潘 宏

(遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036)

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創(chuàng)新國際直接投資體系推動?xùn)|北老工業(yè)基地對外開放水平的提高

潘 宏

(遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036)

東北地區(qū)利用外資促進東北老工業(yè)基地取得了積極的效果。但是，東北老工業(yè)基地的國際直接投資體系尚存在一定的問題，如宏觀經(jīng)濟環(huán)境總體上不利于吸引外資、外資流入受到限制、引資方式比較落后、投資環(huán)境欠缺、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不配套、重數(shù)量輕質(zhì)量、外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布不合理、對外資的監(jiān)管偏松等。因而，進一步創(chuàng)新國際直接投資體系推動?xùn)|北老工業(yè)基地對外開放水平，促進東北老工業(yè)基地的全面振興是東北再振興的當(dāng)務(wù)之急。

創(chuàng)新；國際直接投資；東北老工業(yè)基地；對外開放

當(dāng)前，東北老工業(yè)基地根據(jù)合理、積極和有效利用外資的方式，利用多種方式和渠道，吸引了一定規(guī)模的外商直接投資來發(fā)展國民經(jīng)濟，促進了東北老工業(yè)基地對外貿(mào)易的發(fā)展，增加了就業(yè)，加快了國有企業(yè)改革，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，推動?xùn)|北老工業(yè)基地經(jīng)濟快速發(fā)展。但是，東北老工業(yè)基地的國際直接投資體系也存在一定的問題，如東北老工業(yè)基地的宏觀經(jīng)濟環(huán)境總體上不利于吸引外資、外資流入受到限制、東北老工業(yè)基地引資方式比較落后、投資環(huán)境欠缺、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不配套、重數(shù)量輕質(zhì)量、外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布不合理、對外資的監(jiān)管偏松等。因而，提高東北老工業(yè)基地開放型經(jīng)濟發(fā)展的對策研究具有重要意義。

一、東北老工業(yè)基地吸引FDI的現(xiàn)狀

(一)東北老工業(yè)基地利用外資總體發(fā)展概況

新中國建立之后，由于受到“左傾”思想和國際環(huán)境變化等因素的影響，我國在很長一段時間內(nèi)是處于一種半封閉或封閉的狀態(tài)，基本上并沒有吸引國際直接投資。為了恢復(fù)和發(fā)展我國的經(jīng)濟，我國在20世紀(jì)50年代開始向東歐和原蘇聯(lián)等社會主義國家尋求幫助，原蘇聯(lián)向我國提供了74億舊盧布的長期貸款，這筆貸款主要是用在“一五”計劃的156個大型骨干項目，其中，為東北老工業(yè)基地安排了57個項目，占全國總投資的37.3%。

1978年之后，隨著我國改革開放的不斷推進，東北老工業(yè)基地利用外資的水平快速提升。1985年東北老工業(yè)基地合同利用外資金額為33176.2萬美元，實際利用外資金額為7426.5萬美元，之后東北老工業(yè)基地利用外商直接投資除了個別年份以外基本呈現(xiàn)不斷增加的趨勢，到了2012年東北老工業(yè)基地合同利用外資金額為3005794萬美元，實際利用外資金額為3660052萬美元，與2011年相比較，分別增加了23.09%和12.03%(具體見表1)。東北老工業(yè)基地根據(jù)合理、積極和有效利用外資的方式，利用多種渠道，吸引了一定規(guī)模的外商直接投資來發(fā)展國民經(jīng)濟，是東北老工業(yè)基地利用外商直接投資戰(zhàn)略的一個重要部分。

表1 東北老工業(yè)基地利用外資情況 單位：萬美元、%

資料來源：根據(jù)相關(guān)年份的《遼寧統(tǒng)計年鑒》、《吉林統(tǒng)計年鑒》、《黑龍江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

東北老工業(yè)基地利用外商直接投資的方式包括外國政府貸款、國際金融組織貸款、外國商業(yè)銀行貸款和出口信貸等方式。其中，中國間接利用外資的一個重要方式就是吸收國際金融組織貸款，為中國提供貸款的有亞洲開發(fā)銀行、世界銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織等國際金融組織和國際金融機構(gòu)。

