沈思竹

摘 要： 本文是對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的系統(tǒng)梳理和總結(jié)。文章首先提煉了各個(gè)理論派別的基本研究方法和觀點(diǎn)，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行比較分析，總結(jié)出不同學(xué)派的理論貢獻(xiàn)和不足之處，最后，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展的現(xiàn)狀做出評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)組織；理論綜述；比較

一、產(chǎn)業(yè)組織理論沿革

（一）結(jié)構(gòu)主義學(xué)派

結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的奠基者是美國(guó)哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅森（Edward.S.Mason）和喬·貝恩（J.Bain），因此，又被稱為“哈佛學(xué)派”。1959年，貝恩所著的第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標(biāo)志著該學(xué)派的形成。哈佛學(xué)派以實(shí)證分析方法①論證了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間的單向因果聯(lián)系，即市場(chǎng)集中度決定了企業(yè)的行為方式，而后者又決定了市場(chǎng)效率。也就是傳統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”（structure-conduct-performance，簡(jiǎn)稱 SCP）分析范式。

結(jié)構(gòu)主義的方法論傳承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，理論依然是以“經(jīng)濟(jì)人”和“完全信息”假設(shè)為前提；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也以張伯倫和羅賓遜夫人（1933）的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分為依據(jù)；企業(yè)行為與新古典分析框架中的企業(yè)行為一致，即在成本約束下選擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量；市場(chǎng)績(jī)效則取決于不同企業(yè)行為帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)剩余的多少。相應(yīng)地，結(jié)構(gòu)主義的分析自然得到與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一致的結(jié)論：競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效率高于壟斷市場(chǎng)；在具體分析方法上，結(jié)構(gòu)主義更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性研究，通過(guò)實(shí)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)得出結(jié)論；結(jié)構(gòu)主義的政策主張是反壟斷的，并認(rèn)為反壟斷政策不應(yīng)該關(guān)注于企業(yè)自身行為，而應(yīng)該關(guān)注于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

（二）芝加哥學(xué)派

芝加哥學(xué) 派以芝加哥大學(xué)教授施蒂格勒（V.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）等人為代表，1968年施蒂格勒教授所著的《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派的形成。芝加哥學(xué)派傳承了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想，反對(duì)哈佛學(xué)派對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的單向分析和政府通過(guò)反壟斷政策對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，提出了競(jìng)爭(zhēng)性均衡模型。該學(xué)派的主要觀點(diǎn)是認(rèn)為，市場(chǎng)均衡是經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)調(diào)整行為而自發(fā)實(shí)現(xiàn)的，政府的政策干預(yù)只能阻礙均衡的實(shí)現(xiàn)；壟斷企業(yè)的高利潤(rùn)源自較高的生產(chǎn)效率，而非哈弗學(xué)派強(qiáng)調(diào)的“壟斷勢(shì)力”，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)績(jī)效的結(jié)構(gòu)，正是因?yàn)檩^高的生產(chǎn)效率能夠獲得較高的利潤(rùn)，企業(yè)才能夠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，市場(chǎng)集中度相應(yīng)提高，因此，政府 的反壟斷政策實(shí)際上限制了企業(yè)提高生產(chǎn)效率的積極性。

芝加哥學(xué)派對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的分析更加關(guān)注企業(yè)自身，強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為和績(jī)效對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定。芝加哥學(xué)派的重要貢獻(xiàn)不僅在于其打破了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為和績(jī)效之間單向決定的認(rèn)識(shí)，擴(kuò)展了產(chǎn)業(yè)組織理論的分析視角，更重要的是，芝加哥學(xué)派對(duì)企業(yè)行為和壟斷效率的關(guān)注為以后的學(xué)者開(kāi)辟了新的研究領(lǐng)域起到了積極的作用。在芝加哥學(xué)派理論盛行時(shí)期，一些法學(xué)家也開(kāi)始積極參與反壟斷問(wèn)題的研究，形成了法經(jīng)濟(jì)學(xué)這一理論分支，而可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和新產(chǎn)業(yè)組織理論的形成，也都受到芝加哥學(xué)派的理論啟 示。

（三）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

可 競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾（W.J.Baumol）、帕恩查（J.C.Panzar）和韋利格（R.D.Willing ）等在芝加哥學(xué)派基礎(chǔ)上提出的，三人合著的《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)出版，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的形成?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論贊同芝加哥學(xué)派對(duì)壟斷與市場(chǎng)效率的看法，提出“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”這一核心概念，認(rèn)為在壟斷性市場(chǎng)中仍可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)效率?！翱筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”是指不存在進(jìn)入退出壁壘的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，該市場(chǎng)不一定存在大量實(shí)際生產(chǎn)者，只要存在潛在競(jìng)爭(zhēng)者，同樣能夠?qū)崿F(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效率。因此，同芝加哥學(xué)派一樣，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論同樣反對(duì)政府以反壟斷為目的對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，主張發(fā)揮市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)能力，實(shí)現(xiàn)均 衡。

（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論

二十世紀(jì)后期，隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的發(fā)展和成熟，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了新的分析工具和思想，與恪守新古典傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義、芝加哥學(xué)派等存在明顯差異，因此，被統(tǒng)稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”，其中以產(chǎn)業(yè)組織的制度分析學(xué)派和產(chǎn)業(yè)組織演化學(xué)派最具代表性：

