王永年

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馬克思的資本積累理論與技術(shù)創(chuàng)新

王永年

（安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

對馬克思的經(jīng)濟(jì)理論作文本解讀，認(rèn)為對馬克思的資本積累理論應(yīng)將《資本論》和《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的相關(guān)內(nèi)容綜合起來作出研究和理解；該理論中的技術(shù)創(chuàng)新思想應(yīng)包括工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個部分，它是資本積累及社會經(jīng)濟(jì)長期增長的動力。

資本積累；技術(shù)創(chuàng)新；工藝創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長動力

一、完整理解資本積累理論涵蓋的內(nèi)容

在馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)中，資本積累理論居有特殊的地位，其涵蓋的內(nèi)容遠(yuǎn)非我們直觀對待所見到的《資本論》第1卷第七篇這一孤立篇章。筆者以為，廣義而言，馬克思資本積累理論包括和直接關(guān)聯(lián)的內(nèi)容，首先包括《資本論》第1卷的第七篇《資本積累過程》，第2卷的第三篇《社會總資本的再生產(chǎn)和流通》，以及第3卷中的前三篇整個平均利潤率形成和趨于下降的理論。其二，馬克思對于資本積累理論的分析，是散見于整個《資本論》三卷以及他的經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中的若干篇章內(nèi)容，其中：商品二因素即使用價值和價值的對立統(tǒng)一關(guān)系的原理是用于對資本積累過程分析的方法論和分析工具；第1卷中的剩余價值生產(chǎn)理論和第2卷中的資本流通理論可看作是對資本主義積累過程的片面分析，因為資本主義積累過程或資本擴(kuò)大再生產(chǎn)過程作為生產(chǎn)和流通的統(tǒng)一，前者是抽象分析生產(chǎn)，后者是抽象分析流通，二者都是資本積累運動過程的要素和必要條件；第3卷中的平均利潤率形成以及趨于下降規(guī)律的理論，則是在前兩卷分析的基礎(chǔ)上，從資本主義生產(chǎn)的總過程即資本擴(kuò)大再生產(chǎn)作為生產(chǎn)和流通的統(tǒng)一的現(xiàn)實性上，敘述資本積累過程中的內(nèi)在矛盾及其展開；至于馬克思的《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的相關(guān)敘述，則是從另一角度即產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)部門結(jié)構(gòu)提升的角度，對《資本論》中的資本積累過程作出了新的補(bǔ)充和敘述，令我們對馬克思的整個資本主義積累理論會有一個嶄新的在某種程度上甚至是具有顛覆性的理解和認(rèn)識。資本積累理論在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中著筆之多、跨度之大，是其他的理論部分所沒有的。之所以如此，是由于《資本論》的任務(wù)是揭示資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生、發(fā)展及走向的規(guī)律，資本積累理論本身的內(nèi)容直接就是在敘述資本主義經(jīng)濟(jì)形成（原始積累部分）、運行和發(fā)展，以及其內(nèi)在矛盾發(fā)展的規(guī)律性，特別是其中的關(guān)于剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾，作為資本主義積累的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性矛盾，同其他的隨著資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐漸顯露和激化的矛盾一起，決定著資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的局限性。

二、資本積累概念及其實際意義

從《資本論》的范疇體系來看，資本積累概念是屬于再生產(chǎn)范疇，考察此概念需從生產(chǎn)、分配、交換、消費及其循環(huán)往復(fù)的角度去作出認(rèn)識?！顿Y本論》中有時也把資本積累作為資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)的同義語來對待。從概念規(guī)定本身來說，所謂資本積累，是指剩余價值轉(zhuǎn)化為新資本的過程。資本積累的前提，首先是要生產(chǎn)出剩余價值，當(dāng)然，這時剩余價值“是體現(xiàn)為剩余產(chǎn)品或所生產(chǎn)的商品中由無酬勞動物化成的相應(yīng)部分?！钡?，“生產(chǎn)出剩余價值，只是結(jié)束了資本主義生產(chǎn)過程的第一個行為，即直接的生產(chǎn)過程……現(xiàn)在開始了過程的第二個行為?？偵唐妨?，即總產(chǎn)品……都必須賣掉”[1]，這是實現(xiàn)資本積累的第二個前提；因為如果商品賣不掉，不只是剩余價值，甚至是資本也會部分或全部地?fù)p失掉。然而，剩余價值或此時的剩余產(chǎn)品，要想在流通中順利得到實現(xiàn)并不那么容易，從社會總資本的觀點來看，體現(xiàn)為剩余價值的這部分商品必須要能夠賣得出去（即變?yōu)樨泿牛?，其中用于積累的那部分價值又要能夠在流通中購買到所需的追加生產(chǎn)資本實物要素——只有滿足了這些流通條件，企業(yè)的剩余產(chǎn)品才能順利轉(zhuǎn)化為實際積累的資本。

