王哲 沙國 楊桔

（皖西學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽六安 237012）

城市群是在城市發(fā)展歷程中經(jīng)歷了以集聚為主的城市化和集聚與擴(kuò)散并行的兩個(gè)階段后形成的空間格局。城市群打破了行政界限，可以建立一個(gè)不被行政規(guī)則和壟斷力量所扭曲的共同市場(chǎng)，能保證區(qū)域內(nèi)部實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和市場(chǎng)的有效整合，達(dá)到區(qū)域資源的最優(yōu)配置，進(jìn)而發(fā)揮出巨大的集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)和聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)發(fā)展。［1］因此，城市群已成為一個(gè)國家或區(qū)域參與全球競(jìng)爭和分工的新地域單元。中部的武漢城市圈、中原城市群、長株潭城市群、皖江城市帶現(xiàn)已成為中部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和推進(jìn)城市化的重要載體，也是實(shí)現(xiàn)中部崛起的重要增長極。［1］

創(chuàng)新功能是城市群（區(qū)域）發(fā)展的動(dòng)力。提升中部地區(qū)城市群綜合創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，則是中部地區(qū)培育新增長極的關(guān)鍵，而科學(xué)地評(píng)價(jià)和認(rèn)識(shí)中部城市群自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，則是培育和提升其創(chuàng)新能力的前提。通過對(duì)中部地區(qū)城市群創(chuàng)新能力的定量評(píng)價(jià)，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)其創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)與不足，再制定相應(yīng)的自主創(chuàng)新策略，積極培育中部城市群的創(chuàng)新極，走出一條“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移﹢自主創(chuàng)新＝跨越式發(fā)展”的崛起之路，對(duì)提升中部城市群整體競(jìng)爭力以及中部崛起戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

雖然國外對(duì)于創(chuàng)新理論及其評(píng)價(jià)的研究與應(yīng)用起步較早，但國外沒有明確的“自主創(chuàng)新”概念，也沒有專門的城市群自主創(chuàng)新能力的研究，相關(guān)研究主要集中在對(duì)單個(gè)城市（或區(qū)域）創(chuàng)新能力的研究。

“自主創(chuàng)新”概念是我國在特定的歷史時(shí)期提出來的，但是國內(nèi)很少有專門的城市群自主創(chuàng)新的研究，相關(guān)研究集中在對(duì)創(chuàng)新城市（或區(qū)域）的研究。國內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新城市的研究存在幾點(diǎn)不足：一是評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取具有較大的隨意性，且大多側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新等硬指標(biāo)，對(duì)城市的制度創(chuàng)新等軟指標(biāo)重視不夠；二是指標(biāo)體系中結(jié)果性指標(biāo)較多，而對(duì)城市創(chuàng)新的過程指標(biāo)考慮不足，在創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度方面，還欠缺有效的量化手段；三是孤立地研究城市創(chuàng)新，缺乏對(duì)城市群總體創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究，更缺乏采用計(jì)量模型和方法對(duì)城市群創(chuàng)新能力進(jìn)行定量實(shí)證研究。

一、城市群自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法的選取

1．評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

遵從科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性原則，在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)過指標(biāo)的遴選，設(shè)計(jì)出一個(gè)多層次結(jié)構(gòu)的城市群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，準(zhǔn)則層從知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)方面設(shè)計(jì)指標(biāo)，指標(biāo)層則設(shè)計(jì)了35個(gè)具體指標(biāo)（如表1所示）。在一級(jí)指標(biāo)中，①知識(shí)創(chuàng)新是指通過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)知識(shí)的過程，具體包括追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識(shí)。知識(shí)創(chuàng)新是促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的革命性力量，也是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉。本文從知識(shí)創(chuàng)新主體、知識(shí)創(chuàng)新投入、知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)計(jì)知識(shí)創(chuàng)新指標(biāo)。②技術(shù)創(chuàng)新是指創(chuàng)造（或改進(jìn)）新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品或服務(wù)方式的活動(dòng)。本文從技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。③產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是指技術(shù)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用到生產(chǎn)領(lǐng)域，形成新興產(chǎn)業(yè)的過程。本文所用新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)仍以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。④品牌創(chuàng)新是指通過技術(shù)、質(zhì)量、商業(yè)模式和企業(yè)文化創(chuàng)新，賦予品牌要素以創(chuàng)造價(jià)值的新能力的行為。⑤創(chuàng)新環(huán)境是指在創(chuàng)新過程中，影響創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的各種外部因素的總和，主要包括創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃經(jīng)費(fèi)投入力度以及社會(huì)對(duì)創(chuàng)新行為的態(tài)度等。本文從創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)化程度3個(gè)方面設(shè)計(jì)指標(biāo)。具體指標(biāo)如表1所示。

