佟　巖,賈成龍

(沈陽(yáng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,遼寧沈陽(yáng)　110041)

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沈陽(yáng)市“專精特新”中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制研究
——基于政府支持視角

佟巖,賈成龍

(沈陽(yáng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,遼寧沈陽(yáng)110041)

摘要：分析政府支持對(duì)“專精特新”中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制,基于沈陽(yáng)市2001—2012年的時(shí)間序列數(shù)據(jù),采用小樣本可靠的Bootstrap仿真法,對(duì)沈陽(yáng)市政府支持與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的Granger因果關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,沈陽(yáng)市政府支持對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出績(jī)效和內(nèi)部資金投入具有顯著的正向影響,但對(duì)中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響不顯著。基于上述結(jié)論,提出沈陽(yáng)市支持“專精特新”中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。

關(guān)鍵詞:沈陽(yáng)市; 政府支持; “專精特新”中小企業(yè); 技術(shù)創(chuàng)新

作為中小企業(yè)的升級(jí)版,“專精特新”中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和解決就業(yè)等方面發(fā)揮著重要作用。走“專精特新”道路的重要基礎(chǔ)就在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速提升。但根據(jù)市場(chǎng)失靈理論,完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)可能低于社會(huì)理想水平,因此需要政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和支持。

一、理論分析

自“創(chuàng)新”概念提出以來(lái),技術(shù)創(chuàng)新便成為學(xué)術(shù)界關(guān)注和研究的焦點(diǎn)。一方面研究集中于技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上,無(wú)論是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,還是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要源泉;從熊彼特到羅默,從索羅到盧卡斯,對(duì)此做了大量研究。另一方面研究則是集中于政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù),公共物品理論論證了政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的合理性,認(rèn)為企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在“市場(chǎng)失靈”,需要政府進(jìn)行有效干預(yù),以提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。正如阿羅所指,“由研發(fā)所生產(chǎn)的具有公共商品性質(zhì)的知識(shí)和信息所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益并不能被知識(shí)的生產(chǎn)者完全占有,從而降低生產(chǎn)者對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入,因此需要政府發(fā)揮職能,承擔(dān)或資助企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)”[1]。而政府作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ),其行為不僅會(huì)影響到企業(yè)的產(chǎn)出績(jī)效,還會(huì)影響企業(yè)的要素投入。具體到“專精特新”中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,政府支持會(huì)同時(shí)影響到創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入。

一方面,政府支持會(huì)影響到中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。①政府的資金資助可以直接增加中小企業(yè)的現(xiàn)金流,滿足企業(yè)的一部分資金需求,從而增加企業(yè)的專利產(chǎn)出。Czarnitzki等對(duì)德國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證檢驗(yàn)表明政府資金資助可以提高企業(yè)獲取專利的概率[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊德偉等對(duì)政府研發(fā)資助對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究也證實(shí)了政府支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有互補(bǔ)效應(yīng)的觀點(diǎn)[3]。②政府財(cái)稅政策可以降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本,增加創(chuàng)新收益。政府支持企業(yè)創(chuàng)新的根源在于創(chuàng)新成果的公共物品性質(zhì),其所采取的政策在本質(zhì)上是政府支出部分費(fèi)用或放棄部分收益,并將其轉(zhuǎn)移給企業(yè),如對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成果的收入采取稅收減免方式,可以增加企業(yè)創(chuàng)新的收入[4]。③政府支持為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的“硬”環(huán)境和“軟”環(huán)境,從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率,刺激其創(chuàng)新產(chǎn)出增加[5]。

另一方面,政府支持會(huì)影響到中小企業(yè)的創(chuàng)新投入。政府支持對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入具有“杠桿效應(yīng)”,會(huì)通過(guò)資源再分配、稅收減免,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)引導(dǎo)中小企業(yè)擴(kuò)大研發(fā)資金和研發(fā)人才的投入規(guī)模[6]。同時(shí),由于信息不對(duì)稱,政府在委托中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí),無(wú)法具體觀察到每一個(gè)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的努力程度,為了防止中小企業(yè)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn),政府在對(duì)企業(yè)支持時(shí),必然強(qiáng)制要求企業(yè)增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入,這種強(qiáng)制性要求,也會(huì)引起中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的增加[7]。但是也有部分學(xué)者認(rèn)為,政府的資助具有“擠出效應(yīng)”,即政府支持會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入水平,從而降低創(chuàng)新績(jī)效[8-10]。

二、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)與衡量指標(biāo)

選取2001—2012年沈陽(yáng)市中小企業(yè)的相關(guān)創(chuàng)新數(shù)據(jù)(《沈陽(yáng)市統(tǒng)計(jì)年鑒》《遼寧省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》)。其中政府支持指標(biāo)考慮到數(shù)據(jù)的易得性和統(tǒng)一性,采取政府對(duì)中小企業(yè)資金支持(GF)變量。技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)包括創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)和創(chuàng)新投入指標(biāo),關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)通常為專利(發(fā)明)申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入等單一指標(biāo)?？紤]到單一指標(biāo)研究的側(cè)重點(diǎn)有所不同,選擇專利申請(qǐng)數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)兩個(gè)變量衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,專利申請(qǐng)數(shù)代表中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)出成果,新產(chǎn)品銷售收入代表中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出成果。創(chuàng)新投入指標(biāo)采用中小企業(yè)研發(fā)人員(RDP)和中小企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出(EF)兩項(xiàng)變量。

