張翠菊　張宗益

摘要 基于1997-2012年中國30?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及 IPCC溫室氣體排放清單指南估算碳排放量，結(jié)合GDP數(shù)據(jù)得出各地區(qū)的碳排放強度，并利用空間面板計量模型，就能源稟賦和技術(shù)進步對碳排放強度的影響及趨勢展開實證研究。結(jié)果顯示：①樣本區(qū)間內(nèi)，我國碳排放強度的全域Morans I指數(shù)均為正值，且通過了5%水平的顯著性檢驗，表明我國省域的碳排放強度具有明顯的空間集聚特征，碳排放強度較高的省區(qū)和較低的省區(qū)均趨于相鄰。另外，碳排放強度全域Morans I指數(shù)呈現(xiàn)出波動上升趨勢，表明碳排放強度的集聚程度趨于強烈。②能源稟賦對地區(qū)碳排放強度具有顯著正向影響，能源豐裕地區(qū)，傾向于利用比較優(yōu)勢，發(fā)展能源開發(fā)、加工等能源依賴性強、附加值低的初級產(chǎn)品，最終形成了高碳排放的發(fā)展路徑。能源稟賦對碳排放強度還具有顯著的空間外溢效應(yīng)，能源豐裕的地區(qū)在推高當?shù)氐奶寂欧艔姸鹊耐瑫r，還會輻射到周邊地區(qū)，并進一步影響全國的數(shù)據(jù)。受能源開采限制以及國家政策等的影響，能源稟賦對碳排放強度的影響程度有弱化的趨勢。③技術(shù)進步各變量對我國碳排放強度的影響有所差異，其中外商投資和科技經(jīng)費投資對碳排放強度具有顯著的負向效應(yīng)，而人力資本和專利授權(quán)量的溢出效應(yīng)不明顯。從時間趨勢來看，技術(shù)進步各變量對碳排放強度的影響均有所減弱，甚至出現(xiàn)由負向轉(zhuǎn)為正向效應(yīng)的情況。這說明，我國目前的技術(shù)無法適應(yīng)低碳要求，需要進一步優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，加大對教育及科技的投入，特別是要加強節(jié)能技術(shù)的扶持，以發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，實現(xiàn)節(jié)能減排目標。

關(guān)鍵詞 能源稟賦；技術(shù)進步；碳排放強度；空間計量

中圖分類號 F061.5 文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2015）09-0037-07

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.006

根據(jù)國際能源署 （IEA，2009）統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年中國二氧化碳排放量已超過美國，成為全球第一大二氧化碳排放國。在未來較長時期內(nèi)，中國的經(jīng)濟仍將以較快的速度增長，加之城市化和工業(yè)化進程的推動將會加劇經(jīng)濟增長與能源環(huán)境之間的矛盾[1]，使我國面臨更大的減排壓力。就此，中國政府于2009年首次提出具體溫室氣體減排目標，即到2020年，我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）CO2排放量（碳強度）比2005年下降40%-45%，并將約束性指標納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃中。由于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和資源稟賦的不均衡性，我國碳排放存在顯著的省際和區(qū)域差異。為實現(xiàn)減排目標，中國必須充分考慮碳排放的空間特征，針對性地出臺相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)和能源政策，才能公平有效地降低社會經(jīng)濟成本，實現(xiàn)減排目標[2-4]。

在此背景下，深入研究中國區(qū)域碳排放的空間特征，揭示碳排放變化的主要影響因素具有重大現(xiàn)實意義。國內(nèi)學(xué)者對于碳排放影響因素的研究，主要集中于經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模和城市化等，同時，技術(shù)進步也受到越來越多的關(guān)注。一些學(xué)者認為技術(shù)進步能有效提高能源效率并減少碳排放量，是降低碳排放的重要手段和主導(dǎo)因素[5-7]。也有學(xué)者認為由于能源消費“回彈效應(yīng)”的存在，導(dǎo)致技術(shù)進步對降低碳排放量的作用并不明顯[8-9]。趙楠[10]發(fā)現(xiàn)追隨型技術(shù)進步對中國能源效率呈現(xiàn)顯著正向影響，而前沿型技術(shù)進步作用并不明顯。李凱杰[11]認為長期內(nèi)技術(shù)進步可以減少碳排放，但在短期內(nèi)則不明顯。