20世紀(jì)80年代以后，東北老工業(yè)基地利用外商直接投資的結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。從對外接口和外商直接投資者兩種利用外資的方式來考察，1990年東北老工業(yè)基地的對外借款占實際利用外資的6.3%，直接投資占實際利用外資的2.91%，兩者合計占東北老工業(yè)基地實際利用外資的9.66%，2012年東北老工業(yè)基地的對外借款占實際利用外資的6.74%，直接投資占實際利用外資的88.36%，兩者合計占東北老工業(yè)基地實際利用外資的95.10%，由此可見，東北老工業(yè)基地實際利用外資的主要方式就是外商直接投資，2012年東北吸引的外商直接投資規(guī)模是對外借款的13.11倍(見表2)。

表2 東北老工業(yè)基地實際利用外資方式 單位：%

資料來源：根據(jù)《遼寧統(tǒng)計年鑒》、《吉林統(tǒng)計年鑒》、《黑龍江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

(二)外商直接投資行業(yè)分布

近幾年是東北老工業(yè)基地利用外商直接投資比較好的時期，從外商直接投資的行業(yè)分布來看，工業(yè)部門是外商直接投資的主要行業(yè)，其中，制造業(yè)吸引的外商直接投資是最多的，而農(nóng)業(yè)、交通和通訊等基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，由于投資收益率較低且資金投入比較大、資本回收比較慢等因素，外商直接投資在這幾個行業(yè)當(dāng)中的投資并不是很大。第三產(chǎn)業(yè)要比第一產(chǎn)業(yè)吸引的外商直接投資要稍微多一些，但也主要是房地產(chǎn)吸引的外商直接投資比較多。東北老工業(yè)基地吸引的外商直接投資的行業(yè)分布與我國的產(chǎn)業(yè)分布是一致的。改革開放以來，我國吸引的外商直接投資主要集中在第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)部門，尤其是制造業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)吸引的外商直接投資比較少，說明東北老工業(yè)基地利用外商直接投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，需要把外商直接投資的重點轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和裝備制造業(yè)等行業(yè)上來，并減少房地產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資的規(guī)模。

以2012年東北老工業(yè)基地當(dāng)中的遼寧省和黑龍江省為例。2012年，遼寧省吸引的外商直接投資當(dāng)中的制造業(yè)利用了外商直接投資1245637萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的46.49%，其次為房地產(chǎn)業(yè)，吸引了外商直接投資458258萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的17.10%，再次為電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)，吸引了外商直接投資281335萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的10.50%，以下依次為衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè)，吸引了外商直接投資106336萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的3.97%，交通運輸、倉儲郵電通信業(yè)吸引了外商直接投資88680萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的3.31%，信息傳輸計算機服務(wù)軟件業(yè)吸引了外商直接投資75823萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的2.83%，科學(xué)研究技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利吸引了外商直接投資74633萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的2.79%，建筑業(yè)吸引了外商直接投資73382萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的2.74%，服務(wù)業(yè)吸引了外商直接投資67133萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的2.51%，以上行業(yè)共吸引外商直接投資占遼寧省吸引外商直接投資的89.45%(具體見表3)。

表3 2012年遼寧省外商直接投資額的行業(yè)分布 單位：萬美元，%

資料來源：根據(jù)《遼寧統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

2012年黑龍江吸引的外商直接投資中的制造業(yè)利用了外商直接投資199784萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的51.23%，其次為采礦業(yè)，吸引了外商直接投資41296萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的10.59%，再次為電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)，吸引了外商直接投資36665萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的9.40%，以下依次為房地產(chǎn)業(yè)，吸引了外商直接投資31819萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的8.16%，金融業(yè)吸引了外商直接投資30278萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的7.76%，批發(fā)零售業(yè)吸引了外商直接投資25159萬美元，占遼寧省吸引外商直接投資總額的6.45%，以上行業(yè)共吸引外商直接投資占遼寧省吸引外商直接投資的93.59%(具體見表4)。由此可見，遼寧省和黑龍江省需要進一步調(diào)整吸引外商直接投資的結(jié)構(gòu)，將外商直接投資轉(zhuǎn)移到裝備制造和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)。

表4 2012年黑龍江外商直接投資行業(yè)分布 單位：萬美元，%

資料來源：根據(jù)《黑龍江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

(三)外商直接投資來源地分布

從外商直接投資來源地分布情況來看，華人對東北老工業(yè)基地的投資處于主要地位，而近幾年來自于歐盟和美國等發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的直接投資也有所增加。來自中國臺灣、港澳和新加坡的投資者主要可以劃分為華人，這些國家和地區(qū)對東北老工業(yè)基地的投資名列前茅。同時，東北老工業(yè)基地地處于東北亞地帶，和日本、韓國等國家毗鄰，所以日本和韓國也是東北老工業(yè)基地外商直接投資的重要來源國。

