解學(xué)梅，劉絲雨

1 上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海200444

2 浙江大學(xué) 管理學(xué)院，杭州310058

1 引言

開放式創(chuàng)新背景下，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性和融合性日趨加劇，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇［1］。中小企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量，然而當(dāng)前卻面臨著融資難、成本高、稅負(fù)高、研發(fā)能力弱等諸多難題;尤其是與大型企業(yè)相比，資源不足、戰(zhàn)略非正式化和組織不穩(wěn)定性，導(dǎo)致其承受更高的創(chuàng)新失敗率［2］。結(jié)合中國的實(shí)際，中小企業(yè)難以獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的原因主要是資源不足，尤其是有限的創(chuàng)新資源趨于分散，導(dǎo)致創(chuàng)新資源效率不高［3］。由此，中小企業(yè)的創(chuàng)新模式逐漸演變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新，即綜合利用組織邊界以外的多維資源彌補(bǔ)自身的發(fā)展缺陷［4］。

20 世紀(jì)80年代以來，國內(nèi)外中小企業(yè)逐漸探索出戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)合作、專利合作等協(xié)同創(chuàng)新模式。并且，中小企業(yè)已充分認(rèn)識(shí)到依靠協(xié)同創(chuàng)新模式彌補(bǔ)自身不足的重要性。然而，各種協(xié)同創(chuàng)新模式均顯現(xiàn)出較高的不穩(wěn)定性。Das等［5］對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模式的不穩(wěn)定性進(jìn)行研究，認(rèn)為現(xiàn)有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的不穩(wěn)定率在30% ～50%?？梢?，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效果具有重要影響。然而，哪些模式更易于創(chuàng)新主體間的協(xié)同創(chuàng)新，哪些模式更能有效提高中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，這些問題尚缺乏相應(yīng)的理論詮釋和實(shí)證檢驗(yàn)。由此，本研究選取長(zhǎng)三角都市圈16個(gè)城市427家中小型制造業(yè)企業(yè)為實(shí)證對(duì)象，識(shí)別企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新多維模式與其協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，并據(jù)此提出協(xié)同創(chuàng)新的模式選擇和干預(yù)路徑。

2 相關(guān)研究評(píng)述和研究假設(shè)

1965年Ansoff［6］首次提出協(xié)同的概念，認(rèn)為協(xié)同是指兩個(gè)企業(yè)通過資源共享實(shí)現(xiàn)共生互長(zhǎng)，并指出企業(yè)進(jìn)行協(xié)同的根本目的是創(chuàng)造價(jià)值。自此，企業(yè)界和理論界逐漸重視協(xié)同的作用。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)受自身資源不足、戰(zhàn)略非正式化和組織不穩(wěn)定性等因素的制約，更需要從外部獲取創(chuàng)新資源以彌補(bǔ)自身不足，提升企業(yè)創(chuàng)新能力［7］。由此，協(xié)同創(chuàng)新是中小企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、提升自身核心能力的必然選擇。

縱觀已有研究，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模式的研究可以劃分為4 大類。①以資源基礎(chǔ)觀為理論背景，其代表性研究指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式有助于中小企業(yè)資源的交換和共享，是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要模式［8］;②從企業(yè)交易成本角度出發(fā)，提出研發(fā)外包模式可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，是中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的有效方式［9］;③從系統(tǒng)理論出發(fā)，Xu等［10］提出全要素、全時(shí)空、全人員的全面創(chuàng)新模式，指出該模式在企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體資源共享的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的作用，建立企業(yè)內(nèi)、外部資源高度協(xié)同的全面創(chuàng)新模式;④從知識(shí)基礎(chǔ)觀視角，專利合作模式有利于知識(shí)的流動(dòng)，從而促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)［11-12］。歸納而言，已有研究多側(cè)重于協(xié)同創(chuàng)新模式的單一維度與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的研究，而探究協(xié)同創(chuàng)新細(xì)分模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究相對(duì)較少，尤其將多維協(xié)同模式、協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效作為一個(gè)系統(tǒng)體系進(jìn)行內(nèi)在聯(lián)系剖析的理論和實(shí)證研究都較為缺乏。由此，本研究基于上述4個(gè)理論維度，將協(xié)同創(chuàng)新模式劃分為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉(zhuǎn)移模式4種類型，并分別探討每個(gè)類型對(duì)企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效的影響，以完善協(xié)同創(chuàng)新的理論研究。

