黃璐瑤

摘 要：2013年國務(wù)院總理李克強(qiáng)在第十屆中國—東盟博覽會和中國—東盟商務(wù)與投資峰會上作了題為“推動中國——東盟長期友好互利合作戰(zhàn)略伙伴關(guān)系邁上新臺階”的演講，指出中國與東盟的合作要從“黃金十年”邁向“鉆石十年”，力爭到2020年雙邊貿(mào)易額達(dá)1萬億美元，進(jìn)一步深化中國與東盟國家之間的發(fā)展，提出共同打造中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”（CAFTA升級版）。本文將從CAFTA升級版的含義、提出的原因和提升路徑進(jìn)行文獻(xiàn)整理和述評，并在最后提出研究方向。

關(guān)鍵詞：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”；含義；提升路徑

一、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”的含義

在CAFTA升級版具體含義方面，相關(guān)的文獻(xiàn)比較少，主要有兩個：第一個是湯之敏，謝捷魁（2014）從中南半島東盟國家的視角出發(fā)，提出中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版應(yīng)該包括六個內(nèi)容，即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、相適應(yīng)的制度、商品服務(wù)貿(mào)易、投資環(huán)境、區(qū)域貨幣體系和對區(qū)域協(xié)定的安排。

第二個是中國社會科學(xué)院學(xué)部委員張?zhí)N嶺（2014）通過與中國—東盟自貿(mào)區(qū)的比較，認(rèn)為中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版有以下三個含義：其一改善雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，增加產(chǎn)品附加值；其二是可以考慮按“負(fù)面清單”和“準(zhǔn)入前國民待遇”原則提高雙方投資和服務(wù)領(lǐng)域的開放水平，并適當(dāng)?shù)卦黾屿`活性；其三是把中國與東盟的經(jīng)濟(jì)合作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向互聯(lián)互通建設(shè)。

兩者定義的內(nèi)涵雖然出發(fā)的角度不同，但主要都還是從中國—東盟自貿(mào)區(qū)的不足上進(jìn)行定義的，這也為之后的提升路徑做了鋪墊。

二、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”提出的原因

CAFTA升級版的提出，是中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的必然深化，也是建設(shè)中國—東盟命運(yùn)共同體的必然選擇。它的出現(xiàn)存在三大方面的原因。

（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化迅速發(fā)展

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版的提出是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新趨勢的必然選擇。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要表現(xiàn)。

李紅靜（2014）在其碩士論文里面提到，許多國家在追求貿(mào)易和投資自由化的進(jìn)程中，也積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作?？镔t明，何冬妮（2014）認(rèn)為一些超大規(guī)模的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，會對世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新趨勢，中國需要以CAFTA升級版為突破口，加快推進(jìn)亞洲區(qū)域內(nèi)雙邊、多邊自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。李德軍（2014）也認(rèn)為TPP的發(fā)展可能造成中國被邊緣化、東盟被分化的危險，對雙邊經(jīng)貿(mào)合作造成不利影響，并影響CAFTA的發(fā)展。

（二）中國和東盟雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要

中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，極大地推動了中國與東盟雙邊關(guān)系的發(fā)展。在新的形勢下打造中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版，是實(shí)現(xiàn)中國與東盟深入合作和利益的深度融合，是實(shí)現(xiàn)雙方合作“鉆石十年”的重要支撐，將對雙邊經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響。

1.中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的需要

目前，中國過度依賴低成本優(yōu)勢，使創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)展緩慢，結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，競爭力不足。而CAFTA升級版的提出為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提出了一個可行的方向。

湯之敏，謝捷魁（2014）指出目前中國經(jīng)濟(jì)正處于“新常態(tài)”的狀態(tài)：經(jīng)濟(jì)增速平穩(wěn)地保持在7%左右；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)再平衡；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整；市場在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用進(jìn)一步加強(qiáng)。這些“新常態(tài)”使得中國對勞動成本較為敏感的行業(yè)可以向東盟國家轉(zhuǎn)移。

Datuk M.Supperamaniam（2014）通過分析CAFTA現(xiàn)有的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中國對外出口日益擴(kuò)大，從東盟各國進(jìn)口工業(yè)材料、零部件、中間產(chǎn)品及消費(fèi)品的需求也隨之增加，為提升制造業(yè)水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，中國可以從CAFTA升級版為突破口，繼續(xù)保持和發(fā)展中國在生產(chǎn)和供應(yīng)方面的競爭力。