例如，遼寧的外商直接投資來源地主要是中國香港、日本和韓國。2000年到2012年，在遼寧省的外商直接投資來源地前十名的是中國香港、日本、韓國、美國、德國、中國臺灣、新加坡、澳大利亞、中國澳門、英國、法國和加拿大等國家或地區(qū)。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2012年名列遼寧外商直接投資來源地前十位的國家分別是中國香港、日本、韓國、美國、德國、中國臺灣、新加坡、澳大利亞、中國澳門和加拿大，對遼寧的直接投資分別為1465255、214451、146673、120614、52073、43008、37755、15287.4、13720、13413.4萬美元(具體見表5)。

表5 2012年遼寧省分國家地區(qū)外商直接投資額統(tǒng)計 單位：萬美元

資料來源：根據(jù)《遼寧統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2012年名列黑龍江外商直接投資來源地前十位的分別是中國香港、新加坡、韓國、美國、英國、澳大利亞、瑞士、中國臺灣、荷蘭和德國，對黑龍江的直接投資分別為223134、28253、22687、19973、7960、5542、3830、3384、2426、2070萬美元(具體見表6)。

表6 2012年黑龍江省分國家地區(qū)外商直接投資額統(tǒng)計 單位：萬美元

資料來源：根據(jù)《黑龍江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得.

(四)外商直接投資的投資方式

從東北老工業(yè)基地吸引外商直接投資的方式這一角度來看，遼寧省、吉林省和黑龍江省的吸引外商直接投資的方式存在差異。遼寧省外商直接投資獨資化的傾向越來越明顯。2012年，獨資企業(yè)所占比重已經(jīng)達(dá)到了50%以上，而合資經(jīng)營、合作經(jīng)營以及外商投資股份制企業(yè)所占的比重約50%，這一特點和我國的上海、廣東、山東和江蘇的特點相似，江蘇和廣東這兩個省依據(jù)累計實際利用外商直接投資計算，外國獨資經(jīng)營企業(yè)所占比重已經(jīng)高于合資經(jīng)營、合作經(jīng)營企業(yè)。由于遼寧省的投資環(huán)境已經(jīng)越來越完善，已經(jīng)有越來越多的世界500強的企業(yè)到遼寧省來投資，且投資的領(lǐng)域也在不斷擴展，由原來的中小型工業(yè)項目、餐飲服務(wù)業(yè)和水產(chǎn)品養(yǎng)殖加工為主逐步擴展到大型工業(yè)項目、農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、高科技和能源等產(chǎn)業(yè)，擁有國際品牌產(chǎn)品且技術(shù)含量越來越高的項目越來越多。

吉林省的情況較為特別。吉林省和我國外商直接投資的獨資化趨勢較為不同，其中外合資企業(yè)所占的比重較高。這是因為一汽集團和德國大眾占據(jù)了吉林省引進外資的比重相對比較大，并且近幾年吉林省的一汽大眾和德國大眾進一步增加了投資，從而使得吉林省的合資投資方式比較高。

而黑龍江省的外商直接投資的方式與吉林省比較相似，主要是以中外合資、中外合作經(jīng)營為主。這是由于外商進入到原材料產(chǎn)業(yè)和一些重大裝備制造業(yè)，受股份比例的政策控制所造成的結(jié)果。

二、FDI對東北老工業(yè)基地振興的作用

(一)外商直接投資促進對外貿(mào)易的發(fā)展

東北老工業(yè)基地吸引外商直接投資推動了其對外貿(mào)易的快速發(fā)展，提升了產(chǎn)品的國際競爭力，并提高了東北老工業(yè)基地的對外開放程度。如圖1所示，1985年，東北老工業(yè)基地實際利用外資金額為0.74億美元，同年的對外貿(mào)易總額為114.1億美元，之后吸引的國際直接投資基本上呈現(xiàn)一種不斷增加的趨勢，與此同時，東北老工業(yè)基地的對外貿(mào)易總額也在不斷增加，到2012年實際利用外資額達(dá)到了366.01億美元，同年對外貿(mào)易總額達(dá)到了1285.6億美元(具體見圖1)。

圖1 1985-2012年東北老工業(yè)基地實際利用外資金額和貿(mào)易額 單位：億美元

(二)外商直接投資增加了就業(yè)