2.1 協(xié)同創(chuàng)新模式與創(chuàng)新績(jī)效

當(dāng)前，協(xié)同創(chuàng)新管理已成為創(chuàng)新領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。面對(duì)自身有限的資源和日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為了生存和發(fā)展，中小企業(yè)需要深入思考協(xié)同創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略選擇［8］，已有研究證實(shí)了不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的影響［12］。中小企業(yè)在其協(xié)同創(chuàng)新過程中，一方面，作為協(xié)同的受益者從組織邊界外獲得所需資源;另一方面，作為協(xié)同的貢獻(xiàn)者，與其他創(chuàng)新主體一起為協(xié)同的“無形的手”提供力量?？v觀已有研究，協(xié)同創(chuàng)新模式可以歸納為戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)外包、專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)/知識(shí)/信息/研究人員等要素轉(zhuǎn)移和交換等［13-14］。對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模式的研究主要基于資源基礎(chǔ)觀和知識(shí)基礎(chǔ)觀兩種理論視角，資源基礎(chǔ)觀理論下的協(xié)同創(chuàng)新模式意味著企業(yè)與外部協(xié)同主體之間資源互惠的一種承諾，在此基礎(chǔ)上協(xié)同主體整合內(nèi)、外部資源為己所用，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的提升;知識(shí)基礎(chǔ)觀理論下的協(xié)同創(chuàng)新模式是實(shí)現(xiàn)知識(shí)積累和企業(yè)學(xué)習(xí)過程的一種重要手段，能夠促進(jìn)組織動(dòng)態(tài)能力的提升［15］。需要指出，對(duì)于創(chuàng)新程度較高的中小企業(yè)而言，其采取的協(xié)同創(chuàng)新模式遠(yuǎn)不止上述4種，鑒于本研究重點(diǎn)聚焦于從協(xié)同學(xué)理論視角探究對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有積極效應(yīng)的協(xié)同創(chuàng)新模式，因此，研究范疇定位于對(duì)中小企業(yè)最具普適性和顯著性的上述4種協(xié)同創(chuàng)新模式。因此，本研究提出假設(shè)。

H1企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

(1)戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與創(chuàng)新績(jī)效

由于中小企業(yè)自身資源和能力的不足，在發(fā)展過程中易受到內(nèi)、外部資源的制約。資金、知識(shí)、人才、社會(huì)資本等資源的短缺導(dǎo)致中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展受到諸多限制，這又促使其在外部不斷變化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中面臨更大的不確定性。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)基于自身發(fā)展、經(jīng)營和市場(chǎng)擴(kuò)大等目標(biāo)與其他創(chuàng)新主體建立的彼此資源交換和共享的合作關(guān)系［16］。當(dāng)前，戰(zhàn)略聯(lián)盟已逐漸成為中小企業(yè)克服自身資源不足、擴(kuò)大市場(chǎng)以及提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。

戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新行為的影響尚未達(dá)成一致觀點(diǎn)。從資源獲取角度看，戰(zhàn)略聯(lián)盟促進(jìn)了中小企業(yè)從外部其他創(chuàng)新主體獲取技術(shù)和信息，改善其合法性，提高企業(yè)的知識(shí)管理能力，由此促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出［17］。有學(xué)者從聯(lián)盟伙伴間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系角度進(jìn)行研究，認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)企業(yè)的績(jī)效存在負(fù)向的影響，這種負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)作用有時(shí)會(huì)降低企業(yè)的創(chuàng)新效應(yīng)，導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效的下降［5］;同時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)之間固有的異質(zhì)性、組織慣例、文化差異等因素也會(huì)增強(qiáng)聯(lián)盟的不確定性，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)［18］。從協(xié)同學(xué)視角看，參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的中小企業(yè)以自組織的形式開展創(chuàng)新活動(dòng)，而眾多企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠加速企業(yè)獲取各項(xiàng)資源，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，從而加速企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出［6］。因此，本研究提出假設(shè)。

H1a企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

(2)專利合作模式與創(chuàng)新績(jī)效

專利合作模式是企業(yè)整合外部的技術(shù)專利資源而采用的方式，通常包括購買專利、技術(shù)許可和合作研發(fā)專利等方式。面對(duì)日益縮短的產(chǎn)品生命周期和激烈的外界競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)需要持續(xù)保持創(chuàng)新活力，而技術(shù)專利是創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)重要指標(biāo)［19］。對(duì)于專利與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，不少研究從投入- 產(chǎn)出角度論證了專利與企業(yè)績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系［20］。但也有研究證明技術(shù)專利與企業(yè)的投資收益率和銷售增長(zhǎng)水平負(fù)相關(guān)，因?yàn)楫?dāng)多數(shù)企業(yè)將專利模式作為一種戰(zhàn)略武器時(shí)，戰(zhàn)略性專利則失去了專利原有的鋒芒［21］。如今，全球視角下的合作專利創(chuàng)新已成為一種新興的專利合作模式，這種專利合作模式表明，企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入與知識(shí)積累固然重要，但在技術(shù)全球化的今天尚遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，企業(yè)需要戰(zhàn)略性地使用外部資源進(jìn)行技術(shù)專利研發(fā)活動(dòng)，對(duì)于資源相對(duì)稀缺的中小企業(yè)尤為如此［22］。合作研發(fā)專利強(qiáng)化了企業(yè)間的知識(shí)溢出過程，從而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生積極的影響［23］?？梢?，專利合作模式的優(yōu)點(diǎn)在于不同企業(yè)知識(shí)的有效協(xié)同，這種協(xié)同整合了知識(shí)網(wǎng)絡(luò)資源并加強(qiáng)了組織對(duì)外部知識(shí)消化吸收的作用，由此能夠?qū)χ行∑髽I(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響。因此，本研究提出假設(shè)。

H1b企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的專利合作模式對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

