張洪源 周海川 孟祥海

工商資本投資農業(yè)面臨的問題及投資模式探究※

張洪源 周海川 孟祥海

目前工商資本投資農業(yè)存在損害農民當前和未來土地權益、改變土地使用、威脅食品安全和土地等自然資源的可持續(xù)利用、抑制市場機制作用等問題。為解決上述問題并高效發(fā)揮工商資本的積極作用，本文基于系統(tǒng)論將工商資本投資農業(yè)領域劃分為創(chuàng)新引領戰(zhàn)略領域、升級轉型戰(zhàn)略領域、增長推動戰(zhàn)略領域，并對不同戰(zhàn)略領域提出不同的投資模式和政府對策。

工商資本 農業(yè)投資 經營領域 投資模式

一、引 言

中共十八大提出的建設中國特色的“四化”目標為我國加快農業(yè)現代化進程指明了方向，有利于我國提升農業(yè)生產率、轉變農業(yè)生產方式、保障食品安全。就目前而言我國農業(yè)現代化水平依然較低，根據何傳啟（2012）的測算，我國綜合農業(yè)現代化指數為38，排世界第65位，其中農業(yè)勞動生產率約為世界平均值的47%，僅約為發(fā)達國家平均值的2%，美國和日本的1%；此外農業(yè)現代化水平也比我國整體現代化水平低約10%。較低水平的農業(yè)現代化不僅表現在農業(yè)物質裝備、科技水平、農業(yè)經營管理方式低下，而且表現在農業(yè)源污染日益嚴重。我國農業(yè)源排放的總氮和總磷對兩種水污染物總量的貢獻率分別占到57%和67%①2010年我國環(huán)境保護部、國家統(tǒng)計局、農業(yè)部聯合發(fā)布的《第一次全國污染源普查公報》。；化肥單位面積施用量是美國的4倍，印度的3倍，比日本還要高出30%多②陳錫文：《農村土地改革不能突破三條底線》，http：／／news.ifeng.com／exclusive／lecture／special／chenxiwen2／.；1／5耕地受到重金屬污染，每年因此而減產糧食高達1000多萬噸，被污染的糧食多達1200萬噸③國務院發(fā)展研究中心國際技術經濟研究所：《我國農業(yè)污染的現狀分析及應對建議》，黃皮書（2005）。。要提高農業(yè)現代化水平必須先解決好農業(yè)生產的可持續(xù)性，陳錫文（2014）指出農業(yè)繼續(xù)增加投入會對生態(tài)環(huán)境造成破壞，需要轉變農業(yè)發(fā)展方式和道路④陳錫文：《農村土地改革不能突破三條底線》，http：／／news.ifeng.com／exclusive／lecture／special／chenxiwen2／.。但是一直以來農業(yè)屬于弱質產業(yè)，資金缺乏是農業(yè)現代化水平提高的瓶頸。

中共十八屆三中全會作出的“鼓勵和引導工商資本到農村發(fā)展適合企業(yè)化經營的現代種養(yǎng)業(yè)，向農業(yè)輸入現代生產要素和經營模式”的重大戰(zhàn)略部署為解決農業(yè)現代化資本短缺問題提供了有力條件。浙江省自2010年以來工商資本投入現代農業(yè)的資金累計超過200億元，其中投入糧食功能區(qū)和現代農業(yè)園區(qū)達到109.64億元。四川成都市2012年工商資本投資農業(yè)的項目共61個，投資總額172.7億元，蓬溪縣2012年末工商資本投資農業(yè)項目62個，達26.97億元。湖南漢壽縣工商資本投資農業(yè)超過10億元（賀軍偉等，2013）。重慶2009年投資農業(yè)199億元，到2012達到364億元。工商資本加速投資農業(yè)引發(fā)了社會各界的熱烈討論，諸多學者對工商資本投資農業(yè)的目的產生了質疑，有的認為工商資本并不能彌補我國發(fā)展現代農業(yè)的資本短缺，有人認為它是利潤訴求下政府政策扶持的結果，有人認為是非農市場競爭加劇逼迫產業(yè)轉移，還有人認為工商資本是由農村土地流轉加速誘惑導致，眾說紛紜，莫衷一是。為此，本文將分析工商資本投資農業(yè)的問題和原因，并提出相關建議。

