李學(xué)林

大國效應(yīng)與我國經(jīng)濟增長※

李學(xué)林

經(jīng)濟理論表明經(jīng)濟增長中存在大國效應(yīng)。我國作為一個大國在其經(jīng)濟增長過程中表現(xiàn)出來的大國效應(yīng)包括經(jīng)濟高速非均衡增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速演進、大規(guī)模國際收支順差和高對外貿(mào)易依存度、資源和環(huán)境壓力增大等等。大國效應(yīng)下我國經(jīng)濟高速增長是階段性的，經(jīng)濟增長速度放緩是未來經(jīng)濟增長的新常態(tài)。

經(jīng)濟增長 人口規(guī)模 大國效應(yīng) 新常態(tài)

所謂大國效應(yīng)，是指在經(jīng)濟增長過程中因人口規(guī)模巨大所導(dǎo)致的獨特運行規(guī)律。狹義的經(jīng)濟增長僅僅是指產(chǎn)出的增加。廣義的經(jīng)濟增長既包括產(chǎn)出的增長，也包括經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，還涉及在經(jīng)濟增長過程中的資源和環(huán)境約束問題。本文所研究的經(jīng)濟增長，是這種廣義的經(jīng)濟增長。按照人口規(guī)模計算，我國是世界上第一大國家。大國這一基礎(chǔ)性條件在我國改革開放后的經(jīng)濟增長過程中發(fā)揮了重要的作用，形成了典型的大國效應(yīng)。大國效應(yīng)塑造了我國經(jīng)濟增長的基本模式，決定了我國經(jīng)濟增長演化的基本過程，預(yù)示著我國經(jīng)濟增長的未來趨勢。

一、經(jīng)濟增長中大國效應(yīng)形成的基本理論分析

1.人口規(guī)模是大國效應(yīng)形成的基本前提

人口規(guī)模對經(jīng)濟增長具有顯著的效應(yīng)，這是有合理的經(jīng)濟學(xué)解釋的。內(nèi)生增長理論的代表人物羅默（Romer，1986）構(gòu)建的理論模型中蘊含了明確的人口規(guī)模和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，即人口規(guī)模越大，該國或該區(qū)域的經(jīng)濟增長速度越快?？死啄↘remer，1993）用所估算的全球歷史數(shù)據(jù)檢驗了該理論。根據(jù)克雷默的數(shù)據(jù)，歐亞非三洲大陸8400萬平方公里，在公元1500年人口密度為每平方公里4.9人；美洲3800萬平方公里，每平方公里0.4人，澳大利亞800萬平方公里，每平方公里0.03人。從經(jīng)濟增長水平上看，在大航海時代將全球連為一體之前，人口規(guī)模越大的地區(qū)其經(jīng)濟發(fā)展水平越高。歐亞非大陸的經(jīng)濟發(fā)展水平遠高于美洲和澳大利亞。澳大利亞更是長期停留在文明發(fā)展的早期階段。顯然人口規(guī)模對經(jīng)濟增長具有重要的作用。人口規(guī)模對經(jīng)濟增長作用的機理是復(fù)雜的，我們從科學(xué)技術(shù)、市場半徑、規(guī)模經(jīng)濟以及貿(mào)易條件等幾個角度來展開論述。

2.科學(xué)技術(shù)是大國效應(yīng)產(chǎn)生的根本源泉

鄧小平（1993）指出，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。這一重要論述具有深厚的理論基礎(chǔ)。索洛（Solow，1957）對美國非農(nóng)業(yè)部門的經(jīng)濟增長進行核算時發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率（技術(shù)進步的指標(biāo)）的增長對經(jīng)濟增長的貢獻達到80%，表明美國的的經(jīng)濟增長來源主要是依靠技術(shù)進步?？唆敻衤↘rugman，1994）指出，東南亞國家經(jīng)濟增長主要依靠資本和勞動的投入，技術(shù)進步發(fā)揮的作用較小。因資本和勞動的邊際產(chǎn)出受到遞減規(guī)律的約束，東南亞國家經(jīng)濟增長模式是不可持續(xù)的，從而從理論上預(yù)測了1997年東南亞金融危機的出現(xiàn)。盧卡斯（Lucas，2009）研究了工業(yè)革命在全球范圍內(nèi)的擴散，認為知識和技術(shù)的擴展正是一個國家產(chǎn)生經(jīng)濟增長的原因。