(3)研發(fā)外包模式與創(chuàng)新績(jī)效

研發(fā)外包是指企業(yè)為了降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及提高研發(fā)效率，選擇把企業(yè)價(jià)值鏈上的研究開發(fā)環(huán)節(jié)外包給其他組織的方式。由于中小企業(yè)先天不足，難以獨(dú)自完成研發(fā)的全部環(huán)節(jié)，研發(fā)外包成為企業(yè)彌補(bǔ)自身研發(fā)劣勢(shì)、降低交易成本的有效方式［24］。與實(shí)力雄厚的大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中更具有研發(fā)外包的必要性。例如，企業(yè)將知識(shí)密集型活動(dòng)外包給其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)能夠降低其研發(fā)屏障，而企業(yè)將非核心研發(fā)活動(dòng)外包則能夠降低成本，加快新產(chǎn)品推向市場(chǎng)的速度［13］。從組織邊界的角度看，研發(fā)外包是企業(yè)保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力并拓寬組織寬度的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略不是自身研發(fā)能力的替代，而是企業(yè)能力的拓展［25］。然而，也有研究認(rèn)為，中小企業(yè)研發(fā)外包會(huì)增加企業(yè)對(duì)外部資源的依賴性，降低組織學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，同時(shí)減少隱性知識(shí)的挖掘，危害企業(yè)的核心能力［26］。而從開放系統(tǒng)角度看，研發(fā)外包降低了企業(yè)的(全行業(yè))研發(fā)成本，提高了系統(tǒng)的創(chuàng)新效率，促進(jìn)了系統(tǒng)內(nèi)各企業(yè)的績(jī)效提升。因此，本研究提出假設(shè)。

H1c企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的研發(fā)外包模式對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

(4)要素轉(zhuǎn)移模式與創(chuàng)新績(jī)效

中小企業(yè)自身資源的單一性和稀缺性需要通過外部資源轉(zhuǎn)移進(jìn)行彌補(bǔ)，協(xié)同要素轉(zhuǎn)移模式作為整合企業(yè)內(nèi)、外部資源和關(guān)鍵生產(chǎn)要素(資本、知識(shí)、技術(shù)、人才、設(shè)備等)的重要方式，是中小企業(yè)解決創(chuàng)新過程中資源短缺問題的有效途徑。相對(duì)于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)要素流動(dòng)，要素轉(zhuǎn)移是企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)缺口而進(jìn)行的單一或多個(gè)方面生產(chǎn)要素組織間轉(zhuǎn)移的協(xié)同創(chuàng)新模式［10］。在開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)的要素資本不是企業(yè)內(nèi)部的固定存量，而是可以在企業(yè)間自由流動(dòng)，以此實(shí)現(xiàn)組織間的知識(shí)共享［27］。知識(shí)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中最為關(guān)鍵的資源，其有效的轉(zhuǎn)移、消化和吸收能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提升企業(yè)資源的利用效率［28］。此外，資本、技術(shù)、人才等關(guān)鍵要素在各創(chuàng)新主體之間的流動(dòng)可以促進(jìn)主體間創(chuàng)新資源的合理分配，使資源配置更加有序、高效，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H1d企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的要素轉(zhuǎn)移模式對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

2.2 協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

在高度信息化和全球化的今天，協(xié)同創(chuàng)新日益成為中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力的重要方式［29］。協(xié)同效應(yīng)是指企業(yè)以各自的戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，通過調(diào)整、整合自身與外部的資源，使系統(tǒng)總功效超過個(gè)體企業(yè)單獨(dú)活動(dòng)的效果［30］，陳勁等［31］認(rèn)為，組織間協(xié)同效應(yīng)的研究主要基于交易成本理論和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論。在這兩種理論下，協(xié)同創(chuàng)新為中小企業(yè)提供了豐富的外部資源，降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本和不確定性;而企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的開展則加速了中小企業(yè)群體的能力提升，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化和“1 +1 ＞2”的產(chǎn)出效應(yīng)。可見，無論是交易成本理論還是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在積極影響。由此，中小企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新所帶來的協(xié)同效應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以此提升其創(chuàng)新績(jī)效。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H2企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有積極的推動(dòng)作用。

2.3 協(xié)同創(chuàng)新模式、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

通常，中小企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇過程中會(huì)根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r和資源約束情況采取不用的協(xié)同創(chuàng)新模式［32］。從資源基礎(chǔ)觀視角，協(xié)同創(chuàng)新理論的一個(gè)重要前提是協(xié)同創(chuàng)新主體間的資源異質(zhì)性，這種異質(zhì)性內(nèi)生出協(xié)同效應(yīng)，并由此影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。而驅(qū)動(dòng)企業(yè)協(xié)同效應(yīng)的因素主要有以下兩個(gè)方面:一方面，企業(yè)生產(chǎn)所需的資源要素的整合程度對(duì)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)有重要的影響。實(shí)體資源和隱性資源均與企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)相關(guān)，只有當(dāng)隱性資源得到有效利用時(shí)才能達(dá)到協(xié)同效應(yīng)的優(yōu)化狀態(tài)，并將知識(shí)創(chuàng)造、文化認(rèn)同、技術(shù)轉(zhuǎn)移作為隱性資源的評(píng)價(jià)指標(biāo)［33］。另一方面，協(xié)同主體之間的關(guān)系對(duì)協(xié)同效應(yīng)具有重要的影響。協(xié)同企業(yè)之間管理協(xié)同的認(rèn)同程度、上下游企業(yè)的協(xié)作程度、核心企業(yè)的協(xié)同作用都會(huì)對(duì)協(xié)同伙伴企業(yè)之間的協(xié)同效果產(chǎn)生正向影響［34］，并通過協(xié)同主體間的緊密程度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享，以此提升企業(yè)績(jī)效。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應(yīng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績(jī)效。

