杜曉君，楊 勃，任晴陽

東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，沈陽110819

1 引言

由于地域、制度、文化等方面存在差異，跨國(guó)企業(yè)在異國(guó)經(jīng)營(yíng)時(shí)必須承擔(dān)東道國(guó)本土企業(yè)無需面臨的額外經(jīng)營(yíng)危害，導(dǎo)致其子公司在與東道國(guó)本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，這種先天的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)被定義為外來者劣勢(shì)(liability of foreignness，LOF)［1-3］。由于外來者劣勢(shì)對(duì)跨國(guó)企業(yè)造成了不可避免的危害，克服外來者劣勢(shì)就成為跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)獲得成功的先決條件［4-5］?，F(xiàn)有研究大都基于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)，對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)如何克服外來者劣勢(shì)的研究甚少［6］，事實(shí)上來自新興經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨更為顯著的外來者劣勢(shì)［7-8］。如新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)起步較晚，缺少國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)入陌生的東道國(guó)市場(chǎng)面臨更高的不熟悉危害，同時(shí)負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)使其受到發(fā)達(dá)國(guó)家政府和消費(fèi)者更為顯著的歧視［9］。

鑒于此，本研究以4家已在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)營(yíng)多年且獲得一定成功的中國(guó)企業(yè)為例，采用扎根理論研究方法，挖掘這些成功的中國(guó)企業(yè)如何克服外來者劣勢(shì)。本研究提出邊界跨越［10］這一新策略，以新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為研究情景［11］，為正在進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)或即將“走出去”的中國(guó)企業(yè)降低外來者劣勢(shì)提供可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

2 相關(guān)研究評(píng)述

相對(duì)于東道國(guó)本土企業(yè)，跨國(guó)企業(yè)在異國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)面臨外來者劣勢(shì)，具體表現(xiàn)為3種危害，即不熟悉危害、歧視危害和關(guān)系危害。不熟悉危害主要從跨國(guó)企業(yè)角度考察，即相對(duì)于東道國(guó)本土企業(yè)，跨國(guó)企業(yè)因?yàn)槿鄙贃|道國(guó)制度、文化以及市場(chǎng)知識(shí)和信息而遭受額外經(jīng)營(yíng)危害［12］。Hymer［2］認(rèn)為，本國(guó)企業(yè)對(duì)自己國(guó)家擁有更多的信息這一普遍優(yōu)勢(shì)，包括它的經(jīng)濟(jì)、語言、法律和政治等，而對(duì)于外來者，獲取這些信息的成本往往是可觀的;Kostova等［13］從制度距離視角研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)母國(guó)與東道國(guó)的制度距離越大時(shí)，跨國(guó)企業(yè)越難正確理解和解讀東道國(guó)的制度環(huán)境，尤其是隱性的社會(huì)規(guī)范、文化和不成文的規(guī)則。不熟悉危害表現(xiàn)在跨國(guó)企業(yè)面臨比本土企業(yè)更高的信息收集和分析成本、更頻繁的決策錯(cuò)誤、不能有效識(shí)別利益相關(guān)者的合法性要求等各個(gè)方面［14］。歧視危害主要從東道國(guó)角度考察，東道國(guó)制度環(huán)境缺少判斷跨國(guó)企業(yè)的信息，常常依賴于跨國(guó)企業(yè)的來源國(guó)等刻板印象評(píng)判跨國(guó)企業(yè)［12］;歧視危害可能反映在政治危害或消費(fèi)者的民族中心主義等方面，表現(xiàn)為東道國(guó)政府出于政治目的而對(duì)跨國(guó)企業(yè)設(shè)定更高的市場(chǎng)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)［15］，消費(fèi)者出于愛國(guó)主義排斥跨國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品;歧視危害使跨國(guó)企業(yè)面臨資源獲取障礙、利益相關(guān)者認(rèn)可度低、更高的聲譽(yù)建設(shè)成本等劣勢(shì)［12］。關(guān)系危害從跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)利益相關(guān)者之間的關(guān)系角度考察，即作為“外來者”的跨國(guó)企業(yè)，在東道國(guó)管理內(nèi)部關(guān)系和建立外部關(guān)系時(shí)面臨更高的復(fù)雜性和不確定性［6］。從內(nèi)部關(guān)系看，遠(yuǎn)距離和跨文化管理東道國(guó)員工將導(dǎo)致更高的治理成本;從外部關(guān)系看，由于文化、信仰、習(xí)俗等方面存在差異，跨國(guó)企業(yè)較難與東道國(guó)當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商和消費(fèi)者等關(guān)鍵利益相關(guān)者建立信任關(guān)系［6］。

鑒于外來者劣勢(shì)對(duì)跨國(guó)企業(yè)造成了不可避免的危害，如何克服外來者劣勢(shì)一直是該理論研究的核心問題［16］?？偨Y(jié)已有研究，學(xué)者們主要以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象［17］，從以下理論視角提出如何克服外來者劣勢(shì)。①基于制度理論視角，跨國(guó)企業(yè)母國(guó)與東道國(guó)之間的制度距離使跨國(guó)企業(yè)難以在新制度環(huán)境下獲取合法性是引致外來者劣勢(shì)的主要因素［18］。因此，跨國(guó)企業(yè)可以采取遵守東道國(guó)制度、文化和社會(huì)規(guī)范［19］，模仿東道國(guó)本土企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)［20］和商業(yè)慣例等同構(gòu)行為獲取合法性［21］，克服外來者劣勢(shì)。Zaheer［1］的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，外國(guó)銀行與本土銀行在外匯交易方面的行為越相似，面臨的外來者劣勢(shì)越低。②基于信息不對(duì)稱理論視角，跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)之間的信息不對(duì)稱引起外來者劣勢(shì)［22］，跨國(guó)企業(yè)可以通過加強(qiáng)與東道國(guó)之間的雙向信息溝通降低外來者劣勢(shì)。一方面，主動(dòng)向東道國(guó)披露自己的信息，幫助東道國(guó)了解自己;另一方面，通過多渠道搜集東道國(guó)信息，降低不熟悉危害。然而，該研究視角并未對(duì)跨國(guó)企業(yè)如何進(jìn)行信息披露和信息搜集做進(jìn)一步的研究。③基于組織學(xué)習(xí)理論視角，跨國(guó)企業(yè)可以通過直接或代理學(xué)習(xí)降低對(duì)東道國(guó)環(huán)境的不熟悉性和經(jīng)營(yíng)的不確定性［4］，增加其本土適應(yīng)性，進(jìn)而降低外來者劣勢(shì)。Petersen等［23］在對(duì)494家跨國(guó)企業(yè)的考察中發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)意愿和學(xué)習(xí)能力更強(qiáng)的企業(yè)，更容易克服外來者劣勢(shì)。但是，該視角主要關(guān)注跨國(guó)企業(yè)通過對(duì)東道國(guó)環(huán)境的學(xué)習(xí)來降低不熟悉危害，而對(duì)跨國(guó)企業(yè)如何克服歧視危害和關(guān)系危害研究較少。④基于進(jìn)入模式選擇視角［24］，跨國(guó)企業(yè)選擇不同進(jìn)入模式遭遇的外來者劣勢(shì)水平不同［25］。與高投入進(jìn)入模式相比，低投入進(jìn)入模式面臨更低的外來者劣勢(shì)［26］。例如，采取合資的進(jìn)入模式比采取獨(dú)資模式面臨更低的外來者劣勢(shì)，因?yàn)榕c東道國(guó)本土企業(yè)的合作可以降低跨國(guó)企業(yè)對(duì)陌生環(huán)境的不熟悉，同時(shí)面臨較少的歧視危害［3］。⑤基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角，跨國(guó)企業(yè)缺少東道國(guó)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的嵌入性而遭遇局外人劣勢(shì)［6］。因此，跨國(guó)企業(yè)應(yīng)積極構(gòu)建與關(guān)鍵利益相關(guān)者的關(guān)系來降低關(guān)系危害［27-28］。⑥基于資源基礎(chǔ)理論視角［29］，跨國(guó)企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)移母公司特有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，尤其是管理和組織能力，實(shí)施差異化戰(zhàn)略來克服外來者劣勢(shì)［30-31］。該視角主要基于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研究，而新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)往往缺少這些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

