■周 潔 王 昕

華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）編輯部，武漢市洪山區(qū)珞瑜路1037號(hào) 430074

論文的被引次數(shù)是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中衡量論文影響力或質(zhì)量的基本指標(biāo)［1-2］，科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和論文的被引次數(shù)息息相關(guān)。社會(huì)各界通常對(duì)高被引頻次論文和作者非常關(guān)注［3-5］，如愛(ài)思唯爾（Elsevier）于2015年2月份發(fā)布了2014年中國(guó)高被引學(xué)者榜單，來(lái)自各學(xué)科的1651名具有世界影響力的中國(guó)學(xué)者入選。同時(shí)，很多評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)每年都會(huì)針對(duì)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和考核，主流的評(píng)價(jià)指標(biāo)有影響因子、總發(fā)文數(shù)、總被引頻次、全年下載量、篇均被引頻次、高被引論文、h指數(shù)等，這些均反映了期刊的正向影響力，然而對(duì)于直接拉低期刊質(zhì)量的低水平論文確很少涉及。純粹由正向指標(biāo)主導(dǎo)的評(píng)價(jià)體系某種程度而言有局限性，其評(píng)價(jià)結(jié)果缺少針對(duì)性和層次性，僅體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)，忽視缺陷和短板。據(jù)前人［6-8］和本文分析統(tǒng)計(jì)，我國(guó)期刊刊發(fā)的很多論文從未被引用過(guò)，即沒(méi)有獲得認(rèn)可，大部分稿件也分布在僅被引一次、兩次這種低水平引用程度，有價(jià)值的論文所占比例有待提升。然而傳統(tǒng)的正向指標(biāo)數(shù)據(jù)并不能直觀反映這一問(wèn)題，即便大家公認(rèn)低水平論文過(guò)多會(huì)拉低影響因子，也很少會(huì)對(duì)低水平論文的數(shù)量和分布加以統(tǒng)計(jì)和分析。本文以光電技術(shù)、電子通信和工科高校學(xué)報(bào)等期刊為研究對(duì)象，探討幾種不同收稿范圍的科技期刊零被引和低被引情況，并與常用的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行比較，提示廣大期刊編輯人員在進(jìn)行引文分析總結(jié)時(shí)，不僅要關(guān)注高水平的論文［9-11］，還須關(guān)注期刊零被引和低被引情況［12-13］，全面認(rèn)識(shí)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量。

1 工程技術(shù)類(lèi)專(zhuān)業(yè)科技期刊低水平論文統(tǒng)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)期刊網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)。這里引入反向指標(biāo)對(duì)刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行考察，論文零被引表明發(fā)表的成果還沒(méi)有發(fā)揮供同行參考和借鑒的價(jià)值。某種程度上可以認(rèn)為，論文僅被引用一次很可能是隨機(jī)引用，或者作者自引，這里也將其界定為反向指標(biāo)?？紤]到被引零次、一次和兩次論文的分布數(shù)目具有研究?jī)r(jià)值，這里同時(shí)也收集了被引二次的數(shù)據(jù)，隨即將零被引率、一次被引率、二次被引率3種指標(biāo)進(jìn)行兩兩相減處理，合成二次變換指標(biāo)。因此共選取零被引率、一次被引率、一次被引率減零被引率、二次被引率減一次被引率4種指標(biāo)，定量考察科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

1.2 反向指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

光電類(lèi)為工科范圍偏理論研究的專(zhuān)業(yè)期刊，相比更大范圍的電子通信類(lèi)期刊，其較為專(zhuān)業(yè)，選取其作為實(shí)證對(duì)象。因成果被引用需要時(shí)間周期，且科學(xué)研究具有時(shí)效性，將研究對(duì)象設(shè)定為部分光電類(lèi)期刊2007、2008、2009年載文，文獻(xiàn)來(lái)源為正刊論文，不包括增刊，施引文獻(xiàn)包括期刊、會(huì)議文獻(xiàn)和學(xué)位論文（統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間2014年4月），具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表1所示，表中Pmiss、Pone和Ptwo分別表示零被引率、一次被引率、二次被引率，即被引零次、一次和二次論文占總發(fā)文數(shù)的百分百。