(1)戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

已有研究分析了不同的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與協(xié)同效應(yīng)的關(guān)系。此外，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新主體與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的研究也驗(yàn)證了戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理［14］。在中小企業(yè)創(chuàng)新過程中，由于受到資源稀缺性的限制以及企業(yè)間分工專業(yè)化的影響，戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建能夠促使企業(yè)獲得協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而提升其創(chuàng)新績(jī)效;而與供應(yīng)鏈上游企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟的中小企業(yè)比，沒有結(jié)盟的企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［34］。總的來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式能夠促進(jìn)企業(yè)間的協(xié)作，加速協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生，并轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效的提升。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3a戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與協(xié)同效應(yīng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績(jī)效。

(2)專利合作模式、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

專利是企業(yè)創(chuàng)新的成果化和合法化的體現(xiàn)，詮釋了企業(yè)的創(chuàng)新能力，如華為就是在早期發(fā)展階段依靠研發(fā)專利實(shí)現(xiàn)公司核心能力的原始積累。中小企業(yè)由于受到研發(fā)資金的制約，采用單打獨(dú)斗的創(chuàng)新模式很難在專利戰(zhàn)中獲勝，而多主體的專利合作模式則彌補(bǔ)了這一模式的不足?；趯＠M合理論，在未來的專利世界中，整體的價(jià)值將遠(yuǎn)大于局部?jī)r(jià)值及其簡(jiǎn)單加和［35］，而這種“1 +1 ＞2”的多贏模式是協(xié)同效應(yīng)的核心價(jià)值體現(xiàn)。專利合作模式打破了專利單獨(dú)研發(fā)及所有權(quán)獨(dú)立的限定，為中小企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新提供了可靠性保障。研發(fā)合作強(qiáng)化了企業(yè)間的知識(shí)溢出過程，能夠促進(jìn)中小企業(yè)將外部資源內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)彼此間的資源共享和互惠，是協(xié)同效應(yīng)的體現(xiàn)［36］?？偟膩碚f，專利合作模式對(duì)協(xié)同效應(yīng)具有顯著的促進(jìn)作用，并通過協(xié)同效應(yīng)影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3b專利合作模式與協(xié)同效應(yīng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績(jī)效。

(3)研發(fā)外包模式、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

資源約束導(dǎo)致很多中小企業(yè)的研發(fā)能力較弱，難以獨(dú)立進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。尤其當(dāng)開發(fā)一項(xiàng)成本較高、風(fēng)險(xiǎn)較大的新技術(shù)或新產(chǎn)品時(shí)，研發(fā)外包成為中小企業(yè)創(chuàng)新得以進(jìn)行的有效途徑。通過研發(fā)外包可以整合企業(yè)內(nèi)、外部資源以獲得協(xié)同效應(yīng)，從而提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新績(jī)效［25］。雖然研發(fā)外包會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生路徑依賴性，難以挖掘隱性知識(shí)，甚至提高企業(yè)的生產(chǎn)成本［37］。但從知識(shí)轉(zhuǎn)移角度而言，研發(fā)外包能夠增強(qiáng)外包合作主體間的信任，提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效用和創(chuàng)新績(jī)效［38］。此外，研發(fā)外包使資本轉(zhuǎn)移從無序到有序，是一種產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同過程，能夠有效地實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3c研發(fā)外包模式與協(xié)同效應(yīng)之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績(jī)效。

(4)要素轉(zhuǎn)移模式、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效

中小企業(yè)因其資源約束的特性，知識(shí)、技術(shù)、資金、人才等要素是其創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)。中小企業(yè)間各要素的流動(dòng)能夠顯著驅(qū)動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新行為，改善企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［39］。知識(shí)作為中小企業(yè)創(chuàng)新的根本要素在生產(chǎn)中發(fā)揮著重要作用，然而中小企業(yè)由于規(guī)模和能力的限制，組織內(nèi)知識(shí)的寬度和廣度都較為有限，由此，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部知識(shí)共享的同時(shí)更加需要外部的知識(shí)轉(zhuǎn)移。一些研究證實(shí)，中小企業(yè)間的隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移能夠優(yōu)化企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高組織間的協(xié)同度，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新性［40］。此外，要素轉(zhuǎn)移模式有助于企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化［41］?？梢?，企業(yè)間要素轉(zhuǎn)移是系統(tǒng)資源合理分配的協(xié)同過程。由此，要素轉(zhuǎn)移模式對(duì)協(xié)同效應(yīng)有顯著的促進(jìn)作用，并通過協(xié)同效應(yīng)影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3d要素轉(zhuǎn)移模式與協(xié)同效應(yīng)之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績(jī)效。

圖1 給出本研究的理論假設(shè)模型，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的4種模式與其協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效之間呈正向關(guān)系，協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效之間呈正向關(guān)系。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 量表設(shè)計(jì)

本研究以已有變量量表為基礎(chǔ)，結(jié)合中國中小企業(yè)的實(shí)際設(shè)計(jì)問卷，測(cè)量中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，通過對(duì)文獻(xiàn)的歸納，按照簡(jiǎn)潔、通俗、準(zhǔn)確的原則形成初步的測(cè)量指標(biāo)。表1 給出測(cè)量指標(biāo)及依據(jù)。