科學(xué)技術(shù)（知識）包括經(jīng)常以人力資本或者物質(zhì)資本的形式存在。以人力資本形式存在的科學(xué)技術(shù)可以通過教育或者交流在人與人之間傳播，并應(yīng)用于生產(chǎn)活動，以提高生產(chǎn)效率。如勾股定理用于制造直角尺，并廣泛用于生產(chǎn)過程，其傳播有利于提高生產(chǎn)效率。以物質(zhì)資本形式存在的生產(chǎn)技術(shù)可以通過投資來持續(xù)積累。新的生產(chǎn)技術(shù)具有更高的效率，通過投資應(yīng)用于生產(chǎn)過程，提高了生產(chǎn)效率。總的來說，科學(xué)技術(shù)通過提高生產(chǎn)效率，大大地促進了經(jīng)濟增長。

3.市場半徑擴大是大國效應(yīng)產(chǎn)生的核心機制

人口規(guī)模對經(jīng)濟增長發(fā)揮作用的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟的確立。如果沒有市場經(jīng)濟的基本運行機制，則大國效應(yīng)沒有發(fā)揮其重要作用的空間。楊格（Young，1928）所闡發(fā)的斯密定理充分強調(diào)了市場規(guī)模在經(jīng)濟增長過程中的作用。斯密定理表明只有當(dāng)需求隨著市場規(guī)模的擴大增長到一定程度時，專業(yè)化生產(chǎn)才能實現(xiàn)，專業(yè)化分工帶來生產(chǎn)效率的提高，從而帶來快速的經(jīng)濟增長。瓊斯和羅默（Jones and Romer，2010）也指出市場的擴張帶來貿(mào)易的收益，增加了社會福利。

斯密定理意味著市場半徑的延長，即市場機制在人群中的擴散，通過市場機制把地理上分散的人口聯(lián)系起來。其技術(shù)條件是交通與通訊技術(shù)的發(fā)展。隨著現(xiàn)代交通與通訊技術(shù)的發(fā)展，商品流、資本流、勞動流和信息流結(jié)合在一起使得分散的人口成為一個市場整體。人口規(guī)模越大，則市場半徑就越大。隨著市場半徑擴大，市場需求擴張，使具有規(guī)模經(jīng)濟特征的產(chǎn)業(yè)可以迅速成長，為經(jīng)濟快速增長奠基了基礎(chǔ)。

4.規(guī)模經(jīng)濟是大國效應(yīng)產(chǎn)生的經(jīng)濟條件

大國效應(yīng)產(chǎn)生的經(jīng)濟基礎(chǔ)是很多產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟的特征。馬歇爾（2007）論述了規(guī)模經(jīng)濟形成的兩種途徑，即內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對企業(yè)是內(nèi)在的，企業(yè)的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴大而下降。外部規(guī)模經(jīng)濟對企業(yè)是外在的，而對整個行業(yè)是內(nèi)在的，即企業(yè)的平均成本不是隨著企業(yè)規(guī)模，而是隨著整個行業(yè)規(guī)模的擴大而下降。無論是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟還是外部規(guī)模經(jīng)濟，隨著市場范圍的擴大，產(chǎn)業(yè)迅速達到經(jīng)濟規(guī)模，從而降低了平均成本，使得產(chǎn)品具有更大市場競爭力。