二、工商資本投資農業(yè)的問題及原因分析

工商資本投資農業(yè)加劇了土地流轉，企業(yè)獲得土地的絕對規(guī)模和總體增量均呈現加速增長態(tài)勢。2012年全國流入工商企業(yè)的耕地面積為0.25億畝，增幅高達31.6%；占流轉土地總面積比例由8.4%上升到9%（如表1）；而出租流轉①出租流轉：指農戶家庭承包耕地全部或部分租賃給本集體經濟組織以外的他人從事農業(yè)生產的耕地面積。的土地達到0.8億畝，增幅高達31.1%。工商資本進入農業(yè)后不僅改變原來的土地權利，而且影響著圍繞土地資源進行決策的各利益主體，主要表現在以下三個方面：

表1 我國土地流轉數據表

1.工商資本投資農業(yè)損害農民當前和未來的土地權益

土地是我國農民的立命之本。盡管農村家庭經營第一產業(yè)純收入占比從1985年的62%下降到2012年的34%，但是由于農民社會保障體系不完善，土地權益仍是農民當前和未來最基本的生活保障，通過對6232名農民工問卷調查，發(fā)現84%的農民工希望進城后能定居并保留承包地，其中年輕的農民工保留承包地的意愿則更強烈，16－25歲希望保留承包地的比重達到89.6%，26－30歲希望保留承包地的比重達到90.3%（國務院發(fā)展研究中心，2010）。當前以工商資本推動土地流轉并沒有起到類似農民社會保障的功能，對于農民來說是不利的。根據課題組在山東、四川等地的調研，工商資本是在地方政府和村干部的介入下間接獲得土地的，與農戶之間自愿、協商原則下的直接土地流轉存在較大差異，土地流轉合同框架式特征明顯，流轉過程缺乏透明性，對出資者約束性差。圖1顯示2012年受理的土地承包及流轉糾紛總量223744件，增幅為2.2%，但是在土地承包糾紛數下降1.2%的情況下，土地流轉糾紛數卻上升6.4%，說明土地流轉已經出現問題；進一步發(fā)現，農戶與村組之間的土地流轉糾紛上升5.7%，農戶與其他主體之間上升5.9%，這些還僅僅是受理的糾紛數，如果加上農村常見的腐敗勢力主導的土地流轉和其他未受理的土地流轉糾紛，比例將會更高。由此可見當前涉及工商資本的土地流轉不利于保護農民的土地權益。

工商資本投資農業(yè)后不能解決大部分 “失地農民”的就業(yè)問題。李永生和程鴻飛（2013）指出，工商企業(yè)直接經營農地，原承包農戶的勞動力只有20%左右能夠進入企業(yè)工作，這對農民持續(xù)增收問題也會產生負面影響。調研顯示，工商資本投資農業(yè)傾向于長期持有土地，一般土地流轉期限與二輪承包期一致，但是還有簽訂“永久”土地流轉合同的。問題是即使投資者能夠按約定及時支付租金，但是失地農民尤其是農村老弱病殘人員由于生活成本的市場化和工作機會的喪失，僅憑土地租金難以維持生計。隨著城鎮(zhèn)化、農業(yè)現代化帶來的未來土地價值和收益增加，如果工商資本和農民之間的利益分享機制不健全、不明確將會損害農民未來或潛在土地權益。

2.工商資本投資農業(yè)后擅自改變土地使用，威脅我國食品安全和土地等自然資源的可持續(xù)利用

圖1 2012年農業(yè)用地承包及流轉糾紛

工商資本的逐利性與農業(yè)生產的長周期性、弱質性矛盾往往會引起土地使用的“非農化”，影響到食品安全。工商業(yè)投資者目標利潤率是20%，但食品生產只能帶來3－5%的利潤率 （GRAIN，2011）。因此，投資者為提高利潤率、降低農業(yè)弱質性帶來的風險，一是直接改變土地用途，是土地用于非糧化、非農化生產，“在一些地區(qū)工商企業(yè)租地種糧食的只有6%”（李永生、程鴻飛，2013），表1也顯示，土地流轉后用于種植糧食作物的面積是1.55億畝，可是流轉入農戶的土地就已經1.8億畝，說明工商資本不傾向于糧食種植。二是通過違法違規(guī)的生產手段縮短農產品生產周期或降質增產，提高資本周轉速度或農產品單位產量以提升利潤率。第一種方式由于農產品間的消費替代性，工商資本的“非農化”生產對我國口糧安全的不利影響遠高于“非糧化”生產；第二種方式對我國居民食品健康、營養(yǎng)等影響嚴重。