(1)協(xié)同創(chuàng)新模式的測(cè)量。已有研究按照地理邊界將中小企業(yè)協(xié)同伙伴劃分為本國伙伴、東道國伙伴和第三國伙伴，或按照協(xié)同主體類型分為校企協(xié)同、企業(yè)間協(xié)同、企業(yè)與地方政府協(xié)同、企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同等［14］。中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵屬性在于企業(yè)的外部協(xié)同，因此，在協(xié)同創(chuàng)新模式的劃分上主要按照主體和功能類型將其分為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式和要素轉(zhuǎn)移模式4 類。借鑒Zeng等［14］的觀點(diǎn)，將戰(zhàn)略聯(lián)盟模式變量分為企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與高校戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與中介戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略聯(lián)盟6個(gè)指標(biāo);就專利合作模式而言，有的研究按照地理邊界劃分為同城合作、國內(nèi)合作、多國合作，有的研究按照供應(yīng)鏈的主體對(duì)象進(jìn)行分類［12］。大量實(shí)踐表明，由于中小企業(yè)固有的約束，中國中小企業(yè)的專利協(xié)同創(chuàng)新水平仍處于較低階段。本研究依據(jù)Hagedoorn等［20］的觀點(diǎn)并結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新的特性，將其分為企業(yè)購買專利、企業(yè)技術(shù)許可證、企業(yè)實(shí)際使用的合作專利3個(gè)指標(biāo);借鑒Macher［9］的觀點(diǎn)，將研發(fā)外包模式變量分為企業(yè)科技外包項(xiàng)目、企業(yè)科技外包費(fèi)用比重、企業(yè)組建研發(fā)企業(yè)或機(jī)構(gòu)3個(gè)指標(biāo);根據(jù)許慶瑞［41］的觀點(diǎn)，將要素轉(zhuǎn)移模式變量分為企業(yè)技術(shù)要素轉(zhuǎn)移、企業(yè)知識(shí)要素轉(zhuǎn)移、企業(yè)人才要素轉(zhuǎn)移、企業(yè)資金要素轉(zhuǎn)移、企業(yè)設(shè)備要素轉(zhuǎn)移5個(gè)指標(biāo)。問卷使用Likert 5 級(jí)量表，1 為非常不同意，5 為非常同意。

圖1 假設(shè)模型Figure 1 Hypothesis Framework

表1 研究變量Table 1 Research Variables

(2)協(xié)同效應(yīng)的測(cè)量。在已有研究基礎(chǔ)上，基于Leiponen等［36］的思想，將協(xié)同效應(yīng)變量分為各要素資源組合協(xié)同、知識(shí)創(chuàng)造多于知識(shí)轉(zhuǎn)移、隱性知識(shí)多于顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、協(xié)同剩余和投入產(chǎn)出比5個(gè)指標(biāo)。問卷使用Likert 5 級(jí)量表，1 為明顯偏低，5 為明顯偏高。

(3)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量。創(chuàng)新績(jī)效是管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域研究中常用的一個(gè)關(guān)鍵測(cè)量變量，從已有研究看，由于技術(shù)創(chuàng)新過程較為復(fù)雜，投入產(chǎn)出水平計(jì)量方式多樣，至今尚未形成一致的創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量體系。本研究在已有研究的基礎(chǔ)上，基于Hagedoorn等［20］的觀點(diǎn)，將創(chuàng)新績(jī)效變量分為近3年企業(yè)專利數(shù)量增長(zhǎng)率、近3年企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)率、近3年企業(yè)改良新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)率和近3年企業(yè)新產(chǎn)品銷售比例4個(gè)指標(biāo)。問卷使用Likert 5 級(jí)量表，1 為明顯偏低，5 為明顯偏高。

3.2 問卷預(yù)測(cè)試

在正式問卷發(fā)放之前需要對(duì)問卷進(jìn)行預(yù)測(cè)試，對(duì)相關(guān)變量的適用性和可靠性進(jìn)行分析，并在小樣本分析的基礎(chǔ)上對(duì)編制的量表進(jìn)行修正。本次預(yù)調(diào)查主要采用紙質(zhì)問卷和電子問卷兩種方式，通過郵寄、實(shí)地調(diào)查和電子郵件等方式共發(fā)放問卷115份，最終回收的有效問卷50份，有效回收率為43.478%。

表2 預(yù)測(cè)試的信度和效度分析Table 2 Reliability and Validity Analysis of Pre-test

表2 給出預(yù)測(cè)試的信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果。由表2可知，測(cè)量要素轉(zhuǎn)移模式的題項(xiàng)“企業(yè)設(shè)備要素轉(zhuǎn)移”的初始CITC 值為0．432，小于0．500，刪除該題項(xiàng)后的α 值由原先的0．860上升至0．888，符合題項(xiàng)凈化標(biāo)準(zhǔn);刪除“企業(yè)設(shè)備要素轉(zhuǎn)移”題項(xiàng)后，量表所有題項(xiàng)的CITC 值均超過0.500，量表的整體α 系數(shù)為0.713，表明量表可以做進(jìn)一步研究。

