黨倩娜

(1.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上?！?00092；2.上?？茖W(xué)技術(shù)情報研究所，上?！?00031)

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歐盟地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新模式、特點與啟示

黨倩娜1,2

(1.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092；2.上海科學(xué)技術(shù)情報研究所，上海200031)

摘要：歐盟地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新體系和模式的構(gòu)建經(jīng)歷了四個不同階段，并逐漸形成了項目多元合作、中心機(jī)構(gòu)主導(dǎo)、虛擬協(xié)同、知識群組四大模式。歐盟經(jīng)驗表明，每一次危機(jī)和轉(zhuǎn)型時刻都在推動協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)一步完善，模式構(gòu)建應(yīng)著力于統(tǒng)籌創(chuàng)新布局，整合創(chuàng)新支援體系，關(guān)注利益相關(guān)者，傾斜考慮科研人員和中小企業(yè)，進(jìn)行創(chuàng)新全周期評估。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；歐盟；創(chuàng)新模式

2014年世界知識產(chǎn)權(quán)組織報告《2014世界創(chuàng)新指數(shù)》顯示，近三年來，全球前十位國家中，歐盟地區(qū)有7個國家位居其中，這顯示出其強大的創(chuàng)新能力[1]。同時，整體來看，歐盟地區(qū)創(chuàng)新資源的空間分布上也較為均衡，相關(guān)排名較為靠前[2]，這進(jìn)一步表明歐盟國家創(chuàng)新能力的強大不僅源于各國對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重視，也部分得益于歐盟地區(qū)持續(xù)建設(shè)的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系。

歐盟協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建歷經(jīng)兩次大的飛躍與完善，逐漸形成了全面協(xié)同創(chuàng)新體系。其形成和進(jìn)一步完善的時機(jī)均發(fā)生在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折期，并逐漸探索出了幾種不同模式，使協(xié)同創(chuàng)新體系和模式的構(gòu)建成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的助推器，成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的先行者，這為中國在當(dāng)前轉(zhuǎn)型時期構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系和模式提供了有益的借鑒和經(jīng)驗。

1歐盟協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程

歐盟地區(qū)國家眾多，具有較大的復(fù)雜性、多樣性和創(chuàng)新資源的分散性。因此，歐盟在研究與創(chuàng)新方面最大問題在于多樣性的統(tǒng)一，以及稀缺創(chuàng)新資源如何進(jìn)行聚焦[3]。其協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程是逐漸統(tǒng)一的過程，大致經(jīng)歷了四個階段。

第一，探索階段。歐洲國家在20世紀(jì)60年代即著手在航空、核能等尖端技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合作研究。1961年，英國、法國、德國、意大利、荷蘭和比利時共同成立了歐洲運載火箭研究機(jī)構(gòu)(ELDO)，1962年又成立歐洲空間科學(xué)研究機(jī)構(gòu)(ESRO)，但這些合作在當(dāng)時僅限定在幾個國家之間，且資源共享有限，多次火箭發(fā)射只取得了部分成功。此后，歐洲地區(qū)國家開始意識到，必須進(jìn)一步提升區(qū)域性科技合作與創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)，才能適應(yīng)科技發(fā)展[4]。歐洲空客共同研發(fā)計劃(1970)、歐洲科技領(lǐng)域研究合作組織(COST,1971)、歐洲航天局(1975)先后成立。這一時期歐盟協(xié)同創(chuàng)新以有限的大型計劃為主，并由幾個大國主導(dǎo)。

第二，初步形成階段。20世紀(jì)70年代以后，隨著石油危機(jī)等多種因素的推動，歐洲經(jīng)濟(jì)增長率逐漸下滑。而同期，日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)引起全球關(guān)注，歐洲認(rèn)識到重視技術(shù)與創(chuàng)新政策對促進(jìn)國際競爭力至關(guān)重要[5]。80年代，歐盟層面系統(tǒng)性創(chuàng)新體系開始建立。歐盟第一個研發(fā)框架計劃(FP1，1984)、尤里卡計劃(1985)先后啟動，前者為歐共體最主要的公共財政資助科研計劃，后者為高新技術(shù)聯(lián)合研發(fā)大型計劃。歐洲地區(qū)進(jìn)入?yún)^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的初步形成時期，形成了系列的研發(fā)框架和合作機(jī)制。1993年，歐共體更名為歐盟，標(biāo)志著單一歐洲的進(jìn)程加快。

