張雪玲，朱張杰

(杭州電子科技大學 經濟學院，浙江 杭州310018)

李克強在2014年《政府工作報告》中明確提出關于調整產業(yè)結構的重要性，要求大力發(fā)展現(xiàn)代農業(yè)，放寬市場準入，鼓勵新興業(yè)態(tài)發(fā)展，補上服務業(yè)這個“短板”，在產業(yè)結構優(yōu)化中推進經濟提質增效升級?！墩憬∈逡?guī)劃》指出，應推進產業(yè)結構優(yōu)化升級、加快轉變經濟發(fā)展方式，積極發(fā)展現(xiàn)代農業(yè)，加快推進工業(yè)現(xiàn)代化，大力發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，打造具有浙江特色的現(xiàn)代產業(yè)體系。由此可見，進行產業(yè)結構優(yōu)化升級是國家和地區(qū)應對產業(yè)轉移新趨勢和產業(yè)政策新導向的現(xiàn)實需求，構建現(xiàn)代產業(yè)體系，實現(xiàn)產業(yè)結構優(yōu)化升級才是解決當前經濟發(fā)展突出問題、增強科學發(fā)展后勁的現(xiàn)實出路，同時也是本文研究目的所在。

從產業(yè)結構優(yōu)化指標體系的構建來看，現(xiàn)有文獻中沒有一個統(tǒng)一的、有權威性的標準，雖有學者建立了優(yōu)化指標體系，如宋國宇［1］(2005)從一個動態(tài)經濟系統(tǒng)的視角構建產業(yè)結構優(yōu)化指標體系，為產業(yè)結構優(yōu)化提供了測度依據;張立柱［2］(2007)嘗試性地構建了區(qū)域產業(yè)結構優(yōu)化及定量化評價方法研究體系，但這些研究均處于探索的階段，目前對產業(yè)結構優(yōu)化的衡量缺乏可比較的衡量標準，因此無法深入、系統(tǒng)地進行測度和對比分析。而關于產業(yè)結構優(yōu)化的影響因素方面的研究，李慧媛［3］(2010)和馮芳芳［4］(2012)等學者都利用了面板數據模型對我國以及區(qū)域的產業(yè)結構優(yōu)化升級影響因素進行了研究。但如制度等抽象性的因素，都很難在現(xiàn)實中加以量化分析，對于影響因素的劃分，也是多種多樣的，不同的劃分便會從不同的視角來審視產業(yè)結構的優(yōu)化因素?？偟目磥?，在產業(yè)結構優(yōu)化的評定和衡量以及優(yōu)化的影響因素方面的研究還有待進一步拓展，如能夠探索出一個相對周全的、可廣泛使用的評價指標體系，以及如何處理未能很好進行量化的產業(yè)結構優(yōu)化影響因素，并在此基礎上探尋更合理的產業(yè)結構優(yōu)化路徑，為加快產業(yè)結構調整提供對策建議，具有重要的現(xiàn)實意義和應用價值。

一、產業(yè)結構優(yōu)化判定標準及指標體系構建

(一)產業(yè)結構優(yōu)化的判定標準

現(xiàn)今國內學者對產業(yè)結構優(yōu)化內涵，沒有一個統(tǒng)一的界定。就目前而言，較為主流的產業(yè)結構優(yōu)化定義是將一個國家或一個地區(qū)范圍內的產業(yè)結構分為合理化、高級化和高效化的過程。周振華［5］(1992)認為，產業(yè)結構優(yōu)化內涵包括產業(yè)結構合理化和高度化兩方面:高度化指產業(yè)結構由較低水準向高度水準發(fā)展的過程;合理化指提高產業(yè)之間有機聯(lián)系。國內大多數學者，如蘇東水［6］(2000)、張立厚［7］(2000)等也認同合理化和高度化的概念劃分，認識到產業(yè)結構優(yōu)化是推動產業(yè)結構合理化和高度化發(fā)展的一個動態(tài)進程。繼產業(yè)結構合理化、高度化理論之后，黃繼忠［8］(2002)提出產業(yè)結構高效化理論，認為產業(yè)結構高效化與產業(yè)結構高度化、合理化共同構成了產業(yè)結構優(yōu)化的完整內容。

