張迪 趙越 鄧三鴻

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇 南京 210023）

基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科半衰期研究*

張迪 趙越 鄧三鴻

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇 南京 210023）

半衰期是反映文獻(xiàn)老化現(xiàn)象的計(jì)量指標(biāo)，本文以半衰期作為研究方法，對我國民族學(xué)與文化學(xué)各子學(xué)科文獻(xiàn)老化情況進(jìn)行了計(jì)量與分析。論文通過檢索CNKI獲取本學(xué)科相關(guān)的文獻(xiàn)，對民族學(xué)與文化學(xué)各個(gè)子學(xué)科的引用半衰期和被引半衰期進(jìn)行了對比分析。

學(xué)科半衰期；被引半衰期；引用半衰期；民族學(xué)與文化學(xué)

1 引言

文獻(xiàn)老化程度研究是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要研究方向，而半衰期則是描述文獻(xiàn)老化情況的重要指標(biāo)。文獻(xiàn)老化的研究最早由美國紐約大學(xué)的Gosnell博士在《大學(xué)圖書館中文獻(xiàn)老化問題》一文中正式提出，1958年英國學(xué)者Bernal在《科技情報(bào)傳遞：用戶分析》一文中首次提出用“半衰期”來表征文獻(xiàn)老化速度，1960年Burton和Kebler在《一些科技文獻(xiàn)的“半衰期”》一文中提出用“中值引文年限”來替換“半衰期”概念，也被稱為共時(shí)半衰期。隨之出現(xiàn)了大量研究文獻(xiàn)半衰期來揭示文獻(xiàn)老化規(guī)律的文章。我國學(xué)者羅式勝對期刊引用半衰期和期刊被引半衰期的概念、計(jì)算方法、意義等進(jìn)行了系統(tǒng)介紹。白云對CSSCI收錄的來源期刊發(fā)文及引用信息進(jìn)行研究，考察了我國人文社會(huì)科學(xué)期刊被引半衰期，得出結(jié)論認(rèn)為被引半衰期與期刊的學(xué)術(shù)影響度沒有明顯的相關(guān)性而與學(xué)科的老化密切相關(guān)。在民族與文化學(xué)學(xué)科方面，華濤、鄧三鴻、鞠秀芳等也對本學(xué)科的期刊進(jìn)行分析，給后來者提供了良好的研究基礎(chǔ)。

目前，對于期刊的半衰期研究已相對成熟，被引半衰期已成為評價(jià)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的一項(xiàng)重要指標(biāo)。但綜合以往的半衰期研究會(huì)發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的研究只建立在期刊半衰期的基礎(chǔ)上，這些研究尚未深入討論半衰期與學(xué)科之間的關(guān)系。本文將在以往研究基礎(chǔ)上，以學(xué)科分類為基礎(chǔ)，獲取CNKI數(shù)據(jù)庫中民族與文化學(xué)科的引用和被引數(shù)據(jù)，從學(xué)科及各子學(xué)科引用半衰期、被引半衰期指標(biāo)的時(shí)序變化角度，深入考察民族與文化學(xué)學(xué)科及各分支的文獻(xiàn)老化現(xiàn)狀。

2 數(shù)據(jù)來源

表12010 ～2012年民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科發(fā)表的文章數(shù)

對比各子學(xué)科2010～2012年度的發(fā)文數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，蒙古學(xué)、藏學(xué)、新疆民族研究這幾個(gè)子學(xué)科三年的發(fā)文數(shù)都非常低，文章數(shù)量太少難以準(zhǔn)確計(jì)算學(xué)科半衰期，所以本文的研究將舍棄這些數(shù)據(jù)量很小的子學(xué)科及中圖分類法中未列出的部分二、三級學(xué)科。

3 民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科半衰期的計(jì)算與分析

3.1 民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科引用半衰期的計(jì)算與分析

3.1.1 學(xué)科引用半衰期的計(jì)算

某學(xué)科的引用半衰期是指該學(xué)科在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年所引用的全部文獻(xiàn)中，按照時(shí)間劃分，較新文獻(xiàn)的引用數(shù)達(dá)到總引用數(shù)50%時(shí)的年數(shù)。具體計(jì)算方法是：統(tǒng)計(jì)某一年內(nèi)所有發(fā)表文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)，按照出版年的降序排列，統(tǒng)計(jì)同一出版年文獻(xiàn)數(shù)占所有文獻(xiàn)數(shù)的百分比，然后計(jì)算每個(gè)出版年的累計(jì)百分比，在計(jì)算過程中，我們把計(jì)算當(dāng)年記為第0年。公式如下：

其中，X為累積百分比最接近50%的那年經(jīng)過的年數(shù)；A為累積百分比最接近50%的那年的累積百分比；B為累積百分比剛超過50%的那年的累積百分比。