2.東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要

在中國連續(xù)4年成為東盟最大的貿(mào)易伙伴的情況下，進(jìn)一步深化中國與東盟的合作關(guān)系是促進(jìn)東盟國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。湯之敏，謝捷魁（2014）在分析東盟國家的新變化時指出中國與東盟的經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益密切，而東盟的內(nèi)部整合也從貿(mào)易壁壘的削減上升到了服務(wù)貿(mào)易的開放水平，這就迫切東盟尋求區(qū)域金融一體化等方面更高層次的發(fā)展，而某些東盟國家參與的其他區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織也給中國企業(yè)提供了新的機(jī)會和挑戰(zhàn)。這對雙方來說是一個互贏的合作。

（三）中國—東盟自貿(mào)區(qū)存在的問題

近年，中國—東盟自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)了較快的發(fā)展，政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域都取得了一定的成效，但同時出現(xiàn)諸多問題，而這些亟待解決的問題也是CAFTA升級版提出的重要原因。

第一，中國—東盟自貿(mào)區(qū)的規(guī)則需要升級。孫南翔，張曉君（2014）指出多數(shù)CAFTA協(xié)議簽署時間較早，部分協(xié)議內(nèi)容經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)急需改進(jìn)，同時，在傳統(tǒng)貿(mào)易之外的金融、環(huán)境等領(lǐng)域的合作也需要更高層次、更開放的制度的配合。徐憶斌（2014）則從貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議和投資協(xié)議三方面闡述了CAFTA貿(mào)易規(guī)則的不足。

第二，中國—東盟自貿(mào)區(qū)的模式需要改進(jìn)。張?zhí)N嶺（2014）通過分析中國東盟自貿(mào)區(qū)模式的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)在雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展中，自由貿(mào)易區(qū)利用率不高，其他限制較多，交易成本高；投資、服務(wù)市場開放度低，障礙很多，產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)造水平低；很多領(lǐng)域的開放還基本沒有涉及，如知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、環(huán)境問題等新的領(lǐng)域，都還需進(jìn)一步開放。

第三，中國與東盟在一些領(lǐng)域存在相似性。楊春雨（2014）從動態(tài)和靜態(tài)兩方面采用定量和定性分析相結(jié)合的方法對該自貿(mào)區(qū)的建設(shè)效應(yīng)加以分析，發(fā)現(xiàn)中國與東盟各國之間在產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、人力資本結(jié)構(gòu)、出口商品類型等方面都存在很大的相似性。李紅靜（2014）通過計(jì)算中國和東盟國家的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)、貿(mào)易競爭力指數(shù)、貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)、顯性比較優(yōu)勢指數(shù)分析了中國與東盟的貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)雙方之間的貿(mào)易競爭不可避免，投資水平亟待提升，合作領(lǐng)域也急需拓寬。

三、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”的提升路徑

2013年，李克強(qiáng)總理在中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上提出了“2+7”的合作框架，為未來十年中國與東盟伙伴關(guān)系的發(fā)展提供了思路，也為打造CAFTA升級版明確了合作領(lǐng)域。在提升路徑方面，學(xué)者主要從以下幾方面進(jìn)行闡述。

（一）打造升級版CAFTA規(guī)則

目前，在對CAFTA規(guī)則進(jìn)行研究的文獻(xiàn)中，對于升級規(guī)則的形式主要有三種看法：一是對已有的規(guī)則進(jìn)行修補(bǔ)；二是進(jìn)行規(guī)則變更，擴(kuò)大規(guī)則內(nèi)容；三是增加新合作領(lǐng)域的規(guī)則。

梁穎（2014）提出打造CAFTA升級版要以擴(kuò)充CAFTA協(xié)定內(nèi)容為起點(diǎn)，一方面更新中國—東盟自貿(mào)協(xié)定內(nèi)容，即加大關(guān)稅削減幅度，增加“零關(guān)稅”產(chǎn)品的數(shù)量；另一方面是要擴(kuò)充中國—東盟自貿(mào)協(xié)定范圍，可以參照RECP和TPP的協(xié)議逐步擴(kuò)充協(xié)定范圍，在商品降稅、服務(wù)貿(mào)易以及投資這三大基本領(lǐng)域合作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將合作領(lǐng)域擴(kuò)展到金融、電信和人文交流等多個領(lǐng)域。

