陳磊　王磊　趙文義

摘 要：學(xué)術(shù)期刊出版與國家經(jīng)濟利益、科研實力、國際地位等方面利益緊密相關(guān)，在“走出去、引進來”國家戰(zhàn)略下，國際化已成為中國現(xiàn)代學(xué)術(shù)期刊的宿命。針對當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊一味追求英文出版和SCI檢索等現(xiàn)象，辨析國際化出版與本土化傳播的內(nèi)在邏輯關(guān)系，探尋國家利益視域下中國學(xué)術(shù)期刊國際化出版的途徑，對當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊國際化出版熱潮提出反思。

關(guān)鍵詞：國家利益；國際化；學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)評價；出版體制；學(xué)術(shù)話語權(quán)

中圖分類號：G237.5 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1671-6248（2015）04-0069-04

學(xué)術(shù)期刊肩負(fù)著傳承人類文明、傳播社會文化與促進教育發(fā)展的重要責(zé)任，是衡量一個國家科技發(fā)展和創(chuàng)新的標(biāo)志之一。作為科研成果積累與傳播的主要載體，中國學(xué)術(shù)期刊出版行業(yè)的發(fā)展明顯滯后。中國現(xiàn)有期刊數(shù)量僅次于美國，但整體水平不高，小散亂現(xiàn)象突出，期刊管理體制仍沿襲傳統(tǒng)模式，滯后于中國科技、經(jīng)濟發(fā)展的速度。同時，中國學(xué)術(shù)期刊還面臨國際知名出版集團的巨大沖擊。愛思唯爾、斯普林格等期刊出版集團在學(xué)術(shù)期刊出版的學(xué)術(shù)質(zhì)量、運作模式等方面均具有較大的優(yōu)勢以及成功的經(jīng)驗。中國學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該如何應(yīng)對來自國際、國內(nèi)的雙重挑戰(zhàn)？如何應(yīng)對當(dāng)下學(xué)術(shù)期刊國際化的熱潮？這些值得學(xué)術(shù)期刊從業(yè)者反思[1]。

在中國文化“走出去”宏觀戰(zhàn)略的背景下，為了培育具有國際競爭力的學(xué)術(shù)期刊，進行最大限度符合國家利益情況下的學(xué)術(shù)期刊國際化出版途徑探索與研究，也是目前學(xué)術(shù)期刊管理和主辦部門所關(guān)心的問題。那些背離國家利益、缺少國家支持的學(xué)術(shù)期刊，其發(fā)展方向勢必會偏離；同樣，管制不合理也勢必會阻礙學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展。因此，應(yīng)適度掃除學(xué)術(shù)期刊發(fā)展中的一些障礙，促進學(xué)術(shù)期刊發(fā)展和國際競爭力的提升，將國家利益放在首位。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會目前開展了所屬學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量提升項目與國際影響力提升計劃，從經(jīng)濟、政策等方面對學(xué)術(shù)期刊進行分類資助，打造了一批在本專業(yè)領(lǐng)域影響力和輻射力較強的中文學(xué)術(shù)期刊。中國學(xué)術(shù)文獻國際評價研究中心通過被引頻次等指標(biāo)，全面分析中國6 400多種學(xué)術(shù)期刊在國際上的影響力，認(rèn)為2012年以來中國優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊的國際總被引頻次連續(xù)3年大幅增長，中國學(xué)術(shù)期刊的國際影響力正不斷提升。

筆者試圖運用政治學(xué)觀點，基于意識形態(tài)和國家利益的關(guān)系，從國家利益視角對學(xué)術(shù)期刊國際化過程中的利弊進行反思，以期為制定符合中國國家利益的學(xué)術(shù)期刊國際化出版路徑和推進措施研究提供依據(jù)。