本文綜合各學者的研究成果，根據自身對產業(yè)結構優(yōu)化內涵的理解，結合產業(yè)結構優(yōu)化原則，將產業(yè)結構優(yōu)化判定標準分為如下幾方面:一是合理化標準，各產業(yè)間相互補充配套、協(xié)調發(fā)展，在確保經濟總量增長及技術進步的同時，兼顧環(huán)境保護，改善就業(yè)狀況;二是高級化標準，產業(yè)結構由第一產業(yè)占優(yōu)向第二、第三產業(yè)占優(yōu)演進，由勞動密集型產業(yè)占優(yōu)向資金密集型、技術知識密集型占優(yōu)演進，由低級狀態(tài)向高附加值化、高技術化和高集約化發(fā)展演進;三是高效化標準，一、二、三次產業(yè)效率提高，即吸收先進技術，使各項資源合理配置并有效利用，如能源利用效率、資金使用效率和勞動力資源使用效率的進一步提高等。

(二)浙江省產業(yè)結構優(yōu)化評價指標體系的構建

1．評價指標體系構建原則

在構建評價指標體系時，應遵循如下原則:

一是全面性原則，產業(yè)結構優(yōu)化升級評價指標體系作為一個整體，應該體現(xiàn)產業(yè)結構優(yōu)化主要方面或主要特征;二是可比性原則，充分考慮產業(yè)結構優(yōu)化升級的動態(tài)性特征，合理衡量同一指標在不同時段的變動情況;三是科學性原則，指標體系應該充分反映其優(yōu)化的內涵和數量特征，概念準確，互不重疊，彼此獨立，且含義明確;四是可操作性原則，指標數據盡可能量化，基礎數據具有可獲得性和可靠性。

2．產業(yè)結構優(yōu)化評價指標體系構建

依據產業(yè)結構優(yōu)化內涵及判定標準，同時充分考慮產業(yè)結構優(yōu)化的狀態(tài)特征和指標體系構建原則，本文構建的產業(yè)結構優(yōu)化評價指標體系如表1所示。

表1 產業(yè)結構優(yōu)化評價指標體系

(1)人均產值密度比X1:該指標反映了該區(qū)域經濟發(fā)展與全國平均水平的差異程度。計算公式為:人均產值密度比=地區(qū)人均生產總值/全國人均GDP。

(2)產業(yè)結構偏離度X2:是測定產業(yè)結構與就業(yè)結構協(xié)調性的一個指標，其公式為:

在(1)式中，E 為產業(yè)結構偏離度。yi和li分別表示第i 個產業(yè)的增加值和勞動力在三大產業(yè)中所占的比例，i=1，2，3，表示國民經濟中的三大產業(yè)。E 值越小，產業(yè)結構越合理。

(3)萬元工業(yè)增加值“三廢”排放量X3:產業(yè)結構的優(yōu)化發(fā)展離不開對環(huán)境成本的分析。本文選用地區(qū)萬元工業(yè)增加值“三廢”排放量情況來反映該地區(qū)環(huán)境代價。計算公式為:地區(qū)萬元工業(yè)增加值“三廢”排放量(噸/萬元)=“三廢”排放總量/地區(qū)工業(yè)增加值。

(4)第三產業(yè)增加值占比X4:各國產業(yè)結構的演進過程表明，隨著產業(yè)結構的高度化發(fā)展，三次產業(yè)比重不斷變化，最終第三產業(yè)將占優(yōu)勢比重。因此選用第三產業(yè)增加值/地區(qū)生產總值的比重作為衡量產業(yè)結構高級化發(fā)展的一個方向。

(5)第三產業(yè)就業(yè)人數占比X5:產業(yè)結構最原始的演進形態(tài)，就是產業(yè)發(fā)展順著第一、二、三產業(yè)優(yōu)勢地位順向遞進。各國產業(yè)演進的過程中都伴隨著第一產業(yè)剩余勞動力向二、三產業(yè)轉移的現(xiàn)象。因此，第三產業(yè)就業(yè)人數比重也是很大程度反映產業(yè)結構發(fā)展狀況。

(6)高技術產業(yè)主營業(yè)務收入占比X6:高技術在產業(yè)中的普遍運用能夠促進產業(yè)結構優(yōu)化發(fā)展。由于缺少高技術產業(yè)增加值的數據，此處選用高技術產業(yè)主營業(yè)務收入占比來反映地區(qū)高技術產業(yè)發(fā)展狀況，計算公式為:高技術產業(yè)主營業(yè)務收入占比=地區(qū)高技術產業(yè)主營業(yè)務收入/地區(qū)工業(yè)主營業(yè)務收入。