豐裕的能源稟賦使區(qū)域發(fā)展具有比較優(yōu)勢，理應(yīng)推動經(jīng)濟增長并帶動就業(yè)，然而在現(xiàn)實卻并非如此?，F(xiàn)有研究顯示，能源稟賦會推高地區(qū)能源強度[12-13] ，抑制就業(yè)增長[14]，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化[15]，最后導(dǎo)致“資源詛咒”的形成。蔡榮生[16]認為我國碳強度“資源詛咒”的產(chǎn)生機理為：在能源豐裕的地區(qū)，能源短缺與使用的壓力較小，技術(shù)進步的動力不足，慣性地依賴傳統(tǒng)高能耗產(chǎn)業(yè)、層次低產(chǎn)業(yè)，最終形成 “高碳”經(jīng)濟發(fā)展路徑。

上述研究已將能源稟賦或技術(shù)進步作為解釋變量分析其對碳排放的影響，但往往忽略領(lǐng)域單元間的空間聯(lián)系和相關(guān)性，只注重對地區(qū)碳排放的直接影響，缺乏對能源稟賦和技術(shù)進步的空間外溢效應(yīng)和輻射作用的研究。實際上，地區(qū)能源稟賦越高會使該地區(qū)以及周邊地區(qū)的能源使用成本降低，推動能源的使用量進而拉動該地區(qū)的碳排放強度。同樣，技術(shù)進步的外溢作用也會輻射到周邊地區(qū)。因此，本文將通過空間面板計量模型，就能源稟賦和技術(shù)進步對碳排放強度的空間效應(yīng)展開實證分析。

1 變量選取及數(shù)據(jù)來源

1.1 碳排放強度的估算

本文根據(jù)IPCC《國家溫室氣體排放清單指南》2006版（IPCC，2006）推薦的方法估算碳排放數(shù)據(jù)，選取煤炭、焦炭、原油、燃料油、汽油、煤油、柴油和天然氣8種主要化石能源。計算方法如式（1）所示。最后，采用以1997年為基準年進行調(diào)整的GDP數(shù)據(jù)，根據(jù)碳排放強度的定義（即單位GDP的碳排放量，CI）計算全國30個省份1997-2012年的碳排放強度。由于西藏自治區(qū)、臺灣省、香港和澳門特別行政區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，因此本研究所有源數(shù)據(jù)和計算結(jié)果均不包括這些地區(qū)。

C=∑8i=1Ci=∑8i=1Ei×SCCi×CEFi（1）

其中，Ci表示估算的碳排放量；i表示各能源；Ei代表能源的消費量，來自于《中國能源統(tǒng)計年鑒》中能源終端消費數(shù)據(jù)；SCCi為各種能源的折標煤系數(shù)；CEFi為IPCC（2006）提供的碳排放系數(shù)（見表1）。

1.2 自變量的選擇

參考已有的研究文獻，本文選取的解釋變量分為能源稟賦變量和技術(shù)進步變量兩類。

能源稟賦用能源生產(chǎn)量（EP）和能源自給度（SR）來表征，其中能源生產(chǎn)量由地區(qū)各種能源生產(chǎn)量折算為標準煤相加得來。能源自給度，是指某一區(qū)域內(nèi)能源的消費由區(qū)域內(nèi)自身供給的比例，計算公式為區(qū)域能源生產(chǎn)量除以能源消費量，據(jù)此來測度各區(qū)域內(nèi)能源的充裕程度。以上數(shù)據(jù)均來自于《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

技術(shù)進步變量則由外商直接投資（FDI）、R&D投入（RD）、人力資本（HC）和專利授權(quán)量（PAT）表征。其中，外商直接投資用各地區(qū)年末登記的外商投資企業(yè)投資額表示，數(shù)據(jù)來源于《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》。R&D投入用各地區(qū)研究與實驗發(fā)展內(nèi)部經(jīng)費支出數(shù)據(jù)表示，來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。人力資本用各地區(qū)研究與開發(fā)機構(gòu)從事科技活動人員數(shù)表征，數(shù)據(jù)來源于各年《中國科技統(tǒng)計年鑒》，由于2009-2012年與以往年份統(tǒng)計口徑不一致，本文參考各省統(tǒng)計年鑒作為補充，缺乏的年份按照加權(quán)平均的方法計算得出。用3種專利授權(quán)數(shù)代表各省地區(qū)的專利授權(quán)數(shù)，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2 實證結(jié)果分析

