曾孟祥，桑麗娜，朱晶亮

(廈門理工學院環(huán)境科學與工程學院，福建 廈門 361024)

全球霧霾專利申請分布狀況研究

曾孟祥，桑麗娜，朱晶亮

(廈門理工學院環(huán)境科學與工程學院，福建 廈門 361024)

對1952—2014 年全球主要區(qū)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫相關(guān)文獻和霧霾專利申請數(shù)據(jù)的研究顯示：中國申請人的霧霾專利年申請量自2011年開始增長迅速，向海外專利申請的意識逐漸加強；各國申請人在中國進行專利申請的力度日漸加大；中國相關(guān)技術(shù)研發(fā)處于快速發(fā)展期，其他國家和地區(qū)處于衰退期；凈化裝置、治理方法、防護裝置是各國的研發(fā)重點，中國在各個技術(shù)分支上均有明顯優(yōu)勢。中國在霧霾治理領(lǐng)域已經(jīng)具備一定的技術(shù)水平，今后應(yīng)積極向國外新興市場提出申請，跟蹤研究主要競爭對手的專利布局情況，將可能的知識產(chǎn)權(quán)風險降到最小。

霧霾；專利申請；分布狀況

專利分析可以揭示行業(yè)的發(fā)展趨勢和分布， 反映競爭對手的技術(shù)和市場動態(tài)，揭示科技創(chuàng)新、市場發(fā)展的機會和風險，是制定專利戰(zhàn)略、增強競爭優(yōu)勢、把握發(fā)展主動權(quán)的基礎(chǔ)和前提[1-2]。霧霾，是霧和霾的組合詞,常見于城市,是特定氣候條件與人類活動相互作用的結(jié)果[3]。在全國霧霾多發(fā)，有嚴重影響人民群眾身體健康趨勢的背景下，調(diào)研全球霧霾專利申請和授權(quán)情況，明確該領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略，并形成預(yù)警分析，對推進我國知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制建立，保護我國大氣污染治理行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，明確我國該行業(yè)的科研方向，提升行業(yè)的戰(zhàn)略高度具有重要現(xiàn)實意義。由于人們認識霧霾的時間短,在專利申請中積累量還不夠,而針對霧霾專利的研究又非常少,只有廖麗芳針對霧霾防冶技術(shù)中國專利作了適當?shù)姆治鯷4]。為此，本文針對全球霧霾專利進行數(shù)據(jù)分析，研究相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埖姆植记闆r、全球主要申請人以及國內(nèi)主要申請人的專利申請量、全球霧霾專利技術(shù)發(fā)展趨勢，以期為國內(nèi)霧霾行業(yè)專利申請的良性發(fā)展提供參考。

一、專利申請數(shù)量分布

本文針對全球知識產(chǎn)權(quán)較完善區(qū)域進行專利數(shù)據(jù)庫檢索，主要包括中、日、美、歐、韓幾個區(qū)域。這些區(qū)域1952—2014年的專利申請數(shù)量如圖1所示。

由圖1可見：(1)1952—1989年，美國年申請量始終居于領(lǐng)先地位，其年申請量遠遠超過其他4個區(qū)域。這與20世紀中期，洛杉磯一帶大氣臭氧濃度很高，霧霾煙霧問題突出，美國政府在行政管理上不得不迫使污染企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，走出一條綠色環(huán)保之路有關(guān)。(2)日本申請人年申請量主要分布于1975—1985年和2000—2008年兩個期間，特別是在1975—1985年期間。這與日本意識到其工業(yè)的發(fā)展對空氣質(zhì)量和人體健康造成的威脅，開始通過一系列措施解決霧霾問題有關(guān)。(3)1992年開始，歐洲申請人年申請量分布比較零散；1993年開始，韓國申請人各年年申請量發(fā)展趨勢比較平緩。(4)中國的起步較其他國家晚，但自2009年開始出現(xiàn)專利申請以來，整體的增長趨勢較為顯著。2011年開始，中國年申請量遠遠超過其他地區(qū)年申請量的總和，特別是2013—2014年間，年申請量是其他地區(qū)年申請量總和的4.5倍，至今仍處于不斷增長中。申請量的攀升與我國近年來空氣質(zhì)量的下降、對霧霾問題認識的提高和關(guān)注度上升到前所未有的高度有很大的關(guān)系。