2．評(píng)價(jià)方法及模型的選取

因子分析法最早由英國心理學(xué)家C·E·斯皮爾曼提出，其宗旨是通過研究含有眾多變量的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，找出少數(shù)幾個(gè)能控制基本變量信息的公因子去描述多個(gè)變量之間的相關(guān)關(guān)系。［2］與其他方法相比，因子分析中權(quán)重的確定是基于數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)系，克服主觀因素影響，具有較好的客觀性。［3］因此，本文采用因子分析法分析城市群自主創(chuàng)新能力，能夠從根本上保證實(shí)證定量評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性。

設(shè)城市群創(chuàng)新能力有m個(gè)相關(guān)變量x1，x2，x3，．．．，xm含 有 p 個(gè) 獨(dú) 立 的 公 共 因 子 Z1，Z2，．．．，ZP（m≥p），觀測(cè)變量 xi含有獨(dú)特因子 Ti（i=1，2，．．．，m），各個(gè) Ti間互不相關(guān)，且與 Fj（j=1，2，．．．，p）也互不相關(guān)，每個(gè)xi可由p個(gè)公共因子和自身對(duì)應(yīng)的獨(dú)特因子Ti線性表示：

式中，A稱為因子載荷矩陣，其元素aij表示第i個(gè)變量xi在第j個(gè)公共因子Zi上的載荷，簡稱因子載荷，如果把xi看成p維因子空間的一個(gè)向量，則aij表示xi在坐標(biāo)軸Fj上的投影。因子分析的目的就是用模型中的F來代替X，由于一般有p＜m，從而達(dá)到簡化變量維數(shù)的目的。最后，利用計(jì)算出的因子得分進(jìn)行相關(guān)排序，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步分析。

二、中部城市群自主創(chuàng)新能力實(shí)證分析

1．?dāng)?shù)據(jù)處理

本文實(shí)證分析的對(duì)象是中部的武漢城市圈（包括9個(gè)省轄市）、中原城市群（包括9個(gè)省轄市）、長株潭城市群（包括8個(gè)省轄市）、皖江城市帶 （包括9個(gè)省轄市），樣本原始數(shù)據(jù)來自國研網(wǎng)、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒 2014》、《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒 2014》、《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒 2014》、《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒2014》以及四個(gè)省的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2013）和四個(gè)城市群范圍內(nèi)的所有省轄市的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2013）。由于收集的原始數(shù)據(jù)既有總量指標(biāo)數(shù)據(jù)又有相對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，且原始數(shù)據(jù)存在不同的量綱，因此必須對(duì)原始指標(biāo)

數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，利用SPSS17.0軟件進(jìn)行因子分析適合性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Bartlett球形檢驗(yàn)的顯著概率為0.000，變量間偏相關(guān)性的KMO值為0.658，表明本文的指標(biāo)數(shù)據(jù)適合作因子分析。

表1 城市群自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

運(yùn)用SPSS17.0軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到主成分的矩陣特征值和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率結(jié)果（見表2，由于原變量有35個(gè)，限于篇幅，在此只列舉6個(gè)主成分方差情況），并依據(jù)因子特征值大于1的原則，提取公因子。從表2可以看出前3個(gè)公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為86.523%（>85%），能基本反映全部指標(biāo)信息量，說明前三個(gè)公因子可以代替原35個(gè)指標(biāo)來描述城市群自主創(chuàng)新能力水平。

表2所示的公因子含義尚不明確，較難分析，所以采用方差最大化法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行最大化旋轉(zhuǎn)，經(jīng)過5輪旋轉(zhuǎn)后，其旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表3所示。旋轉(zhuǎn)后3個(gè)主因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率仍然為86.521%，累計(jì)方差比沒有改變，只是重新分配了各個(gè)因子解釋原有變量的方差，從而更易于主因子在最大程度上對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行命名解釋。［4］