第三，集成化階段。2000年左右，隨著全球化進(jìn)程的開展和信息技術(shù)的發(fā)展，歐盟認(rèn)識到其在知識經(jīng)濟(jì)的競爭力在下滑，歐盟必須進(jìn)一步推動創(chuàng)新的發(fā)展，向知識經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)型，這一思想集中體現(xiàn)在2000年發(fā)布的《里斯本戰(zhàn)略》中，并提出歐洲研究區(qū)(ERA)的建設(shè)，形成人才、資金和知識等可以自由流動的，面向全球的歐洲統(tǒng)一研發(fā)與創(chuàng)新市場，從而保持歐洲科學(xué)研究的卓越性,但這一決定直到在2007年里斯本戰(zhàn)略重新審議中確定[6]，同年歐洲研究理事會成立。這表明，這一時期歐盟開始向單一集成化的協(xié)同創(chuàng)新體系發(fā)展，但還缺乏具體的措施。

第四，全面協(xié)同階段。2008年金融危機(jī)爆發(fā)，使歐盟再次認(rèn)識到自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的弱點，唯有再度轉(zhuǎn)型，加強創(chuàng)新，才可走出危機(jī)[7]。2010年《歐盟2020戰(zhàn)略》發(fā)布，創(chuàng)新聯(lián)盟被作為其中七大旗艦行動計劃之首，強化協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建。2013年歐盟正式通過了新的研發(fā)計劃《地平線2020計劃》，并針對研發(fā)計劃分散、操作流程繁瑣等問題，將原有的研發(fā)框架計劃、歐洲研究區(qū)、尤里卡計劃等進(jìn)行整合，并著力建設(shè)有助于提升協(xié)同創(chuàng)新水平的新型研究平臺、歐洲創(chuàng)新科技研究所(EIT)、聯(lián)合研究中心、創(chuàng)新聯(lián)盟等[8]，使之參與擴(kuò)大化、人才廣泛化、模式新穎化。

歐盟形成了三個層面的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制：戰(zhàn)略和總體協(xié)調(diào)層、政策制定和管理層、研究項目和資金管理層。戰(zhàn)略層面，歐盟設(shè)有專門的研發(fā)與創(chuàng)新事務(wù)委員協(xié)調(diào)歐盟總體創(chuàng)新事務(wù)。研發(fā)政策的具體管理則主要由歐盟研究與創(chuàng)新署執(zhí)行。研發(fā)項目和資金管理方面，歐盟還有兩個具體的機(jī)構(gòu)在管理，即歐洲研究管理局和歐洲研究理事會。而在歐盟層面的協(xié)同創(chuàng)新方面，專門設(shè)立聯(lián)合研究中心，向歐盟研發(fā)與創(chuàng)新事務(wù)專門委員負(fù)責(zé)，為成員國提供歐盟整體創(chuàng)新方法、工具、經(jīng)驗交流、科學(xué)社區(qū)和國際伙伴等方面的政策和支持。歐盟進(jìn)入在戰(zhàn)略、組織、制度、技術(shù)、文化等方面進(jìn)行全面協(xié)同創(chuàng)新的時期。

2歐盟協(xié)同創(chuàng)新模式及其特點

歐盟的協(xié)同創(chuàng)新體系集聚了最為廣泛的創(chuàng)新要素和參與者，但正是由于其廣泛性，在形成過程中往往需要依靠一些主導(dǎo)力量或紐帶，不同發(fā)展階段所依賴的主導(dǎo)力量或紐帶也不同。因此，歐盟早期創(chuàng)新體系的形成通常是以項目或機(jī)構(gòu)為關(guān)鍵紐帶，而隨著新技術(shù)及其融合會聚的發(fā)展，近年歐盟協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建更加著重于以新興技術(shù)及其創(chuàng)新工具與知識群組為基礎(chǔ)。從而，依據(jù)不同的創(chuàng)新資源和主導(dǎo)力量，歐盟地區(qū)形成了四種模式，這些模式既有自上而下的協(xié)同創(chuàng)新體系，也有自下而上的體系，各具特點。 但是，這些模式也不是孤立的，近年來有互相融合發(fā)展的趨勢。