東北老工業(yè)基地的國有企業(yè)所占比重比較大，而國有企業(yè)的改革產(chǎn)生了很多下崗工人，使得東北老工業(yè)基地面臨巨大的社會保障壓力和就業(yè)壓力。另外，來自農(nóng)村的大概300多萬的富余勞動力也面臨著就業(yè)問題。東北老工業(yè)基地利用外商直接投資，通過外企來減輕其面臨的就業(yè)問題。由于東北老工業(yè)基地的國有企業(yè)當(dāng)中的很多分流人員都是受到大工程的文化熏陶，具有熟練的操作技能、經(jīng)驗豐富、技術(shù)等級高且革新力量較強的工人，而這樣的工人正是外企所需要的。以遼寧省為例，2003年遼寧省的港澳臺投資經(jīng)濟和外商投資經(jīng)濟就業(yè)的人數(shù)為41.1萬人，到了2004年達(dá)到了45.18萬人，2006年為52.9萬人，2007年為55.6萬人，2011年為68.11萬人，到了2012年達(dá)到了66.94萬人。與此同時，外企所創(chuàng)造的間接的就業(yè)機會要比其直接雇傭的就業(yè)人數(shù)多出2到3倍，幫助東北老工業(yè)基地緩解了嚴(yán)重的就業(yè)壓力。很多跨國公司認(rèn)為通過東北老工業(yè)基地優(yōu)秀的管理層和員工隊伍，能夠更加了解中國消費者的需要，更能夠幫助外企把先進的管理經(jīng)驗和科學(xué)技術(shù)融入中國文化當(dāng)中，為其在中國的進一步發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。而跨國公司在招聘中國員工的時候也重視從高校中進行招聘，并且提高良好的職業(yè)生涯和優(yōu)厚的待遇。東北老工業(yè)基地由于引進了外商直接投資，增加了很多的就業(yè)機會，提高了城鄉(xiāng)居民的收入，促進了東北老工業(yè)基地經(jīng)濟和社會的進一步發(fā)展。

(三)外商直接投資加快了國有企業(yè)改革

外商直接投資在東北老工業(yè)基地的國有企業(yè)改革當(dāng)中發(fā)揮了非常重要的作用。東北老工業(yè)基地是國有企業(yè)最多的地區(qū)之一，而利用外商直接投資來調(diào)整東北老工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是東北老工業(yè)國有企業(yè)改革的重要戰(zhàn)略之一。與我國其他地區(qū)相比較，東北老工業(yè)基地最大的特點就是大中型國有企業(yè)是其經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱。東北老工業(yè)基地國有企業(yè)的活力不夠，主要是由于以下幾個原因：首先，國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)不完善等體制痼疾，對企業(yè)經(jīng)理人員的監(jiān)督和激勵機制不夠合理，造成冗員現(xiàn)象嚴(yán)重等；其次，東北老工業(yè)基地國有企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備老化、技術(shù)水平落后；再次，東北老工業(yè)基地國有企業(yè)改革的配套體制環(huán)境不夠完善。而東北老工業(yè)基地通過引進外商直接投資，可以利用并購或者參股的方式來改造國有企業(yè)，一方面，可以從根本上改變國有企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，改變政府和企業(yè)之間的關(guān)系，使得國有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)更加合理；另一方面，通過引進先進的新設(shè)備、新技術(shù)和資金，提高原來國有企業(yè)的裝備水平和技術(shù)水平，提高其市場競爭力。此外，外商直接投資還可以帶來先進的管理方法和管理理念，提高國有企業(yè)的管理水平，并且可為東北老工業(yè)基地帶來國際商業(yè)關(guān)系和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，拓展國有企業(yè)的市場范圍和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

總之，東北老工業(yè)基地可以通過引進外商直接投資，盤活已經(jīng)形成的國有資產(chǎn)，所以，和東部沿海地區(qū)以及西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)相比較，東北老工業(yè)基地所吸引的外商直接投資具備“催化劑”和“酵母”的作用，少量的外商直接投資就可以盤活大規(guī)模的固定資產(chǎn)。所以，東北老工業(yè)基地利用外商直接投資的作用要比其他地區(qū)更大，在東北老工業(yè)基地實現(xiàn)振興的過程當(dāng)中，外商直接投資具有非常重要的地位和作用。

