趙普

20世紀(jì)末，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度孕育和催生了知識(shí)經(jīng)濟(jì)。21世紀(jì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)。隨著網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)進(jìn)步到了以數(shù)字化方式處理的電子數(shù)據(jù)庫(kù)。由于數(shù)據(jù)庫(kù)的收集與整理需要投入大量的人力與財(cái)力，人們?cè)谛畔⑸鐣?huì)中對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)的需要與依賴(lài)將日益增加。所以對(duì)于資料庫(kù)提供者而言，最重要的是在目前大部分信息是以數(shù)字化方式存在，極容易被他人任意拷貝或在網(wǎng)路上傳播的情況下，數(shù)據(jù)庫(kù)如何能取得周延保護(hù)？進(jìn)而言之，在現(xiàn)有法律制度下，數(shù)據(jù)庫(kù)所受保護(hù)程度是否充足，如有不足應(yīng)如何改進(jìn)？此外，從公共利益之角度而言，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)如何才是適當(dāng)？如何在保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)的同時(shí)充分顧及社會(huì)大眾的利益，以創(chuàng)造雙贏的局面，即成為數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)上的重要課題。

一、數(shù)據(jù)庫(kù)

“database”一詞原為計(jì)算機(jī)學(xué)科的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生并流行開(kāi)來(lái)，一般譯為數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)的定義，主要有以下幾種。

（1）一般定義：“數(shù)據(jù)庫(kù)是指按照現(xiàn)代化快速檢索方式，組織存放于計(jì)算機(jī)中的信息的有序的集合?！雹倌壳斑@一定義已經(jīng)擴(kuò)展，不再局限于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（2）《歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)指令》，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)草案以及美國(guó)HR3531法案：“數(shù)據(jù)庫(kù)是指經(jīng)系統(tǒng)或者有序安排，并可通過(guò)電子或者其他手段單獨(dú)加以訪問(wèn)的獨(dú)立的作品、數(shù)據(jù)或者其他材料的集合?！?/p>

近年來(lái)我國(guó)學(xué)者的研究成果也與以上定義基本一致，他們認(rèn)為數(shù)據(jù)庫(kù)是根據(jù)一定的目的和要求，按照一定的方式，經(jīng)過(guò)一定的篩選，進(jìn)行系統(tǒng)的編排而形成的一個(gè)信息的有機(jī)統(tǒng)一體；其內(nèi)容是版權(quán)作品或版權(quán)作品之外的其他們信息材料，可以通過(guò)電子手段或其他手段單獨(dú)進(jìn)行訪問(wèn)從而滿足用戶(hù)需要。②

在明確了數(shù)據(jù)庫(kù)的定義之后，下面來(lái)看一下數(shù)據(jù)庫(kù)的基本特征：

第一，數(shù)據(jù)庫(kù)是一個(gè)集合。數(shù)據(jù)庫(kù)的“內(nèi)容”可以是文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品，如文字作品、音樂(lè)作品、視聽(tīng)作品或其他形式的作品，也可以是作品之外的其他信息材料，如文本、聲音、圖像、數(shù)字、事實(shí)或數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)庫(kù)必須是由多個(gè)作品或其他信息材料構(gòu)成的集合。

第二，數(shù)據(jù)庫(kù)是一個(gè)有序的集合。數(shù)據(jù)庫(kù)并非內(nèi)容繁雜無(wú)序的集合，而是根據(jù)一定的目的和要求，按照一定的方式，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的篩選、編排，形成一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體。

第三，數(shù)據(jù)庫(kù)中的每一個(gè)信息元素都可以通過(guò)電子手段或其他手段單獨(dú)進(jìn)行訪問(wèn)。使用者可以通過(guò)一定的手段訪問(wèn)或使用數(shù)據(jù)庫(kù)中的每一項(xiàng)作品或其他材料，也可以訪問(wèn)所有的作品或材料。