工商資本追求利潤與降低風險的迫切性引起投資者過度使用土地，進而影響土地及相關自然資源的可持續(xù)利用。調研顯示，土地流轉合同的順利執(zhí)行受到企業(yè)、農民、政府的影響，工商資本初始進入農村時，政府部門以招商引資為導向偏向企業(yè)，但簽訂合同后，一旦企業(yè)與農民在土地方面存在利益沖突時，往往不能夠完全依據合同解決，受政府態(tài)度的轉變影響甚大，部分政府為避免社會矛盾激化往往偏向農民一方，倒逼企業(yè)滿足農民的利益訴求，這樣工商企業(yè)在博弈過程中將采取短期內追求土地最大產出的策略，往往對農地投入大量的化肥和農藥，進行掠奪式經營，這將嚴重影響土地生產力的可持續(xù)性；一些以農業(yè)高科技產業(yè)園區(qū)名義進行的“非農化”生產和建設也會減少農地數量和降低質量，影響到土地等自然資源的可持續(xù)利用，乃至影響食品安全①這里的食品安全不僅包括我國居民的口糧安全，也涵蓋對居民營養(yǎng)、健康的保障。。

3.“五道坎”的客觀存在與工商資本逐利性使得市場機制難以發(fā)揮作用

目前對工商資本投資農業(yè)認識不充分，缺乏長期可持續(xù)性的發(fā)展戰(zhàn)略，一個重要的原因是未能充分認識目前我國農業(yè)投資需要跨越面臨五情風險、三高一慢、三缺失、四不完善、四不理想的“五道坎”。具體而言，一是農業(yè)生產獨特的“行情風險、易情風險、疫情風險、輿情風險、預情風險”組成“五情”風險；二是農業(yè)基礎設施薄弱下的高投入，農業(yè)弱質性下的高風險，農業(yè)低利潤下的高技術，農業(yè)長周期下的慢回收形成“三高一慢”；三是現代農業(yè)生產工人少造成生產效率缺失，現代農業(yè)技術人員少造成技術研發(fā)缺失，現代農業(yè)管理人員少造成管理制度缺失形成 “三缺失”；四是農產品市場法制體系不完善，農產品市場監(jiān)管體系不完善，農產品標準化體系不完善，農產品流通體系不完善所形成的“四不完善”；五是政策綁架農業(yè)投資令投資收益不理想，涵蓋基礎設施、產業(yè)鏈配套、融資、稅費、財政等政策扶持不理想，土地流轉合同執(zhí)行不理想，政策資金監(jiān)管不理想所形成的“四不理想”。

“五道坎”的客觀存在與工商資本逐利特性下的“高、快、強”即高利潤、快周轉、強地位使得工商資本投資農業(yè)未能充分發(fā)揮市場機制的資源配置。這與國家鼓勵工商資本投資農業(yè)建設以促進農業(yè)現代化的初衷是違背的。

三、工商資本投資農業(yè)建設戰(zhàn)略經營領域

工商資本投資農業(yè)之所以受到高度關注主要是涉及土地流轉面積大，影響農業(yè)環(huán)境和資源的可持續(xù)性利用、農民就業(yè)和收入增長、農村建設和發(fā)展的社會穩(wěn)定基礎。為解決工商資本投資農業(yè)建設中市場機制失靈，政府需要加強規(guī)范。習總書記在全面深化改革領導小組會議審議《關于引導農村土地承包經營權有序流轉發(fā)展農業(yè)適度規(guī)模經營的意見》、《積極發(fā)展農民股份合作賦予集體資產股份權能改革試點方案》、《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》時指出“對工商企業(yè)租賃農戶承包地，要有嚴格的門檻，建立資格審查、項目審核、風險保障金制度，對準入和監(jiān)管制度作出明確規(guī)定”，為工商資本投資農業(yè)提供了準入和監(jiān)管指導思想，勢必有效規(guī)避工商資本偏離目標。但是工商資本進入農業(yè)后經營什么以及如何高效發(fā)揮作用需要進一步明晰。本文從系統(tǒng)論角度出發(fā)，認為我國工商資本投資農業(yè)應從整體出發(fā)，來構建促進國家農業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略經營領域體系。