一、學(xué)術(shù)期刊與國家利益的特性

（一）國家利益與學(xué)術(shù)研究

國家利益是國際政治中的一個核心概念，決定國家的價值取向和政策取向。經(jīng)典現(xiàn)實主義學(xué)者漢斯·摩根索認(rèn)為國家利益的根本是指國家生存與安全，在此基礎(chǔ)上保護本國的政治、經(jīng)濟與文化的統(tǒng)一。自由主義學(xué)者安德魯·斯科特則認(rèn)為國家利益是基于國際體系為中心的，即國家政策應(yīng)與跨國利益、國際利益相結(jié)合，履行對國際體系以及全人類的義務(wù)。大部分中國學(xué)者認(rèn)為國家利益是滿足人民物質(zhì)與精神需求的生存利益和發(fā)展利益，包括國家安全利益、政治利益、經(jīng)濟利益以及文化利益等。其中，國家安全利益為基本條件，包括領(lǐng)土、主權(quán)以及良好的周邊環(huán)境等，是保證人民生活安定的基本條件；政治利益是維護國家現(xiàn)有社會制度、意識形態(tài)以及國際地位；經(jīng)濟利益包括保障國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展與提高國際經(jīng)濟地位；文化利益則是保護國內(nèi)歷史的、傳統(tǒng)的文化以及意識形態(tài)的維護等。國家利益具有客觀性和主觀性、全民性和階級性、持久性和動態(tài)性等多重屬性。國家統(tǒng)治過程時刻伴隨著尋求知識支持和論證的過程，學(xué)術(shù)自由是國家對知識價值承認(rèn)與否，以及國家對知識的社會效益與國家利益權(quán)衡利弊的結(jié)果。

科技是第一生產(chǎn)力。目前美國、中國、德國和日本在科學(xué)研究方面投資分別占各國GDP的1.9%、2.2%、2.5%和3.0%[2]。在1994年美國發(fā)布的《科學(xué)與國家利益》報告中指出，科學(xué)應(yīng)為國家重大目標(biāo)服務(wù)，政府資金也優(yōu)先投入到這些領(lǐng)域；在確保國家在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的同時，開展與私人企業(yè)、國外企業(yè)合作。巴斯德曾經(jīng)說過：“科學(xué)無國界，但科學(xué)家是有祖國的?！睂W(xué)術(shù)無國界是支持學(xué)術(shù)期刊國際化出版的內(nèi)在原因，其內(nèi)涵是自然科學(xué)和社會科學(xué)的基本規(guī)律，是人類社會發(fā)展的必然結(jié)果。崇尚學(xué)術(shù)自由的發(fā)達資本主義國家剝削發(fā)展中國家的一個重要手段，即由國家主導(dǎo)的基于本國利益的科學(xué)研究，如由國家資助建立大學(xué)和研究所，雇傭科研人員進行科技攻關(guān)等。

（二）國家利益與學(xué)術(shù)期刊

學(xué)術(shù)期刊與國家經(jīng)濟利益、科研實力和國際地位等方面利益緊密相關(guān)，具有社會性和公共性。學(xué)術(shù)期刊為國家利益服務(wù)，同時國家也大力支持學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。中國學(xué)術(shù)期刊大多由政府審批與管理，依賴政府和主辦單位扶持，市場經(jīng)濟雖然也能有效引導(dǎo)資源優(yōu)化配置，但因為市場本身存在局限性，在某些程度上妨礙了國家利益的實現(xiàn)。

中國學(xué)術(shù)期刊是中國學(xué)術(shù)思想交流與傳播以及科技成果展示的窗口，不僅是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的見證者，也是引領(lǐng)科學(xué)研究的旗幟。學(xué)術(shù)期刊及辦刊單位在研究領(lǐng)域內(nèi)的話語權(quán)具有較強的學(xué)術(shù)風(fēng)向引領(lǐng)作用。學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)研究方面的作用應(yīng)由學(xué)術(shù)活動的參與者向引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變，通過刊發(fā)文章選題設(shè)計、研究方向、欄目等的設(shè)置，吸引國內(nèi)乃至國際的專家與學(xué)者，開展相關(guān)的科學(xué)研究，解決設(shè)置的研究議題，從而促進該學(xué)術(shù)期刊出版國家的社會科學(xué)和自然科學(xué)等方面的進步成果。在學(xué)術(shù)期刊刊發(fā)議題的設(shè)置中，成功的范例是美國的《科學(xué)》和《自然》雜志。也有一些國內(nèi)知名學(xué)術(shù)期刊通過定期設(shè)定研究議題，邀請領(lǐng)域內(nèi)專家、學(xué)者撰寫研究綜述，分析國內(nèi)外行業(yè)現(xiàn)狀、存在問題以及發(fā)展趨勢等，為廣大研究者提供基礎(chǔ)，充分發(fā)揮了學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)引領(lǐng)作用。