由數(shù)據(jù)庫(kù)的法律性質(zhì)可以看出，數(shù)據(jù)庫(kù)是作為”作品”而受到著作權(quán)法的保護(hù)的，這是國(guó)際上的通行做法。著作權(quán)法保護(hù)作品的一個(gè)特征就是只保護(hù)作品的思想表現(xiàn)形式而不保護(hù)作品的思想，因此，著作權(quán)法的保護(hù)對(duì)象只能是數(shù)據(jù)庫(kù)自身，并不涉及數(shù)據(jù)庫(kù)中的材料。但是，數(shù)據(jù)庫(kù)中的許多材料都具有特殊的商業(yè)價(jià)值，如訂戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)、產(chǎn)品報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)等，還有些材料涉及個(gè)人隱私或國(guó)家秘密，對(duì)此，法律也要給予保護(hù)。這樣，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的法律保護(hù)就涉及兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)自身的法律保護(hù)，二是對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中材料的法律保護(hù)。前者依據(jù)著作權(quán)法，后者依據(jù)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、合同法、個(gè)隱私法、商業(yè)秘密法等。所以，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)是一種雙重保護(hù)，兩種保護(hù)相互獨(dú)立，不互為前提。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的侵權(quán)并不必然導(dǎo)致對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中材料的侵權(quán)，反之亦然。

二、數(shù)據(jù)庫(kù)國(guó)際保護(hù)

1.國(guó)際條約、協(xié)議的保護(hù)

（1）《伯尼爾公約》 ?！恫釥柟s》1886年9月9日通過(guò)，分別于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年、1971年 作過(guò)七次補(bǔ)充修訂。公約第二條第五款規(guī)定：“文學(xué)或藝術(shù)作品的匯集本，諸如百科全書(shū)和選集，由于其內(nèi)容的選擇和整理而成為智力創(chuàng)作作品，應(yīng)得到此類(lèi)作品同等的保護(hù)?！笨梢?jiàn)，伯尼爾公約對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)僅限于由作品構(gòu)成的數(shù)據(jù)庫(kù)。如小說(shuō)庫(kù)、學(xué)術(shù)論文庫(kù)、散文庫(kù)等。對(duì)于非作品庫(kù)，如股票信息庫(kù)、客戶(hù)資料庫(kù)則不予保護(hù)。

（2）TRIPS及WTC有關(guān)規(guī)定。TRIPS第十條第二款規(guī)定：“資料或素材之編輯，不論是以機(jī)器閱讀或其他形式，只要在內(nèi)容上有所選擇或編排均可構(gòu)成智力創(chuàng)作，即應(yīng)受保護(hù)”。

WTC第五條規(guī)定：“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無(wú)論采用任何形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或排列構(gòu)成智力創(chuàng)作，其本身就受保護(hù)”。

從上述協(xié)議及條約規(guī)定可看出，二者對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)無(wú)實(shí)質(zhì)差異，《伯尼爾公約》對(duì)數(shù)據(jù)可保護(hù)的范圍不僅包括了作品數(shù)據(jù)庫(kù)，而且也包括非作品數(shù)據(jù)庫(kù)，即只要數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)構(gòu)成智力創(chuàng)作就受著作權(quán)法保護(hù)。

2.歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)指令

1992年4月，歐盟委員會(huì)提交了《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》草案，1995年7月對(duì)草案進(jìn)行修改，1996年3月11日，該草案由歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)共同審議通過(guò)，并規(guī)定各成員國(guó)在1998年1月1日前實(shí)施。

該指令對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)利主體、客體、內(nèi)容及特別權(quán)利進(jìn)行規(guī)定。依據(jù)指令，數(shù)據(jù)庫(kù)分為獨(dú)創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫(kù)及非獨(dú)創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫(kù)，以版權(quán)形式予以保護(hù)，對(duì)于非版權(quán)性數(shù)據(jù)庫(kù)，則以特別權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。

三、數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)法律保護(hù)

我國(guó)1990年9月7日頒布的《著作權(quán)》法，該法于1991年6月1日起施行。依據(jù)該法第十二條規(guī)定：“改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)由改編、翻譯、注釋、整理人享有。”可見(jiàn)，我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的版權(quán)保護(hù)范圍極窄，僅限于對(duì)已有“作品”的集合進(jìn)行保護(hù)。因此，盡快對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)進(jìn)行立法或就現(xiàn)行法律作出修改、補(bǔ)充、解釋已勢(shì)在必行。

