于洋

摘 要：經(jīng)營者集中是各國經(jīng)濟(jì)活動中存在的一種現(xiàn)象，它是經(jīng)營者開拓市場或是進(jìn)入新市場，增強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一種方式。筆者通過對經(jīng)營者集中的概念進(jìn)行界定，分析經(jīng)營者集中的類型及表現(xiàn)形式。進(jìn)而對反壟斷法在經(jīng)營者集中申報的標(biāo)準(zhǔn)、審查的法律規(guī)制上進(jìn)行論證，發(fā)現(xiàn)其中的不足并提出完善的建議從而使法律規(guī)制能夠更好地發(fā)揮其維護(hù)市場競爭的作用。

關(guān)鍵詞：經(jīng)營者集中；申報；審查

0前言

經(jīng)營者集中是各國經(jīng)濟(jì)活動中存在的一種現(xiàn)象，它是經(jīng)營者開拓市場或是進(jìn)入新市場，增強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一種方式。應(yīng)該說在一定程度上經(jīng)營者集中能夠改善一定的經(jīng)濟(jì)效益，提高作為經(jīng)營者在市場上的競爭力。但是由于一定的集中占據(jù)的市場支配地位，使得一些阻礙公平競爭和損害消費(fèi)者合法權(quán)益的現(xiàn)象出現(xiàn)。因此，關(guān)于經(jīng)營者集中成為世界各國法律規(guī)制的重要對象，在我國，經(jīng)營者集中與壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位一同成為《反壟斷法》規(guī)制的重要內(nèi)容。

1經(jīng)營者集中的含義

所謂經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者之間合并，或者取得其他經(jīng)營者的控制權(quán)、影響力。如果經(jīng)營者結(jié)合后對競爭的秩序產(chǎn)生效果，如經(jīng)濟(jì)力量的過度集中，損害競爭的壟斷結(jié)構(gòu)出現(xiàn)，就應(yīng)受到反壟斷法的調(diào)整。經(jīng)營者集中的后果是雙重的。一方面，有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，提高經(jīng)營者的競爭能力。另一方面，過度集中又會產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位，限制競爭，損害效率。

2經(jīng)營者集中的類型

按照當(dāng)事人是否處于相同的生產(chǎn)階段，可以將經(jīng)營者集中分為橫向經(jīng)營者集中、縱向經(jīng)營者集中和混合經(jīng)營者集中。

2.1橫向經(jīng)營者集中

橫向經(jīng)營者集中是指在相關(guān)市場的同一生產(chǎn)經(jīng)營階段，從事同樣生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)營者之間的集中。換言之，橫向經(jīng)營者集中是指處于相同市場層次上的或者說具有競爭關(guān)系的企業(yè)之間的集中。例如在同一地理區(qū)域內(nèi)相互競爭的兩個皮鞋制造商之間的集中。此種類型的經(jīng)營者集中最易形成壟斷。

2.2縱向經(jīng)營者集中

縱向經(jīng)營者集中是指從事同一產(chǎn)業(yè)、處于不同市場層次的經(jīng)營者之間的集中。即同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而實(shí)際上相互間有買賣關(guān)系的各個經(jīng)營者之間的集中。例如某種產(chǎn)品的生產(chǎn)商與該產(chǎn)品的銷售商或使用者之間的集中。此種經(jīng)營者集中對競爭影響稍小。

2.3混合經(jīng)營者集中

是指橫向經(jīng)營者集中和縱向經(jīng)營者集中以外的其他經(jīng)營者集中方式，是處于不同市場上的企業(yè)之間的集中，即參與集中的企業(yè)既不存在競爭關(guān)系，也不存在商品買賣關(guān)系。例如某汽車生產(chǎn)企業(yè)與某糖果生產(chǎn)企業(yè)之間的集中。此種經(jīng)營者集中對競爭影響稍小。但是企業(yè)做大后可能產(chǎn)生組卻市場的影響。