二、學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀與國家利益忽視的原因

（一）學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)評價

科研成果質(zhì)量鑒定具有相當(dāng)大的難度，常缺少客觀、量化的指標(biāo)，而基于學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等的科研成果評價為其提供了可操作的便捷性指標(biāo)。學(xué)術(shù)的國際化開拓了學(xué)術(shù)視野，方便中國學(xué)者與國際一流科學(xué)家對話，中國學(xué)者的論文越來越多地出現(xiàn)在國際一流刊物上，促進中國科技進步。據(jù)統(tǒng)計，2013年中國學(xué)者發(fā)表論文16.5萬篇，在國際知名學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的數(shù)量增多，成為名副其實的學(xué)術(shù)論文大國。《2012中國自然出版指數(shù)》一文指出，在2012年所有《自然》及其子刊上發(fā)表的論文中，中國作者共發(fā)表論文303篇，占其論文總刊載量的8.5%，顯著高于其他國家；比2011年發(fā)表論文數(shù)量增長加了35%。國內(nèi)科技成果評價、職稱評聘、科研人員業(yè)績考核、獎勵制度攻讀學(xué)位等均與論文發(fā)表掛鉤。然而，在當(dāng)前學(xué)術(shù)評價體系下，論文發(fā)表與項目申請幾乎成為當(dāng)前學(xué)術(shù)研究人員唯一的科研活動，出現(xiàn)了過度追求論文發(fā)表數(shù)量而不注重質(zhì)量的科研考核體系，導(dǎo)致學(xué)術(shù)浮躁，科研商業(yè)化、學(xué)術(shù)造假等現(xiàn)象凸顯，如：花錢買論文、跟風(fēng)與重復(fù)性試驗論文較多等，缺乏創(chuàng)新與必要的科學(xué)質(zhì)疑精神。一個沒有科學(xué)精神的民族是危險的，由于過度崇拜SCI、EI等指標(biāo)，國內(nèi)作者都熱衷于將高質(zhì)量論文發(fā)表于國外影響力大的期刊，一些檔次較低的文章才會考慮國內(nèi)刊物，大批科研成果外流，這在一定程度上導(dǎo)致國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量下降，最終導(dǎo)致中國科研創(chuàng)新動力消失。

（二）學(xué)術(shù)國際化與學(xué)術(shù)期刊

與對學(xué)術(shù)評價機制的紛爭與詬病不同的是，國內(nèi)對學(xué)術(shù)國際化問題則基本達成共識，為此各大高校、科研院所紛紛開展國際合作并召開國際會議，在加快科學(xué)技術(shù)發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的同時，學(xué)術(shù)期刊管理和主辦者也開始探索學(xué)術(shù)期刊的國際化發(fā)展路徑。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展以及讀者閱讀習(xí)慣的改變，學(xué)術(shù)期刊辦刊理念向開放存取、數(shù)字化與國際化方向轉(zhuǎn)變，期刊國際化是世界經(jīng)濟全球化趨勢在出版業(yè)的必然反映。

