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論業(yè)主集體維權(quán)中的社會(huì)資本

2015-05-30 10:48張勁楠
關(guān)鍵詞:科爾曼集體行動(dòng)行動(dòng)者

張勁楠

當(dāng)前,開(kāi)發(fā)建設(shè)單位前期遺留問(wèn)題、物業(yè)服務(wù)公司服務(wù)質(zhì)量、社區(qū)的環(huán)境安全等問(wèn)題層出不窮,業(yè)主集體維權(quán)時(shí)有發(fā)生,業(yè)主維權(quán)的動(dòng)力,既源于個(gè)人利益的驅(qū)使,又受社會(huì)結(jié)構(gòu)的約束,既有“成本-收益”的考量,也有對(duì)行動(dòng)資源的權(quán)衡,詹姆斯·科爾曼理性選擇理論——關(guān)于社會(huì)資本的論述有助于我們對(duì)這個(gè)問(wèn)題的理解。

一、社會(huì)資本概念的提出

社會(huì)資本理論起源于格倫·勞瑞、皮埃爾·布迪厄和科爾曼的思想,科爾曼系統(tǒng)論述了社會(huì)資本理論,在《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》一書中,他論述了社會(huì)資本的形式、特征以及社會(huì)資本的創(chuàng)造、保持和消亡的過(guò)程??茽柭褌€(gè)人擁有的以社會(huì)結(jié)構(gòu)資源為特征的資本財(cái)產(chǎn)叫做社會(huì)資本,認(rèn)為除了金融資本、物質(zhì)資本、人力資本外,還存在著社會(huì)資本變量,它與其他資本一樣發(fā)生效用。這就把非市場(chǎng)因素變量引入經(jīng)濟(jì)行為分析,強(qiáng)調(diào)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視的非市場(chǎng)條件,以解決主流經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的缺陷。

科爾曼認(rèn)為,社會(huì)資本有以下幾種表現(xiàn)形式:一是基于信任形成的義務(wù)與期望,在“相互服務(wù)”的社會(huì)結(jié)構(gòu)中,人們相互之間形成的義務(wù)與期望構(gòu)成有用的社會(huì)資本。二是信息網(wǎng)絡(luò),個(gè)體可以利用自己擁有的業(yè)已存在的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取有利于行動(dòng)的信息。三是規(guī)范和有效懲罰,這種社會(huì)資本不僅為某些行動(dòng)提供便利,同時(shí)限制其他行動(dòng)。四是權(quán)威關(guān)系,人們之間以控制權(quán)為形式的權(quán)威關(guān)系體現(xiàn)為社會(huì)資本,這種權(quán)威關(guān)系有利于解決共同性的問(wèn)題。五是多功能組織,為某一目的建立的組織,可以服務(wù)于其他目的,因而形成了可以使用的社會(huì)資本,這種社會(huì)資本是人們因別的目的從事活動(dòng)的副產(chǎn)品。六是有意創(chuàng)建的組織,在特定情況下,行動(dòng)者為某一目的而創(chuàng)建的組織體現(xiàn)為社會(huì)資本,這些組織為行動(dòng)者提供效益。其中,義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和有效懲罰以及權(quán)威關(guān)系是社會(huì)資本的基本表現(xiàn)形式。

科爾曼認(rèn)為,不同形式的社會(huì)資本具有相似的特征,最明顯的是社會(huì)結(jié)構(gòu)特征和公共產(chǎn)品性質(zhì)。社會(huì)結(jié)構(gòu)特征,是指社會(huì)資本表現(xiàn)為人與人之間的關(guān)系,存在于人們之間的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和人們組成的社會(huì)組織之中。社會(huì)資本的生產(chǎn)性,是指它為社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行為提供了便利,有助于行動(dòng)者特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),也有利于集體行動(dòng)的達(dá)成,具有公共物品的性質(zhì)。

社會(huì)資本這一概念在解釋業(yè)主集體維權(quán)等群體性問(wèn)題上具有重要意義:第一,業(yè)主集體維權(quán)是一種普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象,屬于社會(huì)矛盾范疇,必須突破經(jīng)濟(jì)學(xué)單純的經(jīng)濟(jì)理性人假設(shè)進(jìn)行分析,分析其中的非市場(chǎng)因素。第二,傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是一種“差序格局”,在“差序格局”中,社會(huì)資本始終是一個(gè)重要的行動(dòng)資源。現(xiàn)代化進(jìn)程見(jiàn)證了社會(huì)流動(dòng)和城市人口的倍增和聚集,也改變了傳統(tǒng)的“差序格局”,在新建住宅社區(qū)這樣的半封閉社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征下,社會(huì)資本仍具有重要的分析意義。第三,社會(huì)資本形成于個(gè)體行動(dòng)者的微觀互動(dòng),同時(shí),又是社會(huì)結(jié)構(gòu)的宏觀建構(gòu),社會(huì)資本與社會(huì)規(guī)范一起,作為獨(dú)立的變量在集體維權(quán)行為中發(fā)揮作用,離開(kāi)對(duì)社會(huì)資本的分析,就無(wú)法有效理解業(yè)主的集體維權(quán)行為。