(四)外商直接投資推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級

東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出重工業(yè)偏重而輕工業(yè)偏輕的特點。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致東北老工業(yè)基地在改革開放初期出現(xiàn)經(jīng)濟周期性震蕩。從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的角度來看，東北老工業(yè)基地長期的產(chǎn)品初級加工和長期搞資源開發(fā)導(dǎo)致東北老工業(yè)基地的初級產(chǎn)品加工和復(fù)雜產(chǎn)品制造并重，中間產(chǎn)品多且最終產(chǎn)品少，比如，遼寧省的最終產(chǎn)品還不到三分之一，并且其產(chǎn)品附加值較低，造成經(jīng)濟效益比較低。然而，東北老工業(yè)基地可以通過吸引外商直接投資，來引進國外先進的技術(shù)、設(shè)備、工業(yè)和豐富的資金，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和外國企業(yè)的競爭和合作還提高了東北老工業(yè)基地的總體技術(shù)水平，彌補了東北老工業(yè)基地在計算機、大型集成電路、信息產(chǎn)業(yè)、生物工程、汽車和彩色顯像管等高科技產(chǎn)品的空白，改善了這些行業(yè)發(fā)展十分滯后和這些產(chǎn)品嚴(yán)重依賴進口的情況，并且提高了東北老工業(yè)基地的產(chǎn)品開發(fā)能力，實現(xiàn)了東北老工業(yè)基地以振興裝備制造業(yè)為主，同時發(fā)展商貿(mào)和金融等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略。特別是跨國公司對外直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和東北老工業(yè)基地雄厚的裝備制造業(yè)正好相互一致，使得發(fā)達(dá)國家的跨國公司尤其是工業(yè)制造業(yè)的跨國公司來東北老工業(yè)基地進行投資，通過引進跨國公司先進的管理模式、先進的技術(shù)設(shè)備以及先進的經(jīng)營管理理念來改造東北老工業(yè)基地，提高了東北老工業(yè)基地的整體工業(yè)制造水平。與此同時，利用跨國公司地區(qū)總部的輻射功能，加強與東北老工業(yè)基地周邊國家和地區(qū)的合作，拓展商貿(mào)、金融、中介組織和旅游等服務(wù)業(yè)的對外開放。

如今，東北老工業(yè)基地的一些重要外資項目逐漸增多。比如，遼寧省本鋼和韓國浦項制鐵合資生產(chǎn)彩涂薄板、冷軋薄板、鍍鋅板，荷蘭飛利浦和東軟集團聯(lián)合生產(chǎn)核磁共振成像裝置和X攝像裝置等，這些具有先進的技術(shù)和產(chǎn)品的合資企業(yè)的建成投產(chǎn)，優(yōu)化了遼寧企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高了企業(yè)的核心競爭力。

東北老工業(yè)基地通過利用外商直接投資引進了先進的設(shè)備和技術(shù)，推動了企業(yè)的技術(shù)升級。例如，德國巴斯夫公司與東北制造總廠合資之后，東北制造總廠引進了先進的生產(chǎn)技術(shù)，其生產(chǎn)的Va、Ve、Vbl三種原料藥達(dá)到世界一流水平。日本的阿爾派株式會社和遼寧丹東的阿爾派電子有限公司合資以后，生產(chǎn)的汽車音響設(shè)施也達(dá)到了國際水平，對外出口貿(mào)易額大幅度增加，這說明東北老工業(yè)基地引進了外商直接投資以后，促進了其技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

(五)外商直接投資推動?xùn)|北老工業(yè)基地經(jīng)濟快速發(fā)展

改革開放以來，東北老工業(yè)基地積極引進外商直接投資，在此期間，外商直接投資推動了東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟增長。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，1978年遼寧省的GDP增長速度為10.70%，吉林省的GDP增長速度為12.77%，黑龍江省的GDP增長速度為11.1%，到了1990年遼寧省、吉林省和黑龍江省的GDP增長速度分別下降到0.90%、3.45%和5.8%，2000年以后東北老工業(yè)基地的GDP增長速度有所增加，并且到了2012年，遼寧省、吉林省和黑龍江省的GDP增長速度分別達(dá)到了9.50%、11.97%和10.0%(具體見表7)。

表7 1978-2012年東北老工業(yè)基地的GDP增長速度 單位：%

表7(續(xù))

年份遼寧省吉林省黑龍江省200311.5010.2010.2200412.8012.2011.7200512.7012.1011.6200614.2015.0012.1200715.0016.1012.0200813.4016.0011.8200913.1013.6011.4201014.2013.8012.7201112.2013.8012.320129.5011.9710.0

資料來源：根據(jù)《遼寧省統(tǒng)計年鑒》、《吉林省統(tǒng)計年鑒》、《黑龍江省統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)計算整理所得.