林毅夫（2007）討論了投資的潮涌現(xiàn)象。在開放條件下，世界上已產(chǎn)生的生產(chǎn)技術(shù)可以被各個國家采用。具有規(guī)模經(jīng)濟特征的生產(chǎn)技術(shù)在大國條件下，更易于產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。因此導(dǎo)致國際資本涌入發(fā)展中的大國，這些涌入的資本及其所蘊含著的大量技術(shù)，迅速改變了資本流入國的生產(chǎn)可能性邊界，導(dǎo)致大國經(jīng)濟迅速增長，這是大國效應(yīng)產(chǎn)生的經(jīng)濟技術(shù)前提。

5.貿(mào)易條件變化帶來的國際競爭優(yōu)勢也是大國效應(yīng)形成的途徑

國際經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的大國效應(yīng)是通過改變貿(mào)易條件實現(xiàn)的。貿(mào)易條件是指一個國家出口產(chǎn)品價格與進口產(chǎn)品價格的比值。國際經(jīng)濟學(xué)理論指出，對于一個大國來說，對外貿(mào)易會改變商品的國際價格，從而會改變該國的貿(mào)易條件。一個大國如果大量進口原材料如石油、鐵礦石，那么這些大宗商品的國際價格就會上漲。如果這個國家大量出口一種工業(yè)制成品，這種工業(yè)制成品的國際價格就會下降。一般認為在國際貿(mào)易格局中，貿(mào)易條件的這種改變是不利于大國的。其實并不盡然，因為大國可以利用巨大的國內(nèi)市場和國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)聚集迅速實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低該國的生產(chǎn)成本；而其競爭對手若是一個小國，沒有條件實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，則其生產(chǎn)成本不能有效降低。進口原材料價格上升，出口制成品價格下降，這使得不具備規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的小國在和具體規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的大國的競爭中處于不利的地位。從這個角度來看，顯然在規(guī)模經(jīng)濟存在的條件下貿(mào)易條件的改變有利于大國。

二、大國效應(yīng)在我國經(jīng)濟增長中的主要表現(xiàn)

從上面對經(jīng)濟運行機制的理論分析中我們可以看到，大國條件對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重要的作用，產(chǎn)生大國效應(yīng)。我國作為世界上人口最多的國家，這種大國效應(yīng)在經(jīng)濟增長中表現(xiàn)得更為突出。

1.大國效應(yīng)表現(xiàn)為我國經(jīng)濟的高速增長

理論分析表明，大國的人口規(guī)模和市場機制結(jié)合起來，使得市場半徑迅速擴張，增加了市場需求。需求增加使得大國可以利用世界上已有的生產(chǎn)技術(shù)迅速實現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)模。而貿(mào)易條件的改變也使得大國在國際競爭中獲得出口優(yōu)勢。這些條件使得大國經(jīng)濟迅速增長，這是一種資本流、勞動流和信息流通過現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)迅速聚集在一起，從而形成商品流的核聚變式的增長，呈現(xiàn)出爆炸式增長的基本特征。從增長的速度來看，會在一定時間范圍內(nèi)呈現(xiàn)加速的狀態(tài)。

改革開放以來我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，取得了舉世矚目的成績。其他國家也在經(jīng)濟增長的某一階段經(jīng)歷過高速增長，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)稱之為經(jīng)濟起飛階段。與這些國家和地區(qū)相比，我國在經(jīng)濟起飛階段取得了更高的速度。大國在經(jīng)濟起飛后可以獲得更高的經(jīng)濟增長速度，是大國效應(yīng)的重要表現(xiàn)。

我國具有大量的勞動力資源，而資本可以從國外流入，并在國內(nèi)迅速積累。因此經(jīng)濟增長過程中資本和勞動的投入迅速增加，經(jīng)濟增長表現(xiàn)為依靠生產(chǎn)要素投入的增長模式。從技術(shù)進步的角度來看，主要是依賴于引進技術(shù)，是在一波又一波地模仿國外的產(chǎn)品與技術(shù)，而自身的創(chuàng)新能力不足，因此這種經(jīng)濟增長也模仿了排浪式的增長模式。