本文以2012年文化學(xué)子學(xué)科的數(shù)據(jù)為例來說明如何計(jì)算學(xué)科引用半衰期（見表2）。

表2 文化學(xué)學(xué)科2012年所引參考文獻(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)

最接近50%的引用累計(jì)百分比是在2002年達(dá)到的48.84%，距2012年為10年，則對應(yīng)公式（1）中參數(shù)的值分別為：X=10，A=48.84%，B=53.56%，由此可計(jì)算出文化學(xué)子學(xué)科引用半衰期為：

依次本文可統(tǒng)計(jì)計(jì)算得出民族學(xué)和文化學(xué)各子學(xué)科的半衰期（見表3）。

表3 民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科2010～2012年引用半衰期

3.1.2 學(xué)科引用半衰期的分析

可以看出，民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的各個(gè)研究領(lǐng)域的引用半衰期都較長，都在6年以上，“民族史學(xué)”更是在11年以上，相比較于管理學(xué)學(xué)科5.8年的引用半衰期長了不少，這些都是因?yàn)楸緦W(xué)科的學(xué)科性質(zhì)較偏理論，學(xué)者們在研究的時(shí)候需要比較多地參考成熟的理論成果，也需要借助這些成果來印證其理論研究，所以引用半衰期較大。而且筆者在引用數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)各個(gè)子學(xué)科皆引用了大量的圖書，這也使得引用半衰期較大。

觀察發(fā)展趨勢也可以發(fā)現(xiàn)，民族學(xué)與文化學(xué)各個(gè)子學(xué)科的半衰期相對穩(wěn)定，波動(dòng)在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)。唯有學(xué)科代碼為85099的“民族學(xué)和文化學(xué)其他學(xué)科”在2011年的時(shí)候波動(dòng)太大，對其數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，該學(xué)科中大部分的文獻(xiàn)是屬于沒有參考文獻(xiàn)的人物傳記類文獻(xiàn)（其中2010年共506篇文章，329篇為人物傳記，占65.02%；2011年共466篇文章，291篇為人物傳記，占62.45%；2012年共455篇文章，232篇為人物傳記，占50.99%），這樣就造成了少量的文獻(xiàn)有大量的引用，那么這些文獻(xiàn)的研究課題的輕微改變就會(huì)造成學(xué)科半衰期的大幅波動(dòng)。

2010～2012年民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的平均半衰期分別為8.96年、9.21年、9.26年，可以看出除了學(xué)科代碼為85020的“民族史學(xué)”與85060的“世界民族研究”，其余的學(xué)科引用半衰期都接近平均值。民族史學(xué)作為一個(gè)研究民族歷史的子學(xué)科，其學(xué)科性質(zhì)決定了該學(xué)科的經(jīng)典文獻(xiàn)利用率較高，半衰期較長。目前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，“世界民族研究”主要側(cè)重于國外民族政治理論、民族關(guān)系、民族問題、民族政策等民族政治方面的研究。那么這門學(xué)科的研究和現(xiàn)在的世界形勢有關(guān)，世界上沖突不斷，針對每個(gè)沖突來由的研究，對于每一個(gè)新的民族政策的研究等等導(dǎo)致了這門學(xué)科的引用半衰期相對較短。

3.2 民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科被引半衰期的計(jì)算與分析

3.2.1 學(xué)科被引半衰期的計(jì)算

被引半衰期是指某學(xué)科的論文在某年被引用的全部次數(shù)中，較新的一半被引論文發(fā)表的時(shí)間跨度，從被引半衰期可以看出該學(xué)科的文獻(xiàn)對整個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的影響情況。其計(jì)算方法與學(xué)科引用半衰期類似：

同樣，我們以2012年文化學(xué)子學(xué)科的數(shù)據(jù)為例來說明如何計(jì)算學(xué)科被引半衰期（數(shù)據(jù)見表4）。

表4 文化學(xué)學(xué)科2012年被引參考文獻(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)

最接近50%的被引累計(jì)百分比是在2007年達(dá)到的46.14%，距2012年為5年，則對應(yīng)公式（2）中參數(shù)的值分別為：X=5，A=46.14%，B=56.10%，由此可計(jì)算出文化學(xué)子學(xué)科被引半衰期為：

本文經(jīng)過統(tǒng)計(jì)計(jì)算得出民族學(xué)與文化學(xué)各子學(xué)科的被引半衰期（見表5）。

表5 民族學(xué)與文化學(xué)各子學(xué)科2010～2012年被引半衰期

3.2.2 學(xué)科被引半衰期的分析

可以發(fā)現(xiàn)，民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科各個(gè)子學(xué)科的被引半衰期在逐年增加，年平均半衰期增長最高達(dá)到11.90%，說明該學(xué)科的文獻(xiàn)擴(kuò)散速度在減慢，學(xué)科研究逐漸走向成熟，學(xué)科影響力正在不斷加強(qiáng)，文獻(xiàn)老化速度在減慢。