1.新制度學(xué)派

以科斯（Coase 1936）對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)關(guān)系分析為理論起點(diǎn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)打破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“制度無(wú)關(guān)”假設(shè)，形成了以交易費(fèi)用為基礎(chǔ)、以產(chǎn)權(quán)研究為主要方法的新的理論分支。在產(chǎn)業(yè)組織研究領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者將分析對(duì)象從傳統(tǒng)的企業(yè)間關(guān)系、企業(yè)行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、績(jī)效的關(guān)系轉(zhuǎn)移到企業(yè)自身，重點(diǎn)分析企業(yè)的邊界、企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與效率等問(wèn)題。

2.演化學(xué)派

以納爾遜（Nelson 1982）和溫特（Winter 1982）《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》的出版標(biāo)志著現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成，而對(duì)于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系及內(nèi)容尚未有明確界定，包括制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等在內(nèi)的諸多理論學(xué)派都可視為是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，因此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有統(tǒng)一的研究方法和理論內(nèi)容，只能視為是諸多涉及分析人類(lèi)制度、行為變遷的理論的綜合。產(chǎn)業(yè)組織理論中，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)一般用于分析組織變遷和演進(jìn)，具體而言，就是分析產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)的規(guī)律，特別是產(chǎn)業(yè)組織主體的行為及行為與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系等。

二、理論評(píng)價(jià)

結(jié)構(gòu)主義學(xué)派首次系統(tǒng)性地對(duì)產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題進(jìn)行研究，并且建立了完整了理論分析框架，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上運(yùn)用大量經(jīng)驗(yàn)性分析對(duì)產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行研究，使產(chǎn)業(yè)組織理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)立的分析領(lǐng)域。但是結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的分析范式也存在許多不足之處：

首先，在方法論方面，結(jié)構(gòu)主義學(xué)派全盤(pán)接受了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，在分析思路上也基本遵循傳統(tǒng)的廠商理論思路。對(duì)新古典學(xué)派方法論的嚴(yán)格遵守使結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的研究方法缺少創(chuàng)新，理論上也沒(méi)有實(shí)質(zhì)的突破，僅僅是新古典觀點(diǎn)的另一種表達(dá)方式和論證；

其次，在理論內(nèi)容上，結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)行為和績(jī)效的單向影響，忽略了經(jīng)濟(jì)體系的交互性，這也是結(jié)構(gòu)主義學(xué)派受到批判的主要原因。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的關(guān)系綜合，按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的假設(shè)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)反映的其實(shí)就是賣(mài)方數(shù)量決定的代表性廠商產(chǎn)量和市場(chǎng)價(jià)格的函數(shù)關(guān)系，市場(chǎng)效率的判斷標(biāo)準(zhǔn)是代表性廠商實(shí)現(xiàn)最佳產(chǎn)量水平時(shí)的邊際成本是否等于最低的平均成本。

最后，在政策建議上和實(shí)踐結(jié)果上，結(jié)構(gòu)主義反對(duì)壟斷，主張通過(guò)反托拉斯法對(duì)壟斷進(jìn)行嚴(yán)格的限制，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。但是，實(shí)踐結(jié)果表明，對(duì)壟斷的過(guò)度限制反而會(huì)影響市場(chǎng)效率，在制度變遷過(guò)程中，企業(yè)作為理性主體是通過(guò)預(yù)期成本和收益做出選擇的，而且企業(yè)的決策也絕不僅僅是在價(jià)格信號(hào)指示下選擇產(chǎn)量而已，在實(shí)際運(yùn)行中，企業(yè)涉及到內(nèi)部組織制度、運(yùn)行制度等多方面決策，簡(jiǎn)單地通過(guò)強(qiáng)制性管制來(lái)實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)往往導(dǎo)致企業(yè)選擇偏離最優(yōu)決策，阻礙產(chǎn)業(yè)組織的自然演進(jìn)。

芝加哥學(xué)派的方法論與結(jié)果主義基本一致，都是遵循新古典研究方法，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行分析，因此，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正的理論突破和創(chuàng)新。在對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的研究過(guò)程中，芝加哥學(xué)派過(guò)度強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為市場(chǎng)能夠自我解決一切問(wèn)題，除行政性壟斷外，壟斷企業(yè)并不會(huì)使效率下降。

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論傳承了芝加哥學(xué)派的基本觀點(diǎn)，但是在分析方法上取得了突破，不再遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)劃分，而提出了“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”分析方法，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新劃分?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論提出了新的概念和分析方法，但是該理論最主要的問(wèn)題在于，現(xiàn)實(shí)中不存在沉沒(méi)成本的行業(yè)在很難找到，事實(shí)上大多數(shù)行業(yè)都有較高的沉沒(méi)成本發(fā)生，因此，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)世界存在的壟斷問(wèn)題。 （作者單位：成都七中）

注解：

① 貝恩（1959）考察了1936-1940年的42個(gè)美國(guó)制造業(yè)樣本，并檢驗(yàn)了20個(gè)美國(guó)制造業(yè)的進(jìn)入壁壘和利潤(rùn)的關(guān)系，驗(yàn)證了集中度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的相關(guān)關(guān)系?；谏鲜鰧?shí)驗(yàn)結(jié)果，貝恩建立了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，特別是市場(chǎng)績(jī)效的理論結(jié)構(gòu)。