總結(jié)已有研究，本研究發(fā)現(xiàn)主要存在4 點(diǎn)不足。①已有研究在如何克服外來者劣勢(shì)研究方面存在理論缺口。盡管已有研究提出了較為豐富的理論視角，然而外來者劣勢(shì)是一個(gè)復(fù)雜的多維度現(xiàn)象，目前為止學(xué)術(shù)界對(duì)外來者劣勢(shì)的理解都存在局限性，需要引入新的視角擴(kuò)展我們對(duì)如何克服外來者劣勢(shì)的理解，因此本研究引入邊界跨越理論視角。②已有的外來者劣勢(shì)克服策略存在研究不足，對(duì)跨國(guó)企業(yè)具體如何實(shí)施這些策略刻畫得不夠細(xì)致，因此對(duì)跨國(guó)企業(yè)的實(shí)踐指導(dǎo)能力較低。例如，盡管信息不對(duì)稱理論視角認(rèn)為跨國(guó)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與東道國(guó)之間的雙向信息溝通來降低外來者劣勢(shì)，然而其并未回答跨國(guó)企業(yè)具體應(yīng)該如何實(shí)施信息溝通。本研究引入的邊界跨越理論視角能夠指導(dǎo)跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行信息溝通。③在研究方法方面，已有研究大多采用定量研究方法闡釋外來者劣勢(shì)現(xiàn)象，然而這種定量研究方法很難解釋具有復(fù)雜的社會(huì)和行為維度的外來者劣勢(shì)現(xiàn)象背后的關(guān)系，為此本研究采取質(zhì)性的扎根理論研究方法刻畫跨國(guó)企業(yè)克服外來者劣勢(shì)的機(jī)制。④在研究樣本的選擇方面，已有研究大都基于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)，對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)如何克服外來者劣勢(shì)解釋力不足。Ramachandran等［32］的研究發(fā)現(xiàn)，新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)在負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)影響下，即使采取同構(gòu)行為也不一定能夠在發(fā)達(dá)國(guó)家獲取合法性，降低了制度理論視角對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)的解釋力。為此，越來越多的學(xué)者呼吁以新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象，構(gòu)建情景化的外來者劣勢(shì)克服策略理論［20］。鑒于已有研究存在的不足，本研究以新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象，采用扎根理論研究方法對(duì)中國(guó)企業(yè)如何克服外來者劣勢(shì)進(jìn)行分析，構(gòu)建情景化的外來者劣勢(shì)克服策略理論，并對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行深化和拓展。

3 基于扎根理論的中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)外來者劣勢(shì)分析

3.1 研究方法

扎根理論是由Glaser等［33］發(fā)展出來的一種質(zhì)性研究方法，旨在從大量翔實(shí)的資料中從下往上建立實(shí)質(zhì)理論。本研究采用扎根理論研究方法的原因包含兩點(diǎn):①已有研究較多地采用定量研究法闡釋外來者劣勢(shì)現(xiàn)象，定量研究方法在檢驗(yàn)理論方面具有較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，然而當(dāng)現(xiàn)存理論框架不夠完善、不能清晰解釋現(xiàn)實(shí)中涌現(xiàn)出的新現(xiàn)象時(shí)，質(zhì)性研究會(huì)更有優(yōu)勢(shì)［34］;②扎根理論是質(zhì)性研究的杰出代表，具有科學(xué)規(guī)范的操作流程，理論的產(chǎn)生扎根于現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，有助于產(chǎn)生貼近現(xiàn)實(shí)且穩(wěn)健的理論［35］。本研究按照扎根理論的一般流程［36］，在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)收集和分析基礎(chǔ)上，通過開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼構(gòu)建中國(guó)企業(yè)克服外來者劣勢(shì)的理論模型。圖1 給出扎根理論的一般流程。

圖1 扎根理論流程Figure 1 Process and Procedure of Grounded Theory

3.2 案例選擇

本研究遵循理論抽樣［37］原則選擇案例，所選擇的案例要能夠滿足理論構(gòu)建的需要。由于本研究致力于探索中國(guó)企業(yè)如何克服跨國(guó)經(jīng)營(yíng)過程中面臨的外來者劣勢(shì)問題，因此案例的選擇涉及兩個(gè)基本步驟，先選擇目標(biāo)東道國(guó)，然后選擇目標(biāo)企業(yè)。

本研究以發(fā)達(dá)國(guó)家作為目標(biāo)東道國(guó)，主要基于如下考量。①中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家面臨較高的外來者劣勢(shì)。已有研究表明，制度距離與外來者劣勢(shì)呈正向關(guān)系［3］。在中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較高制度距離情形下，一方面，中國(guó)企業(yè)缺少東道國(guó)制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境知識(shí)，面臨顯著的不熟悉危害;另一方面，長(zhǎng)期以來發(fā)達(dá)國(guó)家政府和消費(fèi)者等利益相關(guān)者對(duì)中國(guó)企業(yè)存在刻板印象和歧視。②近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家成為中國(guó)企業(yè)海外直接投資的重要目標(biāo)國(guó)，然而中國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)步履艱難，失敗的案例屢見報(bào)端，但對(duì)中國(guó)企業(yè)如何克服在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)面臨的外來者劣勢(shì)這一問題的研究極為匱乏［38］。因此，深刻理解中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家遭受的外來者劣勢(shì)并提出具有管理價(jià)值的策略工具，既是理論本身蘊(yùn)涵的問題，也是企業(yè)國(guó)際化管理實(shí)踐亟待解決的問題。

在確定發(fā)達(dá)國(guó)家作為目標(biāo)國(guó)的前提下，進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。①案例的典型性原則。選擇能夠集中反映中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)營(yíng)的典型案例，案例企業(yè)在東道國(guó)經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)且獲得一定的成功，只有經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)且獲得成功的企業(yè)才能刻畫克服外來者劣勢(shì)的過程。②案例企業(yè)多樣性原則。選擇多樣性案例可以提高研究結(jié)論的外部效度［39］。其一，進(jìn)入的行業(yè)具有多樣性;其二，從所有權(quán)結(jié)構(gòu)看，既有國(guó)有企業(yè)，也有民營(yíng)企業(yè);其三，從國(guó)際化路徑看，既有國(guó)際并購，也有綠地投資。③數(shù)據(jù)可獲得性原則。要能夠獲得案例企業(yè)可靠而充實(shí)的數(shù)據(jù)，保障研究結(jié)論的穩(wěn)健性和完整性。綜合考慮目標(biāo)國(guó)抽樣和企業(yè)抽樣原則，本研究最終選取在美國(guó)經(jīng)營(yíng)的4家企業(yè)作為研究對(duì)象，案例企業(yè)描述見表1。之所以確定美國(guó)作為目標(biāo)國(guó)有如下考量，一是美國(guó)市場(chǎng)是發(fā)達(dá)國(guó)家最具典型性的代表，也是近年來中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資增速較快的市場(chǎng)之一;二是中國(guó)企業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)面臨更高的外來者劣勢(shì);三是僅選擇一個(gè)東道國(guó)市場(chǎng)可以控制國(guó)家層面的制度距離和文化差異等環(huán)境變量導(dǎo)致的變異，提高研究的內(nèi)部效度。

3.3 數(shù)據(jù)來源

扎根理論是一種有效的基于定性資料構(gòu)建理論模型的研究方法，為了最大限度降低定性數(shù)據(jù)的主觀性特點(diǎn)，本研究從多種渠道收集資料，相互印證，形成證據(jù)三角形［40］，提高研究的信度和效度，詳細(xì)數(shù)據(jù)來源見表2。