2.1 中國能源碳排放強度相關(guān)性檢驗

我國碳排放強度在樣本區(qū)間內(nèi)總體呈下降的趨勢，從1997年的1.49 t/萬元下降為2012年的0.89 t/萬元（見圖1）。利用matlab軟件計算的1997-2012年中國碳排放強度全域Morans I指數(shù)顯示均為正值，且其正態(tài)統(tǒng)計量z值均通過5%水平的顯著性檢驗，表明全國各省區(qū)碳排放強度的空間分布并非是完全隨機的狀態(tài)，而是呈現(xiàn)出顯著的空間自相關(guān)特征，即碳排放強度較高的省區(qū)和較低的省區(qū)均趨于相鄰。同時，觀察的Morans I的走勢發(fā)現(xiàn)，中國省區(qū)碳排放強度的全域Morans I指數(shù)在整個研究期間呈現(xiàn)波動性上升的趨勢。其中，1997-2005年間Morans I指數(shù)在0.226 8-0.295 9之間，在2006-2012年Morans I指數(shù)顯著上升，均在0.3以上，且z值均滿足1%的顯著性檢驗，表明中國省區(qū)碳排放強度的集聚程度加強，即碳排放強度相似的省區(qū)在空間上趨于集中。

2.2 模型選擇策略

本文分別采用傳統(tǒng)混合面板模型SLM、SEM和SDM模型進行分析，模型的檢驗過程按照：OLS（SLM或SEM）SDM是順序展開。驗證方法如下：首先，基于無空間交互效應(yīng)的傳統(tǒng)面板模型的殘差，對個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)進行LR檢驗，然后利用兩個拉格朗日乘數(shù)（Lagrange Multiplier）形式LMlag、LMerror和穩(wěn)健（Robust）的RLMlag、LMerror進行檢驗，檢驗標準為：如果LMlag在LM檢驗中顯著性優(yōu)于LMerror，同時RLMlag也優(yōu)于RLMerror，選擇SLM模型。反之，選擇SEM模型。LM檢驗結(jié)果若支持其中之一或兩者同時成立，則需要通過Wald統(tǒng)計量和LR統(tǒng)計量對SDM進行檢驗，若不能同時支持原假設(shè)H0：θ=0和H0：θ+ρβ=0，則表示SDM不能簡化為SLM或SEM，應(yīng)在模型中同時包含被解釋變量和解釋變量的空間滯后項，來考察解釋變量的空間交互作用[17-18]。

2.3 估計結(jié)果分析

2.3.1 總樣本估計結(jié)果分析

根據(jù)空間計量模型的選擇策略，首先檢驗傳統(tǒng)混合模型，得到結(jié)果（見表2）：①LM關(guān)于空間滯后與空間誤差存在性的絕大多數(shù)檢驗均拒絕了原假設(shè)，由此確定了模型估計的殘差空間自相關(guān)的存在，SLM和SEM模型均優(yōu)于無空間效應(yīng)傳統(tǒng)混合面板模型。②LR檢驗均拒絕原假設(shè)，其結(jié)果分別為（804.154 5，0.000 0）和（636.444 6，0.000 0），即模型存在雙邊固定效應(yīng)。③LMlag、RLMlag和LMerror分別通過了1%、5%和10%的顯著性檢驗， RLMerror沒有通過顯著性檢驗，即空間滯后模型的檢驗統(tǒng)計量更為顯著。綜合以上結(jié)果，可以認為雙邊固定效應(yīng)的空間滯后模型更符合模型設(shè)定。

接下來需要進一步分析空間杜賓模型以確定最優(yōu)模型（見表3），Wald和LR檢驗結(jié)果均支持選擇空間杜賓模型，另外Hausman的檢驗不能拒絕原假設(shè)，即應(yīng)采納隨機效應(yīng)模型進行分析。由此確定分析能源稟賦和技術(shù)進步對碳排放強度影響的模型：隨機效應(yīng)的空間杜賓模型。

