對(duì)減少同社會(huì)資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高是同一的?！盵3]

由此可見，資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高趨勢(shì)是社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高的表現(xiàn)形式，而在影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的諸多因素中，由人力資本所決定的勞動(dòng)者素質(zhì)是關(guān)鍵性因素，人力資本開發(fā)是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和投入產(chǎn)出率的有效途徑。因此，結(jié)合上面針對(duì)人力資本的特征分析，我們可從馬克思的資本有機(jī)構(gòu)變化趨勢(shì)得出資本有機(jī)構(gòu)成變化與人力資本開發(fā)之間的相互聯(lián)系。

（一）資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高要求社會(huì)不斷加強(qiáng)人力資本開發(fā)

由于資本家關(guān)心的是利潤(rùn)總額，故在資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，從而社會(huì)一般利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)下，單個(gè)資本家為追求利潤(rùn)最大化，會(huì)采取以下措施：一是通過引進(jìn)特殊的管理人才進(jìn)行管理創(chuàng)新，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本;二是提高技術(shù)水平，如引進(jìn)具有特殊才能的技術(shù)人才開發(fā)新產(chǎn)品，獲得壟斷利潤(rùn);三是通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如采取跨國(guó)并購方式，將研發(fā)中心設(shè)在本國(guó)或科研人員相對(duì)豐富的國(guó)家，而將生產(chǎn)車間設(shè)在發(fā)展中國(guó)家或不發(fā)達(dá)國(guó)家，以利用對(duì)方廉價(jià)的勞動(dòng)力資源或自然資源，從而降低產(chǎn)品的單位成本，使其產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值，從而在市場(chǎng)上獲取更多的超額利潤(rùn)。以上三種措施都對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提出更高的要求。然后，通過競(jìng)爭(zhēng)，大家都提高了技術(shù)，社會(huì)的生產(chǎn)率就得到普遍提高。因此，資本有機(jī)構(gòu)成變化反映了勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)“……這也是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的另一表現(xiàn)?！盵1]236與此同時(shí)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高要求使資本家對(duì)人力資本也提出了更高的要求?，F(xiàn)代人力資本理論認(rèn)為，在物質(zhì)存量一定的條件下，人力資本存量與勞動(dòng)生產(chǎn)率是正相關(guān)關(guān)系，人力資本存量越高，勞動(dòng)者素質(zhì)就越高，勞動(dòng)生產(chǎn)率也就越高。同時(shí)，人力資本投資是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步包括技術(shù)創(chuàng)造、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)應(yīng)用三個(gè)階段，而人力資本是技術(shù)創(chuàng)造的源泉、是技術(shù)擴(kuò)散的條件、是技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)[4]。從這個(gè)意義上講，資本家提高本企業(yè)的技術(shù)水平是人力資本積累的結(jié)果，而社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是人力資本積累由量變到質(zhì)變的過程。

在當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和科技的進(jìn)步，勞動(dòng)復(fù)雜程度要求更高，人力資本在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用更大，加大人力資本開發(fā)是世界各國(guó)必然的選擇，特別是那些通過創(chuàng)造性勞動(dòng)，為社會(huì)發(fā)展和人類進(jìn)步做出較大貢獻(xiàn)的優(yōu)秀群體，是人力資本中的核心部分，是推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著關(guān)鍵性作用的因素。

（二）人力資本開發(fā)會(huì)在一定的資本技術(shù)構(gòu)成條件下影響資本有機(jī)構(gòu)成，并使社會(huì)財(cái)富的分配更為合理

由上述分析可知，人力資本投資是價(jià)值增殖的唯一源泉，因此，資本家為獲得超額利潤(rùn)而進(jìn)行的人力資本投資是一種自發(fā)性的投資。作為擁有人力資本（勞動(dòng)力）的資本家，如果追加人力資本投資特別是發(fā)展性人力資本投資部分，則不但可以提高勞動(dòng)力價(jià)值（V），在一定技術(shù)水平上降低資本價(jià)值構(gòu)成，增進(jìn)社會(huì)成員的福利水平，而且可推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力水平向更高層次發(fā)展，因此，筆者認(rèn)為，進(jìn)行人力資本開發(fā)是資本家與勞動(dòng)者的雙贏過程。同時(shí)，根據(jù)前面分析可知，到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著勞動(dòng)者在企業(yè)的談判力日益提升，人力資本產(chǎn)權(quán)與非人力資本產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)了分離，勞動(dòng)者得到了應(yīng)有的人力資本產(chǎn)權(quán)收益，因此，人力資本中的技術(shù)、知識(shí)、管理才能等要素自然應(yīng)按其貢獻(xiàn)大小參與收益的分配，即按貢獻(xiàn)各得其所。這種分配機(jī)制可以在一定的資本技術(shù)構(gòu)成條件下影響資本價(jià)值構(gòu)成—“C/V”，使社會(huì)財(cái)富的分配更為合理——使社會(huì)的財(cái)富不會(huì)集中于少數(shù)資本所有者身上，廣大的科研技術(shù)人才、管理人才和特殊崗位的中等技術(shù)人才都能得到應(yīng)有的份額，社會(huì)財(cái)富得以合理地分配。

事實(shí)上，也只有在知識(shí)、技術(shù)、企業(yè)家才能等要素成為獨(dú)立的勞動(dòng)力商品參與收益分配時(shí)，人力資本投資才會(huì)成為社會(huì)或個(gè)人的一種自覺投資，高層次人力資本的“乘數(shù)效應(yīng)”才會(huì)完全表現(xiàn)出來。

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收稿日期：2014-10-22

作者簡(jiǎn)介：陳燕清（1974-），女，福建連江人，副教授，碩士，從事服務(wù)貿(mào)易、外貿(mào)跟單研究。

（責(zé)任編輯：石 銀）