來源一:企業(yè)官方網(wǎng)站。企業(yè)官方網(wǎng)站提供了企業(yè)基本介紹、發(fā)展歷程、企業(yè)年報(bào)、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)新聞等基本信息，本研究特別關(guān)注中國(guó)企業(yè)在東道國(guó)的官方網(wǎng)站。通過整理，共得到174篇新聞報(bào)道。

來源二:東道國(guó)和中國(guó)主流媒體對(duì)案例企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)新聞報(bào)道。東道國(guó)媒體的選擇標(biāo)準(zhǔn)為:①該媒體包含互聯(lián)網(wǎng)在線網(wǎng)站，便于檢索不同時(shí)間跨度的新聞報(bào)道;②為東道國(guó)主流媒體，權(quán)威性高、影響范圍廣泛。最終本研究選擇美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》《華盛頓郵報(bào)》和《華爾街日?qǐng)?bào)》。通過這些媒體網(wǎng)站的搜索引擎，以企業(yè)名稱為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，通過閱讀新聞標(biāo)題的方式剔除與研究主題不相關(guān)的新聞。然后使用百度搜索引擎搜索中國(guó)媒體新聞報(bào)道，以“企業(yè)名稱+ 美國(guó)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，通過瀏覽新聞標(biāo)題，剔除與研究?jī)?nèi)容切題較少的新聞。整理所有新聞報(bào)道，共377篇。

來源三:網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)家訪談視頻。通過百度視頻搜索引擎收集案例企業(yè)高層管理者的演講和媒體訪談，通過閱讀標(biāo)題剔除與研究主題不相關(guān)的視頻，將相關(guān)視頻的語音內(nèi)容轉(zhuǎn)化為WORD 文檔，共得到6 萬余字的文字記錄。

表1 樣本企業(yè)描述Table 1 Sample Enterprises Description

表2 數(shù)據(jù)來源Table 2 Data Sources

來源四:通過中國(guó)知網(wǎng)，以“企業(yè)名稱+ 美國(guó)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，采取瀏覽標(biāo)題和摘要的方式對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行篩選，共選出120篇符合本研究主題的文獻(xiàn)。

3.4 數(shù)據(jù)分析過程

編碼是扎根理論的核心和關(guān)鍵過程，包括開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼3個(gè)級(jí)別［41］。數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)編碼同步進(jìn)行，持續(xù)迭代。為了最大程度保證數(shù)據(jù)分析過程的系統(tǒng)性和科學(xué)性，本研究以人工編碼為主、以定性研究軟件NVIVO 10.0 為輔進(jìn)行數(shù)據(jù)編碼工作。本研究對(duì)相同的數(shù)據(jù)同時(shí)進(jìn)行背對(duì)背式編碼，然后相互對(duì)照，對(duì)編碼不一致的地方做進(jìn)一步討論。編碼完成后，交由第3 位作者進(jìn)行審閱，提出修改意見。通過持續(xù)的數(shù)據(jù)收集、分析和比較，構(gòu)建中國(guó)企業(yè)克服外來者劣勢(shì)的理論模型。下面給出扎根理論分析的整個(gè)過程。

(1)開放性編碼

開放性編碼是將所獲得的數(shù)據(jù)逐步進(jìn)行概念化和范疇化，用概念和范疇正確反映數(shù)據(jù)內(nèi)容，并把數(shù)據(jù)記錄以及抽象出來的概念打破、揉碎并重新整合的過程，概念化是將原始數(shù)據(jù)分解為一件件獨(dú)立的故事、念頭或事件并加以命名，范疇化是把看似與同一現(xiàn)象相關(guān)的概念聚攏成一類并為范疇命名的過程。本階段借助NVIVO 10.0 進(jìn)行編碼，具體步驟如下。①仔細(xì)閱讀每份材料，逐字逐行進(jìn)行分析，建立自由節(jié)點(diǎn)(相當(dāng)于概念)，將經(jīng)常重復(fù)和相關(guān)聯(lián)的自由節(jié)點(diǎn)歸類到特定的樹狀節(jié)點(diǎn)(相當(dāng)于范疇)下;②正在分析的內(nèi)容如果涵蓋已有的節(jié)點(diǎn)，則歸類至已有自由節(jié)點(diǎn)和樹狀節(jié)點(diǎn)下，如果不能確定屬于哪類節(jié)點(diǎn)，則建立新的自由節(jié)點(diǎn)。為了提高研究的信度，本研究?jī)H保留在3個(gè)以上數(shù)據(jù)來源都出現(xiàn)的概念，并剔除3個(gè)參考點(diǎn)以下的概念。最終得到697個(gè)參考點(diǎn)、93個(gè)概念和16個(gè)副范疇，編碼結(jié)果見表3。

(2)主軸性編碼

主軸性編碼是將開放性編碼中被分割的數(shù)據(jù)，通過類聚分析，在不同范疇之間建立關(guān)聯(lián)。借鑒Corbin等［42］的觀點(diǎn)，對(duì)開放性編碼得到的93個(gè)概念和16個(gè)副范疇進(jìn)行反復(fù)比較，運(yùn)用條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果這一典范模型，把各范疇聯(lián)系起來，挑選與研究問題最相關(guān)的范疇形成主范疇，并分析主范疇與副范疇之間的關(guān)系。條件指某一現(xiàn)象發(fā)生的情景或原因，行動(dòng)/互動(dòng)策略是針對(duì)該情景所采取的管理、處理和執(zhí)行的策略，結(jié)果是行動(dòng)或互動(dòng)的結(jié)果，且某一行動(dòng)的結(jié)果可能成為下一行動(dòng)的條件。例如，缺少中國(guó)企業(yè)信息、來源國(guó)效應(yīng)、品牌營(yíng)銷、外部合法性等9個(gè)范疇可以在這一典范模型下整合為一條軸線，典范模型見圖2。

由于東道國(guó)利益相關(guān)者缺少中國(guó)企業(yè)的相關(guān)信息，在負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)的影響下，中國(guó)企業(yè)面臨政治風(fēng)險(xiǎn)和信任風(fēng)險(xiǎn)，即合法性缺失;為了應(yīng)對(duì)合法性缺失，中國(guó)企業(yè)采取了品牌營(yíng)銷、積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、聘請(qǐng)當(dāng)?shù)孛?、獲取第三方認(rèn)證等策略向外界釋放有利于企業(yè)的正面信息，從而獲取了外部合法性。由于這一過程的主要目的是中國(guó)企業(yè)通過向外界釋放正面信息來顯示企業(yè)的合法性，因此本研究將這一過程歸納為主范疇“有利的外部顯示”。據(jù)此方法，將16個(gè)副范疇歸納到4個(gè)主范疇當(dāng)中，編碼結(jié)果見表4。

(3)選擇性編碼

選擇性編碼指選擇核心范疇，將其系統(tǒng)地與其他范疇予以聯(lián)系，并將之概念化和理論化。該過程的主要任務(wù)包括識(shí)別出能夠統(tǒng)領(lǐng)其他范疇的核心范疇，用所有資料及由此開發(fā)出來的范疇、關(guān)系等簡(jiǎn)明扼要說明全部現(xiàn)象，即開發(fā)故事線;繼續(xù)開發(fā)范疇使其具有更細(xì)微、更完備的特征。通過對(duì)概念和范疇的不斷比較、修正并尋找范疇之間的邏輯聯(lián)系，本研究發(fā)現(xiàn)所有范疇可以分為外來者劣勢(shì)的來源和外來者劣勢(shì)的克服策略兩大類，具體來源和克服策略見圖3，圖中實(shí)線箭頭表示本研究中新發(fā)現(xiàn)的關(guān)系，虛線箭頭表示已有研究中已證明存在的關(guān)系。