同樣可以發(fā)現(xiàn)，“民族史學(xué)”子學(xué)科的被引半衰期最高，這是因?yàn)閷W(xué)者在研究時(shí)更喜歡引用該學(xué)科較為成熟、歷經(jīng)時(shí)間檢驗(yàn)的文獻(xiàn)，故而該學(xué)科的半衰期較長。而“世界民族研究”相對與時(shí)俱進(jìn)的探索對于其他學(xué)科有一定的現(xiàn)實(shí)意義，所以學(xué)者們在做研究時(shí)更喜歡引用該學(xué)科較新的文獻(xiàn)，所以該學(xué)科的被引半衰期較短。

3.3 民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科引用半衰期和被引半衰期的比較

學(xué)科引用半衰期和學(xué)科被引半衰期都是反映學(xué)科發(fā)展的重要指標(biāo)，兩者既聯(lián)系緊密，又有一定的區(qū)別。故本文對比和分析了民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科各個(gè)研究領(lǐng)域引用半衰期和被引半衰期（2010～2012年民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的引用半衰期和被引半衰期數(shù)據(jù)對比見表6），試圖發(fā)現(xiàn)其差異以及聯(lián)系，并探討產(chǎn)生差異和聯(lián)系的原因。

可以發(fā)現(xiàn)，民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的各個(gè)子學(xué)科引用半衰期均要大于被引半衰期，仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生這個(gè)現(xiàn)象的一個(gè)重要原因是因?yàn)閿?shù)據(jù)源的問題，數(shù)據(jù)來源于CNKI數(shù)據(jù)庫，然而其被引庫中并不包括圖書信息和外文文獻(xiàn)，而在引用文獻(xiàn)中卻有很多的圖書和外文文獻(xiàn)。圖書著作的生命周期較一般的期刊論文長，一般發(fā)表很多年后仍然會(huì)被引用，外文文獻(xiàn)則是由于語言等方面原因，生命周期較一般的文獻(xiàn)更長，這在一定程度上使得引用半衰期被拉長。另外一個(gè)可能的原因是，因?yàn)槊褡鍖W(xué)與文化學(xué)學(xué)科是一個(gè)橫跨《中圖法》眾多分類的學(xué)科，其文章也發(fā)表在眾多學(xué)科的期刊中，學(xué)科內(nèi)和學(xué)科外的引用與被引不均等造成了這樣的情況。民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的學(xué)科性質(zhì)決定了它會(huì)去引用其他學(xué)科相對成熟、年代較遠(yuǎn)的成果，而其他學(xué)科引用本學(xué)科則偏向于引用學(xué)科熱點(diǎn)和最新研究成果，這也導(dǎo)致了引用半衰期比被引半衰期要長。

表6 民族學(xué)與文化學(xué)2010～2012年被引半衰期與引用半衰期對比

學(xué)科的引用半衰期和被引半衰期都是表征文獻(xiàn)老化規(guī)律的指標(biāo)，但是兩者在研究對象、半衰期的長短意義上卻完全不同。作者的引用是一種主觀行為，而被引是一種客觀的結(jié)果。筆者發(fā)現(xiàn)，引用半衰期的趨勢波動(dòng)對于被引半衰期的趨勢基本沒有影響，如“民族學(xué)與文化學(xué)其他學(xué)科”的引用半衰期在2010年時(shí)出現(xiàn)波動(dòng)，而被引半衰期則始終平穩(wěn)。產(chǎn)生這種情況的原因是學(xué)科內(nèi)外引用被引的不一致性以及CNKI的被引庫缺失了部分?jǐn)?shù)據(jù)。

對于一個(gè)學(xué)科而言，其引用和被引大多發(fā)生在該學(xué)科內(nèi)的文獻(xiàn)中，一篇文獻(xiàn)引用的同時(shí)也產(chǎn)生了相對應(yīng)文獻(xiàn)的被引行為。一個(gè)相對保守的學(xué)科，這個(gè)學(xué)科的被引數(shù)值理論上是無限接近于其學(xué)科引用數(shù)值的。正是因?yàn)閷W(xué)科間的引用關(guān)系、互引關(guān)系以及單項(xiàng)引用關(guān)系，才會(huì)出現(xiàn)偏差，但是一個(gè)學(xué)科有一定的學(xué)科范圍限定，不可能出現(xiàn)偏離該學(xué)科大幅引用其余學(xué)科的情況，理論上偏差不會(huì)太大。一個(gè)學(xué)科某年的引用半衰期變長，則說明該學(xué)科發(fā)表的文獻(xiàn)較多引用更早的文獻(xiàn)，那么這一年的被引數(shù)據(jù)中較早的一定會(huì)更多，被引半衰期也會(huì)變長。所以從本質(zhì)上看，學(xué)科引用半衰期和被引半衰期存在著緊密的聯(lián)系。

