賈國(guó)柱（西安科技大學(xué)圖書(shū)館，陜西西安710054）

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美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館評(píng)估及啟示*

賈國(guó)柱
（西安科技大學(xué)圖書(shū)館，陜西西安710054）

[摘要]美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館評(píng)估始于20世紀(jì)初，經(jīng)過(guò)百年的發(fā)展，其理論研究和實(shí)踐都處于國(guó)際先進(jìn)水平。回顧了美國(guó)高校圖書(shū)館評(píng)估的歷史背景、發(fā)展階段及其特點(diǎn)；結(jié)合我國(guó)高校圖書(shū)館評(píng)估實(shí)際，提出具體建議。

[關(guān)鍵詞]高校圖書(shū)館投入評(píng)估績(jī)效評(píng)估價(jià)值評(píng)估

[分類號(hào)]G251

*本文系西安科技大學(xué)培育基金項(xiàng)目“基于成本效益分析的高校圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)評(píng)價(jià)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：201381）成果之一。

美國(guó)是當(dāng)今世界上高等教育最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，以研究型大學(xué)圖書(shū)館為代表的美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館同樣處于國(guó)際領(lǐng)先水平。20世紀(jì)初，伴隨著美國(guó)大學(xué)的快速發(fā)展，作為圖書(shū)館工作不可或缺的組成部分，對(duì)圖書(shū)館的評(píng)估在美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館人的不懈追求和相關(guān)行業(yè)聯(lián)盟的推動(dòng)下，經(jīng)歷了早期的規(guī)范和定量評(píng)估、中期的績(jī)效評(píng)估，到最后的全面評(píng)估時(shí)代，逐步演變發(fā)展成一整套成熟的理論與多元的方法體系。

1規(guī)范與定量評(píng)估階段

美國(guó)圖書(shū)館真正意義上的評(píng)估始于20世紀(jì)初[1]，當(dāng)時(shí)美國(guó)社會(huì)對(duì)高等教育提出了監(jiān)管、問(wèn)責(zé)和透明性的要求。大學(xué)圖書(shū)館在捐助機(jī)構(gòu)、主管教育部門以及行業(yè)聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的共同努力下，開(kāi)始制定圖書(shū)館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以保證圖書(shū)館發(fā)展有持續(xù)充足的資金、一定數(shù)量的館藏、相應(yīng)配套的設(shè)施和工作人員。

1.1卡內(nèi)基集團(tuán)推動(dòng)下的圖書(shū)館規(guī)范制定

對(duì)美國(guó)圖書(shū)館發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)的鋼鐵大王卡內(nèi)基從1911年開(kāi)始，在美國(guó)捐資興建圖書(shū)館，共捐贈(zèng)了1300萬(wàn)美金，總共建成了2509所各類圖書(shū)館，其中108所大學(xué)獲得400萬(wàn)美元的資助，用于建造圖書(shū)館。受贈(zèng)的大學(xué)校長(zhǎng)、圖書(shū)館主管們發(fā)現(xiàn)沒(méi)有現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)卡內(nèi)基投資的運(yùn)用。后來(lái)由于約翰遜（Aivin·S·Johnson）的調(diào)查報(bào)告嚴(yán)厲批評(píng)了美國(guó)卡內(nèi)基圖書(shū)館的服務(wù)效果等原因，卡內(nèi)基財(cái)團(tuán)決定停止圖書(shū)館建設(shè)，轉(zhuǎn)向圖書(shū)館的評(píng)估。因此在卡內(nèi)基董事會(huì)的促成下，《卡內(nèi)基集團(tuán)和高校圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)》出臺(tái)，其20條標(biāo)準(zhǔn)涵蓋一座圖書(shū)館的座位多少、館藏規(guī)模、人員編制、分類、編目等內(nèi)容，其指標(biāo)簡(jiǎn)潔適用，流傳至今。在卡內(nèi)基集團(tuán)的影響下，到1934年，美國(guó)大多數(shù)教育評(píng)審組織都設(shè)立了高校圖書(shū)館館藏最低8000冊(cè)（卷）和每個(gè)學(xué)生最低投入5美元經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。館藏書(shū)目清單在早期也扮演了重要角色，卡內(nèi)基董事會(huì)發(fā)現(xiàn)，僅僅強(qiáng)調(diào)館藏?cái)?shù)據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，在集團(tuán)的資助下，1930年肖恩（C·B·Shaw）出版了《高校圖書(shū)館書(shū)目》，該書(shū)目首要目的是為了評(píng)估館藏，其次才是采購(gòu)指導(dǎo)[2]。