2.1項目多元合作創(chuàng)新模式

由早期的原子能、空客、太空計劃開始，到系列研發(fā)計劃，以大型共同研發(fā)計劃為紐帶的項目合作模式由此而產(chǎn)生，并成為歐盟最主要的模式之一。歷史上，大型研發(fā)計劃以研發(fā)框架系列計劃(FP1-7)、尤里卡計劃為主，但二者特點不同。FP系列計劃是歐盟官方綜合性科研與開發(fā)計劃，著力于打造卓越科學(xué)與研究，建設(shè)歐盟統(tǒng)一的研究區(qū)，是自上而下的協(xié)同創(chuàng)新體系；尤里卡計劃則著力于歐洲工業(yè)高新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，以企業(yè)為主，自愿結(jié)合，自籌資金，也可申請一定的政府資助，是以市場為主導(dǎo)的自下而上的協(xié)同創(chuàng)新體系[9]。

歐盟多個計劃正融合在“地平線2020”計劃中，并采用以下幾種項目協(xié)作方式：聯(lián)合招標(biāo)、特定領(lǐng)域?qū)ｍ椦芯?、互相開放研究計劃、擴(kuò)大合作伙伴。聯(lián)合招標(biāo)多是源于研究內(nèi)容的多學(xué)科和跨主題性；專項計劃更多涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)或者某個國家的特殊主題；而未來技術(shù)和新興技術(shù)多出于研究者的自發(fā)性，具有較多的不確定性和探索性，需要更多地互相開放研究計劃。

在這種模式中，歐盟非常注重以下幾點：一是鼓勵公私各方相關(guān)者的參與，既鼓勵不同國家、不同行業(yè)、不同類型的多家機(jī)構(gòu)共同合作，形成知識伙伴關(guān)系，又常常通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和征集等活動，鼓勵政策制定者、民間組織、公眾等展開積極對話和討論；二是形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)，在歐盟各個國家設(shè)立國家聯(lián)絡(luò)處，在歐盟地區(qū)形成國家聯(lián)絡(luò)處網(wǎng)絡(luò)(NCPs)，引導(dǎo)相關(guān)研究主題的選擇，幫助獲得相應(yīng)合作伙伴等；三是細(xì)致分類的資助形式，形成政府資助、投資與孵化基金、風(fēng)險投資、多機(jī)構(gòu)聯(lián)合投入等多種投入形式，全球任何地方、任何年齡、任何職業(yè)生涯階段的研究人員或團(tuán)隊都可找到合適的資助形式，如未來和新興技術(shù)(FET)項目鼓勵高端科研的探索性合作，并針對不同的研究類型設(shè)立了三類基金：開放基金、探索基金和旗艦基金。

2.2中心機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式

協(xié)同創(chuàng)新體系和網(wǎng)絡(luò)的形成往往要依靠一些中心節(jié)點，芬蘭、瑞典、瑞士、德國、英國等多個創(chuàng)新能力較強的國家都有一些機(jī)構(gòu)在發(fā)揮強大的中心聯(lián)結(jié)能力。這些機(jī)構(gòu)基本分為兩類，一是政府機(jī)構(gòu)，全面管理創(chuàng)新資金和創(chuàng)新活動全過程，如芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局(Tekes)、瑞典創(chuàng)新署(Vinnova)、瑞士技術(shù)和創(chuàng)新署(CTI)；二是非政府非營利性公共機(jī)構(gòu)，側(cè)重于對某一領(lǐng)域創(chuàng)新資金和創(chuàng)新活動進(jìn)行深度介入，如德國學(xué)會、英國研究理事會等。

Tekes是第一類機(jī)構(gòu)的典型。Tekes是芬蘭就業(yè)和經(jīng)濟(jì)部下的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行技術(shù)規(guī)劃、創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展、創(chuàng)新活動評估、創(chuàng)新資金管理，所資助的項目須由企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)共同承擔(dān)。Tekes不直接參與到項目中，但為項目發(fā)展提供良好的條件，并將項目團(tuán)隊融入到芬蘭的國內(nèi)外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，提供國內(nèi)外各種專家和融資服務(wù)等[10]。在芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局的主導(dǎo)下，企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等合作伙伴形成了一個有效全球協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