(7)萬元生產總值能耗X7:即單位產值消耗能量越少，區(qū)域的產業(yè)結構效益水平越高。該指標的計算公式為:萬元生產總值能耗(噸標準煤/萬元)=能源消耗總量/地區(qū)生產總值。

(8)全社會勞動生產率X8:勞動生產率越高，表明本部門的勞動效率越高，計算公式為:全社會勞動生產率(元/人)=地區(qū)生產總值/地區(qū)總就業(yè)人數。

(9)資金利稅率X9:資金利稅率反映單位資金所獲得的利潤稅金額，是分析資金使用效率的主要分析指標。這里使用工業(yè)部門資金利稅率來進行計算。其公式為:資金利稅率=利稅總額/(固定資產凈值平均余額+流動資產平均余額)×100%。

二、浙江省產業(yè)結構優(yōu)化實證分析

(一)數據預處理及產業(yè)結構優(yōu)化測度方法的選擇

1．數據的預處理

對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化進行評價，根據產業(yè)結構優(yōu)化評價指標體系及指標的計算方法結合2013年相關統(tǒng)計數據，得到浙江省產業(yè)結構優(yōu)化各指標的具體數值。此外，針對原始數據中的逆向指標，取其倒數轉化為正向指標，然后對各指標原始數據進行標準化的預處理。

2．測度方法的選擇

多指標綜合評價中，客觀賦權方法目前已提出的有很多，如因子分析、熵值法、變異系數法等。本文采用因子分析法，把眾多指標變量概括、析取和綜合為少數幾個重要因子，并測算產業(yè)結構優(yōu)化得分值。定量研究采用了SPSS17.0 軟件。

(二)浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值的測算

對上述9 個指標變量進行綜合因子分析評估，得到評估結果。所給的原始變量通過了KMO 檢驗(KMO 值為0.706 大于0.7)，得到相關系數矩陣的特征值、貢獻比例值和累計貢獻比例值，進而找到主因子，并計算出因子載荷值矩陣及其旋轉后的矩陣。

由下表2 累計貢獻值可知，只要選擇第一因子、第二因子，這兩個因子的累積貢獻已達90.472%，即這兩個因子能解釋的變量已高達90.472%，選擇這兩個因子作為主因子。所以，選擇這兩個主因子已能充分地反映浙江省的產業(yè)結構優(yōu)化水平。

根據因子得分系數矩陣，可以寫出以下的因子模型函數的表達式:

兩個主因子的方差貢獻率分別為:0.640 6，0.264 1，在此以兩個主因子變量的方差貢獻率為權重，得到綜合得分值計算方程式:

表2 因子特征值、貢獻值及累計貢獻率

將Z1、Z2帶入(4)式，得到產業(yè)結構優(yōu)化評價得分值F=F1+F2+F3，其中:

表3 浙江省產業(yè)結構優(yōu)化評價得分值情況

從產業(yè)結構優(yōu)化得分值來看，浙江省產業(yè)結構優(yōu)化勢頭較好，總體呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。從本文研究時段來看，浙江省產業(yè)結構優(yōu)化狀況在2002年之前一直處于平均水平以下，2002年開始超過平均水平，2003—2005年有小幅回落，而后經過2008年金融危機，優(yōu)化值驟減，之后穩(wěn)步上升。從產業(yè)結構優(yōu)化各一級指標得分值來看，1995—1998年間，合理化得分占優(yōu);1999—2003年間，高級化得分占優(yōu);2004—2009年間，合理化、高級化得分交替占優(yōu);而在2010年以后，則為高效化得分占優(yōu)的發(fā)展特征。

(三)浙江省產業(yè)結構優(yōu)化影響因素分析

通過前文對產業(yè)結構優(yōu)化值的測算分析，對浙江省目前產業(yè)結構所處狀態(tài)、發(fā)展水平大致有所了解，本節(jié)將進一步探究有關影響產業(yè)結構優(yōu)化的因素問題。