從表3中隨機效應(yīng)的空間杜賓模型估計來看，表征能源稟賦和技術(shù)進步變量對碳排放強度的系數(shù)在統(tǒng)計上較為顯著。其中，①ln EP和ln SR系數(shù)顯著為正，表明在樣本期間內(nèi)能源產(chǎn)量和能源自給度與碳排放強度呈顯著正相關(guān)關(guān)系，能源稟賦高的區(qū)域能源使用成本具有比較優(yōu)勢，

更傾向于依靠能源密集型產(chǎn)業(yè)來推動經(jīng)濟發(fā)展，導(dǎo)致這些地區(qū)單位能耗和碳排放強度都較高。②表征技術(shù)創(chuàng)新的lnFDI、lnRD和lnPAT的彈性系數(shù)均顯著為負，表明外商直接投資、R&D經(jīng)費投入和專利授權(quán)量均有利于抑制區(qū)域碳排放強度，而lnHC的估計結(jié)果則顯示為不顯著的正效應(yīng)，也就是說人力資本對促進節(jié)能減排效應(yīng)不足。③W·lnPAT和W·lnFDI的系數(shù)在1%水平上顯著，W·lnEP在5%水平上顯著，W·lnSR在10%水平上顯著，表明因變量的空間滯后項和自變量的空間交互項均存在空間溢出效應(yīng)，即能源稟賦和技術(shù)進步在空間上對其他地區(qū)碳排放強度產(chǎn)生影響。

進一步地，就能源稟賦和技術(shù)進步對碳排放強度的空間效應(yīng)進行分解，以便了解不同變量變動對系統(tǒng)中各部分影響的沖擊。這里分別用空間杜賓模型下的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)來檢驗各變量對本地區(qū)、其他地區(qū)以及全國所有地區(qū)碳排放強度的影響（見表4），發(fā)現(xiàn)大部分變量對地區(qū)的輻射作用在統(tǒng)計上表現(xiàn)顯著。①能源生產(chǎn)量和能源自給度的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均顯著為正，說明能源稟賦對本地區(qū)以及其他地區(qū)均顯示出明顯的刺激作用。②外商直接投資直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均顯著為負，從而肯定了外商直接投資降低本地區(qū)和其他地區(qū)碳排放強度的溢出效應(yīng)。③R&D投入的直接效應(yīng)和總效應(yīng)顯著為負，而間接效應(yīng)則為不太顯著的微弱負效應(yīng)，說明研究與實驗經(jīng)費的投入對降低其他地區(qū)碳排放強度的效果不佳。④人力資本的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均不顯著，即人力資本投資還沒有產(chǎn)生足夠的空間外溢效應(yīng)。⑤專利授權(quán)量的直接效應(yīng)顯著為負，但間接效應(yīng)和總效應(yīng)則均表現(xiàn)為正效應(yīng)。說明由于我國區(qū)域差異明顯，一些技術(shù)的研發(fā)成果可能僅僅適用于本地區(qū)，無法在更大范圍內(nèi)推廣，導(dǎo)致技術(shù)進步受惠的局限性。

2.3.2 分階段樣本估計結(jié)果分析

基于不同時間階段技術(shù)進步的特點和方法存在較大的差異，接下來將劃分兩個時間階段1997-2004年和2005-2012年，來考察能源稟賦和技術(shù)進步對碳排放強度的影響趨勢。首先，根據(jù)前述的模型選擇策略，最后確定兩個階段均選定固定效應(yīng)的空間杜賓模型，如表5所示?？梢钥闯?，在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段上，各變量對碳排放強度的影響呈現(xiàn)不同的特征。①能源生產(chǎn)量和能源自給度在兩個階段均表現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)，且其效應(yīng)都有所收斂；另外，兩個變量的空間交互效應(yīng)在前一階段顯著，后一階段不顯著。表明隨著時間的推移，能源儲存量的減少以及國家調(diào)控政策的推動，能源的效率有所提高，能源產(chǎn)量豐富的地區(qū)也開始注重節(jié)約能源，促使能源稟賦對碳排放強度的影響有所減弱。②后一階段中技術(shù)進步對碳排放強度的顯著作用明顯低于前一階段，說明由于節(jié)能技術(shù)缺失以及存在技術(shù)推廣困難等問題，現(xiàn)有的技術(shù)手段越來越不適應(yīng)低碳需求，無法有效地指導(dǎo)節(jié)能減排。其中，lnFDI和 lnHC的符號出現(xiàn)了由負轉(zhuǎn)正情況。說明以現(xiàn)有的技術(shù)手段，外商直接投資和人力資本投資無法發(fā)揮降低碳排放強度的作用；lnRD和 lnPAT兩階段的系數(shù)都為負號，但顯著程度都有所下降，也就是說資金投入和技術(shù)產(chǎn)出促進低碳轉(zhuǎn)型的效果也在下降。