社會經濟體系具有“系統(tǒng)論”本質，其存在是大量變數之間相互關系的體現②路·馮·貝塔朗菲：《普通系統(tǒng)論的歷史和現狀》，蘇聯《1973年系統(tǒng)研究年鑒》。，其中整體性又是“系統(tǒng)論”的最基本特征和出發(fā)點。工商資本投資農業(yè)建設同樣屬于社會經濟體系，因此在認識系統(tǒng)的整體性時不應該把國家農業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的經營領域劃分體系視為“黑箱式”整體，而應該認為是由基于動態(tài)正反饋信息下有序的、普遍聯系的追求最優(yōu)化目標的分系統(tǒng)或子系統(tǒng)組成的整體。從動態(tài)性來看，耗散結構論創(chuàng)始人普利高津認為，系統(tǒng)自身是處在臨界穩(wěn)態(tài)，而達不到平衡態(tài)。也就是動態(tài)系統(tǒng)的進化是從一個亞穩(wěn)態(tài)向另一個亞穩(wěn)態(tài)進化，而不是趨向于某個穩(wěn)定平衡力①陳忠、盛毅華著：《現代系統(tǒng)科學學》，上?？茖W技術文獻出版社2005年版。。從有序性來看，系統(tǒng)既體現在靜態(tài)結構上的層級有序，也體現在動態(tài)上的有序發(fā)展。從普遍聯系上則體現為正反饋效應下的相互影響，并通過對其最優(yōu)控制以達成多目標下最優(yōu)目標的實現。基于系統(tǒng)性下的動態(tài)性、有序性、相互聯系性和最優(yōu)性等基本特征，本文將工商資本投資農業(yè)建設經營領域劃分為創(chuàng)新引領戰(zhàn)略領域、升級轉型戰(zhàn)略領域、增長推動戰(zhàn)略領域。

1.創(chuàng)新引領戰(zhàn)略領域

此領域主要立足于我國農業(yè)的國際戰(zhàn)略布局和引領我國現代農業(yè)生產體系的發(fā)展，以構建未來農業(yè)生產的技術基礎平臺。這一領域既符合國家農業(yè)的科技創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展、政治安全等重大戰(zhàn)略方向，也是現代農業(yè)發(fā)展創(chuàng)新推動下的轉型升級最急需、最緊迫、最需突破的瓶頸。主要涉及農業(yè)高新技術、產品的研發(fā)，農產品新市場的創(chuàng)造，農業(yè)生產新要素組合方式、組織管理的創(chuàng)新及成果轉化試驗和相應的配套服務體系建設。例如涉農生物技術、精準裝備、高效肥料、疫病防治技術等的研發(fā)，能帶動農產品的產業(yè)鏈延伸、農產品精深加工的新興產業(yè)技術研發(fā)，農業(yè)物聯網及設施農業(yè)設計創(chuàng)新等。為此也要輔以農業(yè)高精尖人才的培養(yǎng)、農業(yè)創(chuàng)新成果轉化服務體系、國家農業(yè)科技園區(qū)、產學研協同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟等輔助戰(zhàn)略。