3經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)形式

根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，經(jīng)營者集中的具體情形表現(xiàn)為如下：

3.1經(jīng)營者合并

“經(jīng)營者合并”是指兩個或兩個以上的企業(yè)通過訂立合并協(xié)議，合并為一個企業(yè)的法律行為。經(jīng)營者的合并有兩種方式，一是吸收合并，即存續(xù)合并，它是指兩個或兩個以上的企業(yè)合并時，其中一個或一個以上的企業(yè)并入另一家企業(yè)的法律行為；二是新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的企業(yè)組合成為一個新企業(yè)的法律行為，其原有兩個企業(yè)在存在。

3.2經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

這一形式的經(jīng)營者集中又兩種情形，一是一個企業(yè)通過購買、置換等方式取的另一個企業(yè)的股權(quán)，該企業(yè)成為另一個企業(yè)或幾個企業(yè)的控股股東并取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；另一情形是一個企業(yè)通過購買、置換、抵押等方式取得另一個或幾個企業(yè)的資產(chǎn)，該企業(yè)成為另一個或幾個企業(yè)的控股股東或是及控制人。

3.3經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響

關(guān)于這一點(diǎn)的經(jīng)營者的控制權(quán)和施加的決定性影響，應(yīng)該厘清控股股東和實(shí)際控制人這兩個概念?？毓晒蓶|是指，出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。而實(shí)際控制人則是指，雖然不是公司的股東但通過一定的投資關(guān)系、協(xié)議等其他原因，能夠?qū)嶋H控制公司行為的人。反壟斷法對于控制權(quán)和對經(jīng)營者施加決定性影響的規(guī)定是考慮到控股股東與實(shí)際控制人的概念差異，從而來規(guī)制通過合同方式形成的經(jīng)營者集中。

4經(jīng)營者集中審查的豁免

在反壟斷法中規(guī)定的適用豁免是指，在某些特定領(lǐng)域中，盡管存在限制競爭或聯(lián)合等行為，但法律允許一定的壟斷狀態(tài)或壟斷行為存在的一種制度。這一制度體現(xiàn)在我國《反壟斷法》對經(jīng)營者集中的規(guī)定中則是：“經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。”應(yīng)該說第28條關(guān)于經(jīng)營者集中審查的豁免是具有進(jìn)步性和實(shí)踐意義的。我們在借鑒國外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的同時，審查的豁免體現(xiàn)了對社會公共利益的追求，使在產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的執(zhí)行上能找到一個平衡點(diǎn)，從而維護(hù)了國家市場經(jīng)濟(jì)秩序的有序發(fā)展。

5國家安全性審查及法律責(zé)任

當(dāng)然，對于《反壟斷法》關(guān)于經(jīng)營者集中的規(guī)制中，還存在涉及外資并購和法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。我國《反壟斷法》第31條規(guī)定：“對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查?！钡?8條規(guī)定：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。”關(guān)于涉及外資并購的國家安全性審查，因其相關(guān)的國家經(jīng)濟(jì)安全性問題，因此在審查機(jī)關(guān)上應(yīng)該具備相應(yīng)的審查機(jī)構(gòu)和審查程序。最后，對于法律責(zé)任的規(guī)定則是應(yīng)對經(jīng)營者集中的重要法律救濟(jì)，同時也使得反壟斷法對違法行為的規(guī)。

6結(jié)語

經(jīng)營者集中作為市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)間相互競爭優(yōu)勝劣汰的一種形式，他對于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，資源的優(yōu)化配置都具有一定積極的作用。然而，在超出公平競爭范圍，占據(jù)市場支配地位情況下的經(jīng)營者集中又會造成對競爭的限制和排斥，因此，需要完善相應(yīng)的法律，使其對經(jīng)營者集中進(jìn)行正確地規(guī)制，從而保障公平的市場競爭。

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