德國學(xué)會是第二類機(jī)構(gòu)的典型。德國的學(xué)會或協(xié)會是非政府獨立機(jī)構(gòu)，分支機(jī)構(gòu)遍布全國，形成了德國基礎(chǔ)性的研發(fā)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，如馬普學(xué)會有80多個研究機(jī)構(gòu)，亥姆霍茲協(xié)會有16個研究中心，弗勞恩霍夫協(xié)會有66家分支機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)不僅著力于科研，還非常重視創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移，建立了研發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界之間的緊密聯(lián)系。如馬普學(xué)會專門成立馬普創(chuàng)新公司，為馬普學(xué)會科學(xué)家的成果產(chǎn)業(yè)化提供全方位服務(wù)，既助其科研成果申請專利和專利許可，也幫助科研人員成立新公司，以衍生方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化,1990年以來，已創(chuàng)建110個衍生公司[11]，成為聯(lián)系科學(xué)和商業(yè)的橋梁。

這種模式的突出特點：一是中心機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)建過程中起著導(dǎo)向性作用，其構(gòu)建的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為這一地區(qū)最有影響力的網(wǎng)絡(luò)之一；二是中心機(jī)構(gòu)主導(dǎo)地位的形成往往與其國家實際或歷史情況有關(guān)，芬蘭、瑞典等國土面積較小，不具有科研傳統(tǒng)優(yōu)勢，因而政府創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)中占據(jù)主要地位，而英國和德國具有悠久的科研歷史，其研究會和學(xué)會在長期發(fā)展中已經(jīng)奠定了優(yōu)勢，無可爭議地成為主導(dǎo)力量；三是對國內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合更加具有主動性和全面性。

2.3虛擬協(xié)同創(chuàng)新模式

歐洲是較早提出建設(shè)虛擬協(xié)同創(chuàng)新的地區(qū)，與歐盟協(xié)同創(chuàng)新體系集成化階段相呼應(yīng)，1999年英國提出e-Science概念，即利用高速網(wǎng)絡(luò)和計算進(jìn)行科學(xué)協(xié)同研究。在此基礎(chǔ)上，“地平線2020”進(jìn)一步提出e-Infrastructures理念，預(yù)算25億歐元，以發(fā)展新型世界級研究基礎(chǔ)設(shè)施，并將學(xué)科研究領(lǐng)域分為“啟動型社區(qū)”和“先進(jìn)型社區(qū)”進(jìn)行分別支持。同時，發(fā)展吸納開源軟件棧的計算平臺、開放獲取接口和資源、研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟、高性能計算等，建立計算應(yīng)用卓越中心，形成中小企業(yè)高性能計算中心網(wǎng)絡(luò)，提供虛擬研究環(huán)境，通過服務(wù)創(chuàng)新、卓越運作和全球影響力來支持計算和數(shù)據(jù)密集型合作研究[12]。

除了自上而下地建設(shè)虛擬協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)，歐盟各國還非常重視自發(fā)的開源創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，法國和德國是開源軟件應(yīng)用意愿最強的國家[13]。目前法國、德國、意大利、西班牙、挪威、奧地利等多個國家的行政管理系統(tǒng)采用了開源軟件系統(tǒng)，形成多個開源式虛擬協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。如全球著名的開源中間件機(jī)構(gòu)OW2國際聯(lián)盟位于法國巴黎，是一個獨立的非盈利開源組織，向全球公司、研究機(jī)構(gòu)和個人開放，法國BULL、法國電信、法國國家信息與自動化研究院(INRIA)、中國北京大學(xué)、國防科大、中科院軟件所、金蝶中間件等著名公司和科研機(jī)構(gòu)都是其會員，成為一個活躍的全球社區(qū)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[14]。

