朱婷+趙建艷+周瑜丹+沈露青+鐮田梨圭
摘 要:
通過構(gòu)建工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與環(huán)境影響的互動(dòng)機(jī)制,以江蘇省歷年工業(yè)企業(yè)為例,分析包括廢水、粉塵、SO2、碳排放在內(nèi)的企業(yè)環(huán)境影響與其技術(shù)創(chuàng)新投入之間的關(guān)系。碳排放量研究證實(shí),工業(yè)企業(yè)造成的環(huán)境影響與其技術(shù)創(chuàng)新投入之間確實(shí)存在內(nèi)在關(guān)聯(lián)。其中工業(yè)企業(yè)的廢水、SO2和粉塵排放與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有負(fù)相關(guān)性,而企業(yè)碳排放的環(huán)境影響與其技術(shù)創(chuàng)新投入具有正相關(guān)性,并據(jù)此提出相關(guān)的政策建議。
關(guān)鍵詞:
工業(yè)企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新投入;環(huán)境影響;江蘇
中圖分類號(hào):
F2
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1672-3198(2015)01-0017-03
工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn),帶來各國經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí),也造成以“三廢”為代表的環(huán)境污染以及全球碳排放持續(xù)增長,而其中主要原因就是工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)活動(dòng)。2013年,由亞洲開發(fā)銀行所發(fā)布的《邁向環(huán)境可持續(xù)的未來——中華人民共和國國家環(huán)境分析》曾指出,我國每年因空氣污染造成的經(jīng)濟(jì)損失,基于疾病成本估算相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.2%??梢?,工業(yè)企業(yè)普遍采用的“先發(fā)展,后治理”的發(fā)展方式已經(jīng)對(duì)環(huán)境和公眾生活造成危害,也在一定程度上制約了工業(yè)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。
本文以經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展水平均居于全國領(lǐng)先地位的江蘇省作為研究對(duì)象,研究其工業(yè)企業(yè)的環(huán)境影響與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在的互動(dòng)機(jī)制,力圖從最微觀的企業(yè)層面增強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入改善環(huán)境影響的認(rèn)知,為江蘇省的可持續(xù)發(fā)展提供參考。
1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境影響的理論研究
目前國內(nèi)外針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與環(huán)境影響的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:
(1)企業(yè)環(huán)境影響與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制。Lanjouw 和Mody(1996)對(duì)美國、日本和德國的工業(yè)企業(yè)研究后發(fā)現(xiàn),企業(yè)的污染治理費(fèi)用與環(huán)境專利申請(qǐng)數(shù)量間存在正相關(guān)關(guān)系,即環(huán)境治理費(fèi)用越高,企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量就越多。Brunnermeier和Cohen(2003)研究美國企業(yè)專利數(shù)量和污染治理成本時(shí)發(fā)現(xiàn),二者存在一定正相關(guān)關(guān)系。Carmen和Robert Innes(2006)也證實(shí),美國工業(yè)企業(yè)排污量與其發(fā)明專利間存在著一定的關(guān)系,且美國環(huán)境規(guī)制政策有力地激發(fā)了企業(yè)的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。Lanoie(2007)以歐盟上千家企業(yè)為樣本進(jìn)行研究,表明環(huán)境規(guī)制能夠增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)力度,減少排污量。但Nakano(2003)針對(duì)日本造紙企業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn),針對(duì)企業(yè)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱反而不能影響其技術(shù)創(chuàng)新投入。另外,李新娥和穆紅莉(2008)分析了我國工業(yè)企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用,從管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考察了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力問題,提出通過構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制等措施促進(jìn)工業(yè)企業(yè)為減少環(huán)境影響而采用技術(shù)創(chuàng)新。