2.分析方法

則LR統(tǒng)計(jì)量為:

大樣本情況下,LR統(tǒng)計(jì)量漸近于自由度為i的χ2分布。將LR統(tǒng)計(jì)量與相應(yīng)自由度的χ2分布臨界值比較,就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)原假設(shè)的判斷。如果LR值小于相應(yīng)的χ2分布臨界值,則原假設(shè)H0:βi全部為0成立,變量x不是引起變量y的Granger原因,反之則拒絕原假設(shè)。

考慮到樣本較少,以及模型內(nèi)變量的非平穩(wěn)性,可能導(dǎo)致回歸分析無(wú)法得到準(zhǔn)確的檢驗(yàn),影響Granger檢驗(yàn)的可靠性,采用Shukur和Mantalo提出的自助抽樣法(bootstrap)來(lái)克服這一問(wèn)題[11]。該方法雖然是從原樣本采樣,可能使得分布產(chǎn)生偏離,但由于不需要滿足數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性和變量間具有協(xié)整關(guān)系的條件,而且通過(guò)大量重復(fù)抽樣,依靠數(shù)據(jù)本身構(gòu)建統(tǒng)計(jì)量LR的臨界值,可為檢驗(yàn)提供更為精確、可靠的推斷臨界值。

在“bootstrap”臨界值的計(jì)算過(guò)程中模擬次數(shù)N為1000。由于政府支持對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在時(shí)滯,對(duì)政府支持和技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)變量進(jìn)行滯后一期的Granger檢驗(yàn)。

3.實(shí)證結(jié)果分析

(1) 政府支持與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。Granger檢驗(yàn)結(jié)果見表1,在滯后一期情況下,政府支持(GF)是專利申請(qǐng)數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)的Granger原因,即政府支持對(duì)中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)出和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出均具有正向影響,政府支持能夠促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。反向因果關(guān)系則不存在,專利申請(qǐng)數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)不是政府支持(GF)的Granger原因,即二者對(duì)政府支持不具有影響。

(2) 政府支持與技術(shù)創(chuàng)新投入。Granger檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示,在滯后一期情況下,政府支持(GF)是企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出(EF)的Granger原因,即政府支持對(duì)中小企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出具有正向影響,能夠促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金投入增加,反向因果關(guān)系則不存在。

表1　政府支持與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的Granger檢驗(yàn)

表2　政府支持與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的Granger檢驗(yàn)

但值得一提的是,政府支持(GF)并不是企業(yè)研發(fā)人員(RDP)投入的Granger原因,即政府支持對(duì)中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響并不顯著,同時(shí)也不存在反向因果關(guān)系。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與理論分析相悖,其原因在于:①近年來(lái),政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高度重視,支持力度也在不斷加大,激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新熱情,企業(yè)之間對(duì)創(chuàng)新人才的爭(zhēng)奪愈加激烈,提高了企業(yè)創(chuàng)新的人力成本,對(duì)實(shí)力較弱的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)沉重壓力。同時(shí),對(duì)創(chuàng)新人才來(lái)說(shuō),規(guī)模實(shí)力強(qiáng)大的中小企業(yè)也更加具有吸引力。如圖1所示,2001—2012年,沈陽(yáng)市大企業(yè)研發(fā)人員投入呈整體上升趨勢(shì),而中小企業(yè)研發(fā)人員投入增長(zhǎng)趨勢(shì)并不明顯。②沈陽(yáng)市對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持的重要方式之一就是稅收優(yōu)惠政策,并以企業(yè)所得稅減免為主,該方式對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本投入具有較大影響,但對(duì)于創(chuàng)新人力資本投入的影響并不顯著。

圖1　沈陽(yáng)市大企業(yè)研發(fā)人員與中小企業(yè)研發(fā)人員投入比較

三、政策建議

沈陽(yáng)市政府支持對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有促進(jìn)作用,對(duì)技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)出成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出成果均具有顯著的正向影響;政府支持對(duì)中小企業(yè)研發(fā)資金投入具有正向影響,但對(duì)中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響不顯著,具有“擠出效應(yīng)”。基于此,提出沈陽(yáng)市政府支持“專精特新”中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策建議。