外來者劣勢(shì)的來源包括主范疇信息缺失和合法性缺失，外來者劣勢(shì)的克服策略包括主范疇信息內(nèi)化和有利的外部顯示。至此，本研究歸納出一條故事線，一方面，為了克服信息缺失，中國(guó)企業(yè)采取了信息內(nèi)化策略，通過設(shè)置專業(yè)人才、聘請(qǐng)外部顧問、環(huán)境掃描、信息內(nèi)部整合、產(chǎn)品策略等策略將東道國(guó)信息傳遞到企業(yè)內(nèi)部;另一方面，為了克服合法性缺失，中國(guó)企業(yè)采取有利的外部顯示策略，通過品牌營(yíng)銷、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、名人效應(yīng)、第三方認(rèn)證等策略向外部利益相關(guān)者釋放企業(yè)的正面信息，從而得到政府、消費(fèi)者和供應(yīng)商等各方對(duì)中國(guó)企業(yè)的認(rèn)可和接受，獲取外部合法性。

本研究試圖尋找一個(gè)能夠囊括和反映信息內(nèi)化和有利的外部顯示之間本質(zhì)聯(lián)系的范疇作為核心范疇，在這個(gè)過程中涌現(xiàn)出邊界跨越這一概念。邊界跨越是指跨越組織邊界、使組織與其所處的環(huán)境相聯(lián)系的一系列活動(dòng)，其目的在于從環(huán)境中獲取信息(即信息內(nèi)化過程)、將組織的信息傳遞到環(huán)境中(即外部顯示過程)，使組織與外部環(huán)境相聯(lián)系［10］。邊界跨越的實(shí)質(zhì)是促進(jìn)組織與外部環(huán)境之間信息的雙向流動(dòng)和溝通，重點(diǎn)是信息跨越組織邊界，在組織與環(huán)境之間進(jìn)行高效率的交換。在本研究中，無論是信息內(nèi)化還是外部顯示，都是信息跨越企業(yè)邊界的活動(dòng)。只是在信息內(nèi)化過程中，信息是從環(huán)境進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部的過程，而外部顯示則是信息從企業(yè)內(nèi)部進(jìn)入環(huán)境的過程，信息流向見圖4。盡管企業(yè)處于環(huán)境之中，為了清晰展示信息內(nèi)化和外部顯示過程中信息的流動(dòng)方向，圖4 將企業(yè)置于環(huán)境之外，圖中實(shí)線箭頭表示信息的流動(dòng)方向，虛線表示企業(yè)與環(huán)境之間的邊界。進(jìn)一步分析，邊界跨越作為外來者劣勢(shì)的克服策略遵循組織的開放系統(tǒng)視角［43］，即作為外來者的中國(guó)企業(yè)缺少對(duì)東道國(guó)環(huán)境的根植性，而企業(yè)的生存和發(fā)展不僅取決于企業(yè)自身的發(fā)展，更重要的是處理好與東道國(guó)環(huán)境的關(guān)系，從環(huán)境中獲取信息和資源。邊界跨越的目的在于管理企業(yè)與環(huán)境的接口，通過信息內(nèi)化從環(huán)境中獲取信息，通過外部顯示獲得東道國(guó)利益相關(guān)者的認(rèn)可和支持，獲取組織合法性。因此，邊界跨越是克服外來者劣勢(shì)的有效策略，本研究將邊界跨越作為核心范疇，統(tǒng)領(lǐng)其他范疇。

圖2 主軸性編碼的典范模型Figure 2 Classical Model of Axial Coding

表3 開放性編碼形成的概念和范疇Table 3 Concepts and Categories from Open Coding

表4 主軸性編碼形成的主范疇Table 4 Main Categories from Axial Coding

圖3 中國(guó)企業(yè)面臨的外來者劣勢(shì)的來源及其克服策略Figure 3 Sources and Overcoming Strategies of Liability of Foreignness Facing Chinese Enterprises

(4)理論飽和度檢驗(yàn)

為了保證研究的信度，本研究對(duì)上述結(jié)論進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。理論飽和度是指不能得到可以進(jìn)一步發(fā)展某一范疇特征的數(shù)據(jù)時(shí)，理論趨于飽和。本研究對(duì)預(yù)留的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼和分析，編碼過程中沒有發(fā)現(xiàn)頻繁出現(xiàn)的新概念和類屬，類屬之間也沒有產(chǎn)生新的關(guān)系。因此，可以認(rèn)為上述理論模型是飽和的。

4 以邊界跨越為核心范疇的外來者劣勢(shì)克服策略理論模型及其討論

通過扎根理論的三級(jí)編碼，本研究識(shí)別出中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)面臨外來者劣勢(shì)的主要來源及其克服策略。外來者劣勢(shì)的來源包括信息缺失和合法性缺失，外來者劣勢(shì)的克服策略為邊界跨越。邊界跨越通過信息內(nèi)化活動(dòng)獲取東道國(guó)知識(shí)和信息，克服不熟悉危害，通過有利的外部顯示提高企業(yè)的合法性，克服歧視危害和關(guān)系危害。至此，本研究構(gòu)建以邊界跨越為核心范疇的外來者劣勢(shì)克服策略理論模型，見圖5。下面對(duì)該理論模型進(jìn)行詳細(xì)的闡述和分析。

4.1 外來者劣勢(shì)的來源

根據(jù)扎根理論分析，中國(guó)企業(yè)面臨的外來者劣勢(shì)的主要來源包括信息缺失和合法性缺失兩方面，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在東道國(guó)市場(chǎng)面臨不熟悉危害、歧視危害和關(guān)系危害。

(1)信息缺失

信息缺失包括缺少東道國(guó)信息和缺少中國(guó)企業(yè)信息，信息缺失呈現(xiàn)雙向性。一方面，中國(guó)企業(yè)缺少東道國(guó)政治、法律、規(guī)范、文化、市場(chǎng)、消費(fèi)者偏好等方面的知識(shí)和信息;另一方面，東道國(guó)利益相關(guān)者缺少中國(guó)企業(yè)的組織身份、品牌和產(chǎn)品等信息。

雙向信息缺失對(duì)中國(guó)企業(yè)造成了不熟悉危害和歧視危害。一方面，缺少東道國(guó)信息使中國(guó)企業(yè)不能正確判斷東道國(guó)政府、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的行為模式，不能正確識(shí)別消費(fèi)者的偏好，不能充分評(píng)估東道國(guó)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和環(huán)境變化;另一方面，東道國(guó)利益相關(guān)者缺少中國(guó)企業(yè)的信息，更傾向于依賴企業(yè)的來源國(guó)形象對(duì)中國(guó)企業(yè)的行為、可信度、聲譽(yù)和產(chǎn)品品質(zhì)等做出評(píng)估和決策，負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)使中國(guó)企業(yè)面臨歧視危害。

圖4 邊界跨越的信息流向Figure 4 Information Flow Direction of Boundary Spanning

圖5 外來者劣勢(shì)克服策略理論模型Figure 5 Theory Model of Overcoming Strategies of Liability of Foreignness

(2)合法性缺失

組織合法性是組織被其所處的環(huán)境接受的程度，對(duì)組織的生存和成功起決定性作用［44-45］。本研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)面臨較高的合法性挑戰(zhàn)，主要來自政治風(fēng)險(xiǎn)、負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)、民族中心主義和缺乏信任。政治風(fēng)險(xiǎn)是中國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)國(guó)有企業(yè)更為顯著;相比之下，非敏感和成熟產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)較小，如海爾和萬向。負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)是中國(guó)企業(yè)及其產(chǎn)品不被東道國(guó)消費(fèi)者認(rèn)可和接受的主要原因。中國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)面臨顯著的民族中心主義，主要表現(xiàn)為民族優(yōu)越感和民族情緒等方面，使中國(guó)企業(yè)面臨歧視危害。中國(guó)企業(yè)面臨缺乏信任導(dǎo)致的局外人劣勢(shì)，即作為外來者，中國(guó)企業(yè)較難與東道國(guó)利益相關(guān)者(供應(yīng)商、員工等資源擁有者)建立信任關(guān)系。