然而，馬克思的一個重要觀點是，由于資本積累過程中存在著剩余價值生產(chǎn)和剩余價值流通兩個方面的前提條件，并且這兩個領(lǐng)域通行的是不同的規(guī)律，這使得資本積累概念本身存在著深刻的內(nèi)在矛盾。馬克思說：“直接剝削的條件和實現(xiàn)這種剝削的條件，不是一回事。二者不僅在時間和空間上是分開的，而且在概念上也是分開的。前者只受社會生產(chǎn)力的限制，后者受不同生產(chǎn)部門的比例和社會消費力的限制。但是社會消費力……是取決于對抗性的分配關(guān)系為基礎(chǔ)的消費力?！盵2]272-273從資本主義發(fā)展的觀點來看，資本追求更大剩余價值而不斷進(jìn)行積累和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的沖動，會時時被剩余價值實現(xiàn)條件的制約所打斷。剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)之間的矛盾，是資本積累過程的內(nèi)在的結(jié)構(gòu)性矛盾，是資本積累的基本矛盾。

作為資本積累基本矛盾的剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾，實際上是生產(chǎn)和消費矛盾的表現(xiàn)。因為從社會擴(kuò)大再生產(chǎn)的觀點來看，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，剩余價值或作為物質(zhì)載體的剩余產(chǎn)品，其數(shù)量已經(jīng)變得異常龐大，這部分社會產(chǎn)品的實現(xiàn)，如果只是用于滿足資本家們的個人消費，是無論如何也消費不完的，另一方面，資本主義生產(chǎn)方式的狹隘性卻又排除了雇傭勞動者和其他人來生活消費這部分剩余產(chǎn)品的可能性。由此引出的結(jié)論必然是：剩余價值必須有一個比例用于積累即轉(zhuǎn)化為追加資本，或者說剩余產(chǎn)品必須有一個比例是作為資本品存在，以便用于作為追加生產(chǎn)資料?？梢?，資本積累存在著客觀必然性，這不是資本家們主觀上想不想積累的問題，而是整個資本主義經(jīng)濟(jì)的正常運轉(zhuǎn)要求社會總剩余價值中必須有一個比例用于積累，否則，剩余價值的實現(xiàn)就會存在困難。由此，剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾使得資本積累具有自動性，它不斷自行地推動著資本主義經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展，我們平時所說的“資本主義生產(chǎn)具有無限擴(kuò)大的趨勢”這一論斷，其所包含的內(nèi)容正是于此。也正是在這樣的意義上，馬克思稱資本積累是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“主動輪”，資本家們只有不斷推進(jìn)積累“才有歷史的價值”，也才有“歷史存在權(quán)?！?/p>

堅持資本積累概念倡導(dǎo)的投資理念對于我國現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中企業(yè)的積累和投資行為具有指導(dǎo)意義。資本積累概念的再生產(chǎn)性質(zhì)，要求我們在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中進(jìn)行投資和擴(kuò)大再生產(chǎn)的決策時，應(yīng)有廣闊的視野，有一個基于再生產(chǎn)諸環(huán)節(jié)考量的可持續(xù)的投資理念。然而，一段時間以來，在地方政府主導(dǎo)城市發(fā)展的體制下，將投資只是視作一種孤立的經(jīng)濟(jì)行為，投資決策并非出于市場考量，而是城市領(lǐng)導(dǎo)者為追求GDP而“拍腦袋”的結(jié)果。由此而產(chǎn)生了人們所熟知的一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象：盡管從全國來看一些產(chǎn)業(yè)已明顯市場飽和，但仍有一些地方卻仍在堅持投資長線產(chǎn)業(yè)；一些城市不顧實際地追求數(shù)量發(fā)展而盲目投資房地產(chǎn)，致使成片的商品房賣不出去，被稱為“鬼城”。我們認(rèn)為，地方政府的這些思維模式和做法明顯違背了資本積累概念所蘊含的原理。資本積累概念所要求的投資理念應(yīng)當(dāng)是全面和可持續(xù)的，它要求在作出投資決策前需要審視和分析該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、流通、消費等諸環(huán)節(jié)，如生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)力狀況分析，流通領(lǐng)域中的市場競爭態(tài)勢及銷售渠道狀況分析，消費環(huán)節(jié)中的產(chǎn)品使用及庫存狀況分析等，這當(dāng)中尤為需要注重的工作是：用于積累的追加資本的投入能否給生產(chǎn)過程帶來創(chuàng)新性變化，并導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率乃至產(chǎn)品品種結(jié)構(gòu)能夠在同行業(yè)中領(lǐng)先。因為依據(jù)馬克思的資本積累理論，在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)條件下，資本積累要想能夠持續(xù)推進(jìn)，新資本投入引致生產(chǎn)過程發(fā)生創(chuàng)新活動應(yīng)成為其中的首要因素。