二、集體行動(dòng)成為可能:社會(huì)資本對(duì)“搭便車”現(xiàn)象的克服

業(yè)主與開(kāi)發(fā)建設(shè)單位、物業(yè)公司之間,業(yè)主之間(共有利益與個(gè)人利益之間),作為整體的業(yè)主與第三方之間(比如污染企業(yè))存在著利益沖突,矛盾不斷激化。業(yè)主面對(duì)強(qiáng)勢(shì)的開(kāi)發(fā)建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)公司、污染企業(yè),存在著采取行動(dòng)集體維權(quán)的客觀需求,但集體行動(dòng)中的“搭便車”問(wèn)題往往給集體的合力帶來(lái)困擾。

所謂“搭便車現(xiàn)象”是指某種事情產(chǎn)生了正外部性,即經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化影響。奧爾森從經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義視角出發(fā),首先假定每個(gè)人都是理性人,而理性人的顯著特征就是行為前要進(jìn)行“成本-收益”的計(jì)算和權(quán)衡,以追求自身效用的最大化為目的,即使在組織或集團(tuán)中也是如此。由此得出結(jié)論:“如果一個(gè)集團(tuán)中的所有個(gè)人在實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)目標(biāo)以后都能獲利,由此也不能推出他們會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)那一目標(biāo),即使他們都是有理性的、尋求自我利益的”。比如個(gè)別業(yè)主積極維權(quán),在付出時(shí)間、精力和各種車馬費(fèi)之后獲取了賠償,其他有類似問(wèn)題的業(yè)主,即便沒(méi)有采取什么維權(quán)行動(dòng)也可援引這一例證得到相同的賠償。這將助長(zhǎng)業(yè)主的觀望態(tài)度,作為理性經(jīng)濟(jì)人不采取行動(dòng)似乎更可取。

但現(xiàn)實(shí)中,業(yè)主集體維權(quán)的案例是廣泛存在的。而且,業(yè)主維權(quán)一般以大規(guī)模形態(tài)出現(xiàn),奧爾森認(rèn)為小集團(tuán)比大集團(tuán)更有優(yōu)勢(shì)的理論在業(yè)主集體維權(quán)上也不適用。究其原因,一是在維權(quán)過(guò)程中,共有利益和個(gè)人利益具有高度的契合點(diǎn),業(yè)主的集體行動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)不能通過(guò)純粹的個(gè)人行動(dòng)獲得的利益;二是業(yè)主在維權(quán)過(guò)程中形成了“社會(huì)資本”,有效消解了集體行動(dòng)“搭便車”的負(fù)面作用。

從前述科爾曼對(duì)社會(huì)資本的幾種形式和特征分析可以看出,社會(huì)資本助推了業(yè)主的集體行動(dòng):第一,社區(qū)的結(jié)構(gòu)特征有助于形成業(yè)主的社區(qū)成員認(rèn)同感。在一個(gè)新建商品房住宅小區(qū)里,社區(qū)具有相對(duì)封閉性,原有的“差序格局”演變成建立在同一住宅小區(qū)基礎(chǔ)上的新的階層共同體,使業(yè)主間存在互相的“義務(wù)與期望”。第二,以社區(qū)為單位存在著信息網(wǎng)絡(luò)。不少社區(qū)業(yè)主建立了Q群,現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)社會(huì)人際交往的匿名性使得彼此交往更加便捷也更加直接,信息網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)化了業(yè)主的身份認(rèn)同感也拓展了業(yè)主的人脈資源。第三,維權(quán)過(guò)程中往往形成一定的行為規(guī)范和有效懲罰措施?!斑x擇性激勵(lì)”是一種維護(hù)集體行動(dòng)的有效手段,比如在Q群中對(duì)某位業(yè)主的付出點(diǎn)贊,排擠和孤立不參與的業(yè)主;有的在維權(quán)活動(dòng)中制作“簽到表”,既是對(duì)參與者的肯定,也是對(duì)“缺勤者”的一種公示,起到敦促集體行動(dòng)的效果。第四,建立了權(quán)威關(guān)系及有意創(chuàng)建了組織。科爾曼認(rèn)為,權(quán)威關(guān)系實(shí)際是一種委托關(guān)系,即:行動(dòng)者乙將自己對(duì)某些資源或行動(dòng)的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給行動(dòng)者甲,從而建立了支配者與被支配者間的關(guān)系。多數(shù)社區(qū)的矛盾具有共性性質(zhì),業(yè)主可以讓渡部分權(quán)利給業(yè)主委員會(huì),由業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)單個(gè)業(yè)主不能實(shí)現(xiàn)的利益。這樣,業(yè)主讓渡了權(quán)利成立業(yè)主大會(huì),業(yè)主大會(huì)選舉業(yè)主委員會(huì),一般而言業(yè)主委員會(huì)當(dāng)選的委員熱心公益事業(yè),有一定法律、工程、傳媒等知識(shí)背景,業(yè)主大會(huì)與業(yè)主委員會(huì)之間形成支配與被支配的關(guān)系,而業(yè)主委員會(huì)成員則通過(guò)自己的人格魅力、高超的動(dòng)員組織技巧、嚴(yán)明的賞罰手段更好的克服“搭便車”現(xiàn)象,最終促成業(yè)主的集體行動(dòng)。