1.2行業(yè)聯(lián)盟推動(dòng)的定量評(píng)估

到了20世紀(jì)40年代，隨著卡內(nèi)基集團(tuán)的興趣從圖書(shū)館轉(zhuǎn)移、美國(guó)大蕭條以及第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，美國(guó)高等教育迫于財(cái)政壓力，一些評(píng)審組織推出更為靈活的指導(dǎo)，取代原有的標(biāo)準(zhǔn)。1943年美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ALA）推出了新標(biāo)準(zhǔn)，包括館藏規(guī)模、經(jīng)費(fèi)、人員和報(bào)酬等。1965年頒布《高等教育法》，旨在推動(dòng)提高美國(guó)大學(xué)和圖書(shū)館發(fā)展，相應(yīng)地美國(guó)大學(xué)和研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ACRL）于1959年推出了指導(dǎo)圖書(shū)館發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，其中規(guī)定了圖書(shū)館最少館藏要求。1965年《克拉普喬丹公式》出版，該標(biāo)準(zhǔn)同樣強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館的定量標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)為清單法和其他定性方法是“遲緩、無(wú)聊和高成本的”[3]。

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館20世紀(jì)初期相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)及開(kāi)展的評(píng)估實(shí)踐，為之后圖書(shū)館的可持續(xù)發(fā)展提供了制度保障，也為圖書(shū)館評(píng)估提供了早期的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐工具。

ARL是北美最大的研究型圖書(shū)館和高校圖書(shū)館非營(yíng)利組織，在美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館評(píng)估的發(fā)展中起到舉足輕重的作用。1963年ARL推出了StatisticsTM，開(kāi)始收集并出版其成員館的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括圖書(shū)館文獻(xiàn)數(shù)量、新增書(shū)刊數(shù)量、現(xiàn)刊數(shù)量、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)及館員薪酬等。在StatisticsTM，ALA在1980年創(chuàng)建了研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)指數(shù)（ARL Index），并發(fā)布報(bào)告對(duì)外公布，測(cè)評(píng)成員館的館藏量、經(jīng)費(fèi)和人員投入的工具[4]。ARL指數(shù)已成為北美地區(qū)最早、認(rèn)知度最高的測(cè)評(píng)指標(biāo)，每年根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)北美地區(qū)圖書(shū)館進(jìn)行排名。隨著時(shí)間的發(fā)展，這一測(cè)評(píng)工具也在不斷調(diào)整，2007年，ARL推出基于2005年到2006年數(shù)據(jù)的Expenditures-Focused指數(shù)（后稱為ARL投入指數(shù)），來(lái)描述其成員館的資源投入量，至今每年出版的ARL Index仍受到高校及圖書(shū)館的高度重視。

1970年ARL成立了高校圖書(shū)館管理研究辦公室，后改名為領(lǐng)導(dǎo)和管理研究辦公室（OLMS），目的是通過(guò)促進(jìn)組織發(fā)展改進(jìn)來(lái)指導(dǎo)圖書(shū)館館長(zhǎng)。OLMS做了一系列工作來(lái)推動(dòng)高校圖書(shū)館認(rèn)識(shí)到評(píng)估在組織管理中的作用。1978年ARL采用了《高校圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)》，該標(biāo)準(zhǔn)由ARL和ACRL聯(lián)合編制，但其核心內(nèi)容仍然是強(qiáng)調(diào)投入的定量評(píng)估。

2績(jī)效評(píng)估階段

投入評(píng)估主導(dǎo)的時(shí)代，不少人也認(rèn)識(shí)到，完整的評(píng)估應(yīng)該有更廣泛的內(nèi)容。蘭開(kāi)斯特在其著作中指出“當(dāng)前的標(biāo)準(zhǔn)大多基于現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的實(shí)踐基礎(chǔ)上，在某種意義上，被認(rèn)為‘好的’，他們強(qiáng)調(diào)投入而非結(jié)果（服務(wù)）……或許，評(píng)估需要的是機(jī)構(gòu)能評(píng)估他們自己的滿足用戶的績(jī)效”[5]。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國(guó)有學(xué)者開(kāi)始圖書(shū)館服務(wù)質(zhì)量和讀者滿意度的研究，ARL鼓勵(lì)其成員館開(kāi)展相關(guān)實(shí)踐，如服務(wù)質(zhì)量和讀者滿意度等，一些研究者將商業(yè)領(lǐng)域的方法諸如全面質(zhì)量管理、SERVQUAL測(cè)評(píng)方法等引入圖書(shū)館。到90年代后期，隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，開(kāi)展大規(guī)模、協(xié)作性的評(píng)估項(xiàng)目成為可能，圖書(shū)館評(píng)估揭開(kāi)新的篇章。