合法性缺失導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)面臨歧視危害和關(guān)系危害。中國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家屢遭東道國(guó)政府的嚴(yán)格審查和區(qū)別對(duì)待，消費(fèi)者對(duì)中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品持負(fù)面態(tài)度，購買意愿較低［46］。而缺乏信任使中國(guó)企業(yè)面臨較高的內(nèi)部和外部關(guān)系危害，一方面，跨文化管理東道國(guó)員工提高了內(nèi)部治理成本;另一方面，中國(guó)企業(yè)較難與東道國(guó)消費(fèi)者和供應(yīng)商等關(guān)鍵利益相關(guān)者建立信任關(guān)系，從而較難獲取當(dāng)?shù)氐馁Y源。

(3)信息缺失與合法性缺失的關(guān)系

信息缺失與合法性缺失之間具有相互加強(qiáng)的關(guān)系。一方面，信息缺失加重了合法性缺失。中國(guó)企業(yè)缺少東道國(guó)制度環(huán)境信息使其難以識(shí)別利益相關(guān)者的合法性要求;東道國(guó)利益相關(guān)者缺少中國(guó)企業(yè)的信息，以企業(yè)的來源國(guó)作為評(píng)判依據(jù)，負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)使中國(guó)企業(yè)很難獲取合法性認(rèn)可。另一方面，較低的合法性使中國(guó)企業(yè)面臨更高的信息收集成本。因?yàn)樾畔⒌墨@取需要依靠企業(yè)更好地嵌入到東道國(guó)信息網(wǎng)絡(luò)中，依靠與利益相關(guān)者建立良好的信任關(guān)系，而合法性缺失將阻礙中國(guó)企業(yè)與利益相關(guān)者建立信任關(guān)系并嵌入到當(dāng)?shù)氐男畔⒕W(wǎng)絡(luò)中。

4.2 外來者劣勢(shì)的克服策略

(1)邊界跨越

組織與環(huán)境之間存在物質(zhì)、心理和社會(huì)等方面的邊界［47］，阻礙了組織與環(huán)境之間信息交換。組織為了生存和發(fā)展，必須不斷從事邊界跨越活動(dòng)，從環(huán)境中輸入關(guān)鍵的信息，并將信息輸出到環(huán)境中。邊界跨越理論從組織邊界視角研究組織與環(huán)境之間的相互關(guān)系，其核心思想是管理組織與環(huán)境之間的邊界，通過信息調(diào)控加強(qiáng)組織與環(huán)境之間的信息交換，使信息在組織與環(huán)境之間保持對(duì)稱性［48-49］。Aldrich等［10］認(rèn)為，在組織層面上，邊界跨越有信息處理和外部顯示兩個(gè)最主要的角色。信息處理角色通過收集環(huán)境中的信息來幫助組織根據(jù)環(huán)境的變化而行動(dòng)，外部顯示角色是組織通過向環(huán)境釋放積極信息來維持合法性。本研究通過扎根理論提煉出信息內(nèi)化和有利的外部顯示兩個(gè)主范疇，在本質(zhì)上與Aldrich等［10］的研究一致，即中國(guó)企業(yè)通過邊界跨越來學(xué)習(xí)東道國(guó)環(huán)境，獲取外部合法性，進(jìn)而克服外來者劣勢(shì)。

由于不同國(guó)家在區(qū)域、制度和文化等方面存在差異，跨國(guó)企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)后，外來者身份使跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境之間的邊界清晰可見，這種邊界阻礙了跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)之間的信息交流。一方面，跨國(guó)企業(yè)不能嵌入到東道國(guó)的制度環(huán)境和信息網(wǎng)絡(luò)中，邊界阻礙了其獲取東道國(guó)信息;另一方面，東道國(guó)利益相關(guān)者將跨國(guó)企業(yè)視為外來者，邊界阻礙了跨國(guó)企業(yè)將自身信息傳遞到東道國(guó)環(huán)境中，導(dǎo)致跨國(guó)企業(yè)很難被東道國(guó)了解、認(rèn)可和接受，面臨合法性缺失。由此可見，跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境之間存在明顯的邊界隔離，使跨國(guó)企業(yè)面臨由信息缺失和合法性缺失引致的外來者劣勢(shì)。邊界跨越策略的目的是幫助跨國(guó)企業(yè)克服與東道國(guó)環(huán)境之間的邊界隔離，通過有效的信息內(nèi)化和有利的外部顯示兩個(gè)角色來跨越企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境之間的邊界。信息內(nèi)化將東道國(guó)信息傳遞到企業(yè)內(nèi)部，幫助跨國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)異國(guó)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，保持企業(yè)對(duì)環(huán)境變化的適應(yīng)性;有利的外部顯示通過向環(huán)境釋放企業(yè)的積極信息，幫助跨國(guó)企業(yè)獲取合法性，得到利益相關(guān)者的認(rèn)可和支持。因此，邊界跨越是跨國(guó)企業(yè)克服外來者劣勢(shì)的有效策略。

(2)信息內(nèi)化

信息內(nèi)化指跨國(guó)企業(yè)將東道國(guó)外部環(huán)境信息內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)部的過程，即對(duì)東道國(guó)的外部環(huán)境信息進(jìn)行掃描、傳輸和吸收，減少企業(yè)對(duì)環(huán)境的不確定性，降低不熟悉危害。本研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)通過以下幾種邊界跨越活動(dòng)進(jìn)行信息內(nèi)化。①設(shè)置專業(yè)的邊界跨越者，邊界跨越者是推動(dòng)邊界跨越活動(dòng)的主體，承擔(dān)這一角色的既可以是企業(yè)內(nèi)部成員、部門，也可以是外部組織，如海爾的售后服務(wù)部門通過與消費(fèi)者直接接觸，了解消費(fèi)者的行為偏好和潛在需求，并將這些信息傳遞到企業(yè)決策部門，這一過程體現(xiàn)了售后服務(wù)部門作為邊界跨越者獲取外部信息的過程;②聘請(qǐng)外部顧問，東道國(guó)當(dāng)?shù)氐念檰柟靖煜け緡?guó)的政治和市場(chǎng)環(huán)境，能夠快速、準(zhǔn)確地為企業(yè)收集專業(yè)信息，因此外部顧問充當(dāng)了邊界跨越者的角色;③環(huán)境掃描，即收集和分析東道國(guó)制度和市場(chǎng)環(huán)境信息，并將分析結(jié)果引入企業(yè)內(nèi)部，指導(dǎo)決策;④產(chǎn)品策略，產(chǎn)品作為溝通企業(yè)與消費(fèi)者的橋梁，充當(dāng)了邊界跨越載體的作用，如聯(lián)想和海爾通過產(chǎn)品多元化策略來識(shí)別消費(fèi)者偏好信息;⑤信息內(nèi)部整合，通過信息內(nèi)部整合，中國(guó)企業(yè)將外部環(huán)境信息整合到企業(yè)內(nèi)部，提高了對(duì)東道國(guó)環(huán)境的信息儲(chǔ)備。

