唐樂

摘要：本文基于Lyons的情態(tài)分類，對四個不同學科人文，社會，自然，工程中的英語學術(shù)書評進行研究，分析認知情態(tài)和責任情態(tài)在不同學科以及每一篇書評的分布情況及其差異，根據(jù)分布情況探索認知情態(tài)和責任情態(tài)體現(xiàn)的語用策略，并解釋其差異性。

關(guān)鍵詞：認知情態(tài)；責任情態(tài)；英語學術(shù)書評；語用功能

學術(shù)書評主要是從學術(shù)專業(yè)角度衡量書籍的價值。對學術(shù)書評的研究只是在最近10年多才開始興起的。Motta-Roth（1995）、唐青葉和唐麗萍等對書評的語類結(jié)構(gòu)進行了研究，王紅陽和程春松運用評價理論對書評中的態(tài)度意義進行了研究的語類結(jié)構(gòu)進行了研究。之前的研究只是對某一種情態(tài)進行研究，很少有考慮不同學科學術(shù)書評的差異性特點，而本研究采用語料庫研究方法，試圖探索不同學科學術(shù)書評認知情態(tài)和責任情態(tài)的差異性。

一、認知情態(tài)和責任情態(tài)

不同的語言學家對情態(tài)提出了不同的分類，主要有：認知情態(tài)和責任情態(tài)（Lyons，1977）；內(nèi)在情態(tài)和外在情態(tài)（Quirk，1985）；認知情態(tài)，責任情態(tài)，動態(tài)情態(tài)（Palmer， 1986， 2001 ）；情態(tài)和意態(tài)（Halliday， 1994）。

本研究采用Lyons的情態(tài)分類，也就是從認知情態(tài)和責任情態(tài)兩個角度去探究。認知情態(tài)指說話人根據(jù)自己的現(xiàn)實經(jīng)驗， 按照推理法則對事件的可能性進行的估判。責任情態(tài)指的是客觀情況， 表示人或物因自身的性質(zhì)而具有某一動作或狀態(tài)的泛時性潛勢（易仲良， 1999）。責任情態(tài)中最常見的類型是“指示型（試圖讓別人做事），“決意型”，知自己下決心使某事實現(xiàn)，如shall。決意型既可以看做是許諾，也可以看成是威脅，取決于說話人要做的事對聽話人是否有益。

另外基于Holmes（1982）， Hyland， Milton（1997）， Hyland （1998b，2000）提出認知情態(tài)和責任情態(tài)的概念，在詞匯表達中，最常用的認知手段和責任手段是情態(tài)動詞的使用，因此，本研究對認知情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞進行分類。如下所示：

epistemic modal verbs：cannot；may；may not；should；could；might；would；must；will

deontic modal verbs：can；may；may not；should；could；might；would；must；mustn′t；will；ought to；have to；

二、研究方法

本研究采用語料庫的研究方法，從人文，社會，自然，工程四個學科中各選取一本具有代表性英文期刊，分別是English for Specific Purposes， Ecological Economics， Journal of Plant Physiology， Energy。從這四本期刊中選取2003-2013年這10年的英文學術(shù)書評建成四個子語料庫。在每一個子語料庫中檢索詞項共現(xiàn)，通過文件視圖按照本研究歸納的認知情態(tài)和責任情態(tài)的差異性表現(xiàn)，人工區(qū)分并統(tǒng)計表達認知情態(tài)和責任情態(tài)的詞項頻率，比較認知情態(tài)和責任情態(tài)在英語學術(shù)書評中的分布特征，計算Log-likelihood來驗證二者分布是否存在顯著性差異。下一步對四個子語料庫進行交叉對比研究，對比認知情態(tài)和責任情態(tài)各自在不同學科學術(shù)書評中的分布情況，通過Log-likelihood來確定認知情態(tài)和責任情態(tài)各自在不同學科書評中是否存在顯著性差異。

三、結(jié)果與分析

認知情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞在語料中的分布特點及總頻數(shù)比較利用AntConc3.2 對認知情態(tài)動詞進行逐個檢索，人工分析該動詞所表達的情態(tài)意義，統(tǒng)計認知情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞在英語學術(shù)書評語料庫中出現(xiàn)的頻率。認知情態(tài)出現(xiàn)頻率120，責任情態(tài)出現(xiàn)頻率270