三、東北老工業(yè)基地吸引FDI政策體系的問題

雖然東北老工業(yè)基地在近幾年能夠吸引越來越多的外商直接投資，然而因為對外開放度不夠高，并且其改革的進展緩慢，因而東北老工業(yè)基地在利用外商直接投資的過程中也存在一些問題，主要如下：

(一)東北老工業(yè)基地的宏觀經(jīng)濟環(huán)境總體上不利于吸引外資

東北老工業(yè)基地是改革開放以前我國實施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，在開始建設(shè)的時期呈現(xiàn)出比較顯現(xiàn)的“外部嵌入性”特征，與中國當(dāng)時的經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢不是很匹配。東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟與珠江三角洲、長江三角洲等制造業(yè)基地快速發(fā)展相比，其經(jīng)濟發(fā)展比較落后，在90年代初有很多人稱之為“東北現(xiàn)象”。東北老工業(yè)基地的市場經(jīng)濟發(fā)育不太健全、體制惰性比較強且經(jīng)濟發(fā)展相對落后的環(huán)境難以吸引豐富的外資。

(二)外資流入受到限制

在我國加入WTO以后，獨資在外商直接投資當(dāng)中所占據(jù)的比重有比較明顯的上升趨勢。外商直接投資在東北老工業(yè)基地受到一定程度的限制，進而削弱了跨國公司對東北老工業(yè)基地投資的欲望。另外，與國際上的跨國收購兼并大概占據(jù)了外商直接投資80%的比重相比較，東北老工業(yè)基地遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這個比重。這是由于東北老工業(yè)基地的國企具有很多剩余勞動力，并且其資產(chǎn)負(fù)債的比重比較高，企業(yè)辦社會的包袱比較大，跨國公司收購兼并的成本就比較大，致使跨國公司比較傾向于靠新建的方式來進行投資。當(dāng)前，國企是東北老工業(yè)基地的潛在可收購的對象，但是國企收購兼并的高成本也抑制了外商對東北老工業(yè)基地的投資熱情。

(三)東北老工業(yè)基地引資方式比較落后

當(dāng)前，提升引資水平、改進引資理念的一個必由之路就是由政策性引資轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境引資、服務(wù)引資，這對于東北老工業(yè)基地來講，是一個全新的課題。東北老工業(yè)基地仍然重視新設(shè)投資方式，但是這種投資方式已經(jīng)不是跨國公司直接投資的主要方式，并且東北老工業(yè)基地設(shè)有很多大中型國企，適合跨國公司并購?fù)顿Y現(xiàn)有的國企，實現(xiàn)東北老工業(yè)基地國企的重組改制。

(四)東北老工業(yè)基地缺乏投資環(huán)境

當(dāng)前，東北老工業(yè)基地在吸引外商直接投資的過程中存在普遍的重“先期免費”輕“后期服務(wù)”、 重“引資”輕“規(guī)矩”和重“經(jīng)營環(huán)境”輕“法制環(huán)境”的現(xiàn)象，這讓外國投資商都感到十分的心寒和擔(dān)心。與位于長江三角洲的外商對當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境的贊揚相比較，落戶在東北老工業(yè)基地的外商對投資環(huán)境的批評和抱怨比較多。一位多次遭遇糾紛、損失嚴(yán)重的美國商人曾經(jīng)說：“東北老工業(yè)基地的投資環(huán)境不完善，即使吸引了外資，也難以維持”。

(五)東北老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)發(fā)展不配套

當(dāng)今產(chǎn)業(yè)的集約化發(fā)展促使企業(yè)集聚，已達(dá)到最大程度減少成本的目的。因而，外商來中國進行國際直接投資較為關(guān)注產(chǎn)業(yè)的配套環(huán)境，使得外商本身可以融合到產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，通過對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的橫向拓展，進而拓展成為具有較高關(guān)聯(lián)度的企業(yè)集群。比如，位于長江三角洲的龍頭企業(yè)的四周有十多家配套廠商，龍頭企業(yè)一旦拿到訂單，就能就近配備材料快速進行生產(chǎn)，甚至還有一些料件的配套生產(chǎn)企業(yè)相距只有一條馬路的距離，使用周轉(zhuǎn)箱就能把剛剛下線的配料運到裝配線上。與其相比較，東北老工業(yè)基地缺少企業(yè)之間的上下游產(chǎn)品配套，進而導(dǎo)致一些外企孤掌難鳴，被迫搬走。