2.升級轉型戰(zhàn)略領域

此領域主要立足于國內創(chuàng)新技術推廣下農業(yè)生產經營流通方式的升級，推進農業(yè)生產、加工、流通、服務體系的共同發(fā)展，以推動向生態(tài)農業(yè)、循環(huán)農業(yè)、低碳農業(yè)的環(huán)境友好型農業(yè)轉型。這一領域適應當前我國經濟的轉型升級要求，同時滿足國民消費從食品安全向健康、營養(yǎng)的升級需求，促進農村地區(qū)社會、資源、環(huán)境形成可持續(xù)發(fā)展。主要涉及信息技術及農業(yè)成熟高新技術和新產品的加速、擴圍使用，促進農村區(qū)域市場體系的現代模式利用，以及當前現代農業(yè)發(fā)展升級中短板嚴重的產前、產中、產后的非公益服務。例如基于當前農業(yè)物聯網和精準裝備為重點的農業(yè)全程信息化和機械化技術體系的建設，高效節(jié)水技術、高效肥、低殘留農藥的推廣使用，基于先進技術的農產品冷鏈物流體系和現代化倉儲物流設施的建設，基于信息技術的農產品可追溯系統(tǒng)和大宗農產品期貨交易品種體系建設，以及土壤有機質提升、病蟲害綠色防控和病死畜禽無害化處理、農業(yè)面源污染防治等。為此也要輔以農民現代技術和農業(yè)知識的科普教育培養(yǎng)現代青年農民、健全農村地區(qū)的投融資體系、發(fā)展現代農業(yè)及農產品綜合流通示范區(qū)等輔助戰(zhàn)略。

3.增長推動戰(zhàn)略領域

此領域主要立足于使用現代成熟技術，凸顯產業(yè)化、規(guī)?；?、集約化、標準化優(yōu)勢特征下具有高效低成本的農業(yè)生產及服務。這一領域符合國家糧食安全戰(zhàn)略要求，既適應于我國經濟增長、發(fā)展的要求，又能推動現有農業(yè)資源的有效利用和配置，促進剩余農民的就業(yè)水平的提高，同時保證充足、豐富多樣和品質可靠的農產品供給。此領域主要涉及市場決定下使用當前正常生產技術水平可獲得的產業(yè)化、規(guī)模化、集約化、標準化效益，可延伸和帶動產中的產前、產后的涉農生產領域，能夠滿足當前農業(yè)生產、涉農產品生產及農產品銷售的基本市場服務領域，具有區(qū)域性規(guī)?；?、機械化優(yōu)勢和低資源節(jié)約型技術使用成本并很少發(fā)生土地權益糾紛的農業(yè)產中領域。如適合產業(yè)化、規(guī)?；?、集約化經營的畜牧養(yǎng)殖業(yè)，適合社會化服務的農業(yè)生產、維修、租賃，適合企業(yè)運作的糧食烘干、收儲、節(jié)糧減損設施、供應安全保障工程，農業(yè)生產具有集成配套特征的機械化和高效節(jié)水灌溉等。

四、工商資本投資農業(yè)建設的合理投資模式和對策

要想促進“系統(tǒng)論”下的我國農業(yè)發(fā)展三大經營領域戰(zhàn)略的正反饋信息下的有序動態(tài)轉化，達到系統(tǒng)體系的良性循環(huán)，在滿足工商資本的“逐利”訴求的同時發(fā)揮其資本在農業(yè)現代化過程中的生產要素特性，不僅需要明確政府的政策定位，而且需要工商資本選擇合理的投資模式。面對農業(yè)投資的多重風險和未來的不確定性，為使政策定位和工商資本投資模式更具有針對性和可操作性，需要分別不同經營領域的戰(zhàn)略予以實施。

1.創(chuàng)新引領戰(zhàn)略領域下的合理投資模式和對策

這一領域基礎地位、公益性特征較強，市場機制作用不明顯。高新、戰(zhàn)略技術研發(fā)成功概率低、風險高，但成功后收益具有爆發(fā)性、壟斷性、持續(xù)性。同時需要持續(xù)、長期、大規(guī)模投資和涉農相關高精尖人才儲備培養(yǎng)，但不占用或占用極少（例如成果轉化試驗區(qū)）農業(yè)土地，不形成與農民土地利益的交叉。因此投資模式適合資本實力強大的金融資本或產業(yè)資本加科研院所所組成的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，以及已經有實踐技術為依托的農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)進行產業(yè)鏈的上游技術延伸和突破，類似于高新技術企業(yè)的研發(fā)孵化器。在此領域，政府需要站在國家政治安全和全球的視角下，了解未來農業(yè)的發(fā)展方向，給工商資本以戰(zhàn)略性支撐和鼓勵，以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，提升我國農業(yè)的全球競爭力水平。