1. 進(jìn)一步拓寬融資渠道,創(chuàng)新融資方式

政府的資金資助雖然可以有效地促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,但相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新本身的資金需求和中小企業(yè)的融資能力來(lái)說(shuō),政府自有資金的作用相當(dāng)有限,必須發(fā)揮職能帶動(dòng)作用,推動(dòng)社會(huì)資金的注入。①進(jìn)一步加快金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展。加大對(duì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的新建、引進(jìn)力度,扶持民營(yíng)銀行、科技小貸企業(yè)和金融租賃企業(yè)的發(fā)展,壯大行業(yè)的龍頭企業(yè),繼續(xù)打造和完善以金融街、金融商貿(mào)開發(fā)區(qū)為核心,以鐵西產(chǎn)業(yè)金融功能區(qū)、沈北金融后援基地為重點(diǎn)的金融業(yè)空間布局,通過(guò)多種方式推動(dòng)銀企對(duì)接,充分發(fā)揮金融業(yè)扶持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本功能。②進(jìn)一步做好中小企業(yè)的直接融資工作,充分發(fā)揮金融資產(chǎn)交易中心和股權(quán)交易中心在沈陽(yáng)市成立的地域優(yōu)勢(shì),滿足中小企業(yè)的創(chuàng)新資金需求,結(jié)合中小企業(yè)的實(shí)際情況,不斷創(chuàng)新中小企業(yè)融資產(chǎn)品。

2. 打造電子商務(wù)應(yīng)用平臺(tái),創(chuàng)新產(chǎn)出成果商業(yè)化模式

創(chuàng)新成果的商業(yè)化收益可以衡量中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力,是中小企業(yè)不斷推進(jìn)創(chuàng)新、加大創(chuàng)新投入的動(dòng)力,也是政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入重點(diǎn)。電子商務(wù)作為一個(gè)出色的平臺(tái),從最初的信息綜合平臺(tái),到行業(yè)平臺(tái),再到現(xiàn)在的行業(yè)垂直平臺(tái)(以O(shè)2O模式為主),與實(shí)體企業(yè)之間的融合已越來(lái)越深入,對(duì)企業(yè)產(chǎn)品推廣和銷售的作用也越來(lái)越大。發(fā)揮電子商務(wù)平臺(tái)優(yōu)勢(shì),推動(dòng)“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新成果與電子商務(wù)的有效結(jié)合,可以更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新成果的商業(yè)化,推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這不僅需要企業(yè)努力,更需要政府發(fā)揮作用。目前,沈陽(yáng)市政府應(yīng)著重推動(dòng)區(qū)域內(nèi)“專精特新”中小企業(yè)電子商務(wù)的發(fā)展,發(fā)揮沈陽(yáng)電子商務(wù)協(xié)會(huì)的作用,幫助中小企業(yè)打造屬于自己的單品交易平臺(tái),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的“線上營(yíng)銷”與“線下交易”。此外,政府還要為企業(yè)管理人員和銷售人員提供電子商務(wù)培訓(xùn),更好地推動(dòng)“專精特新”中小企業(yè)電子商務(wù)的應(yīng)用。

3. 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織,完善服務(wù)體系

政府應(yīng)采取“小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的組織形式,建立網(wǎng)絡(luò)化動(dòng)態(tài)化的“專精特新”中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)組織系統(tǒng),有效整合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)資源,實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)與資本的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。“小核心”由服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的人員構(gòu)成,是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的核心層;“大網(wǎng)絡(luò)”是指充分利用產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的技術(shù)資源,由中小企業(yè)選擇適合自身技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù),并逐漸形成目標(biāo)一致、相互協(xié)調(diào)、動(dòng)態(tài)有序的市場(chǎng)導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)組織體系。

逐漸完善人才和制度環(huán)境,包括人才引進(jìn)和培養(yǎng)制度、獎(jiǎng)懲制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。政府應(yīng)根據(jù)中小企業(yè)的人才需求,一方面與區(qū)域內(nèi)的高等院校制定人才培養(yǎng)計(jì)劃,包括科技人才和電子商務(wù)人才的培養(yǎng),另一方面由政府出面幫助中小企業(yè)引進(jìn)高級(jí)管理人才并制定合理的獎(jiǎng)懲制度,以激發(fā)各專業(yè)人才的工作激情。在產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面,政府要制定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,并嚴(yán)格執(zhí)行,保護(hù)中小企業(yè)的創(chuàng)新成果,提高創(chuàng)新積極性[12]。

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【責(zé)任編輯孫立】

Influence Mechanism of Shenyang SMEs’ Technological Innovation: In Context of Government Support

TongYan,JiaChenglong

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

Abstract:The influence mechanism of government support for SMEs’ technological innovation is analyzed, and based on the time series data of Shenyang city from 2001 to 2012, the government support and SMEs’ technological innovation causality relationship in Shenyang is investigated via the Bootstrap simulation technique accounting for the small sample size. The major results are shown as follows: government support has a significant positive effect on SMEs technology innovation output performance and internal R&D funds, but the impact on R&D personnel is not significant. Based on the above conclusions, some policy recommendations on Shenyang government supporting technology innovation of SMEs are put forward.

Key words:Shenyang City; government support; SMEs; technological innovation

文章編號(hào):2095-5464(2015)03-0285-04

作者簡(jiǎn)介:佟巖(1967-),男,遼寧沈陽(yáng)人,沈陽(yáng)大學(xué)教授,博士。

基金項(xiàng)目:遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃 (L13DJL033);沈陽(yáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目(F13-315-5-14)。

收稿日期:2014-11-01

中圖分類號(hào):F427

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A