2.大國效應(yīng)表現(xiàn)為我國經(jīng)濟增長中快速的結(jié)構(gòu)演進

市場機制之下，人口規(guī)模和現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)相結(jié)合，往往是以產(chǎn)業(yè)聚集的形式存在。這使得經(jīng)濟增長中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速調(diào)整、區(qū)域布局大幅度改變，和發(fā)達國家的技術(shù)差距迅速縮小。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速演進也是大國效應(yīng)的重要表現(xiàn)。

我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)伴隨改革開放迅速演化，從一個自然經(jīng)濟為主的經(jīng)濟體成長為一個現(xiàn)代工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主體的現(xiàn)代化經(jīng)濟體系。我國經(jīng)濟增長在1978年以來短短時間里濃縮了西方發(fā)達國家200年的發(fā)展歷程。改革初期輕工業(yè)獲得高速發(fā)展，近10多年時間里，是重化工業(yè)迅速發(fā)展的時期。

大國效應(yīng)下，我國迅速吸收世界前沿技術(shù)，并基本達到發(fā)達國家同步的水平。信息技術(shù)是最新技術(shù)革命的成果。信息技術(shù)發(fā)展迅速發(fā)展成為一個龐大的產(chǎn)業(yè)，并對其他產(chǎn)業(yè)進行滲透和改造，從而迅速地改變著整個經(jīng)濟和社會形態(tài)。目前看，我國信息技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展基本站在了世界的前沿。在計算機、通訊設(shè)備、智能手機等現(xiàn)代硬件設(shè)備上我國具有世界上總量級的企業(yè)，如華為、中興、聯(lián)想等。在軟件和信息服務(wù)上，我國企業(yè)騰訊、百度、阿里巴巴也是都是世界級的企業(yè)。甚至在某些前沿技術(shù)方面，如高速鐵路，我國已經(jīng)獲得國際領(lǐng)先的地位。

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的快速演化中也造成經(jīng)濟增長的非均衡。從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面來看，第一產(chǎn)業(yè)增長速度遠遠低于第二、第三產(chǎn)業(yè)的增長速度。從區(qū)域布局上看，東部、中部和西部發(fā)展差距持續(xù)擴大。這也是當(dāng)前我國經(jīng)濟增長中存在的突出問題。

3.大國效應(yīng)表現(xiàn)為我國經(jīng)濟增長中對外貿(mào)易的依賴

在理論分析部分，我們明確了大國效應(yīng)的一個方面是貿(mào)易條件變化所確立的大國競爭優(yōu)勢。我國經(jīng)濟增長中的這種大國效應(yīng)是非常明顯的。根據(jù)我國歷年統(tǒng)計年鑒計算，對貿(mào)易依存度從1978年的9.7%上升到2012年的47.0%，期間最高達到2006年的65.2%。改革開放初期，進口依存度高于出口依存度；隨后的大多數(shù)年份里，出口依存度大于進口依存度。出口成為支撐我國經(jīng)濟增長的一個重要源泉。

對外貿(mào)易中的大國效應(yīng)使得全球貿(mào)易與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行調(diào)整和重組。在此過程中出現(xiàn)摩擦與沖突。對于存在出口產(chǎn)品競爭的小國來說，因其處于競爭劣勢而在國際上采取一些反制措施；作為大國出口市場的發(fā)達國家也因為出現(xiàn)大量逆差而采取貿(mào)易保護主義的做法。近年來，在國際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大量的、針對我國的各種貿(mào)易保護主義的做法，如反傾銷調(diào)查，技術(shù)壁壘，乃至建立排除我國在外的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織，如跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）等，都可以在這個分析框架下進行考察。

