胡永紅

博士生招考是博士生教育的入口，是確保教育質(zhì)量的首要環(huán)節(jié)。日本博士生教育同于我國均為后發(fā)外生型，1886年以來日本博士生教育在先后借鑒歐美模式的基礎(chǔ)上改革創(chuàng)新，形成了獨(dú)具日本特色的選擇多樣化、學(xué)術(shù)型和專業(yè)型雙軌并舉、評(píng)價(jià)多元化的招考模式。本文嘗試在分析日本博士生招考改革歷程的基礎(chǔ)上闡釋基本特點(diǎn)，以期為我國博士生教育的入口管理提供可資借鑒的參照系。

1 日本博士生招考制度改革的歷程

日本的研究生教育發(fā)端較早，1886年帝國大學(xué)制定了日本最早的《研究生院規(guī)程》，標(biāo)志著日本研究生教育的開端。依據(jù)日本三次教育改革的劃分標(biāo)準(zhǔn)，我們大致可以將博士生招考?xì)v程劃分為三階段。

第一階段為1886—1944年，是博士生招考的發(fā)軔與初步發(fā)展時(shí)期，基本采用審核入學(xué)制,學(xué)位授予經(jīng)歷了從推薦博士獲得論文博士到實(shí)施博士課程頒發(fā)課程博士的歷程。明治新政府倡導(dǎo)“文明開化”，時(shí)任文部大臣的森有禮效仿德國開始推行研究生教育,1888年森有禮先后向帝國大學(xué)評(píng)議會(huì)推薦了50位知名學(xué)者參評(píng)博士，這批人通過帝國大學(xué)評(píng)議會(huì)的審核，成為日本首批博士學(xué)位獲得者，標(biāo)志著日本博士學(xué)位制度的產(chǎn)生。日本博士生教育借鑒德國師徒制并無固定課程，博士一般是導(dǎo)師的科研助手，因此，招考并無專門的入學(xué)考試而是科研主導(dǎo)的審核制。1898年頒布的《改正學(xué)位令》規(guī)定由文部大臣行使博士學(xué)位授予權(quán)。該階段的學(xué)位授予基本以論文博士為主，課程博士寥寥無幾，截至1898年，只有5位課程博士。[1]總體而言，審核制下的博士生招考遵循精英模式，整個(gè)招考體制相對(duì)封閉凝滯。由于制度設(shè)計(jì)尚不規(guī)范，缺乏充分的評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致一定程度的學(xué)閥獨(dú)尊，不利于學(xué)生創(chuàng)造性思維的發(fā)展。

第二階段為“二戰(zhàn)”后到70年代末，日本高等教育效仿美國，進(jìn)入數(shù)量規(guī)模擴(kuò)張時(shí)期，博士生招考也策應(yīng)大眾化需求進(jìn)入擴(kuò)大招生與制度化建設(shè)時(shí)期，具體而言聚焦在設(shè)立獨(dú)立組織機(jī)制并下放學(xué)位授予權(quán)、采用考試模式、健全內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制三方面。（1）組織機(jī)制與學(xué)位授予權(quán)：1949年文部省頒布《研究生院基準(zhǔn)》，規(guī)定研究生院不再附屬于學(xué)部，具有了獨(dú)立的組織機(jī)制。1953年增設(shè)碩士學(xué)位，形成了碩博雙層的研究生學(xué)位體制，研究生學(xué)位授予權(quán)從文部省手中轉(zhuǎn)移到大學(xué)，促進(jìn)了研究生教育與學(xué)位制度的緊密聯(lián)系；（2）考試模式：博士生招考開始采用考試模式，由同一個(gè)研究科的教授共同出題，題型普遍為論述題，外語考試只是簡單考測(cè)，一般不會(huì)成為優(yōu)秀人才的攔路虎；（3）監(jiān)督機(jī)制：為了確保過程質(zhì)量，各研究科設(shè)置專門的審評(píng)委員會(huì)，每學(xué)年定期考核博士生，就論文、科研進(jìn)展等與博士進(jìn)行面對(duì)面交流，考察其階段性的學(xué)習(xí)效果。出口管理的嚴(yán)控體現(xiàn)在學(xué)會(huì)制度，博士畢業(yè)的必須條件之一是在相應(yīng)的專業(yè)學(xué)會(huì)上做報(bào)告并在學(xué)會(huì)雜志上發(fā)表論文。學(xué)會(huì)成員都是大學(xué)教師或者博士，學(xué)會(huì)報(bào)告的審查官都是公選出的該研究領(lǐng)域的大家，因此，博士生在學(xué)會(huì)上的報(bào)告事關(guān)導(dǎo)師聲譽(yù)。對(duì)于尊重學(xué)術(shù)、重視聲譽(yù)的導(dǎo)師而言，內(nèi)部每學(xué)年的階段考評(píng)制度、外部的專業(yè)學(xué)會(huì)制度都是自己要擔(dān)當(dāng)?shù)恼猩?zé)任風(fēng)險(xiǎn)，因此，科研實(shí)力與潛力始終是導(dǎo)師決定錄取結(jié)果的核心因素。考試模式的構(gòu)建、過程與出口管理的規(guī)范有利于擴(kuò)大招生。1965年招生數(shù)從1955年的902人增至3551人，1975年增至4158人，1980年達(dá)到了4669人。[2]博士學(xué)位授予從第一階段的博士論文為主變成課程博士與論文博士基本持平。1945年到1986年，東京大學(xué)獲得博士學(xué)位者共計(jì)15003人，其中包括7811名論文博士，7192名課程博士[3]。