專利數(shù)量區(qū)域分布的整體情況是：(1)1952—2012年各區(qū)域年申請總量很小且數(shù)量變化不大，1952—1989年年申請量主要分布在美國專利局。2012年以后各區(qū)域申請總量呈“指數(shù)”式增長，其中主要以在中國專利局的申請量為主。這與中國工業(yè)發(fā)展情況和對環(huán)境霧霾問題的認知有關(guān)。(2)中國和美國申請人的申請量處于領(lǐng)先地位，但不同年份期間數(shù)量分布不同。韓國、日本、歐洲申請人的申請量較少且分布零散。

二、專利申請區(qū)域分布

1952—2014年間各國籍申請人在各區(qū)域的專利申請總量分布如圖2。

圖2反映了1952—2014年間各國籍申請人在各區(qū)域的專利申請總量分布情況，中國和美國申請人專利申請能力整體較強，美國為霧霾領(lǐng)域的主要專利申請輸出國。各國籍申請人都較重視在本國的市場。另外，歐洲申請人也重視美國市場，韓國申請人未在其他區(qū)域申請，中國申請人在國外的專利申請量較少。在中國專利局申請的專利中，中國籍申請人的申請量達731項，歐洲籍申請人的申請量為1項。在歐洲專利局的申請量中，美國占最大比例。在日本專利局的申請量中，美國籍申請人占有很小比例，而其他地區(qū)所占比例為零。歐洲專利局的申請總量很小，美國、中國、日本籍申請人均占一定比例，表明在歐洲專利局的申請量中，申請人國籍分布較為多樣。日本專利局只含有日本籍申請人和美國籍申請人的申請，并且日本籍申請人占92.31%,可見日本籍申請人對本國霧霾領(lǐng)域?qū)＠种匾暋Ｖ袊鴮＠朱F霾專利中，中國籍申請人的申請量占比高達99.89%，而其他區(qū)域在中國專利局的申請量幾乎為零，但中國籍申請人在美國和歐洲專利局的申請量中占有一定比例。而向韓國專利局提出的申請量全部來自韓國籍申請人，既沒有專利的輸出也沒有專利的輸入。

從各國專利局所受理的霧霾專利申請總量看，中國專利局的專利申請量最多(732件)，其次是美國專利局(110件)，因此當進入中國、美國市場時，需要注意專利侵權(quán)風險。

各國籍申請人在各年份區(qū)間的專利申請總量如圖3所示。

由圖3可見：(1)中國籍申請人自2010年以來專利申請意識逐漸加強，在國內(nèi)的專利申請增速極快，但向國外的專利申請非常少。(2)美國籍申請人2010前在霧霾專利市場上的占有率相對較高，隨后逐漸減少。這與20世紀美國工業(yè)革命完成，同時，20世紀70年代被稱為美國環(huán)境污染的全面治理時期有關(guān)。在這一時期，美國聯(lián)邦政府制定了嚴格的環(huán)境保護的法律和條例，成立了專門的環(huán)境保護機構(gòu)，對環(huán)境科學研究的投入也進一步增加[4]。隨后，空氣環(huán)境狀況有所改善，其對霧霾的研究和關(guān)注力度有所降低，申請量總體減少。(3)歐洲籍申請人的申請量在2000年前主要分布在美國，2000年后在歐洲區(qū)域的申請量增加，開始重視歐洲本地區(qū)的市場。(4)日本歷年申請量主要集中在國內(nèi)。(5)韓國無申請量的輸入也無申請量的輸出，歷年來對國內(nèi)霧霾的領(lǐng)域的研究比較集中，對其他區(qū)域市場沒有涉及。

三、專利技術(shù)研發(fā)活躍度分析

對中、日、美、歐、韓各區(qū)域申請人的專利申請數(shù)量和申請人數(shù)量的關(guān)系進行分析，可以了解各國在霧霾領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)活躍程度，如圖4。