根據對同類研究成果的梳理可知［9－12］:影響產業(yè)結構優(yōu)化的因素眾多，從整體來看，有經濟的發(fā)展水平、要素稟賦狀況、政府政策及經濟周期等，從個體來看，有收入水平、需求結構、技術進步、勞動生產率、國際貿易、資源配置結構及外商直接投資等經濟因素。綜合以上各影響因素的理論觀點，結合浙江省情，本文從投入的角度分析研發(fā)投入和利用外資對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化產生的影響狀況。

1．分析模型變量選擇

本節(jié)在上述研究基礎上研究浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值(YHZ)與其影響因素的關系，從投入角度選取浙江省R＆D 投入強度和浙江省外商直接投資作為影響因素指標。為消除變量異方差影響同時不改變他們之間的協(xié)整關系，對指標取自然對數并表示為LNR＆D、LNFDI。所選變量數據來自2013年《浙江省統(tǒng)計年鑒》，時間從1995年到2012年。

2．單位根及協(xié)整關系檢驗

本文采用ADF 法檢驗序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 及其一階差分序列是否存在單位根。

如表4所示，檢驗結果表明:在5%的顯著性水平下，YHZ，LNR＆D，LNFDI 都是非平穩(wěn)序列，而它們的一階差分序列都是平穩(wěn)的，所以序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 均為一階單整序列。

表4 時間序列YHZ，LNFDI，LNR＆D 及其一階差分序列單位根檢驗結果

釆用Johansen 的特征根跡檢驗和最大特征值檢驗這兩種方法，檢驗序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 是否存在協(xié)整關系。若VAR 定階為p，則Johansen 檢驗的滯后期為(p－1)。

對序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 建立無約束VAR 模型，默認滯后2 階。檢驗結果中LR，F(xiàn)PE，AIC，SC 和HQ 值這5 個檢驗標準都選擇了滯后3 期，因此確定VAR 模型的滯后期為3，從而Johansen 檢驗的滯后期是2 期。其檢驗結果如表5 和表6所示。通過Johansen 檢驗的特征根跡檢驗和最大特征值檢驗可以得出，在5%的顯著性水平下，序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 之間至少存在一個協(xié)整關系。

表5 特征根跡檢驗

表6 最大特征值檢驗

3．格蘭杰因果檢驗

由于序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 是不平穩(wěn)序列，而△YHZ，△LNR＆D，△LNFDI 是平穩(wěn)序列，因此，可以對上述一階差分序列進行格蘭杰因果關系檢驗，以此說明序列△YHZ，△LNR＆D，△LNFDI 三者之間是否存在格蘭杰因果關系。建立VAR 模型，得到它們的格蘭杰因果檢驗結果。

表7 格蘭杰因果檢驗結果

根據表7 的檢驗結果可知:一是，在5%的顯著性水平下，△YHZ 與△LNR＆D 存在單向的格蘭杰因果關系，△LNR＆D 是△YHZ 的格蘭杰原因，△YHZ 卻不是△LNR＆D 的格蘭杰原因;二是，在5%的顯著性水平下，△YHZ 與△LNFDI 存在雙向的格蘭杰因果關系。

通過檢驗結果得出如下結論:

(1)浙江省R＆D 投入強度的變化會引起產業(yè)結構優(yōu)化值的變動

R＆D 投入強度的增加，能夠帶動地方高技術產業(yè)的發(fā)展，從而推動產業(yè)結構不斷優(yōu)化升級。但產業(yè)結構的優(yōu)化升級，并不會使R＆D 投入強度發(fā)生變化。

(2)浙江省外商直接投資的變化，會引起產業(yè)結構優(yōu)化值的變動

外商直接投資的增加，能夠幫助地方企業(yè)發(fā)展，帶動地方經濟的增長，從而推動產業(yè)結構不斷優(yōu)化升級;同時，產業(yè)結構的優(yōu)化升級能夠推動企業(yè)進一步發(fā)展，吸引外商進一步增加直接投資。

4．構建VEC 模型

通過協(xié)整關系檢驗可知，在5%的顯著性水平下，序列YHZ，LNR＆D，LNFDI 之間至少存在一個協(xié)整關系，因此可以建立向量誤差修正模型。根據對無約束VAR 模型的滯后階數判定結果可知，VEC 模型的滯后階數選擇為2。模型輸出結果為:

從短期來看:滯后1、2 期的浙江省R＆D 投入強度對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值的影響也是顯著的，其影響系數分別為0.587 1 和0.110 4。說明短期內，滯后的浙江省R＆D 投入強度對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值具有正向影響，且隨著時間推移，其正面作用效果明顯削弱。

滯后1、2 期的浙江省外商直接投資對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值的影響也較為顯著，其影響系數分別為0.465 6 和0.586 9。說明短期內，滯后的浙江省外商直接投資對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化值具有正向影響，但隨著時間的推移，其影響效果并沒有顯著增強。

由于變量vecm 反映了YHZ，LNR＆D，LNFDI 這三個時間序列之間的某種長期均衡關系。因此，有必要對序列vecm 進行單位根檢驗。檢驗結果如下表8所示:

表8 序列VECM 單位根檢驗

由于變量vecm 反映了YHZ，LNR＆D，LNFDI 這三個時間序列之間的某種長期均衡關系。因此，有必要對序列vecm 進行單位根檢驗。檢驗結果如上表8所示，vecm 序列為平穩(wěn)序列，驗證了協(xié)整關系的正確性，可以用作經濟解釋。協(xié)整關系式為:

從時間序列的協(xié)整關系來看:浙江省R＆D 投入強度對產業(yè)結構優(yōu)化的影響較大，其每增加一個單位，產業(yè)結構優(yōu)化值將增加1.006 8 個單位;浙江省外商直接投資對產業(yè)結構優(yōu)化的影響也較為顯著，其每增加一個單位，產業(yè)結構優(yōu)化值將增加0.546 6 個單位。

三、研究結論及對策建議

一是，浙江省產業(yè)結構優(yōu)化發(fā)展勢頭較好，總體呈現(xiàn)波動上升的趨勢。但在一些特別的年份，如2008年金融危機，產業(yè)結構優(yōu)化值驟降，說明產業(yè)結構優(yōu)化升級與整體的經濟走勢有關，浙江省要想優(yōu)化升級產業(yè)結構，就必須確保整體經濟形勢的穩(wěn)步發(fā)展。

二是，浙江省產業(yè)結構優(yōu)化經歷了由合理化占優(yōu)、高級化占優(yōu)到高效化占優(yōu)的一個逐漸演進的過程，說明產業(yè)結構優(yōu)化的最終趨勢是以高效化為核心，帶動高級化和合理化共同進步的一個過程。所以，浙江省必須完善有益于產業(yè)結構優(yōu)化升級的機制，促使各產業(yè)提升生產技術，逐步提高各項資源的利用效率，帶動整體產業(yè)朝著更為合理、高級和高效的狀態(tài)發(fā)展。

三是，R＆D 投入無論在長期還是短期上，對產業(yè)結構優(yōu)化升級都具有強有力的推動作用。特別是在較短時間內，對產業(yè)結構優(yōu)化升級作用效果明顯。因此，提高自主創(chuàng)新能力，加快科技投入力度，對于產業(yè)結構優(yōu)化升級，實現(xiàn)“投資驅動”向“創(chuàng)新驅動”、“資源依賴”向“科技依托”的轉變，具有重要的現(xiàn)實意義。浙江省應該注重發(fā)揮技術創(chuàng)新在產業(yè)升級中的引領作用，加大對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的金融支持，使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體。同時，應該增強企業(yè)技術引進的消化能力和創(chuàng)新機制，努力培養(yǎng)和落實企業(yè)技術創(chuàng)新風險補償機制。真正做到以提高自主創(chuàng)新能力為主的產業(yè)結構調整。

四是，外商直接投資無論在長期還是短期上，也對浙江省產業(yè)結構優(yōu)化升級具有較強的推動作用。因此，浙江省應該合理利用外資，提升產業(yè)競爭能力。就我國而言，吸引外資政策經歷了兩個階段，一個是優(yōu)惠政策階段，另外一個是公共關系階段，現(xiàn)在已經進入第三個階段，即產業(yè)引導和企業(yè)配套階段。在招商引資工作中，建議浙江省把發(fā)展地區(qū)配套企業(yè)作為今后工作的重點，提高地區(qū)的產業(yè)配套能力和集群發(fā)展能力，有意識地培育區(qū)域集群產業(yè)，從而增強對跨國公司的吸引力。總之，浙江省在產業(yè)結構優(yōu)化升級中，既要注重投入數量的增長，更要注重投入質量的提升。

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