3.3 數(shù)據(jù)收集

本研究的調(diào)研時(shí)間為2012年11月至2013年1月，主要調(diào)查長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)城市的中小型制造業(yè)企業(yè)，具體包括上海市、江蘇省8個(gè)地級(jí)市(南京市、無錫市、徐州市、常州市、蘇州市、南通市、連云港市、淮海市)、浙江省7個(gè)地級(jí)市(杭州市、寧波市、溫州市、嘉興市、湖州市、紹興市、金華市)，共16個(gè)城市。根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T 4754-2011)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行業(yè)分類，將制造業(yè)劃分為31 類子行業(yè)，包括:農(nóng)副食品加工業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，食品制造業(yè)，金屬制品業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)。

因本研究涉及企業(yè)R＆D 部門的內(nèi)、外創(chuàng)新狀況以及企業(yè)績(jī)效狀況，填寫人既應(yīng)熟悉部門工作，又應(yīng)對(duì)企業(yè)的總體發(fā)展水平有較深刻的認(rèn)識(shí)。所以，問卷填寫人為企業(yè)資深技術(shù)人員或R＆D 部門管理人員，并在問卷發(fā)放時(shí)對(duì)該要求加以明確說明。而選擇長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)行研究，主要考慮到其制造業(yè)發(fā)達(dá)，中小企業(yè)數(shù)量較多，在一定程度上代表了中國中小型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀。

最終問卷調(diào)查主要采用紙質(zhì)問卷和電子問卷兩種方式，通過電子郵件、郵寄和實(shí)地調(diào)研共發(fā)放問卷605份。電子問卷的發(fā)放方式主要是在得到企業(yè)管理人員電子郵箱的基礎(chǔ)上，以電子郵件的形式進(jìn)行調(diào)查，紙質(zhì)問卷主要通過筆者進(jìn)行實(shí)地走訪調(diào)查和MBA 學(xué)員等在企業(yè)中任職的相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查兩種方式發(fā)放。在問卷發(fā)放過程中，盡可能要求做到隨機(jī)性。考慮到本研究涉及的相關(guān)內(nèi)容和詞匯對(duì)問卷填寫者會(huì)有理解障礙，故除了在問卷中進(jìn)行詞匯解釋以外，還在發(fā)放問卷時(shí)對(duì)問卷填寫者進(jìn)行面對(duì)面講解，以消除理解障礙。最終回收有效問卷427份，有效回收率為70.579%。

3.4 樣本統(tǒng)計(jì)

表3 給出調(diào)研樣本的基本信息，包括被調(diào)查企業(yè)的地區(qū)分布、成立年限、性質(zhì)、規(guī)模(員工人數(shù))和年銷售收入等。

由表3的數(shù)據(jù)可知，就被調(diào)查企業(yè)的地域分布而言，來自上海的企業(yè)占樣本總數(shù)的40.046%，來自江蘇和浙江的企業(yè)占樣本總數(shù)均為29.977%。之所以選取較多上海地區(qū)企業(yè)的樣本，主要考慮到上海在長(zhǎng)三角地區(qū)的龍頭作用，上海的制造業(yè)企業(yè)在一定程度上代表了長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的較高水平。同時(shí)長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)城市均有相應(yīng)的企業(yè)樣本，保證了問卷數(shù)據(jù)的廣泛性和代表性。從企業(yè)性質(zhì)看，民營企業(yè)占比最高，為48.009%;從企業(yè)規(guī)?？矗?00 人～1 000 人的企業(yè)占比最大，為59.251%;從企業(yè)銷售收入看，2 000 萬元～4 000 萬元以上的企業(yè)占比最高，為92.037%;從企業(yè)成立年限看，6年～10年和15年以上的企業(yè)占比最高，均為30.913%。總的來說，調(diào)查樣本能夠較好地反映長(zhǎng)三角地區(qū)中小制造業(yè)企業(yè)總體的特征。

4 實(shí)證結(jié)果分析和討論

4.1 信度和效度分析

信度反映檢測(cè)結(jié)果的內(nèi)部一致性和穩(wěn)定性，信度分析是一種度量綜合評(píng)價(jià)體系穩(wěn)定性和可靠性的有效分析方法，常用的方法是Cronbach′s α系數(shù)法。效度是指題項(xiàng)的有效性程度，即測(cè)量工具能測(cè)出其所有變量特質(zhì)的程度。表4 給出變量的信度和效度分析結(jié)果，結(jié)果顯示，所有潛變量的Cronbach′s α值都在0.700 以上，符合信度檢驗(yàn)要求，表明該量表的信度較好;全部題項(xiàng)的CITC 值均大于0.300，按照收斂效度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，樣本的題項(xiàng)均具有較好的收斂效度。

表3 樣本特征描述Table 3 Sample Characteristics Description

4.2 SEM 模型和結(jié)果分析

本研究基于協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制的概念模型構(gòu)建初始結(jié)構(gòu)方程模型，該模型通過16個(gè)外生顯變量對(duì)4個(gè)外生潛變量進(jìn)行測(cè)量，16個(gè)外生顯變量為SA1～SA6、TP1～TP3、RO1～RO3、IF1～I(xiàn)F4，4個(gè)外生潛變量為戰(zhàn)略聯(lián)盟模 式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉(zhuǎn)移模式;設(shè)置9個(gè)內(nèi)生顯變量對(duì)2個(gè)內(nèi)生潛變量進(jìn)行測(cè)量，9個(gè)內(nèi)生顯變量為SE1～SE5、IP1～I(xiàn)P4，2個(gè)內(nèi)生潛變量為協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效。