世界上最重要的學(xué)術(shù)引文索引主要收錄英文期刊。據(jù)2013年中國科技期刊引證報告顯示，2013年中國被SCI收錄的期刊約有160種，其中90%以上是英文出版[3]。英、美等以英語為母語的國家，其學(xué)術(shù)出版霸權(quán)地位已形成，學(xué)術(shù)期刊背后的國家利益也自然向其傾斜?！吨袊茖W(xué)》和《科學(xué)通報》是國內(nèi)頂級期刊，其多個專輯均為英文版，且已被SCI收錄，但因其是中文出版而照樣不被中國學(xué)者看重[4]。德國、荷蘭等非英語國家為了扭轉(zhuǎn)本國出版國際地位下降的趨勢，也利用英語辦刊并取得成功。中國一些辦刊實力較強的學(xué)術(shù)期刊也開展了國際化嘗試，旨在提高學(xué)術(shù)期刊的國際學(xué)術(shù)影響力。在全國政協(xié)十二屆一次會議期間，針對中國科技事業(yè)發(fā)展等問題，有的政協(xié)委員提出了打造中國知名英文學(xué)術(shù)科技期刊的意見和建議。雖然目前中國在擴大學(xué)術(shù)期刊國際影響力方面做了一些努力并取得一定的成績，但整體情況仍不容樂觀。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊小、散、亂等問題凸顯，即使期刊被SCI檢索其影響因子也不高，難以受到國外科學(xué)研究者的重視[5]，難以吸收國際優(yōu)秀稿源解決本國亟需解決的問題，學(xué)術(shù)期刊的國際影響力就很難形成，陷入了進退兩難的地步?？梢哉f，中國學(xué)術(shù)期刊管理體制、經(jīng)營模式、評價體系、辦刊理念以及編輯隊伍素質(zhì)等是制約其國際化影響力提升的限制因素。

（三）基于國家利益的學(xué)術(shù)期刊國際化出版熱潮反思

隨著中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，優(yōu)秀科研成果（主要是論文）的產(chǎn)出不斷增加，但頂級學(xué)術(shù)期刊缺乏的狀況將嚴(yán)重影響中國國家利益。據(jù)統(tǒng)計，中國物理學(xué)領(lǐng)域每年發(fā)表的論文有2萬篇左右，大約80%發(fā)表在國外雜志上，這些發(fā)表在國外的學(xué)術(shù)論文對國內(nèi)科研的影響程度值得我們深思[6]。

由于學(xué)術(shù)話語權(quán)被英語為母語的國家占有，使其他國家的科研處于被動局面。國外學(xué)術(shù)期刊通過設(shè)置議題，引領(lǐng)著全世界研究者的研究興趣與思路。科研儀器設(shè)備購買國外的，論文成果也優(yōu)先在國外刊物發(fā)表，中國科研工作者淪為學(xué)術(shù)期刊發(fā)達國家的打工者。這種由政府資助科研成果的版權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給國外期刊，在某種程度上導(dǎo)致了中國科研成果和智力資源的流失。據(jù)美國《2012年科學(xué)和工程學(xué)指標(biāo)》統(tǒng)計，中國科研投入總額位列全球第二，但是國內(nèi)的創(chuàng)新體系仍然表現(xiàn)不佳。美國《科學(xué)》雜志也曾發(fā)表論文“炮轟”中國現(xiàn)行科研體制存在的種種弊端。這些高質(zhì)量論文外流現(xiàn)象受到國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，朱劍等通過對學(xué)術(shù)國際化與學(xué)術(shù)體制、學(xué)術(shù)評價以及學(xué)術(shù)期刊關(guān)系的論述，對中國期刊的國際話語權(quán)問題進行了探討。趙文義分析了學(xué)術(shù)期刊出版過程中國家利益被忽視的原因，提出適合中國國家利益的學(xué)術(shù)期刊國際化出版戰(zhàn)略。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊缺少高質(zhì)量的稿源，那么拿什么拯救高質(zhì)量科研論文外流的狀況？學(xué)術(shù)期刊辦刊模式與國際接軌問題、期刊質(zhì)量以及審稿流程以及傳播方式的國際化是當(dāng)前研究的熱點問題之一。

三、國家利益下的學(xué)術(shù)期刊國際化路徑

在目前中國學(xué)術(shù)期刊改革與發(fā)展過程中，部分期刊也進行了一些國際化發(fā)展的探索，形成學(xué)術(shù)期刊國際化發(fā)展熱潮，如何讓中國學(xué)術(shù)期刊在不妨礙國家利益的前提下走出去、創(chuàng)造中國國際知名品牌期刊，提升國際影響力，成為行業(yè)和學(xué)者們關(guān)注的熱點。在學(xué)術(shù)期刊國際化發(fā)展過程中也面臨諸多困境：如學(xué)術(shù)期刊管理體制的束縛、經(jīng)營理念與模式單一、辦刊理念缺少特色、編輯人員素質(zhì)與語言障礙以及學(xué)術(shù)評價體系的制約等。