第三階段為20世紀(jì)80年代至今，該階段的博士生招考制度改革呈現(xiàn)顯著的多樣化、活性化特點(diǎn)。1988年，大學(xué)審議會(huì)發(fā)布咨詢報(bào)告《關(guān)于研究生教育制度的彈力化》，標(biāo)志著研究生教育多樣化改革的啟程。此后又陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于研究生數(shù)量整備》（1993）與《關(guān)于提高研究生教育質(zhì)量的審議結(jié)果》（1996）、《新時(shí)代的研究生教育》（2005）、《研究生院振興施策綱要》（2006）、《第二次研究生教育發(fā)展綱要》（2011）與《全球化社會(huì)的研究生教育——培養(yǎng)活躍于世界舞臺(tái)的創(chuàng)新型高端人才》（2011）等政策文件加速多樣化改革步伐。（1）完善研究生教育組織。在大學(xué)設(shè)立獨(dú)立研究科，配備獨(dú)立師資，設(shè)立專門的經(jīng)費(fèi)配置，推動(dòng)實(shí)施獨(dú)立的研究生教育,學(xué)位授予權(quán)從大學(xué)轉(zhuǎn)移到研究生院。（2）學(xué)制彈性化。改變傳統(tǒng)的碩士生2年、博士生3年的硬性規(guī)定，實(shí)現(xiàn)彈性學(xué)制，允許優(yōu)秀的研究生提前畢業(yè)；免除有意繼續(xù)攻讀博士的本校碩士生的碩士論文，代之以博士論文研究基礎(chǔ)能力審查以提高碩博連讀學(xué)生的比例；導(dǎo)入長期履修生制度，規(guī)定在校生根據(jù)自己的實(shí)際情況，可以選擇先就職后返學(xué)，學(xué)校將為其保留一定年限的學(xué)籍。（3）放寬社會(huì)人的博士報(bào)考資格。允許只有本科學(xué)位但在大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)工作2年以上并取得一定研究成果的社會(huì)人參加博士生入學(xué)考試。文科省的學(xué)校調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2013年共有15627人進(jìn)入博士課程，其中社會(huì)人入學(xué)共5679人，占總數(shù)的36.3%。2012年東京大學(xué)實(shí)際招收的1446名博士生中，共有226名社會(huì)人，占總數(shù)的15.6%，其中3人并未獲得碩士學(xué)位，但在大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)工作了2年以上。（4）增加考試次數(shù)。改變以往考生只能報(bào)考一所國公立大學(xué)的局限，分春秋兩季招生，秋季為主，春季為輔。在此基礎(chǔ)上再劃分前期日程與后期日程，兩者舉辦的時(shí)間差約15天，讓考生擁有4次報(bào)考機(jī)會(huì)。（5）創(chuàng)辦專業(yè)學(xué)位研究生院。2003年文科省頒布《專業(yè)學(xué)位研究生院設(shè)置基準(zhǔn)》以來，截至2013年共創(chuàng)辦了78所法科研究生院實(shí)施專業(yè)博士教育。專業(yè)型博士招考具有實(shí)踐價(jià)值取向，關(guān)注的焦點(diǎn)不在于理論水平而在于問題解決能力、實(shí)踐創(chuàng)新能力，對(duì)外語水平也不做要求，畢業(yè)論文不以學(xué)位論文為畢業(yè)的必需條件，可提交旨在研究解決現(xiàn)實(shí)問題的課題研究報(bào)告。申請(qǐng)者首先要通過由法科研究生院協(xié)會(huì)、公益財(cái)團(tuán)法人日辯連法務(wù)研究財(cái)團(tuán)與公益財(cái)團(tuán)法人商事法務(wù)研究會(huì)共同組織實(shí)施的“適性考試”。該考試不考查法律知識(shí)，意在考查申請(qǐng)者的判斷力、思考力、分析力和表現(xiàn)力等綜合素質(zhì)。最終通過適性考試、論文、面試、社會(huì)實(shí)踐與業(yè)績的多元考評(píng)決定錄取結(jié)果。一系列彈性化制度改革推動(dòng)了博士生教育數(shù)量與質(zhì)量的提升。2010年，博士學(xué)位獲得者中，課程博士占83.5%，論文博士僅占16.5%，[4]意味著全日制的課程博士逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，成為博士教育的主體模式。