表4 信度和效度分析Table 4 Analysis of Reliability and Validity

企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效除受協(xié)同模式的影響外，還受到眾多外部變量的影響。企業(yè)成立年限是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，經(jīng)營時(shí)間較長(zhǎng)的企業(yè)通常能夠積累更多的知識(shí)和能力。行業(yè)類型對(duì)企業(yè)所從事的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有潛在影響［17］，本研究依據(jù)《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，當(dāng)企業(yè)屬于高新技術(shù)行業(yè)時(shí)，行業(yè)類型變量賦值為1;當(dāng)企業(yè)不屬于這些行業(yè)時(shí)，賦值為0。企業(yè)規(guī)模是企業(yè)的關(guān)鍵屬性，規(guī)模越大，企業(yè)資源越多，企業(yè)的實(shí)力、地位和形象等越好，則企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效可能越好。本研究將員工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的測(cè)量變量。因此，本研究將企業(yè)成立年限(AG)、行業(yè)類型(TY)、企業(yè)員工人數(shù)(NP)作為控制變量。

圖2 給出本研究結(jié)構(gòu)方程模型，模型的回歸結(jié)果見表5。

由圖2 和表5 可知，變量之間共有9 條路徑在0.050的水平上顯著，即戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→創(chuàng)新績(jī)效、專利合作模式→創(chuàng)新績(jī)效、研發(fā)外包模式→創(chuàng)新績(jī)效、要素轉(zhuǎn)移模式→創(chuàng)新績(jī)效、戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→協(xié)同效應(yīng)、專利合作模式→協(xié)同效應(yīng)、研發(fā)外包模式→協(xié)同效應(yīng)、要素轉(zhuǎn)移模式→協(xié)同效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)→創(chuàng)新績(jī)效。

運(yùn)用Amos 17.0 對(duì)結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析，表5 給出潛在變量間路徑系數(shù)估計(jì)值。由表5 可知，協(xié)同模式的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉(zhuǎn)移模式與協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效之間存在多條

路徑，既包含兩者之間的直接影響，也包含兩者之間的間接影響。

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型Figure 2 SEM Model

表5 潛在變量間路徑系數(shù)估計(jì)值Table 5 Path Coefficients Estimates of the Latent Variables

表5的路徑系數(shù)結(jié)果表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→創(chuàng)新績(jī)效、專利合作模式→創(chuàng)新績(jī)效、研發(fā)外包模式→創(chuàng)新績(jī)效和要素轉(zhuǎn)移模式→創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.635、0.443、0.703 和0.128，且在p ＜0．010 水平上顯著，4種協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響得到驗(yàn)證，即H1、H1a、H1b、H1c和H1d成立。研究結(jié)果揭示，4種協(xié)同創(chuàng)新模式均能提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，且不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在差異，研發(fā)外包模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)作用最為顯著，其次為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式和專利合作模式，而要素轉(zhuǎn)移模式的影響相對(duì)較小。

戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→協(xié)同效應(yīng)、研發(fā)外包模式→協(xié)同效應(yīng)、要素轉(zhuǎn)移模式→協(xié)同效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.797、0.936 和0.343，且在p ＜0．010水平上顯著;專利合作模式→協(xié)同效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0．702，且在p ＜0．050 水平上顯著。4種協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)其協(xié)同效應(yīng)的正向影響得到實(shí)證驗(yàn)證，即H3、H3a、H3b、H3c和H3d成立。該結(jié)果揭示，企業(yè)在創(chuàng)新過程中加強(qiáng)與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)的協(xié)作能夠提升企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)和協(xié)作效果。可見，企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式能夠影響其協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。此外，不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同效應(yīng)的影響存在明顯差異，并最終體現(xiàn)在企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效中，研發(fā)外包模式對(duì)協(xié)同效應(yīng)的影響最為顯著，其次為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式，而要素轉(zhuǎn)移模式的影響相對(duì)較小。可見，研發(fā)外包模式對(duì)于推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新具有較好的效果，其可能的原因是現(xiàn)階段中國中小企業(yè)的研發(fā)能力較弱，研發(fā)外包則能夠彌補(bǔ)其局限。需要指出的是，這種差異主要來源于協(xié)同效應(yīng)的水平，協(xié)同效應(yīng)越高的協(xié)同創(chuàng)新模式越容易提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。由此，該結(jié)果揭示，中小企業(yè)在實(shí)際運(yùn)營中不能盲目選擇協(xié)同創(chuàng)新模式，要從創(chuàng)新效應(yīng)層面對(duì)不同協(xié)同模式的水平進(jìn)行識(shí)別，將企業(yè)有限的人、財(cái)、物用于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目上，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［42］。

協(xié)同效應(yīng)→創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.793，且在p ＜0．010 水平上顯著，表明協(xié)同效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，H2得到驗(yàn)證。該結(jié)果進(jìn)一步說明提升企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)和協(xié)同程度能夠促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。并且，該結(jié)果顯示，企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式除直接對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響外，還通過協(xié)同效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接影響。由此，該結(jié)果揭示，在中小企業(yè)創(chuàng)新過程中，在內(nèi)部資源不變的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)隨著協(xié)同效應(yīng)的提升而增加;而協(xié)同效應(yīng)水平的提升是一個(gè)逐漸演化的過程，需要企業(yè)跨界選擇適合自身的合作伙伴，需要內(nèi)部具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家的指導(dǎo)和調(diào)控，需要企業(yè)不斷提升自身的研發(fā)水平和能力［43］。