信息內(nèi)化活動(dòng)可以有效降低跨國(guó)企業(yè)面臨的不熟悉危害，幫助跨國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)陌生的東道國(guó)環(huán)境。信息內(nèi)化的主要任務(wù)是設(shè)定與環(huán)境相適應(yīng)的邊界跨越角色體系，并進(jìn)行環(huán)境掃描。中國(guó)企業(yè)同時(shí)借助企業(yè)內(nèi)部人員和外部顧問作為邊界跨越者，要求企業(yè)內(nèi)部人員具備良好的溝通能力、專業(yè)化能力和信息敏感度，能夠準(zhǔn)確識(shí)別外部環(huán)境變化和消費(fèi)者偏好等信息，增強(qiáng)企業(yè)與外部利益相關(guān)者的溝通和交流。聘請(qǐng)外部顧問是中國(guó)企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)初期獲取東道國(guó)信息的重要途徑，案例數(shù)據(jù)顯示，4家中國(guó)企業(yè)在進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)初期都聘請(qǐng)了多家當(dāng)?shù)氐念檰柟緛硎煜|道國(guó)環(huán)境。例如，聯(lián)想在并購IBM PC前聘請(qǐng)高盛公司、麥肯錫管理咨詢公司、奧美公關(guān)公司等進(jìn)行詳盡的市場(chǎng)調(diào)查。通過這些顧問公司，聯(lián)想可以快速、準(zhǔn)確地了解東道國(guó)市場(chǎng)環(huán)境和政治環(huán)境，降低不熟悉危害。

(3)有利的外部顯示

有利的外部顯示指跨國(guó)企業(yè)積極主動(dòng)向東道國(guó)環(huán)境釋放企業(yè)的正面信息來顯示其合法性，主要目的包括兩方面，一是增加?xùn)|道國(guó)利益相關(guān)者對(duì)跨國(guó)企業(yè)的認(rèn)識(shí)和了解，降低信息不對(duì)稱;二是獲得利益相關(guān)者的認(rèn)可和接受，從而獲取組織合法性。數(shù)據(jù)分析顯示，中國(guó)企業(yè)采取以下邊界跨越活動(dòng)向東道國(guó)環(huán)境釋放積極信息，顯示企業(yè)的合法性。①品牌營(yíng)銷，向消費(fèi)者傳遞品牌信息，提高品牌的正面形象，例如，聯(lián)想借助從IBM 獲得的Think 品牌提升聯(lián)想品牌的知名度，海爾通過實(shí)施品牌戰(zhàn)略提高企業(yè)形象;②積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，展示企業(yè)增進(jìn)社會(huì)福利、與東道國(guó)價(jià)值觀保持一致的良好形象;③借助名人效應(yīng)，擴(kuò)大企業(yè)的影響力和可信性，如中遠(yuǎn)在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)后聘請(qǐng)美國(guó)前國(guó)務(wù)卿黑格將軍作為公司的名譽(yù)顧問，以顯示中遠(yuǎn)的可信性;④獲取第三方認(rèn)證，獲得行業(yè)規(guī)范性認(rèn)可，增加消費(fèi)者判斷企業(yè)及其產(chǎn)品的信息，提高企業(yè)的信譽(yù)。合法性理論認(rèn)為，跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)缺少合法性是因?yàn)闁|道國(guó)制度環(huán)境缺少正確理解、解釋和評(píng)估跨國(guó)企業(yè)的信息，而中國(guó)企業(yè)通過向環(huán)境釋放積極信息的外部顯示活動(dòng)可以減弱歧視危害，樹立企業(yè)的外部形象，提高企業(yè)的合法性。

有利的外部顯示幫助中國(guó)企業(yè)獲取規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性，降低歧視危害和關(guān)系危害。①規(guī)范合法性來源于社會(huì)價(jià)值觀和道德規(guī)范，當(dāng)企業(yè)的行為有助于增進(jìn)社會(huì)福利，符合廣為接受的社會(huì)價(jià)值規(guī)范時(shí)就被認(rèn)為具有規(guī)范合法性［50］。中遠(yuǎn)通過積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，向美國(guó)民眾釋放企業(yè)增進(jìn)社會(huì)福利、與東道國(guó)價(jià)值規(guī)范保持一致的信號(hào)，改變長(zhǎng)期以來認(rèn)為中國(guó)企業(yè)不負(fù)責(zé)任和不道德的刻板形象。②認(rèn)知合法性來源于有關(guān)特定事物或活動(dòng)的知識(shí)的擴(kuò)散，當(dāng)一項(xiàng)活動(dòng)被人們所熟悉時(shí)，它就具備了認(rèn)知合法性［50］。聯(lián)想和海爾通過產(chǎn)品創(chuàng)新、品牌營(yíng)銷以及獲取權(quán)威的第三方認(rèn)證向利益相關(guān)者傳遞企業(yè)品牌和產(chǎn)品信息，逐步改善了美國(guó)消費(fèi)者長(zhǎng)期以來認(rèn)為中國(guó)企業(yè)制造的產(chǎn)品都是垃圾產(chǎn)品、不安全產(chǎn)品的認(rèn)知，創(chuàng)造新的認(rèn)知合法性。

(4)信息內(nèi)化與外部顯示的關(guān)系

信息內(nèi)化與外部顯示并不是兩項(xiàng)獨(dú)立的活動(dòng)，而是一個(gè)相互依賴、相互促進(jìn)的循環(huán)過程。一方面，信息內(nèi)化的目的是通過收集東道國(guó)信息幫助中國(guó)企業(yè)更好地了解陌生的東道國(guó)環(huán)境，更好地理解東道國(guó)制度文化，識(shí)別利益相關(guān)者的合法性期望，根據(jù)利益相關(guān)者的期望和利益關(guān)切來決定應(yīng)該釋放什么樣的信息，以顯示企業(yè)的恰當(dāng)性和合乎期望性［51］，從而提高企業(yè)的合法性。另一方面，企業(yè)根據(jù)外部顯示得到的反饋信息來決定應(yīng)該進(jìn)一步收集哪些信息，及時(shí)調(diào)整邊界跨越人員結(jié)構(gòu)和信息掃描范圍，并進(jìn)行下一步的外部顯示活動(dòng)。由此可見，信息內(nèi)化與外部顯示相輔相成，均有助于跨國(guó)企業(yè)克服信息缺失和合法性缺失。

4.3 討論

邊界跨越作為克服外來者劣勢(shì)的理論視角既是對(duì)已有理論視角的繼承，也是對(duì)已有理論視角的深化和拓展。在此，通過比較邊界跨越與已有理論視角，進(jìn)一步深化對(duì)邊界跨越克服外來者劣勢(shì)的理解。

(1)邊界跨越與信息不對(duì)稱

基于信息不對(duì)稱視角，重要信息在跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)之間的非均勻分布是外來者劣勢(shì)的主要來源，跨國(guó)企業(yè)可以通過加強(qiáng)與東道國(guó)之間的雙向信息溝通降低外來者劣勢(shì)。本研究中邊界跨越的核心思想與信息不對(duì)稱視角的思想一致，也是對(duì)其的深化和補(bǔ)充。首先，邊界跨越理論為如何降低跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)之間的信息不對(duì)稱提供了更具操作性的方法，即通過信息內(nèi)化和外部顯示提高雙方的信息交流和溝通，對(duì)跨國(guó)企業(yè)具有更強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)意義。其次，僅將信息不對(duì)稱作為外來者劣勢(shì)的主要來源顯然不能深刻反映外來者劣勢(shì)作為“結(jié)構(gòu)的、關(guān)系的和制度的成本”［3］這一深刻本質(zhì)。信息不對(duì)稱視角僅強(qiáng)調(diào)跨國(guó)企業(yè)通過向東道國(guó)消費(fèi)者提供更多的產(chǎn)品信息克服消費(fèi)者的“母國(guó)偏好”現(xiàn)象，而邊界跨越的目的不僅僅是向消費(fèi)者提供產(chǎn)品信息，更重要的是通過外部顯示活動(dòng)獲得東道國(guó)包括政府、消費(fèi)者、供應(yīng)商和普通民眾等在內(nèi)的利益相關(guān)者的認(rèn)可和支持，獲取組織合法性。