這種模式的突出特點：一是這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成是以新興技術(shù)形成的新型創(chuàng)新工具為基礎(chǔ)的，如歐盟將生物、能源等領(lǐng)域的研究社區(qū)分為“啟動型”和“先進(jìn)型”，其主要依據(jù)為這些社區(qū)基于e化工具的利用及e化環(huán)境下的協(xié)同化和網(wǎng)絡(luò)化程度；二是這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有最大程度的開放性，在創(chuàng)新工具利用、創(chuàng)新信息交流、創(chuàng)新成果的發(fā)布和利用、創(chuàng)新主體的參與上具有最大化的共享性和廣泛性；三是這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有較強的動態(tài)性，虛擬協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)往往以網(wǎng)絡(luò)為平臺形成研究社區(qū)，參與主體的進(jìn)入、退出等行為和項目等模式相比具有較低的強制性，尤其是個人主體的參與更加具有隨意性。

2.4知識群組模式

傳統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新模式大多以項目或產(chǎn)業(yè)為抓手進(jìn)行，然而當(dāng)前科學(xué)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域融合和滲透性日益增強，新的突破點往往來自于多個學(xué)科的聚合之處，也往往無法預(yù)知。為此，歐盟開始于近年構(gòu)建新的協(xié)同創(chuàng)新方式，實現(xiàn)全面協(xié)同創(chuàng)新，歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院的知識和創(chuàng)新共同體(KICs)、瑞典卓越中心、德國弗勞恩霍夫協(xié)會的創(chuàng)新集群及聯(lián)盟等都是以知識群組進(jìn)行構(gòu)建的具體形式。

2008年歐盟提出成立歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院(EIT)，并成為“地平線2020”計劃中的重要內(nèi)容，預(yù)算約27億歐元，希望其成為歐洲地區(qū)新思想和新技術(shù)孵化機(jī)構(gòu)。研究院以嶄新的形式出現(xiàn)，以高等教育、研究和企業(yè)的知識三角為基礎(chǔ)理念，不增加實體，依托歐洲現(xiàn)有機(jī)構(gòu)形成。每個KICs由5或6個世界級的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)組成。目前已有的五大KICs氣候、健康、信息和通訊技術(shù)、原材料、可再生能源均由大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、商業(yè)領(lǐng)域(包括企業(yè)、孵化機(jī)構(gòu)、風(fēng)投)等結(jié)合起來，進(jìn)行跨部門、跨地域、跨學(xué)科運作[15]。其特點是：第一，每一個共同體是一個獨立的法人機(jī)構(gòu)組織，要進(jìn)行有效的治理，設(shè)立CEO，須做出年度計劃，計劃應(yīng)包括從教育到商業(yè)化的各個方面；第二，每個共同體不同于項目制團(tuán)隊，而是有著長期愿景，至少有七年的合作計劃，以進(jìn)行戰(zhàn)略性計劃和長期目標(biāo)；第三，實行聯(lián)合共建模式，共建中心應(yīng)將多元團(tuán)隊集中起來，形成一個共同體活動樞紐[16]。

德國弗勞恩霍夫協(xié)會近年主要以三種方式進(jìn)行科研網(wǎng)絡(luò)重建：技術(shù)聯(lián)盟、業(yè)務(wù)聯(lián)盟和創(chuàng)新集群，前兩種以協(xié)會內(nèi)部機(jī)構(gòu)為主，形成弗勞恩霍夫研究群組，后一種更多地聯(lián)合了協(xié)會外機(jī)構(gòu)。技術(shù)聯(lián)盟多從共性技術(shù)的角度出發(fā)，將關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的研究所聯(lián)合起來，如光和表面技術(shù)聯(lián)盟將涉及表面技術(shù)、光源技術(shù)、納米技術(shù)、材料加工和光學(xué)測量技術(shù)的6個研究所結(jié)合起來；業(yè)務(wù)聯(lián)盟則以面向未來的需求為主導(dǎo)點，將有關(guān)機(jī)構(gòu)形成一個共同系統(tǒng)研究平臺和網(wǎng)絡(luò)，以實現(xiàn)各種解決方案之間的無縫集成，打造這一領(lǐng)域完整的市場解決方案，如智能生活業(yè)務(wù)聯(lián)盟將涉及智能環(huán)境、個人健康系統(tǒng)等14個方面的13個研究所結(jié)合起來，既包括硬環(huán)境開發(fā)的應(yīng)用信息技術(shù)研究所等，也包括勞動經(jīng)濟(jì)和組織研究所等軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)；創(chuàng)新集群更多從創(chuàng)新應(yīng)用的角度出發(fā)，將協(xié)會內(nèi)外研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等各種機(jī)構(gòu)鏈接起來，如自適應(yīng)系統(tǒng)集群既有弗勞恩霍夫協(xié)會結(jié)構(gòu)耐久性和系統(tǒng)可靠性研究所，也有萊茵萊美材料科學(xué)網(wǎng)絡(luò)、達(dá)姆施塔特應(yīng)用科學(xué)大學(xué)等4家研究伙伴以及拜耳等14家公司[17]。