(六)重數(shù)量輕質(zhì)量

東北老工業(yè)基地的引資力度不亞于長江三角洲，但是由于引資方式的偏差和投資環(huán)境的欠缺，其吸引外商直接投資的效果并不顯著。很多地方比較注重規(guī)模較大的招商團到國外進行招商引資，然而這種招商引資模式的成本較高，且效果較差，所以長江三角洲早已摒棄了這樣的引資方式。另外，東北老工業(yè)基地的一些企業(yè)不講究追求外資的實際效益，片面地追求數(shù)量，導(dǎo)致外商直接投資項目的規(guī)模較小、技術(shù)含量較低，利用外資的質(zhì)量也不高，其主要原因在于：一是把簽訂外商投資項目的數(shù)量作為地方政績的一種體現(xiàn)；二是為了追求企業(yè)或地方利益甚至個人的私利，對于外商來者不拒；三是我國對外商直接投資的很多過分的優(yōu)惠政策使得一些地方和部門為了獲得更多的優(yōu)惠而不分良莠的引進外資，導(dǎo)致一些零散的國際投機游資進入到我國東北老工業(yè)基地。

(七)外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布不合理

外商直接投資對東北老工業(yè)基地的振興和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整起到了重要的推動作用，但是由于我們沒有將外資同調(diào)整和優(yōu)化本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很好地結(jié)合起來，因此，還有一部分外資的投向不是很合理。外商投資大多數(shù)是投資在見效快、投資少和盈利高的第二產(chǎn)業(yè)。從地區(qū)的分布來看，東北老工業(yè)基地的外商直接投資主要投資在經(jīng)濟相對發(fā)達(dá)的遼寧省，尤其是大連等沿海開放城市，而吉林省和黑龍江省吸引外資相對較為落后。與此同時，外資在各省內(nèi)部也有著明顯集中的趨勢。外資在東北老工業(yè)基地比較集中投資于遼寧省，這種情況不利于東北老工業(yè)基地經(jīng)濟的發(fā)展，會導(dǎo)致東北老工業(yè)基地經(jīng)濟發(fā)展的動力不夠。

(八)對外資的監(jiān)管偏松

外商投資的企業(yè)存在嚴(yán)重的虛假癥。一些外商利用我國引進外資的迫切心理，鉆我國政策的空子，尤其是管理漏洞，給我國造成了重大的損失，導(dǎo)致我國出現(xiàn)了外商投資企業(yè)長期“虧損”，但是引進外資又不斷增加的奇怪現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在東北老工業(yè)基地也很常見。還有一些合資企業(yè)成立以后，由不同行業(yè)的主管部門上報統(tǒng)計報告，但是不參與行業(yè)的協(xié)調(diào)組織，導(dǎo)致主管部門無法實施行業(yè)管理，更難以監(jiān)督三資企業(yè)。

四、創(chuàng)新國際直接投資體系推動?xùn)|北老工業(yè)基地對外開放水平提高的對策

(一)創(chuàng)建良好的投資環(huán)境，拓寬東北老工業(yè)基地吸引FDI的渠道

首先，要不斷改善涉外經(jīng)濟法律法規(guī)，根據(jù)東北老工業(yè)基地的實際情況修改和補充現(xiàn)有的法規(guī)。其次，要拓寬東北老工業(yè)基地對外開放的力度，打開市場，提高東北老工業(yè)基地的市場化水平，實行有效、多層次的優(yōu)惠外商投資政策，將地區(qū)優(yōu)惠改為行業(yè)優(yōu)惠，增加投資領(lǐng)域，以加快能源、交通以及通信等基礎(chǔ)設(shè)施，來改善投資的硬環(huán)境。再次，快速改變政府職能，提高政府的服務(wù)層次，提高政策的透明度，加強政府對外國投資商的服務(wù)水平和效率。最后，要創(chuàng)建競爭有序、統(tǒng)一開放的市場環(huán)境。對外國投資者實施國民待遇，嚴(yán)格根據(jù)法律辦事，打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)等非法行為，建立公正、公平的競爭機制。