回溯以上發(fā)展歷程，我們看到日本博士生招考制度在國家主導(dǎo)下，先后糅合德美之長，實(shí)現(xiàn)了招考形式從面試入學(xué)到考試入學(xué)再到分類考試入學(xué)的轉(zhuǎn)變，招考內(nèi)容也從科研能力考查為主轉(zhuǎn)向科研能力與實(shí)用技能的分類考查，招考對(duì)象擴(kuò)展到社會(huì)人，擴(kuò)大了專業(yè)學(xué)位博士教育，形成了學(xué)術(shù)型與專業(yè)型并舉的招考模式。

2 日本博士生招考制度改革的特點(diǎn)

梳理日本博士生招考制度的演變歷程，我們可以看到日本博士生招考制度具有以下四個(gè)特點(diǎn)。

2.1 國家主導(dǎo)下的博士生招考制度的配套改革是根本保障

日本政府主導(dǎo)的綜合改革突破純粹的考試制度改革的局限，基于管理體制、教育體制的全局視野推動(dòng)核心變革，推動(dòng)研究生教育獨(dú)立機(jī)制的建立，擺脫了從屬于學(xué)部教育的地位；實(shí)現(xiàn)學(xué)位授予權(quán)從政府轉(zhuǎn)移到大學(xué)手中，再從大學(xué)下放到研究生院手中；學(xué)制彈性化、報(bào)考資格寬松化等配套變革都具有全局影響力，是此后創(chuàng)建大量獨(dú)立研究生院、專業(yè)學(xué)位研究生院、吸納大量社會(huì)人入學(xué)的根本制度保障。

2.2 設(shè)置分類考試多元考查是關(guān)鍵要素

日本博士學(xué)位不僅有沿襲歷史而來的課程博士與論文博士，還有學(xué)術(shù)型與專業(yè)型博士學(xué)位。論文博士學(xué)位雖然允許申請(qǐng)者無須經(jīng)過系統(tǒng)的在校學(xué)習(xí)，但是學(xué)位申請(qǐng)要經(jīng)過論文審查、相關(guān)科目考試、學(xué)力考查三段考核。論文審查聚焦論文質(zhì)量、科目考核聚焦專業(yè)能力、學(xué)力考察通過口試與筆試聚焦綜合素質(zhì)能力，通關(guān)成功者極為有限。專業(yè)型博士招考致力于選拔合適人才，培養(yǎng)各行各業(yè)所需的高端專業(yè)人才。專業(yè)學(xué)位博士教育的實(shí)施主體中私立大學(xué)約占6成。從博士生招考的學(xué)科領(lǐng)域看，學(xué)術(shù)型博士課程各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)生比，醫(yī)學(xué)最高27.7%，工學(xué)次之18.3%，此后為社會(huì)科學(xué)8.8%，而專業(yè)學(xué)位研究生課程各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)生比中，社會(huì)科學(xué)最高79.8%，教育次之8.8%。[5]據(jù)此，我們可以基本判斷專業(yè)學(xué)位博士生招考因其私立的性質(zhì)偏向而傾向于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，而學(xué)術(shù)型博士生招考則偏向于理工科領(lǐng)域，兩者相互補(bǔ)充、相得益彰。另外，專業(yè)型博士生教育的實(shí)施主體不乏名校，如國立東京大學(xué)、京都大學(xué)、一橋大學(xué)等，私立慶應(yīng)大學(xué)、早稻田大學(xué)等，這些都是避免社會(huì)質(zhì)疑專業(yè)型博士生學(xué)位含金量的有利因素。