4.大國效應(yīng)表現(xiàn)為我國經(jīng)濟增長的資源與環(huán)境壓力

大國效應(yīng)下的爆炸式經(jīng)濟增長，大量消耗自然資源，會造成顯著的資源和環(huán)境壓力。國內(nèi)自然資源的大量開發(fā)必然造成一定的環(huán)境破壞，工業(yè)生產(chǎn)中所產(chǎn)生的廢水、廢氣也對我國的土壤、水源和空氣造成了污染。最近幾年我國大面積爆發(fā)霧霾天氣，這和我國工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的有害物質(zhì)有著必然的內(nèi)在聯(lián)系。經(jīng)濟增長中資源與環(huán)境的承載能力成為一個需要考慮的重要問題。

三、大國效應(yīng)下我國經(jīng)濟增長的未來趨勢

從前面部分的分析中可以看到，我國經(jīng)濟增長中表現(xiàn)出諸多正面的大國效應(yīng)。如我國經(jīng)濟增長中速度非?？?，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟增長的一個新的奇跡；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速轉(zhuǎn)換，使得我國在改革以來短短時間里完成了發(fā)達國家200年所走過的路；國際競爭力強，使得我國成為世界工廠，大量產(chǎn)品占領(lǐng)國際市場等等。同時也存在一系列負面的效應(yīng)，如經(jīng)濟增長過程中的非均衡增長；資源和環(huán)境的巨大壓力；對外經(jīng)濟關(guān)系中的國際摩擦等。

大國效應(yīng)中的正面力量的爆發(fā)，使得我國經(jīng)濟經(jīng)歷了30年的高速增長。但在此期間負面效應(yīng)的積累也意味著這種高速增長必然是階段性的，不可能長期持續(xù)。經(jīng)濟增長需要放慢速度，來重新平衡經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、緩解資源和環(huán)境的壓力、協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟關(guān)系。而且隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)增長，模仿國外產(chǎn)品和技術(shù)的空間迅速縮小，也導(dǎo)致經(jīng)濟增長速度必然下滑?？偟膩碚f，增長速度放緩是我國未來經(jīng)濟增長的新常態(tài)。

經(jīng)濟增長到目前階段，按照現(xiàn)價匯率計算，我國是世界上第二大經(jīng)濟體。如果按照購買力平價計算，我國在2014年已超過美國，成為世界上第一大經(jīng)濟體。此時經(jīng)濟增長放緩并不是一件壞事。放緩后的我國經(jīng)濟增長不再是要素投入驅(qū)動型的增長模式。新常態(tài)下的增長模式將是技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動型的增長，這將使得我國獲得更高的發(fā)展質(zhì)量。

四、結(jié) 語

本文試圖在一個基本的經(jīng)濟學(xué)分析框架之下，根據(jù)我國經(jīng)濟運行的一些基本條件來論證我國經(jīng)濟增長過程中所表現(xiàn)出來的基本特征。這對科學(xué)認識我國經(jīng)濟運行本質(zhì)特點和基本規(guī)律具有重要意義。經(jīng)濟學(xué)理論表明大國的基本條件是影響一個國家經(jīng)濟增長的重要因素，因此存在經(jīng)濟增長中的大國效應(yīng)。我國作為一個大國在其經(jīng)濟增長過程中表現(xiàn)出明顯的大國效應(yīng)。我國經(jīng)濟增長中的大國效應(yīng)包括經(jīng)濟高速非均衡增長；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速演變；大規(guī)模國際收支順差和高的對外貿(mào)易依存度；資源和環(huán)境承載了受到挑戰(zhàn)等等。在大國效應(yīng)下，我國經(jīng)濟增長中的高速增長是階段性的，經(jīng)濟增長速度必然放緩。

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9.林毅夫：《潮涌現(xiàn)象與發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟理論的重新構(gòu)建》，《經(jīng)濟研究》2007年第1期。

［責(zé)任編輯：吳 群］

F120

A

1009－2382（2015）02－0016－04

李學(xué)林，天津外國語大學(xué)國際商學(xué)院副教授（天津 300270）、中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所博士后 （北京100836）。

※本文系中國博士后科學(xué)基金面上資助項目 “當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展階段下我國功能收入分配結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策模擬”（項目編號：2011M500475）研究成果之一。