單純從以上數(shù)據(jù)來看，責任情態(tài)的使用頻率大于認知情態(tài)。為了進一步檢驗兩者之間是否存在顯著差異，本研究采用對數(shù)相似自然數(shù)（log-likelihood value）來驗證其差異性。log-likelihood value≥3.84，說明二者之間存在顯著性差異。

經(jīng)過計算log-likelihood value=59.21≥3.84，由此可以得出認知情態(tài)動詞與責任情態(tài)動詞在英語學術(shù)書評中的使用存在顯著性差異。

四、結(jié)果討論

出現(xiàn)大量的認知情態(tài)和責任表達首先可以用語用學中的禮貌原則來解釋?！岸Y貌”本身是日常生活行為中具有道德或倫理意義的一項行為準則，包括人們?yōu)榫S護和諧的人際關(guān)系所做出的種種努力。在Brown& Levinson看來，禮貌是為了滿足面子需求所采取的各種理性行為。許多言語行為本質(zhì)上是威脅面子的，講究禮貌就是要減輕某些交際行為給面子帶來的威脅。學術(shù)書評是學術(shù)語篇的一種，它牽涉到作者與原書作者、作者與讀者之間的關(guān)系。書評作者不僅要照顧原書作者和讀者的面子，還要給自己掙面子，同時還要保證信息的有效傳遞。在學術(shù)書評中，具有情態(tài)意義的情態(tài)動詞的使用是各類禮貌策略的一種，即消極禮貌策略。它主要是以“回避為基礎”的，其主要特征是謙讓，回避出風頭，自制而不夸夸其談。在學術(shù)語篇中，為避免原書作者和讀者可能的批評和挑戰(zhàn)，作者先降低自己，即貶低自己觀點的價值。這一策略使語義表達比較模糊，語氣比較委婉，這說明作者是為了照顧原書作者或讀者的面子，而不僅僅是有效地傳遞信息，如：

1. Finally， the social impact of climate change should not be ignored and no adaptation and mitigation policies can be effective without considering the social systems and the values of the island communities.

2. However， due to its textbook-like character， comprehensible style of writing and well designed figures and cartoons， the book can also provide detailed insight into the role of plant screening pigments to advanced students in plant biology.

其次，情態(tài)意義就是是非之間的度，是說話者對客觀事物的認識不足而缺乏信心的表現(xiàn)。上述數(shù)據(jù)顯示，書評作者在英語學術(shù)書評中大量使用認知情態(tài)動詞表達等來表明自己對命題的不確定性，從而使讀者更好地接受自己；同時又極力避免對其話語負直接責任。例如：

1. The theoretical chapters provide the overview of background material with extensive references that may be useful to students of ecological economics or related fields.

2. More rigorous editing might have eliminated some of the more complicated prose as well as outright English mistakes.

上述數(shù)據(jù)顯示，在英語學術(shù)書評中，認知情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞的使用存在明顯差異，并且責任情態(tài)的使用頻率大于認知情態(tài)。作為書評，必須做到客觀和科學，所以書評作者較少的使用認知情態(tài)來表達不確定性，而更多地使用責任情態(tài)來表達自己的觀點，說服讀者接受并同意其觀點，既體現(xiàn)了書評作者的話語權(quán)，又體現(xiàn)了對原作者的禮貌性。

五、結(jié)語

書評作者為了表達其態(tài)度和評價廣泛地使用認知情態(tài)情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞，它們在書評中占據(jù)重要的位置。書評作為具有爭議性的篇章， 其目的是為了說服并改變?nèi)藗兊南敕ú⒆屗麄儾扇⌒袆印u作者用認知情態(tài)動詞來表達自己的觀點，用責任情態(tài)動詞來說服潛在的讀者接受其想法， 這對于書評作用來說是至關(guān)重要的。本研究的數(shù)據(jù)揭示了情態(tài)是人際意義實現(xiàn)的重要手段， 通過不同形式的情態(tài)動詞的使用， 書評作者維護了自己的權(quán)威?？傊?， 情態(tài)在構(gòu)建作者與讀者的和諧關(guān)系中起了非常重要的作用。書評旨在說服讀者接受書以及書評作者提出的觀點， 通過對于認知情態(tài)動詞和責任情態(tài)動詞的分析可以更好地理解情態(tài)實現(xiàn)的人際意義。

參考文獻：

[1]Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar 2nd edu [M].London：Edward Arnold，1994.

[2]李基安.情態(tài)意義和情態(tài)助動詞意義[J].外國語，1999（4）：19-23 .

[3]李戰(zhàn)子.話語的人際意義研究[M].上海外語教育出版社，2002.