表2 因子解釋原變量總方差情況

由表 3可以看出， 主因子 1在 B11、B12、B13、B14、B16、B19、B21、B23、B31、B51、B52、B54、B57上有較大的載荷，它們反映了城市群自主創(chuàng)新所具備的基礎(chǔ)條件（包括創(chuàng)新投入），稱之為創(chuàng)新基礎(chǔ)條件因子（或創(chuàng)新投入因子）； 主因子 2 在 B17、B24、B25、B26、B59上有較大的載荷，它們反映了城市群自主創(chuàng)新的支撐條件，稱之為創(chuàng)新支撐條件因子；主因子3在 B22、B27、B210、B32、B34、B42、B58上有較 大 的 載 荷 ，它們反映了城市群自主創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，稱之為創(chuàng)新產(chǎn)出能力因子。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

2.計(jì)算綜合得分

要比較中部城市群綜合創(chuàng)新能力情況，還需將各城市群在F1、F2和F3三個(gè)公因子的得分進(jìn)行綜合，并以此計(jì)算四大城市群自主創(chuàng)新能力的綜合因子得分。由因子得分系數(shù)矩陣表及表3可知，因子得分模型為：

綜合因子得分模型為：F=W1F1＋W2F2＋W3F3

把指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)分別代入上式即可得到中部地區(qū)城市群在創(chuàng)新基礎(chǔ)條件因子、創(chuàng)新支撐條件因子、創(chuàng)新產(chǎn)出能力因子上的得分以及綜合得分（見表4）。

表4 中部地區(qū)城市群創(chuàng)新能力綜合得分及排名

3.評(píng)價(jià)結(jié)果分析

如表4所示，在第一個(gè)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件因子（或創(chuàng)新投入因子）中，武漢城市群得分最高，且優(yōu)勢(shì)明顯，說明武漢城市群在自主創(chuàng)新方面具有良好的基礎(chǔ)條件，其次是長株潭城市群，而皖江城市帶、中原城市群的得分相當(dāng)接近且都偏低，說明這兩個(gè)城市群的創(chuàng)新基礎(chǔ)條件相對(duì)薄弱；在第二個(gè)創(chuàng)新支撐條件因子中，皖江城市帶得分最高，具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而長株潭城市群得分最低，處于劣勢(shì)地位；在第三個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力因子中，長株潭城市群得分最高，優(yōu)勢(shì)較明顯，而中原城市群得分最低，且與其他三個(gè)城市群差距較大。在三個(gè)主因子中，武漢城市群F1的得分第一，F(xiàn)2、F3的得分均第二，表明其在影響自主創(chuàng)新的三個(gè)主因子中均具有較明顯優(yōu)勢(shì)，因而綜合得分最高，排名第一，說明武漢城市群具有較強(qiáng)的綜合創(chuàng)新能力，這也與其中心城市——武漢市是我國高等院校和科研機(jī)構(gòu)較為密集的城市之一，且為全國四大自主創(chuàng)新示范區(qū)之一相一致。皖江城市帶的綜合因子得分比長株潭城市群得分略高一點(diǎn)，排名第二，這是因?yàn)橥罱鞘袔У闹行某鞘小戏适惺侨珖拇罂平袒刂?，且是中國第一個(gè)科技創(chuàng)新試點(diǎn)城市，合肥市、蕪湖市均是合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū) （全國四大自主創(chuàng)新示范區(qū)之一）的核心城市，因而使皖江城市帶在總體上表現(xiàn)出較強(qiáng)的綜合創(chuàng)新能力；中原城市群綜合因子得分最低，且與前面三個(gè)城市群得分有較大差距，說明其在自主創(chuàng)新的各個(gè)方面不具有優(yōu)勢(shì)條件。