1998年，ACRL發(fā)布了《學(xué)術(shù)圖書(shū)館成效評(píng)估報(bào)告》，提出了對(duì)圖書(shū)館本身所開(kāi)展的活動(dòng)、提供的服務(wù)，以及它對(duì)學(xué)校整體目標(biāo)所作貢獻(xiàn)的質(zhì)量和效果進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]。ARL基于投入的排名這樣的評(píng)估越來(lái)越不受重視，為此ARL開(kāi)始開(kāi)發(fā)基于信息充足率和投資回報(bào)率的評(píng)估。1999年許多美國(guó)圖書(shū)館評(píng)估界領(lǐng)導(dǎo)人在美國(guó)亞利桑那州開(kāi)會(huì)，商討在績(jī)效評(píng)估中取代經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，會(huì)上ARL出臺(tái)“新評(píng)估倡議”——根據(jù)用戶對(duì)服務(wù)質(zhì)量的意見(jiàn)，利用征集、跟蹤、理解并采取行動(dòng)的一整套服務(wù)程序。2004年6月，美國(guó)頒布《高等教育圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)》，其中明文規(guī)定了高校圖書(shū)館要進(jìn)行成效評(píng)估，標(biāo)志著強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館運(yùn)行效率的績(jī)效評(píng)估和強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館對(duì)讀者最終影響的成效評(píng)估正式走入美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館。

3全面評(píng)估時(shí)代

進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)圖書(shū)館評(píng)估協(xié)作文化達(dá)到了成熟階段，方法學(xué)家、人類學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家等方面的專家與圖書(shū)館員一道，開(kāi)發(fā)出一系列工具，能夠使圖書(shū)館精確地了解用戶的需求，并合理配置資源。

3.1 ARL的StatsQUAL?工具包

為了順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，滿足不同層面、不同類型的評(píng)估要求，ARL陸續(xù)組織開(kāi)發(fā)了一系列評(píng)估工具包，合稱為StatsQUAL?，分別是：ARL StatisticsTM、LibQUAL+?、Digi?QUAL?、ClimateQUAL?和MINES for Libraries?[7]。這些工具都是由ARL推動(dòng)評(píng)估發(fā)展，在圖書(shū)館評(píng)估研究者、管理者和方法專家的共同努力下，為了相同目標(biāo)而將最佳理念變成公共工具。圖書(shū)館不僅可以利用這組工具測(cè)評(píng)自己的圖書(shū)館，而且可把最佳實(shí)踐作為標(biāo)桿，圖書(shū)館之間分享經(jīng)驗(yàn)、相互學(xué)習(xí)。

①LibQUAL+?。1998年，Colleen Cook等人組成團(tuán)隊(duì)開(kāi)始修改移植最初用于企業(yè)界服務(wù)質(zhì)量評(píng)估的工具SERVQUAL，將其引入圖書(shū)館界，該小組得到ARL資助，成果后來(lái)命名為“LibQUAL＋”。LibQUAL+?包括從22個(gè)核心項(xiàng)目中提出定量數(shù)據(jù)和由不限成員名額的評(píng)論形成的定性數(shù)據(jù)。LibQUAL+?強(qiáng)調(diào)用戶意見(jiàn)和對(duì)質(zhì)量的看法，大約40%用戶參與。截至2014年底，LibQUAL+?收集了1000多所機(jī)構(gòu)的超過(guò)100萬(wàn)份用戶意見(jiàn)。

②DigiQUAL?。為了彌補(bǔ)LibQUAL+?在數(shù)字圖書(shū)館評(píng)估方面的不足，ARL在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的國(guó)家科學(xué)數(shù)字圖書(shū)館（NSDL的）計(jì)劃支持下，建立了數(shù)字圖書(shū)館的服務(wù)質(zhì)量評(píng)估項(xiàng)目DigiQUAL?。它主要是在LibQUAL+?的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，其評(píng)估體系還在不斷研究發(fā)展之中。

③ClimateQUAL?。ARL評(píng)估工具中最新的一個(gè)。源于1999年美國(guó)馬里蘭大學(xué)圖書(shū)等機(jī)構(gòu)開(kāi)展的一項(xiàng)組織氛圍與多樣性評(píng)估活動(dòng)，通過(guò)兩次相隔4年的調(diào)查評(píng)估活動(dòng)，人們發(fā)現(xiàn)組織氛圍和文化對(duì)于圖書(shū)館組織的健康發(fā)展具有重要意義。2009年，該項(xiàng)目正式成為ARL倡導(dǎo)的一項(xiàng)評(píng)估工具項(xiàng)目，即ClimateQUALTM。ClimateQUAL?主要目的是為了深入評(píng)估圖書(shū)館工作人員，以測(cè)定對(duì)圖書(shū)館組織至關(guān)重要的氛圍和組織文化。