2.3 推行內(nèi)外部結(jié)合的多元評(píng)價(jià)機(jī)制聚焦質(zhì)量是有效監(jiān)控

博士生招考規(guī)模逐漸壯大、多樣化改革日益深入的進(jìn)程中，構(gòu)建內(nèi)外部結(jié)合的多元評(píng)價(jià)體系成為確保生源質(zhì)量的關(guān)鍵。從內(nèi)部而言，學(xué)會(huì)制度、畢業(yè)淘汰制度形成了凈化博士生招考、把控博士生招考質(zhì)量的有效制約。從外部而言，第三方中介組織實(shí)施的分類認(rèn)證評(píng)價(jià)制度成為了重要的外部約束。日本高等教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分兩類即設(shè)置基準(zhǔn)和設(shè)置后認(rèn)證，兩者都是通過外部基準(zhǔn)保障教育質(zhì)量的機(jī)制。2002年文科省頒布《法科研究生院設(shè)置基準(zhǔn)》以確保專業(yè)型博士生招考特色，規(guī)定其招考要堅(jiān)持兩個(gè)基本原則：一是確保社會(huì)人入學(xué)的適當(dāng)比例；二是確保非法學(xué)出身的入學(xué)者的適當(dāng)比例，同時(shí)通過設(shè)置專業(yè)學(xué)位研究生院認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)認(rèn)證。文科省要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要參照文科省的統(tǒng)籌性設(shè)置基準(zhǔn)并結(jié)合實(shí)情加以具化，因此，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于文科省認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的基本范疇，尊重各教育主體的個(gè)性差異，結(jié)合學(xué)術(shù)型和專業(yè)型的特性，提供在具體指標(biāo)體系上有所側(cè)重的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，供博士生教育實(shí)施主體自行選擇，形成了學(xué)術(shù)型和專業(yè)型認(rèn)證并舉的格局。截至2012年7月，共有12個(gè)專業(yè)學(xué)位研究生院認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過文科省審核，獲得了相應(yīng)認(rèn)證資格。法科研究生院的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有3個(gè)，分別是公益財(cái)團(tuán)法人日辯連法務(wù)研究財(cái)團(tuán)、獨(dú)立行政法人大學(xué)評(píng)價(jià)·學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、公益財(cái)團(tuán)法人大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)。各法科研究生院可以根據(jù)自身發(fā)展情況從中選擇適合的評(píng)價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受評(píng)價(jià)。2006年至2012年，以早稻田大學(xué)、創(chuàng)價(jià)大學(xué)、北海道大學(xué)、一橋大學(xué)等為代表，共有74所大學(xué)的法科研究生院通過了相關(guān)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，獲得頒發(fā)法務(wù)博士（專業(yè)學(xué)位）的權(quán)力。[6]2004年日本導(dǎo)入內(nèi)外部結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制以來，文科省要求法科研究生院必須定期接受文科大臣認(rèn)證的第三者評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)認(rèn)證，期限為5年以內(nèi)，因此，是否接受認(rèn)證受到法律約束，若不及時(shí)踐行該規(guī)定，政府將取消其辦學(xué)資格。

3 日本博士生招考制度改革的啟示

我國研究生教育起步較晚，1913年的研究生“申請(qǐng)免試”政策標(biāo)志著研究生教育的發(fā)端，但是直到1981年頒布《中華人民共和國學(xué)位條例》，我國才啟動(dòng)研究生教育的制度化建設(shè)。此后，博士招生規(guī)模迅速發(fā)展，2008年專業(yè)型博士學(xué)位開始成為一種有益嘗試，2009年超越美國，成為世界上最大的博士學(xué)位授予國。推動(dòng)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)，博士生招考的多樣化改革已成必然，因此，日本博士生招考制度可在以下三方面為我國提供有益鏡鑒。