這種模式的突出特點是：一是往往以共同主題為整合創(chuàng)新資源的基本依據(jù)，這種主題通常是融合性的，需要進(jìn)行交叉創(chuàng)新，打破學(xué)科和技術(shù)界限；二是模塊化創(chuàng)新，群組中的各個組織既保持其獨立性，又能夠整合起來形成創(chuàng)新效果的最大化；三是更加適合長期探索性研究與創(chuàng)新，具有更大的研究自主性。

3經(jīng)驗與啟示

3.1轉(zhuǎn)型促動協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展，集聚與開放是兩大主線

歐盟發(fā)展歷程表明，協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，每一次危機(jī)和轉(zhuǎn)型時刻都在推動協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)一步地完善。這種緊密性主要體現(xiàn)在危機(jī)反思推動著協(xié)同創(chuàng)新新理念和新興工具的產(chǎn)生。協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展只有置于經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的背景下，與產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，才能發(fā)揮其更大的作用。

歐盟協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程還顯示出，創(chuàng)新資源的集聚與開放是貫穿其中的主線。20世紀(jì)80年代之前歐盟主要以創(chuàng)新資源的集聚為主線，因此形成了大規(guī)模的研發(fā)合作模式和機(jī)制，90年代以后新興技術(shù)的發(fā)展提供了新型創(chuàng)新資源的集聚和利用工具，因而出現(xiàn)了虛擬協(xié)同模式。而無論是哪種模式，集聚的目的是為了更多的應(yīng)用，即在協(xié)同創(chuàng)新體系的建設(shè)中，開放性越來越強，尤其是隨著開源創(chuàng)新的發(fā)展。而在這個過程中，新興技術(shù)日益成為一種值得關(guān)注的新興創(chuàng)新資源和工具，往往會催生新的協(xié)同模式。

3.2統(tǒng)籌創(chuàng)新布局，整合創(chuàng)新支援體系

無論是采用哪種模式，歐盟和各國都非常重視創(chuàng)新布局的統(tǒng)籌，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是機(jī)構(gòu)布局上的協(xié)調(diào)；二是創(chuàng)新支援體系的整合。如英國和德國的各種學(xué)會或理事會，經(jīng)過長期發(fā)展，都形成了自己的特色領(lǐng)域，從而在整體上構(gòu)成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的布局。

各種模式都注重優(yōu)化和整合創(chuàng)新資源，為研究人員實現(xiàn)跨國和虛擬合作予以支持。一是在服務(wù)內(nèi)容上形成研究評估與影響、研究人員培訓(xùn)和發(fā)展、知識交流、國際合作和科技社會等全方位集成式服務(wù)體系；二是在服務(wù)方式上，利用新的信息交流和協(xié)同創(chuàng)新工具，由原來的針對某個項目的服務(wù)，逐漸向平臺化服務(wù)轉(zhuǎn)型，形成信息平臺、服務(wù)平臺和研究平臺，實現(xiàn)實時協(xié)同創(chuàng)新。在統(tǒng)籌和整合的過程中，創(chuàng)新資源分散和重疊的困境得到一定的解決，創(chuàng)新合力逐步提升。

3.3關(guān)注利益相關(guān)者，傾斜考慮科研人員和中小企業(yè)

在各種創(chuàng)新模式中，利益相關(guān)者日益成為關(guān)注的重點。一方面搭建相關(guān)利益者的溝通和交流機(jī)制；另一方面在具體政策中，注重科研人員、中小企業(yè)等主體的利益。