艾宏偉（2014）專門針對中國與東盟之間的服務(wù)貿(mào)易，提出中國與東盟發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的法律可以借鑒北美、歐盟主要成員國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)：健全服務(wù)貿(mào)易管理體制和服務(wù)貿(mào)易稅收制度，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易展會；同時，提高中國與東盟服務(wù)貿(mào)易競爭力的促進(jìn)因素，拓展服務(wù)貿(mào)易的領(lǐng)域與方式，釆取一種“漸進(jìn)的”和有管理的”原則，優(yōu)先發(fā)展在服務(wù)業(yè)中處于重要地位的服務(wù)貿(mào)易。

徐憶斌（2014）分別從貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議和投資協(xié)議角度闡述了升級版規(guī)則的提升路徑。在貨物貿(mào)易方面，要防范出口障礙的政策不力，抵御貿(mào)易競爭壓力的規(guī)則欠缺；在服務(wù)貿(mào)易方面，針對準(zhǔn)入程度不高、具體承諾較局限等問題，應(yīng)通過不斷地規(guī)則和減讓談判，促進(jìn)市場準(zhǔn)入范圍的擴(kuò)大和程度的提高；在投資協(xié)議方面，需要加強(qiáng)和革新相關(guān)制度，投資規(guī)則的修訂不僅要考慮到彌補(bǔ)規(guī)則漏洞，而且還要對于相關(guān)模糊概念給予澄清和解釋，防止漏洞的出現(xiàn)，同時，也要細(xì)化“投資協(xié)議”規(guī)則，完善CAFTA下經(jīng)濟(jì)一體化法律政策信息的披露機(jī)制，建立CAFTA下的法律政策信息的披露機(jī)制。

（二）加強(qiáng)互聯(lián)互通合作，打造國際大通道

互聯(lián)互通是深化中國與東盟關(guān)系的重要基礎(chǔ)，也是自貿(mào)區(qū)升級的必然前提。梁穎（2014）指出互聯(lián)互通建設(shè)要以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、機(jī)制構(gòu)建和人文交流為主體。

在基礎(chǔ)設(shè)施方面，邵彤（2014）指出東盟國家除了新加坡、文萊有較好的基礎(chǔ)設(shè)施外，其他國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還存在著融資困難、質(zhì)量等問題。為解決這些問題，應(yīng)在中國-東盟互聯(lián)互通的總體框架下，制定和實(shí)施中央政府相關(guān)部門參與中國-東盟基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的具體政策與措施，規(guī)劃和實(shí)施中國—東盟基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的具體項(xiàng)目，打造區(qū)域大通道和大市場。同時，還要促進(jìn)一些海洋大省與東盟發(fā)展海上基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通。另外，還要大力推進(jìn)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的籌建。郭宏宇，竺彩華（2014）通過分析中國—東盟基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的優(yōu)勢與存在問題，建議在基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)中，要增強(qiáng)中國與東盟的戰(zhàn)略互信和產(chǎn)業(yè)對接，而在設(shè)計(jì)過程中要做到充分的溝通與協(xié)商。同時，在基礎(chǔ)設(shè)施融資風(fēng)險上，各國的金融監(jiān)管需協(xié)調(diào)一致，減量降低基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的融資風(fēng)險。

在機(jī)制方面，王勤，李南（2014）指出機(jī)制的互聯(lián)互通包括：①通過創(chuàng)造高效的物流和多式聯(lián)運(yùn)系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸便利化；②通過減少非關(guān)稅措施和現(xiàn)代化海關(guān)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化；③以消除跨境供應(yīng)和境外消費(fèi)的限制并逐步消除市場準(zhǔn)入限制為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)自由流動；④通過減少投資限制和完善自由化相關(guān)法律法規(guī)來實(shí)現(xiàn)投資自由流動。

在人文交流方面，趙明龍（2014）認(rèn)為中國與東盟的人文交流與合作可以從六大方面展開：①繼續(xù)推進(jìn)雙邊教育交流與合作；②著力推進(jìn)中國—東盟科技交流與合作；③積極推進(jìn)中國—東盟青少年交流；④擴(kuò)大和活躍中國—東盟文化交流；⑤加強(qiáng)中國—東盟學(xué)術(shù)交流與合作；⑥積極開展中國—東盟民族民間交流。張成霞（2014）認(rèn)為中國與東盟的人文交流主要由文化交流、教育交流和青少年交流這三大內(nèi)容組成。即加強(qiáng)雙方在文化、教育、青年等方面的合作與交流。