三、結(jié)論與建議

本文應(yīng)用因子分析法對(duì)中部地區(qū)城市群綜合創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)，并且將城市群綜合創(chuàng)新能力的影響因素概括為三個(gè)主因子，分別計(jì)算四大城市群的三個(gè)主因子得分以及綜合因子得分，并從三個(gè)主要影響因子方面對(duì)四大城市群綜合創(chuàng)新能力的優(yōu)劣勢(shì)情況分別進(jìn)行探討。從以上分析可以看出，城市群創(chuàng)新基礎(chǔ)條件（包括創(chuàng)新投入）、創(chuàng)新支撐條件和創(chuàng)新產(chǎn)出能力是衡量城市群綜合創(chuàng)新能力的三個(gè)重要方面，而前兩個(gè)條件是城市群創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的決定因素，其中創(chuàng)新基礎(chǔ)條件（包括創(chuàng)新投入）是根本，創(chuàng)新支撐條件是保障，而創(chuàng)新產(chǎn)出能力則是在前兩個(gè)條件基礎(chǔ)之上的結(jié)果，也是衡量城市群創(chuàng)新能力的重要因素。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新與積累而形成的城市群創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)是區(qū)域核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的根本，而在城市群自主創(chuàng)新能力建設(shè)這項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程中，培育創(chuàng)新型中心城市和構(gòu)建城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)卻是重中之重。（1）構(gòu)建城市創(chuàng)新支持體系，積極培育創(chuàng)新型中心城市。中心城市往往集中了大量的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新資源，整體實(shí)力雄厚，具有創(chuàng)新成果的集聚和擴(kuò)散效應(yīng)，具備成為區(qū)域創(chuàng)新體系龍頭的基礎(chǔ)。因此，要提升城市群綜合創(chuàng)新能力，就必須發(fā)揮中心城市的創(chuàng)新樞紐地位和重要戰(zhàn)略支點(diǎn)作用，“以點(diǎn)帶面”，提升城市群整體創(chuàng)新能力。培育創(chuàng)新型中心城市的前提是構(gòu)建城市創(chuàng)新支持體系。①構(gòu)建適應(yīng)城市創(chuàng)新的金融機(jī)制，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大創(chuàng)新信貸支持力度，并建立政府創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金。②構(gòu)建適應(yīng)城市創(chuàng)新的財(cái)稅機(jī)制，形成普惠性激勵(lì)社會(huì)創(chuàng)新的政策手段。③構(gòu)建適應(yīng)城市創(chuàng)新的人才機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。通過培養(yǎng)、引進(jìn)和項(xiàng)目帶動(dòng)，逐步推動(dòng)基礎(chǔ)人才、骨干人才和領(lǐng)軍人才戰(zhàn)略梯隊(duì)的形成，同時(shí)，構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)保障機(jī)制、利益補(bǔ)償機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。④完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，規(guī)范科技轉(zhuǎn)化機(jī)制，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供良好的社會(huì)環(huán)境。（2）構(gòu)建城市群自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，讓區(qū)域城市一體化聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新、開放融合與共贏發(fā)展。在堅(jiān)持以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、應(yīng)用為目的、政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)鍵的體制基礎(chǔ)上，構(gòu)建由政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介等創(chuàng)新主體相互聯(lián)系與合作而形成的城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)，加速實(shí)現(xiàn)城市群內(nèi)部知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)造、傳播與擴(kuò)散、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的構(gòu)建重在“實(shí)”、“用”、“特”。 “實(shí)”是考慮城市群內(nèi)科技資源和創(chuàng)新實(shí)際的需求，“用”是強(qiáng)調(diào)城市群內(nèi)科技傳遞與創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)培育，“特”是要找準(zhǔn)城市的特色定位和差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略，特色定位是凸顯城市的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，形成創(chuàng)新的持久動(dòng)力，差異化創(chuàng)新是形成與區(qū)域其他城市協(xié)同創(chuàng)新、錯(cuò)位發(fā)展的局面。另外，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)空間范圍內(nèi)，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的功能與優(yōu)勢(shì)，提高城市群內(nèi)創(chuàng)新資本儲(chǔ)備，加強(qiáng)區(qū)域城市間科技創(chuàng)新合作，最終實(shí)現(xiàn)城市群內(nèi)科技經(jīng)濟(jì)一體化。

［1］江西省社會(huì)科學(xué)院課題組.中部地區(qū)城市群發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想［ED/OL］.（ 2009-10-02）http：//www.china.com.cn/economic/txt/2009-09/16/content_18538761.htm．

［2］周偉，葉常林.基于因子分析模型的中部六省科技資源配置效率研究［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2011，（12）.

［3］張冬梅，舒燕飛.區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析方法［M］.北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2011.

［4］簡明，黃登源.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)定量分析方法與應(yīng)用［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2009.