目前評價中國學(xué)術(shù)期刊國際化水平最主要的標(biāo)準(zhǔn)是能否被SCI、EI等國際知名檢索系統(tǒng)收錄。國際化評價常與學(xué)術(shù)評價聯(lián)系在一起，但實際上中國政府用財政資金供養(yǎng)的英文學(xué)術(shù)期刊能給中國帶來什么？與僅謀求SCI、EI檢索的意義何在？當(dāng)前國家已停止了官員考核中以僅GDP論英雄的考核辦法，那么考核科研人員的SCI“緊箍咒”是否也應(yīng)松綁？SCI、SSCI創(chuàng)始人加菲爾德曾指出，為科研工作者提供獲取學(xué)術(shù)信息的快捷路徑是三大檢索系統(tǒng)的首要功能，其次才是評價功能，SCI影響因子評價與核能影響一樣，為學(xué)術(shù)期刊帶來的影響也是一把雙刃劍[7-8]。過度追求影響因子與被引頻次等指標(biāo)，忽視了期刊影響力的主要基礎(chǔ)——期刊文章內(nèi)容與質(zhì)量，將影響因子和被引頻次作為所有學(xué)術(shù)期刊評價的國際標(biāo)準(zhǔn)，在中國很有可能出現(xiàn)水土不服的現(xiàn)象，其結(jié)果必將對中國學(xué)術(shù)期刊的特性與功能產(chǎn)生不利影響。

當(dāng)下中國學(xué)術(shù)期刊的國際化過程中應(yīng)該怎么辦？中國學(xué)術(shù)期刊的國際化包括形式上的國際化和內(nèi)容上的國際化兩個方面，二者缺一不可。其中，形式上的國際化包括論文作者國際化、編委及審稿專家的學(xué)術(shù)觀點及審稿意見國際化、期刊語種的國際化、編校與排版等出版人才國際化、出版與發(fā)行的國際市場等。而國際化的實質(zhì)是內(nèi)容國際化、科研論文研究對象國際化、研究水準(zhǔn)國際領(lǐng)先，因此內(nèi)容上的國際化比形式上的國際化重要得多。中國現(xiàn)有體制下要實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊國際化，應(yīng)選擇在具有國際領(lǐng)先地位的科研領(lǐng)域入手，由政府財政支持。在語言方面，應(yīng)首先實施中文出版，其次可由編輯翻譯成英文，國際稿源也可先翻譯成中文發(fā)表。在國家利益下，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)限制國家資金產(chǎn)生的科研項目論文外流，同時努力爭取國際稿源。在購買自然、科學(xué)等高端雜志的版權(quán)后，可由國家組織專業(yè)出版機構(gòu)進行翻譯，降低國內(nèi)科研人員接觸國家前沿領(lǐng)域的獲取成本，提高便捷性。

中國期刊國際影響力整體仍較低，高水平論文外流更降低了其競爭力。當(dāng)下政府通過資金資助部分學(xué)術(shù)期刊的國際化出版已經(jīng)初顯成效，部分英文刊的國際影響力得到了提升，但目前分散資助個體辦刊的方式難以形成能與國際知名出版集團競爭的規(guī)?；某霭婕瘓F。在中國學(xué)術(shù)期刊國際化發(fā)展的過程中，只有得到國家宏觀政策與經(jīng)濟的支持，突破期刊經(jīng)營管理模式，支持期刊出版部門通過兼并、重組形成期刊群模式，走集團化、國際化之路，才能大幅提高中國學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力和話語權(quán)，占有更多的學(xué)術(shù)資源。

四、結(jié)語

在科技實力日益增強的同時，學(xué)術(shù)期刊發(fā)展卻與之不匹配，我們必須進一步改革，加快中國學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。中國學(xué)術(shù)期刊的國際化熱潮有助于國家科研實力與地位提高，但同時應(yīng)合理、適度地協(xié)調(diào)國際出版與國內(nèi)出版的關(guān)系。在當(dāng)下“走出去、引進來”的國家戰(zhàn)略下，關(guān)于學(xué)術(shù)期刊國際化傳播和本土化傳播的內(nèi)在邏輯關(guān)系，以及我們需要什么樣的國際化等問題值得反思。

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