（三）促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的合作

在合作內(nèi)容上，梁穎（2014）提出雙方重點(diǎn)領(lǐng)域的合作①要以金融合作為重點(diǎn)，打造亞洲貨幣穩(wěn)定體系、亞洲信用體系和亞洲投融資合作體系，不斷完善區(qū)域金融風(fēng)險預(yù)警和救助機(jī)制；②要以海上合作為新亮點(diǎn)，建立和發(fā)展好“中國—東盟海洋伙伴關(guān)系”，使用好海上合作基金，推進(jìn)港口之間的合作，共建21世紀(jì)“海上絲綢之路”；③要以產(chǎn)業(yè)合作為方向，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃溝通，促進(jìn)行業(yè)商會的對接。同時，利用和發(fā)揮好各種有效載體、平臺，充分利用次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制、經(jīng)濟(jì)政策，以此來加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)合作。

Datuk M.Supperamaniam（2014）提出中國與東盟有必要通過勞動分工和供應(yīng)能力專業(yè)化建設(shè)來促進(jìn)雙邊的產(chǎn)業(yè)合作。郭宏宇，竺彩華（2014）則闡明在中國與東盟的產(chǎn)業(yè)合作中，要充分發(fā)揮雙方的比較優(yōu)勢。

（四）增強(qiáng)雙方的政治互信

中國與東盟在政治上的發(fā)展主要受限于兩個因素，即南海領(lǐng)土爭端和政治合作。

1.妥善處理南海領(lǐng)土爭端

王誠（2014）在其碩士論文中提到，南海問題是影響雙方關(guān)系發(fā)展的重要原因，區(qū)域外大國也借南海問題插手亞太地區(qū)事物，為妥善處理南海爭端，應(yīng)充分發(fā)揮中國與東盟各國雙邊對話機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)雙方在軍控和防務(wù)上的交流，構(gòu)建南海區(qū)域安全機(jī)制。周海英（2013）認(rèn)為和平談判與合作是解決南海問題的必然趨勢，而解決南海問題的信任措施包括加強(qiáng)與東盟國家經(jīng)貿(mào)往來，建立經(jīng)濟(jì)全面合作關(guān)系；明確身份定位，構(gòu)筑政治互信；增進(jìn)安全領(lǐng)域合作，構(gòu)筑安全互信；提升文化認(rèn)同，構(gòu)建和諧新關(guān)系。

2.加強(qiáng)與東盟國家的政治合作

陸建人（2013）認(rèn)為政治互信是連接雙方關(guān)系的重要紐帶，也是保持和深化雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的重要基礎(chǔ)。而中國與東盟共同推進(jìn)區(qū)域一體化有利于增強(qiáng)雙方的政治互信。王誠（2014）則認(rèn)為增進(jìn)政治互信伙伴關(guān)系需要雙方的共同努力。第一，中國應(yīng)努力塑造負(fù)責(zé)任和平崛起的大國形象；第二，中國要積極參與東南亞國家組織的各種地區(qū)合作論壇和合作機(jī)制；第三，東盟國家也應(yīng)該堅(jiān)定不移地維持與中國的友好關(guān)系，適時開展雙邊和多邊安全對話；第四，中國與東盟政治和安全領(lǐng)域也要加強(qiáng)合作力度，拓寬合作內(nèi)容，如海洋安全、恐怖主義、跨國犯罪等問題，并建立合作機(jī)制。

四、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”的研究展望

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化主要有優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟(jì)同盟和完全一體化這六種形式，越往后一體化程度越高，各成員國之間的關(guān)系越密切。其中，自由貿(mào)易區(qū)的特點(diǎn)是成員國的商品可以在區(qū)內(nèi)自由流動，相互取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制，但不統(tǒng)一對外關(guān)稅，而CAFTA正處于這一層次的最低階段?；仡櫸墨I(xiàn)，不難發(fā)現(xiàn)在CAFTA升級版的路徑研究方面，眾多學(xué)者的共同目標(biāo)就是要消除中國與東盟國家間的關(guān)稅和壁壘限制，盡量實(shí)現(xiàn)商品的自由流動。目前，經(jīng)濟(jì)一體化程度最高的是歐盟，已達(dá)到經(jīng)濟(jì)同盟的層次，但在CAFTA升級版的提升路徑中，較少學(xué)者提出借鑒歐盟成功的經(jīng)驗(yàn)。另一方面，在中國與東盟的合作中，更多學(xué)者重視雙方之間的經(jīng)濟(jì)效益，而忽略了環(huán)境的重要性。因此，在CAFTA升級版的內(nèi)容中，也可以從環(huán)境污染和共同治理的角度提出提升路徑。（作者單位：廣西大學(xué)商學(xué)院）

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