2.升級轉型戰(zhàn)略領域下的合理投資模式和對策

這一領域中，經濟主體在有限理性下不確定性特征明顯，市場結構偏于壟斷且市場潛力大，更多的需要發(fā)揮各類市場主體的內在活力。高新、戰(zhàn)略技術推廣的成功概率和所帶來的收益較高，但需要持續(xù)、大規(guī)模投資和涉農相關技術人才儲備培養(yǎng)，與農民土地利益的交叉較少。因此合理的投資模式就需要具有現代管理制度為背景并已經在其領域取得成功，需要進一步探索新的投資領域的產業(yè)資本和農業(yè)企業(yè)資本，以現代商業(yè)模式和經營模式為基礎，企業(yè)獨有的創(chuàng)新模式為基點，引入到農業(yè)投資建設中。在此領域，政府需要站在全國角度，完善區(qū)域規(guī)劃和市場法律、法規(guī)制度建設，建立基于市場的引導機制，促進農業(yè)升級轉型中亟待解決的短板問題。

3.增長推動戰(zhàn)略領域下的合理投資模式和對策

這一領域著眼總體、重視資源配置效率特征明顯，市場競爭充分且市場規(guī)模大?，F代成熟技術的使用凸顯經營管理、市場開拓的重要性并獲取社會正常利潤水平，資本投資規(guī)模適中但強調資本周轉水平，同時涉農相關熟練工人儲備培養(yǎng)更加重要，具有土地使用的集約化，種養(yǎng)業(yè)土地大面積占用則需符合區(qū)域生產特征和農產品特性，與農民土地利益的交叉相對較多。合理的投資模式需要較強資金實力的非農企業(yè)和農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)，構建最具價值的產業(yè)鏈模式，同時與土地占用所涉及的農民需要建立良好的利益聯結機制。最好是以訂單農業(yè)、委托代管、股權合作等保留農民土地的承包權、增值權和收益權的合同管理模式與農民建立利益聯結機制。在此領域，政府需要基于環(huán)保、產業(yè)規(guī)劃、可持續(xù)發(fā)展的視角建立負面清單管制政策，構建扎根于土地和環(huán)境的事前準入和事后監(jiān)管的動態(tài)管制機制，加強監(jiān)管和服務，以促進該領域的發(fā)展。

1.何傳啟著：《中國現代化報告2012：農業(yè)現代化研究》，北京大學出版社2012年版。

2.賀軍偉、王忠海、張錦林：《邁進農門以后——三省工商資本進入農業(yè)領域的調研報告》，《農產品市場周刊》2013年第21期。

3.國務院發(fā)展研究中心課題組：《新生代農民工的主要特點和利益訴求》，《中國經濟報告》2011年第3期。

4.李永生、程鴻飛：《工商企業(yè)租賃農戶承包耕地要監(jiān)管》，《農民日報》2013年2月2日。

5.GRAIN.It’s time to outlaw land grabbing，not to make it ‘responsible’！ ［R］.2011，http：／／www.grain.org／article／entries／4227－it－s－time－to－outlaw－land－grabbing－not－to－make－it－responsible.

6.張尊帥：《工商資本投資農業(yè)的風險及其防范》，《現代經濟探討》2013年第8期。

［責任編輯：吳 群］

F323

A

1009－2382（2015）02－0053－05

張洪源，山東理工大學商學院講師、中國人民大學農業(yè)與農村發(fā)展學院博士生（北京 100872）；周海川，中國林業(yè)科學研究院助理研究員（北京 100091）、中國人民大學農業(yè)與農村發(fā)展學院博士；孟祥海，淮陰師范學院經濟與管理學院講師、華中農業(yè)大學經濟管理學院博士（淮陰 223300）。

※本文系國家社科基金重大課題 “開放經濟條件下完善我國農產品價格形成機制和調控機制研究——基于產業(yè)鏈聯動優(yōu)化的視角”（項目編號：09＆ZD044）、農業(yè)部“工商資本投資現代農業(yè)建設的管理模式研究”（項目編號：34113031）、農業(yè)部“中國參與拉丁美洲農業(yè)資源開發(fā)研究”（項目編號：5210089）階段性研究成果。