圖4表明：(1)從1952年到2012年，中國申請人和申請數(shù)量相對較少，研發(fā)仍處于起步期；從2013年到2014年，中國申請人和申請數(shù)量均呈急劇增加態(tài)勢，其研發(fā)處于快速發(fā)展期。(2)從1952年到1970年，美國申請人和申請數(shù)量整體呈現(xiàn)增長趨勢，研發(fā)處于發(fā)展期；從1971年到1995年，申請量和申請人數(shù)量達到相對穩(wěn)定的狀態(tài)，因而技術(shù)研發(fā)進入了穩(wěn)定期；從1996年到2012年，申請量和申請人數(shù)量減少，研發(fā)進入衰減期,這與美國完成工業(yè)化進程后，對環(huán)境空氣質(zhì)量的污染有所減輕有關(guān)。(3)1975年到1996年是日本研發(fā)的發(fā)展期，從1997年到2014年，申請人和專利申請的數(shù)量逐漸降低，研發(fā)處于衰退期。(4)歐洲從1952年到2014年申請人和專利申請數(shù)量均保持在相對較低的狀態(tài)。(5)韓國從1993年到2001年申請人和申請數(shù)量整體均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，研發(fā)處于發(fā)展期；從2002年到2014年申請人和專利申請的數(shù)量逐漸降低，研發(fā)處于衰退期。

四、專利技術(shù)優(yōu)劣勢分析

1952—2014年中日美歐韓專利技術(shù)優(yōu)勢分布情況如圖5所示。

圖5表明，各國的技術(shù)側(cè)重點都集中在空氣凈化、防護部件和治理方法這3個技術(shù)分支上。在各技術(shù)分支中，中國、美國籍的申請量均名列前兩位，說明兩國在霧霾的各分支優(yōu)勢明顯。從總量看，中國在各個技術(shù)分支均居于領(lǐng)先地位。歐洲在各分支上的實力處于日本和美國之后，并且在監(jiān)測測量技術(shù)分支上與韓國持平；在空氣凈化技術(shù)分支上與日本的差距相對較小。

1952—2014年中日美歐韓各技術(shù)分支專利申請分布請見圖6。

由圖6可知，在4個重點研發(fā)的技術(shù)分支中，美國對于治理方法的申請量有先抑后揚的趨勢，對防護部件的申請量有所增長。美國和日本籍申請人在空氣凈化分支中呈增長趨勢。2001—2014年間，韓國籍申請人在治理方法、監(jiān)測測量、防護部件上的申請量有所突破。歐洲籍申請人在各分支上的申請量相對偏少。中國籍申請人在各個領(lǐng)域起步較晚，專利申請數(shù)量卻很多，2001—2014年間，申請所涉獵的范圍已遍及了全部5個技術(shù)分支，并且在空氣凈化、治理方法、防護部件3個技術(shù)分支上的申請量都有了極大幅度的提高，遠遠超過其他地區(qū)申請量的總和。這是因為近年來中國高度重視霧霾領(lǐng)域的研究，將解決環(huán)境問題放在國家發(fā)展的重要位置。

五、結(jié)論和建議

(一)結(jié)論

1.1952—2012年中日美歐韓地區(qū)申請人年申請總量很小且數(shù)量變化不大，美國籍申請人的申請量處于領(lǐng)先地位，但年份區(qū)間分布不同。韓國、日本、歐洲申請人的申請量較少且分布零散。中國籍申請人的年申請量自2013年開始增長迅速。

2.中國和美國籍申請人專利申請能力整體較強。1952—2014年間，各區(qū)域的申請人在中國申請的專利總量很小，但近年來霧霾現(xiàn)象在中國日益嚴重導(dǎo)致申請人在中國進行專利申請的力度日漸加大，同時中國向海外申請專利的意識逐漸加強。

3. 2009—2012年，美國的技術(shù)研發(fā)處于衰退期；1997—2014年，日本的技術(shù)研發(fā)處于衰退期；2013—2014年，中國技術(shù)研發(fā)處于快速發(fā)展期；1952—2014年，歐洲技術(shù)研發(fā)處于穩(wěn)定較低水平；1993—2001年，韓國技術(shù)研發(fā)處于發(fā)展期。