表1 部分光電類(lèi)期刊2007、2008、2009年載文低被引分布情況

由表1數(shù)據(jù)可見(jiàn):

a.不少刊物存在大量的被引零次和一次的論文，學(xué)術(shù)質(zhì)量亟待提高。

b.3種指標(biāo)基本均呈逐年上升的趨勢(shì)，其原因一方面源于論文被引需要時(shí)間周期，另一方面，不少刊物大幅擴(kuò)版應(yīng)該是導(dǎo)致指標(biāo)上升的首要原因，如《光學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)激光》、《光學(xué)精密工程》、《光子學(xué)報(bào)》、《光譜學(xué)與光譜分析》，這些刊物的總發(fā)文數(shù)顯著上升，指標(biāo)表現(xiàn)情況也隨之惡化。以此類(lèi)推，同樣可以根據(jù)歷年指標(biāo)的升降分析刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量變化，如由《強(qiáng)激光與離子束》3年的指標(biāo)分布可以看出，相對(duì)而言，2007年3種指標(biāo)表現(xiàn)較為良好，后兩年特別是2009年的指標(biāo)情況有所惡化，刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量的變化須引起編輯重視，又如《光電子·激光》的Pmiss和Pone3年來(lái)呈下降趨勢(shì)，Ptwo有所上升，表明稿件質(zhì)量在向著變好的趨勢(shì)發(fā)展。

c.細(xì)看同一年中3種指標(biāo)的分布，可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)刊物間的區(qū)別:零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈上升趨勢(shì)（Pmiss＜Pone＜Ptwo）的有《光學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)激光》、《光學(xué)精密工程》、《光譜學(xué)與光譜分析》、《紅外與毫米波學(xué)報(bào)》;3種指標(biāo)大體相同的有《光子學(xué)報(bào)》（2009年擴(kuò)版后指標(biāo)表現(xiàn)情況有所改變）、《光電工程》、《紅外與激光工程》;零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈下降趨勢(shì)（Pmiss＞Pone＞Ptwo）的有《強(qiáng)激光與離子束》、《光學(xué)技術(shù)》、《發(fā)光學(xué)報(bào)》。較為理想的是第1種情況，即Pmiss＜Pone＜Ptwo，這樣的刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量相對(duì)良好，相反如果刊物上很大比例或絕大部分載文均是零被引論文，其學(xué)術(shù)質(zhì)量是有待提升的。因此可以通過(guò)指標(biāo)間兩兩相減運(yùn)算，合成二次變換指標(biāo)，如Pone-Pmiss和Ptwo-Pone，以期考察零被引和低被引論文數(shù)量的分布情況。

1.3 反向指標(biāo)與正向指標(biāo)的比對(duì)

為了考察科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量反向評(píng)價(jià)與正向評(píng)價(jià)結(jié)果間的區(qū)別和聯(lián)系，選取幾種重要的正向指標(biāo)進(jìn)行比對(duì)分析，具體有:影響因子（IF）、h指數(shù)、篇均被引頻次。表2所示為光電類(lèi)期刊反向指標(biāo)與正向指標(biāo)的比對(duì)情況，因?yàn)槭桥c2010年統(tǒng)計(jì)的2年影響因子進(jìn)行比對(duì)，所以這里綜合了2008、2009兩年載文的反向指標(biāo)，表中:Po-m=Pone-Pmiss;Pt-o=Ptwo-Pone;影響因子為2年影響因子，其中核心版IF來(lái)源于《2011年中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）》，擴(kuò)展版IF為《2011年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》中的期刊復(fù)合影響因子;篇均被引頻次=兩年發(fā)文的總被引頻次/兩年發(fā)文數(shù);h指數(shù)的計(jì)算方法為，如果刊物2008、2009兩年發(fā)表的全部論文中有h篇論文，每篇至少被引用h次，同時(shí)滿(mǎn)足這個(gè)自然數(shù)為最大，那么該值即為該期刊這兩年的h指數(shù)［14］。