(2)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與低碳排放研究。IPCC(2007)指出,通過開發(fā)和使用低碳技術(shù)是減少碳排放的一個(gè)關(guān)鍵途徑。發(fā)展中國家對(duì)企業(yè)采用環(huán)保生產(chǎn)的研究則更多地分析企業(yè)技術(shù)改變情況(Lall 和Pietrobelli,2002)。Montalvo(2004)直接提出企業(yè)采用環(huán)保生產(chǎn)行為依賴的是企業(yè)技術(shù)能力的變化而不是其環(huán)保態(tài)度和責(zé)任,企業(yè)采用低碳環(huán)保的生產(chǎn)需要一定的低碳技術(shù)創(chuàng)新投入(Zwetsloot和Askounes Ashford,2003)。而企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新投入則取決于其技術(shù)研發(fā)資金、研發(fā)人員以及研發(fā)機(jī)構(gòu)的投入強(qiáng)度(Janicke,2008)。只有企業(yè)對(duì)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新投入達(dá)到一定程度,才可能保證企業(yè)具備相應(yīng)的技術(shù)能力以切實(shí)采用清潔環(huán)保的生產(chǎn)。即技術(shù)能力決定了企業(yè)是否具備可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),企業(yè)終將由于對(duì)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的高投入強(qiáng)度而提高其技術(shù)能力,最終形成其他企業(yè)所無法模仿的技術(shù)專長(Lee等,2001)。潘家華(2010)也認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)低碳發(fā)展有雙重驅(qū)動(dòng)效用,一方面技術(shù)進(jìn)步可以提高能源效率,降低能耗,減少碳排放,另一方面,由于技術(shù)進(jìn)步具有抵消作用,能源效率的提高并不會(huì)從總體上減少能源消耗。當(dāng)然,技術(shù)創(chuàng)新不是企業(yè)的單一行為,還需要社會(huì)整個(gè)國家系統(tǒng)的參與,需要發(fā)揮政府、高校、科研院所、公眾等相關(guān)社會(huì)群體的參與。
可見,包括低碳生產(chǎn)在內(nèi),目前國外針對(duì)企業(yè)環(huán)境影響和技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制已有較為豐富的研究結(jié)論,而如何將國外的研究成果應(yīng)用到我國工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐,深入考察我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境影響的作用機(jī)制也是本文研究重點(diǎn)。
2 數(shù)據(jù)選擇與研究視角
江蘇省是我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū),其省內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)對(duì)我國工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)率基本維持在13%左右,而企業(yè)環(huán)境影響則與我國總體趨勢(shì)一致,呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì),屬于典型的先發(fā)展后治理發(fā)展模式,本文將以江蘇省為研究對(duì)象,分析工業(yè)企業(yè)的“三廢”、碳排放的環(huán)境影響與技術(shù)創(chuàng)新投入之間的關(guān)系。相關(guān)數(shù)據(jù)選擇與來源如下:
(1)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放量。以《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放量作為衡量指標(biāo)。
(2)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)SO2排放量。以《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)SO2排放量作為衡量指標(biāo)。
(3)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)粉塵排放量。以《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)粉塵排放量作為衡量指標(biāo)。
(4)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)碳排放量。中國目前還沒有碳排放量直接監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù),大部分研究都是通過基于對(duì)能源消費(fèi)的測(cè)算得出。本文采用IPCC(2006)的缺省碳排放系數(shù),并結(jié)合《能源統(tǒng)計(jì)知識(shí)手冊(cè)》(2006)上的能源平均低位發(fā)熱量,計(jì)算得出各類能源的碳排放系數(shù)。
表1 各類能源的碳排放系數(shù)
能源種類Ki能源種類Ki
煤炭0.7215(t碳/t標(biāo)準(zhǔn)煤)煤油0.8442(t碳/t煤油)
焦炭0.8303(t碳/標(biāo)準(zhǔn)煤)柴油0.8616(t碳/t柴油)
原油0.8363(t碳/t原油)燃料油0.8823(t碳/t燃料油)
汽油0.8140(t碳/t汽油)液化石油氣0.8631
(t碳/t液化石油氣)
資料來源:通過IPCC(2006)、《能源統(tǒng)計(jì)知識(shí)手冊(cè)》(2006)整理計(jì)算得出。
基于IPCC(Intergovernmental Panel on Climate Change)所提供的碳排放量計(jì)算公式,來測(cè)算江蘇省工業(yè)各行業(yè)的碳排放量。公式為:
C=Ci=EiKi
式中:C為碳排放量,i為第i種能源,Ci為第i種能源的碳排放量,Ei為第i種能源的消耗量,Ki為第i種能源的碳排放系數(shù)。
(5)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值。以《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值作為衡量指標(biāo)。
(6)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。以《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量指標(biāo)。
3 模型構(gòu)建與計(jì)量結(jié)果
通過對(duì)工業(yè)粉塵、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)碳排放量與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性的綜合考慮,衡量工業(yè)企業(yè)環(huán)境影響與技術(shù)創(chuàng)新投入的內(nèi)在聯(lián)系。具體為:
Y=β0+β1LnX1+β2LnX2+β3LnX3+β4LnX4
其中,被解釋變量Y為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,以專利申請(qǐng)數(shù)(件)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)為考核指標(biāo)。解釋變量為環(huán)境影響,分別為工業(yè)廢水排放影響因子X1、工業(yè)SO2排放影響因子X2、工業(yè)粉塵排放影響因子X3、工業(yè)碳排放量影響因子X4。
X1為工業(yè)廢水排放量(億噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元);X2為工業(yè)SO2排放量(萬噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元);X3為工業(yè)粉塵排放量(萬噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元);X4為工業(yè)碳排放量(萬噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)。
模型分析的結(jié)果如表2。其中,工業(yè)廢水排放、工業(yè)SO2排放、工業(yè)粉塵排放與技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在負(fù)相關(guān)性,工業(yè)碳排放與技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在正相關(guān)性。而企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)降低其廢水排放的效果最為顯著,其次分別為SO2和粉塵。結(jié)果也表明,提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入反而可能增加其碳排放量。
表2 江蘇省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與各環(huán)境影響
指標(biāo)相關(guān)分析
環(huán)境
指標(biāo)工業(yè)廢水
排放
影響因子X1工業(yè)SO2
排放
影響因子X2工業(yè)粉塵
排放
影響因子X3工業(yè)碳排
放量
影響因子X4
Coefficientt-
Statistic
-760.8710
-19.33330-107.8080
-15.56833-1.232407
-4.4695021.504288
31.37041
****
P值0.0000.0000.0060.000
*相關(guān)顯著水平001數(shù)據(jù)來源:《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1994-2012年)。
4 結(jié)論分析與政策含義
4.1 結(jié)論分析
具體結(jié)果分析可見,在其他條件不變的情況下,大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)(件)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)每增加一個(gè)單位,工業(yè)廢水排放量(億噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)減少1/760.87個(gè)單位,說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)廢水排放顯著負(fù)相關(guān),企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提高了,會(huì)帶來廢水排放量的減少。
在其他條件不變的情況下,大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)(件)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)每增加一個(gè)單位,工業(yè)二氧化硫排放量(萬噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)減少1/107.81個(gè)單位,說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和二氧化硫排放量顯著負(fù)相關(guān),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高,會(huì)帶來二氧化硫排放量的減少。
在其他條件不變的情況下,大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)(件)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)每增加一個(gè)單位,工業(yè)粉塵排放量(萬噸)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)減少1/1.23個(gè)單位,說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)粉塵排放量顯著負(fù)相關(guān),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高,會(huì)帶來工業(yè)粉塵排放量的減少。
在其他條件不變的情況下,大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)(件)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)每增加一個(gè)單位,工業(yè)碳排放量(萬噸)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(億元)增加1/1.50個(gè)單位,說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和碳排放量顯著相關(guān),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高,會(huì)帶來碳排放量的增加,與預(yù)期不一致,原因可能在于,當(dāng)前我國對(duì)工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中的碳排放量方面的監(jiān)控和重視不足,因此企業(yè)在這方面也沒有過多關(guān)注,更多的將科研經(jīng)費(fèi)投入到了提高其他受國家和公眾關(guān)注的廢水廢氣固體廢棄物方面的生產(chǎn)工藝的更新方面。