為了進(jìn)一步認(rèn)證筆者的想法，筆者在原來的基礎(chǔ)上將參考文獻(xiàn)中的圖書、外文數(shù)據(jù)和中文期刊論文的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分離，計(jì)算出中文期刊，學(xué)位論文等中文學(xué)術(shù)資源的引用半衰期（見表7）。

表7 民族學(xué)與文化學(xué)文獻(xiàn)2010～2012年被引半衰期與引用半衰期（新）對比

從數(shù)據(jù)來看，大體上的發(fā)現(xiàn)是學(xué)科的引用半衰期和被引半衰期具有一定的正相關(guān)性，隨著引用半衰期的增長，被引半衰期也隨之增長。

4 結(jié)語

本文按照《中華人民共和國學(xué)科分類與代碼簡表》分類表，以CNKI收錄的引用與被引信息為數(shù)據(jù)源，觀測2010年至2012年的引用半衰期和被引半衰期的變化，對我國民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的文獻(xiàn)老化情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。得出民族學(xué)與文化學(xué)學(xué)科的引用半衰期約為8.0年，被引半衰期約為6.0年。引用半衰期大于被引半衰期，引用半衰期較穩(wěn)定但普遍較高，同時(shí)被引半衰期在緩慢增加，說明該學(xué)科整體老化較慢。在深入探討各子學(xué)科的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，一個(gè)學(xué)科越偏向于理論，其半衰期越大，這說明這些領(lǐng)域知識(shí)更新慢，老化較慢；一個(gè)學(xué)科越是偏向于實(shí)證和熱點(diǎn)，其半衰期越小，說明這些領(lǐng)域知識(shí)主題變化頻繁，更新較快，老化較快。某個(gè)學(xué)科可以通過與其他學(xué)科的交流產(chǎn)生新的理論方法，這樣是保持一個(gè)學(xué)科活力的重要手段，這種相互引用關(guān)系也會(huì)影響文獻(xiàn)老化速度，而通過文獻(xiàn)半衰期研究者可以輕易得出其中的規(guī)律，對學(xué)科的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。

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Study of the Academic Half-life of Ethnology and Culture Science

Half-life reflects the aging of literature.The aging of literature in the branches of ethnology and culture science are analyzed quantatively in this paper.The data are acquired from CNKI and citing half-life and cited half-life are compared and analyzed.

academic half-life；cited half-life；citing half-life；ethnology and culture science

G250.252

A

10.11968/tsygb.1003-6938.2015043

來源于CNKI《中國學(xué)術(shù)期刊

總庫》、《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》和《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》等10多個(gè)數(shù)據(jù)庫。引用數(shù)據(jù)包含所有來源數(shù)據(jù)庫的參考文獻(xiàn)，涉及期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、圖書、專利、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)紙文章等類型文獻(xiàn)，被引數(shù)據(jù)不包括圖書與外文。民族與文化學(xué)學(xué)科是一個(gè)橫跨《中圖法》眾多分類的學(xué)科，其文章也發(fā)表在眾多學(xué)科的期刊中，這給收集數(shù)據(jù)提供了挑戰(zhàn)。在檢索時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國

簡表》（國家標(biāo)準(zhǔn)GBT 13745-2009）上所列出的民族和文化學(xué)學(xué)科各子學(xué)科，找到相應(yīng)的中圖分類號，由于分類表與中圖法分類有很大差別，在細(xì)分子學(xué)科中圖分類號的時(shí)候會(huì)有出入，筆者在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中嚴(yán)格按照《中華人民共和國學(xué)科分類與代碼簡表》的分類要求，把類似《改革開放30年新疆民族關(guān)系問題研究綜述》的文章分入“民族問題理論”一類中而沒有分入“新疆民族研究”中，并且沒有重復(fù)計(jì)算，力求最大可能得到有效數(shù)據(jù)（見表1）。

張迪（1990-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：信息分析、數(shù)據(jù)挖掘；趙越（1990-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院研究生，研究方向：數(shù)據(jù)分析與信息可視化；鄧三鴻（1975-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院副教授，研究方向：科學(xué)計(jì)量、數(shù)據(jù)分析。

*本文系國家社科基金項(xiàng)目“以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評價(jià)體系實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號：12BTQ037）研究成果之一。

2015-01-10；責(zé)任編輯：劉全根