(二)根據(jù)國際資本流動的勢頭調(diào)節(jié)吸引FDI的戰(zhàn)略

國際資本流動的勢頭在經(jīng)濟全球化的過程當(dāng)中出現(xiàn)了一些新的趨勢，面對這樣一個新的國際金融環(huán)境，東北老工業(yè)基地吸引FDI的戰(zhàn)略需要進行充分的分析和研究。當(dāng)前，高技術(shù)資本剩余增加，跨國公司資本向外拓寬的需要不斷膨脹；越來越多的國際資本流向發(fā)展中國家或地區(qū)，而流向發(fā)達(dá)國家的資本有所下降；從國際資本流向的區(qū)域來看，流入亞洲地區(qū)的數(shù)量在不斷增加，上述這些國際資本流動的新趨勢說明東北老工業(yè)基地利用外商直接投資的客觀國際環(huán)境較為理想。因而，東北老工業(yè)基地需要利用好時機，吸引FDI培養(yǎng)國家重點企業(yè)并調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。要根據(jù)東北老工業(yè)基地的具體形式，來研究各行業(yè)企業(yè)在國內(nèi)國際市場的優(yōu)勢和地位，選擇正確的方向，突出工作重點來吸引FDI。政府要制定合理的政策措施，支持優(yōu)秀的企業(yè)上市，加大資產(chǎn)重組，推動一些有實力或潛力的大型企業(yè)快速發(fā)展。

(三)挖掘“內(nèi)資”和利用外資相結(jié)合

東盟國家采取了挖掘“內(nèi)資”與利用外資相結(jié)合的方式成功推動了其經(jīng)濟發(fā)展，對此，東北老工業(yè)基地可以從東盟國家吸取成功經(jīng)驗。這是由于東北老工業(yè)基地的振興是個長期的過程，而非一蹴而就。因為，東北老工業(yè)基地需要根據(jù)本地區(qū)的具體情況做出長遠(yuǎn)的安排和規(guī)劃，在吸引FDI的同時，要大力挖掘“內(nèi)資”，根據(jù)東北老工業(yè)基地的儲蓄水平的變化以及儲蓄轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y的比率來不斷調(diào)整吸引外資的結(jié)構(gòu)、數(shù)量和投向等等。

(四)采取多種吸引FDI的方式

對于外資形式的選擇方面，東北老工業(yè)基地應(yīng)選成本低、作用大并且風(fēng)險較小的外資方式。根據(jù)國內(nèi)外的經(jīng)驗，吸引FDI應(yīng)是東北老工業(yè)基地最重要的方式。同時，也要注意過多利用FDI有可能會對東北老工業(yè)基地的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成沖擊，因而，需要兼顧全局，權(quán)衡利弊。當(dāng)前，BOT的投資方式在東北老工業(yè)基地具有廣闊的發(fā)展前景。東北老工業(yè)基地可以根據(jù)自身的資源優(yōu)勢，憑借其配套的、完整的農(nóng)業(yè)、工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和較高素質(zhì)的人力資源，利用BOT的方式吸引FDI用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的條件具有巨大的潛力。東北老工業(yè)基地應(yīng)該加快制定有關(guān)BOT的專項法律法規(guī)，嚴(yán)格管理特許投資和BOT項目的立項關(guān)，推動?xùn)|北老工業(yè)基地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

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[責(zé)任編輯：張曉娟]

Innovates the International Direct Investment System Promotes the Opening Up Level of Northeast Old Industrial Base

PAN Hong

(College of Economics , Liaoning University , Shenyang 110036,China)

Utilization of foreign investment promotes the development of Northeast Old Industrial Base, which has achieved positive results. However, some problems still exist in the foreign direct investment system of Northeast Old Industrial Base. For instance, the overall macro-economic environment of the Northeast Old Industrial Base is not conducive to attracting foreign investment; foreign capital inflows are restricted ; the Northeast Old Industrial Base is relatively backward in attracting foreign investment; lack of investment environment ; industrial development is lack of supporting supplies ; focusing on quantity instead of quality; foreign investment structure and regional distribution are irrational; regulation of foreign investment is not strict. Thus, making further innovation of the international direct investment system promotes the opening up level of Northeast Old Industrial Base. And to promote the comprehensive revitalization of Northeast Old Industrial Base is the priority in the process of Northeast revitalization.

innovative；international direct investment；Northeast Old Industrial Base；opening up

2014-11-21

遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目(L13DJL030)

潘宏(1979-)，男，遼寧大連人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟研究.

F061.5

A

2095-5863(2015)04-0064-09