三、社會(huì)資本作為獨(dú)立變量在集體維權(quán)中發(fā)揮作用

在科爾曼的理性選擇理論中,在個(gè)人利益和偏好給定情況下,往往依據(jù)兩個(gè)因素來(lái)選擇是否采取行動(dòng):一是資源的稀缺程度;二是結(jié)構(gòu)的制約。而這兩個(gè)因素,分別從微觀和宏觀層面體現(xiàn)了社會(huì)資本的重要性。

在科爾曼看來(lái),資源是行動(dòng)者進(jìn)行行動(dòng)的條件及保證。在行動(dòng)系統(tǒng)中,行動(dòng)者與資源之間的關(guān)系是控制與利益關(guān)系。一般情況下,行動(dòng)者并不能控制滿足自身利益的所有資源,許多資源是由其他人控制著;同樣,行動(dòng)者也控制著其他人所需要的某些資源。因此,兩個(gè)及兩個(gè)以上的行動(dòng)者就可以交換資源,以此來(lái)滿足各自的利益。一般來(lái)說(shuō),擁有許多資源的人,其目的達(dá)成相對(duì)容易;相反,資源較少或沒(méi)有資源的人,其目的達(dá)成是困難的甚至是不可能的。

科爾曼認(rèn)為,“行動(dòng)者的實(shí)力”存在于他控制的有價(jià)值的資源之中,在社會(huì)資本既定情況下,業(yè)主維權(quán)的效果主要取決于自身掌握的資源價(jià)值量大小,當(dāng)業(yè)主控制著開(kāi)發(fā)企業(yè)、物業(yè)公司或?qū)Ψ疆?dāng)事人的重要資源時(shí),比如對(duì)方存在硬傷,造成了業(yè)主實(shí)質(zhì)性的損害,其維權(quán)成功率就會(huì)相對(duì)較高;反之,當(dāng)業(yè)主擁有的“交換”資源不足時(shí),也就是缺少與對(duì)方討價(jià)還價(jià)的余地,業(yè)主的維權(quán)策略將傾向于求助社會(huì)資本,比如積極參與業(yè)主的集體行動(dòng)。

同時(shí),社會(huì)資本也是行動(dòng)系統(tǒng)中的宏觀存在,社會(huì)資本與社會(huì)規(guī)范一起共同構(gòu)成了社會(huì)結(jié)構(gòu),以道德觀、文化觀的共識(shí)和各種賞罰措施的形式制約著行動(dòng)者的行為。宏觀水平的社會(huì)資本,通過(guò)業(yè)主與企業(yè)的協(xié)商、信訪或訴訟等多種網(wǎng)絡(luò)渠道表現(xiàn)出來(lái),包括企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感、社會(huì)的契約精神、政府的公信力和司法公正程度等。在社會(huì)資本存量不足的社會(huì),業(yè)主傾向于通過(guò)請(qǐng)托尋找關(guān)系(資源)私下解決問(wèn)題,或者放棄權(quán)益,或者通過(guò)非理性的手段維權(quán);在社會(huì)資本完善的社會(huì),業(yè)主傾向于與對(duì)方協(xié)商,或者委托業(yè)主委員會(huì)維權(quán)等理性手段進(jìn)行維權(quán)。

四、結(jié)論

社會(huì)資本是理性行動(dòng)理論的重要分析工具,因?yàn)槿穗H網(wǎng)絡(luò)中廣泛存在著社會(huì)資本,它或多或少改變了行動(dòng)者“成本-收益”核算的行為邏輯。在分析業(yè)主維權(quán)行為時(shí),必須重視社會(huì)資本問(wèn)題:它不僅有助于解決“搭便車”難題,促成業(yè)主的集體行動(dòng),而且,作為獨(dú)立的變量,在集體維權(quán)行為中也發(fā)揮著重要作用。實(shí)踐中的業(yè)主集體維權(quán)行為和方法是否理性,也折射出社會(huì)資本的優(yōu)劣多寡。因此,政府有義務(wù)和責(zé)任增進(jìn)社會(huì)資本,促進(jìn)社會(huì)整合,營(yíng)造良性的法治社會(huì)資本環(huán)境。

參考文獻(xiàn):

1.李孔岳.社會(huì)資本的演化邏輯:理論回顧、困境與展望.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài).2008.10

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3.朱依娜.找回科爾曼:從理性選擇理論看其“社會(huì)資本”概念.甘肅理論學(xué)刊.2006.5

4.曼瑟爾·奧爾森.集體行動(dòng)的邏輯.上海人民出版社.1995年版.陳郁等譯

5.高連克.論科爾曼的社會(huì)資本理論.北華大學(xué)學(xué)報(bào).2005.4

陳品祿/責(zé)任編輯

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