(2)邊界跨越與組織合法性

基于制度理論視角，跨國(guó)企業(yè)面臨外來者劣勢(shì)的主要原因是難以在東道國(guó)獲取合法性［52］。合法性分為制度視角和戰(zhàn)略視角［51］。制度視角認(rèn)為，外部制度建構(gòu)了組織，決定了組織的產(chǎn)生和運(yùn)作方式，組織必須適應(yīng)外部制度壓力使自己看起來合乎常理并有意義，以此獲取合法性。戰(zhàn)略視角認(rèn)為，合法性是一種能夠幫助組織獲取其他資源的重要資源［53］，組織可以通過有效的戰(zhàn)略管理獲取合法性，甚至創(chuàng)造新的合法性。根據(jù)制度視角，跨國(guó)企業(yè)在新的制度環(huán)境下需要采取與東道國(guó)制度環(huán)境要求相一致的組織同構(gòu)策略獲取合法性，降低外來者劣勢(shì)水平［21］。然而，組織同構(gòu)對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)企業(yè)來說并不一定是獲取合法性的可行路徑［32］。例如，中國(guó)企業(yè)在負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)的影響下，即使采取同構(gòu)策略也不一定能夠獲得東道國(guó)的認(rèn)可和接受。這是因?yàn)?，發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期以來對(duì)中國(guó)企業(yè)形成的刻板印象已經(jīng)制度化，要改變這種認(rèn)知模式首先要打破舊的認(rèn)知模式，然后建立新的認(rèn)知模式。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該打破發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期以來對(duì)中國(guó)企業(yè)的刻板印象，通過積極主動(dòng)的合法化戰(zhàn)略創(chuàng)造新的認(rèn)知模式，才能真正獲取合法性。邊界跨越通過信息內(nèi)化和外部顯示幫助跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)獲取合法性，一方面，跨國(guó)企業(yè)通過信息內(nèi)化活動(dòng)學(xué)習(xí)東道國(guó)制度環(huán)境的合法性要求;另一方面，跨國(guó)企業(yè)通過向東道國(guó)制度環(huán)境釋放積極信息以增加?xùn)|道國(guó)評(píng)判跨國(guó)企業(yè)的信息，影響利益相關(guān)者的感知，獲得東道國(guó)制度環(huán)境的認(rèn)可和接受。邊界跨越策略在獲取合法性方面既遵循制度視角，但更強(qiáng)調(diào)采取戰(zhàn)略視角。外部顯示活動(dòng)并不僅僅向利益相關(guān)者展示企業(yè)遵守東道國(guó)的規(guī)制和規(guī)范，更重要的目的是通過改變利益相關(guān)者固有的認(rèn)知模式創(chuàng)造新的認(rèn)知合法性。

此外，邊界跨越策略是對(duì)其他外來者劣勢(shì)克服策略的有益補(bǔ)充。無論跨國(guó)企業(yè)是通過轉(zhuǎn)移母公司特有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還是通過構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)克服外來者劣勢(shì)，邊界跨越策略均可以提高企業(yè)實(shí)施這些策略的效率。例如，對(duì)東道國(guó)環(huán)境更熟悉的跨國(guó)企業(yè)更容易判斷應(yīng)該轉(zhuǎn)移哪些資源和能力，擁有更高合法性的跨國(guó)企業(yè)更容易與東道國(guó)利益相關(guān)者建立信任關(guān)系。

5 結(jié)論

鑒于新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)國(guó)際化面臨更高的外來者劣勢(shì)，而理論界對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)如何克服外來者劣勢(shì)知之甚少，本研究以中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象，采用扎根理論研究方法，挖掘中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家如何克服外來者劣勢(shì)，最終構(gòu)建以邊界跨越為核心范疇的外來者劣勢(shì)克服策略理論模型，得到以下結(jié)論。

(1)跨國(guó)企業(yè)面臨的外來者劣勢(shì)主要來源于信息缺失和合法性缺失，導(dǎo)致跨國(guó)企業(yè)面臨不熟悉危害、歧視危害和關(guān)系危害。一方面，跨國(guó)企業(yè)不熟悉東道國(guó)制度、文化和市場(chǎng)環(huán)境，面臨更高的決策風(fēng)險(xiǎn);另一方面，東道國(guó)利益相關(guān)者不熟悉跨國(guó)企業(yè)，外來者身份和負(fù)面的來源國(guó)效應(yīng)等因素使跨國(guó)企業(yè)難以獲取合法性。

(2)邊界跨越是克服外來者劣勢(shì)的有效策略。邊界跨越策略的實(shí)質(zhì)是信息跨越企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境之間的邊界，通過信息調(diào)控促進(jìn)跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)外部環(huán)境之間的信息雙向流動(dòng)和溝通。一方面，通過信息內(nèi)化將東道國(guó)環(huán)境信息傳遞到企業(yè)內(nèi)部，降低跨國(guó)企業(yè)對(duì)東道國(guó)環(huán)境的不熟悉性;另一方面，通過外部顯示將有利于跨國(guó)企業(yè)的信息傳遞到東道國(guó)環(huán)境中，提高跨國(guó)企業(yè)的合法性。

(3)信息內(nèi)化有助于跨國(guó)企業(yè)獲取東道國(guó)市場(chǎng)知識(shí)和信息，降低不熟悉危害?？鐕?guó)企業(yè)通過信息內(nèi)化活動(dòng)對(duì)東道國(guó)的外部環(huán)境信息進(jìn)行掃描、傳輸和吸收，減少企業(yè)對(duì)環(huán)境的不確定性，提高企業(yè)適應(yīng)異國(guó)環(huán)境的能力。信息內(nèi)化的具體策略包括設(shè)置邊界跨越角色、聘請(qǐng)外部顧問、環(huán)境掃描、產(chǎn)品策略和信息內(nèi)部整合等。

(4)有利的外部顯示有助于跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)獲取規(guī)范和認(rèn)知合法性，降低歧視危害和關(guān)系危害?？鐕?guó)企業(yè)積極主動(dòng)向東道國(guó)環(huán)境釋放企業(yè)的正面信息，增加?xùn)|道國(guó)利益相關(guān)者對(duì)跨國(guó)企業(yè)的認(rèn)識(shí)和了解，進(jìn)而獲得利益相關(guān)者的認(rèn)可和支持，獲取組織合法性。外部顯示的具體策略包括品牌營(yíng)銷、承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任、借助名人效應(yīng)以及獲取第三方認(rèn)證等。

本研究的主要理論貢獻(xiàn)包括3個(gè)方面。①豐富了外來者劣勢(shì)克服策略研究的理論視角。本研究為如何克服外來者劣勢(shì)提出了新的理論視角，即邊界跨越理論?？鐕?guó)企業(yè)在新制度環(huán)境下的生存和發(fā)展依賴于與東道國(guó)環(huán)境的信息交流，邊界跨越通過有效的信息內(nèi)化和有利的外部顯示兩個(gè)角色克服跨國(guó)企業(yè)面臨的信息缺失和合法性缺失。②深化了已有的外來者劣勢(shì)理論視角。邊界跨越理論視角既是對(duì)信息不對(duì)稱理論視角和制度理論視角的繼承，也是對(duì)這些理論視角的深化和補(bǔ)充。③拓展了外來者劣勢(shì)理論的研究情景。外來者劣勢(shì)理論的產(chǎn)生和發(fā)展均基于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研究，然而新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在母國(guó)背景、國(guó)際化戰(zhàn)略和企業(yè)資源能力等方面存在顯著差異，因此，對(duì)外來者劣勢(shì)理論進(jìn)行情景化研究。一方面，將擴(kuò)充現(xiàn)有以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)進(jìn)入新興經(jīng)濟(jì)體市場(chǎng)為背景的知識(shí)體系;另一方面，有助于新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)尋求克服外來者劣勢(shì)的潛在策略工具，提升國(guó)際化經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

近年來，中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化步伐不斷加快，然而中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家并未“走進(jìn)去”，更難說“走上去”，一個(gè)重要的原因是面臨顯著的外來者劣勢(shì)。本研究構(gòu)建以邊界跨越為核心范疇的外來者劣勢(shì)克服策略理論模型，建議中國(guó)企業(yè)采取邊界跨越策略克服外來者劣勢(shì)。一方面，通過信息內(nèi)化活動(dòng)學(xué)習(xí)東道國(guó)的陌生環(huán)境，有效獲取信息和市場(chǎng)知識(shí);另一方面，通過有利的外部顯示活動(dòng)積極主動(dòng)獲取合法性。研究結(jié)論為正在進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)以及后續(xù)“走出去”的中國(guó)企業(yè)提供以下對(duì)策建議。