5 結(jié)論

本研究在回顧國內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，闡述協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，并以長(zhǎng)三角427家中小制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明，①戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式和要素轉(zhuǎn)移模式均與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān);②戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉(zhuǎn)移模式均與中小企業(yè)協(xié)同效應(yīng)正相關(guān);③協(xié)同效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。研究結(jié)果表明，要素轉(zhuǎn)移模式對(duì)企業(yè)協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新績(jī)效的作用均相對(duì)較小，即單純進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)、人才、設(shè)備等要素的共享和轉(zhuǎn)移難以實(shí)現(xiàn)協(xié)同剩余，由此難以對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效形成顯著的促進(jìn)作用。其可能的解釋是，相比其他協(xié)同創(chuàng)新模式，要素轉(zhuǎn)移模式對(duì)伙伴間關(guān)系的門檻要求較低，并且短期的要素轉(zhuǎn)移難以提高企業(yè)協(xié)同經(jīng)驗(yàn)的積累，從而容易導(dǎo)致協(xié)同效應(yīng)較低，影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

本研究聚焦于協(xié)同創(chuàng)新理論架構(gòu)下的協(xié)同模式維度，基于已有研究提煉、細(xì)分出目前中小企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新所采納的主要模式，通過模式細(xì)分，深化了協(xié)同創(chuàng)新的理論研究;本研究從協(xié)同效應(yīng)視角，探究協(xié)同創(chuàng)新4種細(xì)分模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在影響機(jī)制，有助于揭示企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的中介機(jī)制和理論黑箱，識(shí)別企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的前因變量;由于本研究針對(duì)目前中國制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力不足問題探究其解決方案，研究結(jié)果對(duì)于在開放式創(chuàng)新環(huán)境下全面地認(rèn)識(shí)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新問題、為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略制定以及政府創(chuàng)新政策制定提供了理論依據(jù)。

基于上述實(shí)證分析結(jié)果，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的提高應(yīng)從協(xié)同模式著手，在提升企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的同時(shí)推動(dòng)中小企業(yè)協(xié)同結(jié)構(gòu)良性化發(fā)展。

(1)就中小企業(yè)而言，在具體協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇上應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重。①中小企業(yè)應(yīng)選擇適宜的、有效的協(xié)同創(chuàng)新模式。中小企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展特點(diǎn)，制定合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略，合理調(diào)整創(chuàng)新模式，同時(shí)將其視為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和績(jī)效考核依據(jù)。②企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式能夠影響其協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，并且協(xié)同創(chuàng)新模式除直接對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響外，還通過協(xié)同效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接影響。因此，企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新文化，并激勵(lì)員工貫徹和執(zhí)行，全面深入的創(chuàng)新文化能夠促使企業(yè)員工具有良好的協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)，以便在具體操作中實(shí)現(xiàn)效應(yīng)最優(yōu)［4］。③在不同發(fā)展階段的中小企業(yè)應(yīng)采取不同的策略，如高技術(shù)中小企業(yè)在發(fā)展初期因自身創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)專利模式更適合企業(yè)積累原始創(chuàng)新能力;而對(duì)于成長(zhǎng)期的中小企業(yè)應(yīng)注重社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的建立，采取戰(zhàn)略聯(lián)盟模式更為有利［5］。

(2)就政府機(jī)構(gòu)而言，在制定政策過程中應(yīng)結(jié)合中小企業(yè)的具體特點(diǎn)有的放矢。①著重培養(yǎng)并發(fā)展對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響顯著的協(xié)同模式，并為該類模式的形成和完善提供資金和政策支持。例如，積極鼓勵(lì)研發(fā)外包，為中小企業(yè)建立研發(fā)外包信息網(wǎng)，地方政府建立健全與研發(fā)外包相關(guān)的規(guī)章制度;此外，鼓勵(lì)專利合作機(jī)制，建立第三方中小企業(yè)合作研發(fā)中心，以推進(jìn)中小企業(yè)間的協(xié)同。②政府在對(duì)地方中小企業(yè)評(píng)估量化的指標(biāo)選取上，應(yīng)綜合考慮協(xié)同效應(yīng)指標(biāo)，這樣才能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)協(xié)同的良性發(fā)展。③政府應(yīng)考慮將針對(duì)單獨(dú)企業(yè)的創(chuàng)新基金發(fā)放模式向協(xié)同化模式轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步刺激中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的建立。

本研究限于主、客觀條件，尚存在一定的局限性。首先，影響中小企業(yè)協(xié)同效應(yīng)及其創(chuàng)新績(jī)效的因素較多，本研究?jī)H從協(xié)同創(chuàng)新模式視角探究影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的前因變量;其次，目前企業(yè)采用的協(xié)同創(chuàng)新模式也較多，但限于研究變量的多維性和數(shù)據(jù)的可得性，本研究主要選取企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式中最具普適性的4種協(xié)同模式進(jìn)行深入分析和研究。因此，后續(xù)研究還需要從其他要素以及其他協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行相應(yīng)探討，同時(shí)考慮具體情景下4種協(xié)同創(chuàng)新模式的權(quán)變研究，以全面解析中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。

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