④MINES項(xiàng)目，MINES（Measuring the Impact of Net?worked Electronic Services）即網(wǎng)絡(luò)電子資源影響評(píng)估，起源于ARL的E-Metrics項(xiàng)目。MINES for Libraries?側(cè)重點(diǎn)是電子資源的使用情況，即電子資源使用者人口統(tǒng)計(jì)情況和使用地點(diǎn)等。MINES已經(jīng)應(yīng)用在地方居民網(wǎng)絡(luò)專業(yè)知識(shí)能力方面的測(cè)試中。

3.2基于投資回報(bào)的圖書(shū)館評(píng)估

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的興起，數(shù)字資源的不斷增多對(duì)圖書(shū)館傳統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)生了巨大的挑戰(zhàn)，其存在價(jià)值受到懷疑。因此美國(guó)一些圖書(shū)館引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的理論和方法來(lái)測(cè)定圖書(shū)館的投入回報(bào)率，以評(píng)估圖書(shū)館經(jīng)濟(jì)價(jià)值和影響，用實(shí)實(shí)在在的貨幣化數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明圖書(shū)館所產(chǎn)生的收益[8]。

美國(guó)大學(xué)中，先后有弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)圖書(shū)館對(duì)其參考咨詢服務(wù)開(kāi)展價(jià)值評(píng)估（1999年），匹茲堡大學(xué)圖書(shū)館對(duì)其館藏期刊開(kāi)展社會(huì)價(jià)值評(píng)估（2006年），伊利諾伊大學(xué)厄巴那—香檳分校圖書(shū)館與愛(ài)思唯爾等公司合作價(jià)值評(píng)估（2007年）。2006~2009年，在美國(guó)博物館和圖書(shū)館服務(wù)研究所（IMLS）的資助下，由ARL和田納西州立大學(xué)等機(jī)構(gòu)開(kāi)展為期3年的lib_Value項(xiàng)目，目的是通過(guò)開(kāi)發(fā)一套可測(cè)量的方法和工具來(lái)評(píng)估大學(xué)圖書(shū)館的投資回報(bào)，向?qū)W校管理層和資助單位展示圖書(shū)館的價(jià)值[9]。

4對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館評(píng)估的啟示

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館評(píng)估經(jīng)過(guò)上百年的發(fā)展，已形成了濃厚的評(píng)估文化，評(píng)估從最初的制定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)到考察投入與條件的定量評(píng)估，再到全面評(píng)估圖書(shū)館運(yùn)行效率、讀者滿意度、環(huán)境氛圍以及投入產(chǎn)出比等全面評(píng)估階段，產(chǎn)生了豐富的理論和可操作的實(shí)踐方法及工具。

近10年是我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館發(fā)展最快的階段，評(píng)估也成為各大學(xué)圖書(shū)館工作的重點(diǎn)之一。但無(wú)論是教育部開(kāi)展的全國(guó)范圍本科教學(xué)評(píng)估還是各地圖工委開(kāi)展的區(qū)域性評(píng)估等都是以圖書(shū)館為中心，主要評(píng)估指標(biāo)側(cè)重于辦館條件、資源建設(shè)等投入方面，運(yùn)行效率和用戶意見(jiàn)則很少涉及，而服務(wù)對(duì)讀者影響、經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出比等幾乎沒(méi)有涉及。事實(shí)上，前幾年的本科教學(xué)評(píng)估片面強(qiáng)調(diào)投入，造成了高校圖書(shū)館突擊買書(shū)，違背了文獻(xiàn)出版發(fā)行規(guī)律，造成了不小的損失。

我們要借鑒美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)，引入并采用LibQUAL、ROI等評(píng)估方法，將評(píng)估重點(diǎn)轉(zhuǎn)向考察運(yùn)行效率、文獻(xiàn)利用率、師生滿意度、投入產(chǎn)出比等方面，并檢視評(píng)估結(jié)果，了解讀者需求，改進(jìn)工作，將價(jià)值評(píng)估結(jié)果向外界公布，證明自己的價(jià)值和影響。通過(guò)有效科學(xué)的評(píng)估，推進(jìn)我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館全面發(fā)展，向師生提供高效、優(yōu)質(zhì)、滿意的服務(wù)。

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賈國(guó)柱男，1978年生，館員。研究方向：文獻(xiàn)資源建設(shè)。

收稿日期：（2015-05-07；責(zé)編：張欣。）