由表2括號(hào)中排列序號(hào)可以發(fā)現(xiàn):反向指標(biāo)與影響因子反映的情況有所出入，例如《中國(guó)激光》和《光電子·激光》的影響因子排名相對(duì)靠前，但其反向評(píng)價(jià)指標(biāo)并不如影響因子數(shù)據(jù)表現(xiàn)理想;相反《光學(xué)精密工程》的影響因子排名并非數(shù)一數(shù)二，但其低被引論文所占比例不高;《發(fā)光學(xué)報(bào)》的影響因子排名靠前，但實(shí)際其論文零被引情況嚴(yán)重，正向指標(biāo)和反向指標(biāo)評(píng)價(jià)出的結(jié)果反差比較大，分析其中原因，可能是由于其是雙月刊且發(fā)文量較少導(dǎo)致。

表2 部分光電類(lèi)期刊2008、2009年反向指標(biāo)與正向指標(biāo)的比對(duì)

為了看出不同類(lèi)別期刊低水平論文的分布情況，除了偏向科研和理論方面的光電類(lèi)行業(yè)期刊，這里還統(tǒng)計(jì)了偏向于科學(xué)技術(shù)類(lèi)的電子通信類(lèi)行業(yè)期刊的相關(guān)數(shù)據(jù)，詳見(jiàn)表3所示，反向指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)期刊網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，文獻(xiàn)來(lái)源包括增刊，施引文獻(xiàn)包括期刊、會(huì)議文獻(xiàn)和學(xué)位論文（統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間2014年5月），正向指標(biāo)的來(lái)源同表2。由表3可見(jiàn):相對(duì)于光電類(lèi)期刊而言，電子通信類(lèi)期刊的影響因子普遍相差度較小，即影響因子較為相近，但反向指標(biāo)之間的差距較大，例如《西安電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自科版）》、《電子與信息學(xué)報(bào)》、《北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)》3個(gè)刊物的影響因子相隔很近，這時(shí)反向指標(biāo)的不同能進(jìn)一步拉開(kāi)評(píng)價(jià)的層次性;與光電類(lèi)期刊中反向指標(biāo)與正向指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果存在反差的情況相類(lèi)似，這里統(tǒng)計(jì)的電子通信類(lèi)期刊中，《電子測(cè)量與儀器學(xué)報(bào)》的影響因子排名第一，但其反向指標(biāo)表現(xiàn)并不理想，兩種指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果的差距很大，因此關(guān)注低水平論文情況能對(duì)期刊的真實(shí)狀況有更全面的認(rèn)識(shí)。

表3 部分電子通信類(lèi)期刊2008、2009年載文指標(biāo)數(shù)據(jù)

2 工程技術(shù)類(lèi)綜合高校學(xué)報(bào)低水平論文統(tǒng)計(jì)

2.1 低水平論文情況統(tǒng)計(jì)

工程技術(shù)類(lèi)綜合高校學(xué)報(bào)在我國(guó)科技期刊中占有不小的比例，相對(duì)于專(zhuān)業(yè)刊物，其覆蓋面更為寬泛，受眾面廣但不明確，地位較為特殊。針對(duì)高校學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)質(zhì)量的報(bào)道和關(guān)注一直不絕于耳，對(duì)高校學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)質(zhì)量的提升也是編輯和社會(huì)各界關(guān)心的課題。這里統(tǒng)計(jì)了部分綜合類(lèi)學(xué)報(bào)，主要是工程與技術(shù)高校學(xué)報(bào)的低水平論文分布情況，詳見(jiàn)表4所示，表中指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源同表3。

由表4可見(jiàn):一方面，綜合類(lèi)學(xué)報(bào)的收稿范圍較為廣泛，整體零被引現(xiàn)象相對(duì)于專(zhuān)業(yè)技術(shù)刊物較為嚴(yán)重，同時(shí)和光電類(lèi)期刊類(lèi)似，其反向指標(biāo)與影響因子并非呈線性相關(guān)關(guān)系，即反向指標(biāo)和正向指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果的差距是存在的;另一方面，因?yàn)椴煌咝５闹攸c(diǎn)學(xué)科，以及期刊的側(cè)重點(diǎn)和發(fā)文范圍不同，各綜合類(lèi)學(xué)報(bào)反向指標(biāo)之間的差距相對(duì)較大。