大型項目非常重視青年科研人員和初期創(chuàng)新團(tuán)隊的培養(yǎng)和成長。如“地平線2020”設(shè)立啟動基金，專門資助博士畢業(yè)2～7年內(nèi)職業(yè)早期生涯的青年研究人員，資助額可達(dá)200萬歐元；設(shè)立發(fā)展基金專門資助博士畢業(yè)7～12年內(nèi)職業(yè)鞏固期的研究人員，資助額可達(dá)275萬歐元；設(shè)立協(xié)同基金，專門資助小團(tuán)體之間的協(xié)作研究，資助額可達(dá)1500萬歐元[8]。

德國學(xué)會尤其注重在技術(shù)轉(zhuǎn)移中激勵科研人員，馬普學(xué)會、弗朗霍夫協(xié)會等先后成立創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)，如弗朗霍夫創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)，為科研成果提供一系列專業(yè)化與市場化服務(wù)，在成果轉(zhuǎn)化收入共享上向科研人員傾斜，鼓勵科研人員以創(chuàng)業(yè)者、顧問和參與者的身份進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。

3.4注重協(xié)同創(chuàng)新績效，進(jìn)行創(chuàng)新全周期評估

歐盟各種模式都很重視績效評估。目前，歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院、歐洲研究區(qū)、創(chuàng)新聯(lián)盟等都會發(fā)布績效測量年度監(jiān)測報告、進(jìn)展報告、競爭力評估報告等進(jìn)行創(chuàng)新績效的分析或?qū)Ρ?。除了?chuàng)新中和創(chuàng)新后的評估，歐盟也非常重視事前評價。歐盟規(guī)定每一項歐盟層面的財政計劃出臺時，必須進(jìn)行事前評價。例如，芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局下設(shè)有專門部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新項目的追蹤和評估。在科研項目申請之前，芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局就事前介入，提醒項目團(tuán)隊申請前聯(lián)系創(chuàng)新局專家參加有關(guān)討論，評估有關(guān)想法，幫助進(jìn)行項目計劃的制定和申請，對于首次申請企業(yè)還提供“測試你的想法”的功能[20]。

歐盟的創(chuàng)新調(diào)查和創(chuàng)新記分牌、德國弗勞恩霍夫協(xié)會的創(chuàng)新審計及英國的創(chuàng)新排行榜都已成為富有影響力的創(chuàng)新評估方法或報告。這種評估通常貫穿創(chuàng)新全過程，對創(chuàng)新態(tài)勢的把握、創(chuàng)新政策的制定更為準(zhǔn)確。

4結(jié)語

歐盟的經(jīng)驗表明，面對創(chuàng)新資源分布的多樣性和分散性，要想提升創(chuàng)新合力，應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同的創(chuàng)新資源構(gòu)建適合的協(xié)同創(chuàng)新模式。中國目前還處于一個創(chuàng)新資源不太均衡的狀況，如何將創(chuàng)新資源和本地的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展結(jié)合起來，并注重利用新技術(shù)和新理念構(gòu)筑協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的新基礎(chǔ)，消除項目重疊、機(jī)構(gòu)任務(wù)重疊、各地創(chuàng)新資源不均等問題，加強創(chuàng)新統(tǒng)籌和創(chuàng)新支援體系的建設(shè)，增強協(xié)同創(chuàng)新的集聚和開放性，在科研人員和中小企業(yè)的政策上實現(xiàn)一定的突破，形成自身的模式和特點，應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)前中國協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建的重要方面。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

Collaborative Innovation Models,Characteristics and Its Enlightenments of the European Union

Dang Qianna1,2

(1.School of Economics and Management,Tongji University,Shanghai 200092,China;2.Institute of Scientific and Technical Information of Shanghai,Shanghai 200031,China.)

Abstract：Collaborative innovation system and model of the European Union has undergone four stages,forming gradually four models-project with multi-cooperation,central organization，virtual collaboration and knowledge group.The experience shows that every crisis and transformation has promoted the further improvement of the collaborative innovation system.The overall layout of innovation，integration of innovation support system，stakeholders，especially researchers & SMEs,and innovation life cycle assessment should be focused on when building the collaborative innovation model.

Key words:Collaborative innovation；European Union；Innovation model

中圖分類號:F127

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

作者簡介：黨倩娜(1972-)，女，上海人，上海科技情報研究所副研究員，博士研究生;研究方向：科技與創(chuàng)新政策、新興產(chǎn)業(yè)。

收稿日期：2015-02-15