從兩階段分解的空間效應(yīng)來看（見表6），后一階段的顯著程度明顯低于前一階段。①能源生產(chǎn)量的直接效應(yīng)變化不大，而間接效應(yīng)和總效應(yīng)出現(xiàn)了大幅的下降。說明能源生產(chǎn)量對其他地區(qū)和全國的輻射作用有所減少，而對本地區(qū)仍然具備顯著的正向效應(yīng)。②能源自給度的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)符號依然為正，但其影響作用有所減弱，尤其是間接效應(yīng)變化明顯，即能源自給度對其他地區(qū)的碳排放強度的影響趨于減弱。③在后一階段技術(shù)進步各變量的影響作用都趨于減弱，甚至出現(xiàn)推高碳排放強度的效應(yīng)。變量中只有專利授權(quán)量的直接效應(yīng)存在微弱負效應(yīng)，外商直接投資、R&D投入的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均不顯著，而人力資本的間接效應(yīng)和總效應(yīng)則出現(xiàn)顯著的正效應(yīng)。

3 結(jié)論與政策建議

本文選取了1997-2012年我國30個省區(qū)的數(shù)據(jù)，利用空間計量模型，實證考察了能源稟賦和技術(shù)進步對地區(qū)碳排放強度的作用機制。研究結(jié)果顯示，在樣本區(qū)間內(nèi)，碳排放強度呈現(xiàn)出顯著的空間外溢效應(yīng)，能源豐裕的地區(qū)不僅會推高當?shù)氐奶寂欧艔姸?，還會輻射到其他地區(qū)，并進一步影響全國的數(shù)據(jù)。

（1）能源稟賦與碳排放強度呈正相關(guān)狀態(tài)。在能源豐裕地區(qū)可供利用的能源比較豐富，能源密集性產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，更傾向于提高能耗來謀求經(jīng)濟發(fā)展，最終形成了高碳發(fā)展路徑。

（2）技術(shù)進步對碳排放強度的影響路徑各不相同。外商直接投資和R&D投入在空間上對碳排放強度形成了有效的外溢作用，而人力資本對碳排放強度不存在顯著的影響。專利授權(quán)量可以抑制本地區(qū)的碳排放強度，卻推高了其他地區(qū)的碳排放強度。

（3）近年來，能源過度開發(fā)嚴重，能源豐裕地區(qū)可開采能源受到限制，國家及地方節(jié)能減排調(diào)控政策也相繼出臺，能源稟賦豐裕的地區(qū)通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式以降低對能源的依賴，使得能源產(chǎn)量和能源自給度對碳排放強度的影響都有所弱化。

（4）隨著時間的推移，技術(shù)進步各變量對碳排放強度

的顯著程度都有所減弱，甚至出現(xiàn)由負效應(yīng)轉(zhuǎn)為正效應(yīng)的情況。這可能是由于在市場利益的驅(qū)使下，人們將更多的精力著眼于提高生產(chǎn)力等方面的技術(shù)，忽視了節(jié)能需求，造成節(jié)能減排技術(shù)的缺失。同時，提高的生產(chǎn)力帶來的經(jīng)濟增長又進一步推動更多能源的使用，即“回彈效應(yīng)”。以上結(jié)論對于國家制定節(jié)能減排政策提供了啟示，第一，政府在制定節(jié)能減排策略時，應(yīng)關(guān)注能源稟賦的擴散作用，出臺相應(yīng)的政策措施促進能源良性流動。第二，更加重視能源豐裕地區(qū)的低碳政策引導(dǎo)，改變其過分依賴能源的經(jīng)濟增長方式。第三，地方政府應(yīng)適時調(diào)整外資準入門檻，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，主動剔除能耗較高，污染嚴重的外商投資。第四，加大研發(fā)和教育的投入，鼓勵節(jié)能技術(shù)的研發(fā)及推廣，以充分發(fā)揮技術(shù)進步的溢出效應(yīng)。

（編輯：于 杰）

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