4. 凈化裝置、治理方法、防護裝置是霧霾研發(fā)的重點。近年來，美國在各技術(shù)分支上的專利申請量基本呈下降趨勢；歐洲在各分支上的實力處于日本和美國之后，并且在研究方法技術(shù)分支上與美國持平，在凈化裝置技術(shù)分支上與日本的差距相對較小；目前中國籍申請已經(jīng)涉獵所有技術(shù)分支，且在各個技術(shù)分支上均有明顯優(yōu)勢。

(二)建議

1.我國應(yīng)積極向國外新興市場提出霧霾專利申請,由于我國空氣質(zhì)量的不斷惡化，以及政府對環(huán)保投入的重視，中國籍申請人的霧霾專利申請首先以國內(nèi)為重點。在對全球?qū)＠夹g(shù)國家分布的分析中發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)、高校及研究機構(gòu)近年來取得了很大發(fā)展，但申請人主要是在本國進行申請，國外的專利申請量很少?？紤]到我國在霧霾治理領(lǐng)域已經(jīng)具備一定的技術(shù)水平，國內(nèi)申請人在申請專利時應(yīng)進行充分評估，對于一些技術(shù)水準較高、商業(yè)價值較大的技術(shù)，應(yīng)積極向國外新興市場提出申請。

2.我國相關(guān)企業(yè)、高校及研究機構(gòu)尤其是企業(yè)應(yīng)當重視跟蹤研究主要競爭對手的專利布局情況，密切關(guān)注可能影響、制約國內(nèi)企業(yè)發(fā)展的在華專利申請，積極采取有效應(yīng)對措施，將可能的知識產(chǎn)權(quán)風險降到最小。

[1]趙亞娟，董瑜，朱相麗．專利分析及其在情報研究中的應(yīng)用[J].圖書情報工作，2006，50(5)：19-22.

[2]郭婕婷，肖國華．專利分析方法研究[J].情報雜志，2008，27(1)：12-14，11.

[3]百度百科．霧霾[EB/OL].[2015-10-22].http://baike.baidu.com/link?url=9Rbof0vbRQeTVmyFgEWT8jxUZXLF6TzkAEyXoJT1Yn36lpfVHvIbITkKAWUMlyIysfOjmEhtTsmu0VKnZn0JX43KJomYKMLW8w7O67jn-o8FO_z8xKnJAY39TPMFRLGCccc49Se3Y8xA5u1QfucxHgT-gM6Xg_5LaxDoxVBPP7wtqOJrLs9mH_A6FlifYbCR.

[4]廖麗芳.霧霾防冶技術(shù)中國專利淺析[J].統(tǒng)計分析，2015(6)：52-55.

[5]張雯.20世紀70年代美國環(huán)境政策研究:基于多源流理論的分析[D].武漢：華中科技大學,2011.

(責任編輯 馬 誠)

A Research of Distribution of Haze Patent Applications

ZENG Meng-xiang,SANG Li-na,ZHU Jing-liang

(School of Environmental Science & Engineering,Xiamen University of Technology,Xiamen 361024,China)

This article studied the literature and haze technology patent application data from 1952—2014 in the world’s major regional patent database.The results show that the number of patent application for haze technology from Chinese has had a rapid growth since 2011,and that the awareness of overseas patent application is on the increase as well as the number of patent applications in China from all over the world.China is experiencing a rapid development of technology research and development while other countries and regions are in a technological recession.China has obvious advantages in researches of purification plant,methods of control and protection device which are the focus of the world.China has reached a certain level in the fields of haze controlling and we should apply to the emerging markets abroad actively,tracking the patent layout situation of the main competitors,minimizing the possible risk of intellectual property right.

fog;patents;distribution

2015-10-12

2015-12-27

廈門市知識產(chǎn)權(quán)局支助項目 (HZ14021)

曾孟祥(1982-)，男，實驗師，碩士，研究方向為環(huán)境治理及廢水資源化處理。E-mail:zengmx@xmut.edu.cn

T-18

A

1673-4432(2015)06-0056-06