2001年10月27日，我國(guó)對(duì)《著作權(quán)法》進(jìn)行了修正，按新著作權(quán)法的規(guī)定，數(shù)據(jù)庫(kù)為“若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品?！币虼耍隆吨鳈?quán)法》保護(hù)的范圍較老《著作權(quán)法》寬，僅以“獨(dú)創(chuàng)性”為條件，而不管構(gòu)成數(shù)據(jù)庫(kù)的信息是否為作品。

具體來(lái)講，我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)急須立法解決以下幾個(gè)問(wèn)題 ：

1.數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)的條件

依據(jù)民法原理及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)原則，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)提供版權(quán)外保護(hù)的一個(gè)最基本條件為權(quán)利人需對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行投資。法律保護(hù)“任何人的勞動(dòng)投資不受他人的非法占有”。因此，對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，其對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)進(jìn)行了投資，應(yīng)當(dāng)從投資中得到回報(bào)，否則，有悖民法的公平原則。反之如果對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利人的投資不進(jìn)行法律保護(hù)，則對(duì)于“盜用者”來(lái)說(shuō)，他可以近可于零的成本取得權(quán)利人投資的成果，從而同權(quán)利人進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。這兩方面足以導(dǎo)致無(wú)人對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，從而阻礙社會(huì)的發(fā)展。但是，如果對(duì)無(wú)人投資的數(shù)據(jù)庫(kù)也進(jìn)行法律保護(hù)，一樣會(huì)產(chǎn)生阻礙社會(huì)發(fā)展的后果。因?yàn)?，信息作為人?lèi)的財(cái)富，其流通速度越大，成本越低必將給人類(lèi)作出更大的貢獻(xiàn)，如對(duì)所有的信息集合進(jìn)行保護(hù)，無(wú)疑會(huì)增大人類(lèi)社會(huì)信息流通的成本，從而導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展的停滯。因此，只有權(quán)利人進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性投入的數(shù)據(jù)庫(kù)，才可得到法律的保護(hù)。

2.數(shù)據(jù)庫(kù)特別保護(hù)的主體

數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)工作量大，通常由大量工作人員或借助一些系統(tǒng)，儀器進(jìn)行開(kāi)發(fā)。由于數(shù)據(jù)庫(kù)是一些信息的集合，因此，對(duì)于不符合我國(guó)新著作權(quán)法保護(hù)的數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利的主體應(yīng)為投資人。如整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)由一人或幾人出資，雇用其他人，租用或購(gòu)買(mǎi)有關(guān)設(shè)備完成的，數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利人應(yīng)為出資的一人或幾人，被雇用人及出租人由于為其投入獲得了對(duì)價(jià)從而不享有權(quán)利。但如果有人提供了人力勞動(dòng)或提供 了設(shè)備、方法、技術(shù)而未收取報(bào)酬，則這些人因其對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入也應(yīng)視為權(quán)利人。

對(duì)于受新著作權(quán)法保護(hù)的數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)說(shuō)，其主體問(wèn)題較為復(fù)雜，對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)人來(lái)說(shuō)，由于其設(shè)計(jì)行為構(gòu)成了智力投入，其理應(yīng)成為權(quán)利人，而實(shí)際投資人也應(yīng)成為權(quán)利人，因此，對(duì)于這類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，權(quán)利主體應(yīng)為設(shè)計(jì)人與投資人。

四、結(jié)論

創(chuàng)新是社會(huì)科學(xué)研究永恒的主題，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)的法律問(wèn)題的研究更具有極大的時(shí)代特征。隨著網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)庫(kù)業(yè)正在逐步成為一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)，但目前，我國(guó)法律界仍未引起足夠重視。我國(guó)的數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)在法律保護(hù)條件、特別保護(hù)的主體與內(nèi)容以及權(quán)利限制與合理利用方面還存在一系列的問(wèn)題，急需我們解決。隨著以信息為龍頭的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，這一領(lǐng)域必將成為不可回避的重要法律陣地，望我國(guó)各界對(duì)此給予足夠重視，以期盡快與國(guó)際先進(jìn)發(fā)展水平接軌。

注釋?zhuān)?/p>

①郭懿美：《咨詢(xún)法規(guī)》，松崗電腦圖書(shū)資料股份有限公司，2000年，第25-27頁(yè)。

②董炳和：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年，第128-132頁(yè)。

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