首先，國家主導(dǎo)下的綜合改革是確保博士招考改革的核心動(dòng)力。博士生招考的制度設(shè)計(jì)合理與否關(guān)涉國家能否選拔出優(yōu)質(zhì)的、適合的生源。高等教育從大眾化向普及化邁入的進(jìn)程中，我國博士生招考制度改革需要在通盤考慮高等教育全局發(fā)展的基礎(chǔ)上，漸進(jìn)推進(jìn)相關(guān)綜合配套改革。通過彈性招生機(jī)制的設(shè)計(jì)，如放寬博士報(bào)考年齡與報(bào)考資格的限制、放寬學(xué)制規(guī)定、鼓勵(lì)導(dǎo)師招收有潛質(zhì)的學(xué)生，同步推進(jìn)內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制的完善。內(nèi)部機(jī)制如提高課程考核難度，規(guī)范中期考核，實(shí)行嚴(yán)格的淘汰制；外部機(jī)制如教育主管部門實(shí)施的定期論文抽檢并配以相應(yīng)賞罰措施，學(xué)校按照導(dǎo)師的招生人頭適當(dāng)提取導(dǎo)師科研經(jīng)費(fèi)的一部分，并配以透明的制度設(shè)計(jì)標(biāo)明所收費(fèi)用的具體用途，提高導(dǎo)師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

其次，推行學(xué)術(shù)型與專業(yè)型分類招考是提升博士招考社會(huì)契合度的基本途徑。日本高等教育是典型的雙軌制，我國高等教育雖然尚未建立明晰的雙軌制，但是，國家已經(jīng)明確推行學(xué)術(shù)型與技能型分類高考的改革取向。據(jù)教育部、國家發(fā)展改革委下發(fā)的《關(guān)于下達(dá)2014年全國研究生招生計(jì)劃的通知》，2014年我國博士生招生規(guī)模達(dá)71020人，其中學(xué)術(shù)學(xué)位69305人，專業(yè)學(xué)位1715人。雖然專業(yè)學(xué)位博士招生數(shù)量有限，但是，其辦學(xué)成效已經(jīng)顯示了我國專業(yè)型博士教育的發(fā)展?jié)摿ΑＴ诟呖挤诸惪荚嚫母锏谋尘跋?，我國博士生招考的分類考試有其必要性，作為研究生招考最高層?jí)的專業(yè)型博士生招考，有可能成為技能型高考的有力延展。目前，我國專業(yè)型博士招考主要面向社會(huì)人，招考模式理應(yīng)區(qū)分于學(xué)術(shù)型。

最后，遵循循序漸進(jìn)原則推進(jìn)博士生招考的多樣化改革是根本原則。2013年日本博士招生共18325人，其中，課程博士15627人，專業(yè)博士2698人，如果包括所有的專業(yè)學(xué)位碩士教育，專業(yè)學(xué)位教育的研究生共有10721人，日本政府明確提出現(xiàn)有的專業(yè)學(xué)位碩士教育要逐漸通往博士生教育?？梢?，日本專業(yè)型博士生招考并沒有在所有學(xué)科領(lǐng)域全面展開，而是結(jié)合國家需要從法科開始，逐步推廣到教職、管理等學(xué)科領(lǐng)域，體現(xiàn)了由點(diǎn)及面、循序漸進(jìn)的基本原則。專業(yè)型博士生招考的推行必然帶來生源的多樣化，博士畢業(yè)生從單一身份向多元身份的延展已成必然，在我國偏重學(xué)術(shù)型教育的傳統(tǒng)基因下，專業(yè)型博士生招考因?yàn)槊嫦蛏鐣?huì)人招生往往容易被誤認(rèn)為含金量天然不足，因此，制度設(shè)計(jì)的周全、透明、有效是避免社會(huì)誤解或者歧視的關(guān)鍵，也正因此，有必要循序漸進(jìn)推進(jìn)博士生招考的多樣化改革。

[1][2][3] 金龍哲，王東杰，等.東京大學(xué)[M].長沙：湖南教育出版社，1992，46-47,121,130.

[4][5] 文部科學(xué)省.學(xué)?；菊{(diào)査[EB/OL].http://www.mext.go.jp/component/b_menu/other/__icsFiles/afieldfile/2013/12/20/1342607_3.pdf.

[6] 文部科學(xué)省.専門職大學(xué)院の認(rèn)証評(píng)価機(jī)関[EB/OL].http://www.mext.go.jp/a_menu/koutou/senmonshoku/ninshou.htm.