(1)構(gòu)建有效的環(huán)境掃描系統(tǒng)

相比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化起步較晚，缺乏海外經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)入新的東道國(guó)市場(chǎng)面臨較高不熟悉危害，即缺少東道國(guó)政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文化等制度環(huán)境知識(shí)以及消費(fèi)者偏好、市場(chǎng)需求等市場(chǎng)環(huán)境信息。中國(guó)企業(yè)可以通過構(gòu)建有效的環(huán)境掃描系統(tǒng)獲取東道國(guó)信息，具體措施分為兩個(gè)方面。

①設(shè)置與環(huán)境相適應(yīng)的邊界跨越角色體系。邊界跨越策略的目的是促進(jìn)跨國(guó)企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境之間的信息雙向流動(dòng)和溝通，因此，設(shè)置與環(huán)境相適應(yīng)的邊界跨越角色體系對(duì)成功實(shí)施邊界跨越活動(dòng)至關(guān)重要。邊界跨越角色體系的設(shè)置具體分為兩個(gè)方面。第一，優(yōu)化海外人員配備結(jié)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體的職位和區(qū)域選擇合適的任職者，其核心是優(yōu)化海外派駐人員與當(dāng)?shù)毓蛦T的結(jié)構(gòu)。外派人員更了解母公司的企業(yè)文化，有利于貫徹執(zhí)行母公司對(duì)子公司的戰(zhàn)略決策，并及時(shí)向母公司反饋?zhàn)庸窘?jīng)營(yíng)狀況，從而提高母、子公司的信息溝通效率;而本土雇員更熟悉本國(guó)文化、市場(chǎng)、消費(fèi)者偏好等特征，在選擇銷售和營(yíng)銷人員上盡量選擇東道國(guó)本土員工，從而有效地收集東道國(guó)市場(chǎng)信息。第二，招聘和培訓(xùn)邊界跨越人員。邊界跨越人員作為管理組織與環(huán)境接口、進(jìn)行信息內(nèi)化與外部顯示的“看門人”，應(yīng)該具備良好的外語水平、溝通能力和感知外部環(huán)境變化等專業(yè)化能力。因此，企業(yè)可以選擇具有海外工作或留學(xué)經(jīng)歷的人員充當(dāng)邊界跨越者，這類人員具有在多文化背景下的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，能夠更敏銳、更準(zhǔn)確地感知環(huán)境的變化，更容易接觸具有文化多樣性的團(tuán)體和組織。

②借助外部顧問，實(shí)施環(huán)境掃描。環(huán)境掃描可以獲取和利用外部環(huán)境信息，以協(xié)助企業(yè)管理層制定未來的行動(dòng)計(jì)劃。由于中國(guó)特殊的國(guó)情，中國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家常面臨政治上的偏見和歧視，因此，中國(guó)企業(yè)在進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)前首先要對(duì)東道國(guó)的政府態(tài)度和法律等宏觀環(huán)境開展盡職調(diào)查，一種可行的方式是聘請(qǐng)東道國(guó)當(dāng)?shù)氐膶I(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)和游說團(tuán)體。

(2)構(gòu)建有利的外部顯示機(jī)制

合法性缺失是中國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家面臨外來者劣勢(shì)的主要來源，能否獲取合法性是中國(guó)企業(yè)能否被東道國(guó)利益相關(guān)者認(rèn)可和接受、能否在東道國(guó)獲得成功的先決條件。然而，長(zhǎng)期以來，中國(guó)企業(yè)對(duì)組織合法性建設(shè)缺少重視和投入。因此，“走出去”的中國(guó)企業(yè)應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到在東道國(guó)建立合法性的重要性，并基于戰(zhàn)略視角積極主動(dòng)獲取合法性，甚至創(chuàng)造合法性。中國(guó)企業(yè)可以通過構(gòu)建外部顯示機(jī)制等邊界跨越活動(dòng)向外部利益相關(guān)者釋放積極信息，改變東道國(guó)利益相關(guān)者對(duì)中國(guó)企業(yè)的刻板印象和認(rèn)知模式，獲取組織合法性。

①注重企業(yè)品牌和形象建設(shè)。中國(guó)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)品牌營(yíng)銷和形象建設(shè)，打破發(fā)達(dá)國(guó)家民眾長(zhǎng)期以來對(duì)中國(guó)企業(yè)的刻板印象，創(chuàng)造新的認(rèn)知模式。

②積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任。中國(guó)企業(yè)在東道國(guó)市場(chǎng)缺少合法性，較難與當(dāng)?shù)氐睦嫦嚓P(guān)者建立信任關(guān)系，面臨較高的關(guān)系危害。而通過積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，中國(guó)企業(yè)可以與利益相關(guān)者建立交流機(jī)制，向利益相關(guān)者釋放企業(yè)增進(jìn)社會(huì)福利、與利益相關(guān)者的期望和社會(huì)價(jià)值規(guī)范保持一致的信息，樹立企業(yè)形象，獲得利益相關(guān)者的認(rèn)可。因此，中國(guó)企業(yè)可以通過積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、及時(shí)披露社會(huì)責(zé)任信息獲取規(guī)范合法性。

③借助東道國(guó)名人擴(kuò)大企業(yè)的可信性和影響力。一方面，聘請(qǐng)東道國(guó)名人幫助中國(guó)企業(yè)獲取重要信息和外部資源;另一方面，可以向外界顯示中國(guó)企業(yè)的可信賴性，提高企業(yè)的認(rèn)知合法性。

④獲取第三方認(rèn)證。當(dāng)東道國(guó)缺少判斷中國(guó)企業(yè)及其產(chǎn)品價(jià)值和可靠性的必要信息時(shí)，第三方認(rèn)證可以成為利益相關(guān)者判斷企業(yè)質(zhì)量和可靠性的工具。因此，中國(guó)企業(yè)可以通過獲取第三方認(rèn)證提高規(guī)范和認(rèn)知合法性。

本研究尚有以下不足。①本研究?jī)H選取4家大型企業(yè)、一個(gè)東道國(guó)市場(chǎng)作為研究對(duì)象，盡管這些案例具有典型性，且包含豐富的數(shù)據(jù)，然而研究結(jié)論是否可推廣至中小企業(yè)和其他東道國(guó)還有待考證。②案例數(shù)據(jù)僅包含二手?jǐn)?shù)據(jù)，且以定性數(shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)編碼過程中研究者的主觀性對(duì)研究結(jié)論構(gòu)成一定的影響，未來研究可以選用量化研究方法對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，驗(yàn)證范疇與變量之間的關(guān)系，并對(duì)范疇的內(nèi)涵和維度進(jìn)行細(xì)化。③鑒于扎根理論識(shí)別的范疇較多，本研究并未對(duì)每個(gè)范疇進(jìn)行詳細(xì)的闡述。

邊界跨越理論作為克服外來者劣勢(shì)的新理論視角還有很多值得繼續(xù)探索的方向，邊界跨越不僅局限于信息跨越企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境邊界的活動(dòng)，也包括跨國(guó)企業(yè)母公司與海外子公司之間的邊界跨越，或跨國(guó)企業(yè)子公司與東道國(guó)組織之間的邊界跨越，這些邊界跨越活動(dòng)均可以降低跨國(guó)企業(yè)面臨的外來者劣勢(shì)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。因此，未來可以從跨國(guó)企業(yè)母公司與海外子公司之間的邊界跨越、海外子公司與東道國(guó)利益相關(guān)者之間的邊界跨越等方面進(jìn)行研究。

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