綜合考慮工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)粉塵、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)碳排放量的影響,除技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放量無降低作用,其他兩個(gè)方面均有明顯的降低作用,因此,總體而言,推動(dòng)工業(yè)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入無疑對(duì)改善環(huán)境影響帶來正面作用。
4.2 政策含義
根據(jù)以上結(jié)論,從國家、企業(yè)和社會(huì)公眾層面提出促進(jìn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議。
從國家政府角度上來看,要大力支持高新技術(shù)企業(yè),限制高污染高能耗帶來的高經(jīng)濟(jì)成本;創(chuàng)建新的技術(shù)創(chuàng)新體制,充分發(fā)揮市場(chǎng)導(dǎo)向作用和企業(yè)主導(dǎo)作用,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行具有自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)研發(fā);建立良好的激勵(lì)政策,通過交易排污許可證、給予押金返還和補(bǔ)貼等,促進(jìn)企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新流程,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;考慮到部分企業(yè)規(guī)模以及自身資金的限制,而無法承擔(dān)長期的耗資巨大的研發(fā)過程,建立與此相適應(yīng)的新型科技投融資金融體系,通過政府平臺(tái)向信譽(yù)較高的愿意進(jìn)行科研開發(fā)的小規(guī)模企業(yè)提供一定的資金。同時(shí),建立和加強(qiáng)多地區(qū)、多部門聯(lián)合治理和控制大氣污染機(jī)制,減少大氣中凝結(jié)核的數(shù)量;完善氣象觀測(cè)系統(tǒng)建設(shè),建立空氣污染預(yù)測(cè)報(bào)警系統(tǒng);預(yù)防環(huán)境污染要加強(qiáng)法治,但是同時(shí)也要充分利用好經(jīng)濟(jì)手段;增強(qiáng)城市治污能力;協(xié)同控制空氣污染物和溫室氣體排放,制定包括多重污染物減排的一攬子計(jì)劃;逐步實(shí)現(xiàn)信息公開,形成全民參與的治理新局面。
從企業(yè)角度來看,應(yīng)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程中充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,靈活運(yùn)用環(huán)保技術(shù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)遵守國家制定的環(huán)境規(guī)制政策和制度,承擔(dān)自己的社會(huì)責(zé)任;在建立良好的社會(huì)形象和獲得一定的社會(huì)認(rèn)可的同時(shí),積極創(chuàng)新,通過提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力來提高企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力;提高對(duì)能源的有效利用,達(dá)到節(jié)約資源目標(biāo)的同時(shí)順應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的趨勢(shì)。雖然技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)會(huì)增大企業(yè)的運(yùn)營成本,影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效,但在長期來看,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新投入,有利于企業(yè)長期戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和長遠(yuǎn)持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)效益的獲得,同時(shí),推行清潔生產(chǎn)有利于環(huán)境保護(hù),在營造企業(yè)良好的社會(huì)形象,提高企業(yè)的社會(huì)認(rèn)可度方面大有裨益。
從社會(huì)公眾來看,要主動(dòng)增強(qiáng)對(duì)于產(chǎn)品環(huán)境屬性的關(guān)注,消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品環(huán)境屬性的認(rèn)同度決定了企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效狀況。當(dāng)消費(fèi)者的環(huán)境意識(shí)較弱時(shí),他們的注意力就不會(huì)在產(chǎn)品的環(huán)境屬性上,而企業(yè)也就不會(huì)千方百計(jì)地進(jìn)行創(chuàng)新以改變產(chǎn)品的環(huán)境屬性,因?yàn)榇藭r(shí)改變產(chǎn)品的環(huán)境屬性的行為難以得到理想效果。而當(dāng)消費(fèi)者的環(huán)境意識(shí)較強(qiáng)時(shí),消費(fèi)者進(jìn)行產(chǎn)品選擇的重要因素就是其環(huán)境屬性,企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)境屬性的創(chuàng)新,會(huì)為消費(fèi)者提供環(huán)境性能各異的產(chǎn)品,企業(yè)也會(huì)從中獲得創(chuàng)新補(bǔ)償,得到巨額利潤。公眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)和參與能力的提高在一定程度上對(duì)企業(yè)行為起到了約束作用,使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中注重環(huán)保問題。企業(yè)為塑造良好社會(huì)形象甚至?xí)鲃?dòng)投身環(huán)保事業(yè)。
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