表4 部分工程與技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)類(lèi)期刊2008、2009年載文指標(biāo)數(shù)據(jù)

2.2 被引次數(shù)分布統(tǒng)計(jì)

由以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可見(jiàn)，我國(guó)科技期刊普遍存在不少論文零被引和低被引現(xiàn)象，不得不引起編輯同仁的重視?？萍季庉嬙谧龉ぷ骺偨Y(jié)回顧時(shí)，不僅須關(guān)注各統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)公布的正向指標(biāo)主導(dǎo)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)排名，以及高被引論文，還須關(guān)注期刊不好的一面，即低被引論文的數(shù)據(jù)及所占比例。除此之外，對(duì)論文進(jìn)行被引次數(shù)分布統(tǒng)計(jì)能更進(jìn)一步了解期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量情況，也可以作為編輯回顧工作的方向之一。這里對(duì)筆者所屬的《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自科版）》2008～2011年論文的被引次數(shù)分布情況做一統(tǒng)計(jì)（統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間2015年3月），詳見(jiàn)表5。

表5 《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自科版）》2008～2011年載文被引次數(shù)分布情況

由表5可見(jiàn)本刊論文大多分布在低被引次數(shù)上，優(yōu)質(zhì)稿件所占比例并不高，2011年因?yàn)檫€沒(méi)有達(dá)到論文被引量的峰值［15］，低被引次數(shù)論文比例有所上升，這四年的低被引論文到高被引論文數(shù)量均依次由大到小分布，總體而言刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量不理想，有待編輯加強(qiáng)關(guān)注。由此也可見(jiàn)因?yàn)楸灰枰芷?，所以要?duì)低水平論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，最好是統(tǒng)計(jì)5年前發(fā)表的論文較為理想。

3 討論和總結(jié)

科技期刊存在的學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題從前面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出我國(guó)科技期刊論文零被引、低被引問(wèn)題嚴(yán)重，而且期刊收稿范圍越大，這一現(xiàn)象越明顯。被引次數(shù)分布并非呈正態(tài)性，過(guò)多集中在低被引上，低被引論文到高被引論文數(shù)量依次由大到小分布，具體到指標(biāo)上體現(xiàn)為零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈下降趨勢(shì)（Pmiss＞Pone＞Ptwo），即Po-m和Pt-o為負(fù)數(shù)，這是很不理想的。這一方面體現(xiàn)了我國(guó)科研水平的基本面，也直觀反映了我國(guó)科技期刊的現(xiàn)狀和亟需改進(jìn)的地方。

反向考察低被引論文能全面認(rèn)識(shí)期刊的不足反向指標(biāo)和正向指標(biāo)有一定的相關(guān)性，但排名并不完全相同，其反映出來(lái)的問(wèn)題也和正向指標(biāo)不盡相同。就影響因子而言，通常對(duì)影響因子指標(biāo)做出突出貢獻(xiàn)的論文只是很少一部分，大部分論文引用情況平平，僅借助影響因子衡量刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量，可能會(huì)使少數(shù)高被引重要成果拉平刊物指標(biāo)，掩蓋了大多數(shù)論文的真實(shí)情況［16-17］，此時(shí)反向考察低被引論文的情況能對(duì)更全面的認(rèn)識(shí)科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的問(wèn)題和現(xiàn)狀。

科技編輯在引文分析總結(jié)時(shí)，有必要反向考察期刊文章被引情況，對(duì)零被引、低被引情況予以關(guān)注，真實(shí)地認(rèn)識(shí)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量存在的問(wèn)題。具體可以從低被引論文所占比例、被引次數(shù)分布、指標(biāo)歷年變化趨勢(shì)等幾方面對(duì)期刊予以反向考察，其中指標(biāo)歷年變化趨勢(shì)可以體現(xiàn)期刊質(zhì)量的變化趨勢(shì)，還可以與同類(lèi)別其他期刊相比較，了解自己刊物在行業(yè)期刊中所處的位置。另外，因?yàn)檎撐谋灰幸欢ǖ臅r(shí)間周期，做這一項(xiàng)調(diào)查時(shí)最好是統(tǒng)計(jì)5年前發(fā)表的論文較為合適。

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