三、資本積累理論中的技術(shù)創(chuàng)新思想應(yīng)包括工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個部分

在《資本論》里，馬克思關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新（這是筆者的用詞，馬克思并未使用此概念）的敘述，實際上是假設(shè)生產(chǎn)力的提高只體現(xiàn)為工藝創(chuàng)新而沒有產(chǎn)品創(chuàng)新，因此他的由資本積累引致的經(jīng)濟(jì)增長理論中，只體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)數(shù)量的增長而無產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的擴(kuò)大。在《資本論》第1卷的第四篇，相對剩余價值的增加是以現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)力提高為條件，這就需要用工藝創(chuàng)新來增加單位時間的產(chǎn)品量，降低單位產(chǎn)品的活勞動耗費。所謂工藝創(chuàng)新，是指在既定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下，通過對生產(chǎn)過程的改進(jìn)和革新來增加單位時間內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，以滿足社會消費的需要。在《資本論》第2卷的第三篇，遵循同樣的假定，馬克思是以消費品生產(chǎn)和資本品生產(chǎn)構(gòu)成的兩部類圖式來分析社會經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)創(chuàng)新只體現(xiàn)在社會總資本有機(jī)構(gòu)成的變化上，而并未體現(xiàn)在新產(chǎn)品的出現(xiàn)及生產(chǎn)部門結(jié)構(gòu)的擴(kuò)大上。然而，社會對某種產(chǎn)品的消費需求總有邊界。一旦邊界來臨，即社會對于既有產(chǎn)品的消費需求得到滿足后，又會發(fā)生什么情況呢？這一點馬克思在《資本論》三卷正文中未作說明，但在他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中卻給予了敘述。馬克思認(rèn)為，一旦既有產(chǎn)品的消費需求得到滿足后，一方面，因積累而產(chǎn)生出的更多的增量資本無處可投，另一方面，由于既有產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率提高而從原資本中節(jié)省和游離出來的資本和勞動無處被使用?！袄?，由于生產(chǎn)力提高一倍，以前需要使用100資本的地方，現(xiàn)在只需要使用50資本，于是就有50資本和相應(yīng)的必要勞動游離出來；因此必須為游離出來的資本和勞動創(chuàng)造出一個在質(zhì)上不同的新的生產(chǎn)部門，這個生產(chǎn)部門會滿足并引起新的需要?！盵2]391-392可見，推進(jìn)工藝創(chuàng)新的結(jié)果中，蘊含著產(chǎn)品創(chuàng)新的必然性。

馬克思在他的《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，對于剩余價值生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品創(chuàng)新思想作出了精彩的論述。馬克思指出，在絕對剩余價值生產(chǎn)條件下，“資本的趨勢是：（1）不斷擴(kuò)大流通范圍；（2）在一切地點把生產(chǎn)變成由資本進(jìn)行的生產(chǎn)?！币驗樵谶@樣的條件下，不斷擴(kuò)大流通的外部范圍，會創(chuàng)造出更大的產(chǎn)品及剩余價值實現(xiàn)的空間條件?！傲硪环矫妫a(chǎn)相對剩余價值，要求生產(chǎn)出新的消費；要求在流通內(nèi)部擴(kuò)大消費范圍，就像以前[在生產(chǎn)絕對剩余價值時]擴(kuò)大生產(chǎn)范圍一樣。第一，要求擴(kuò)大現(xiàn)有的消費量；第二，要求把現(xiàn)有的消費推廣到更大的范圍，以便造成新的需要；第三，要求生產(chǎn)出新的需要，發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造出新的使用價值?！盵2]391

馬克思在《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新的這一天才論述，是他的《資本論》正文三卷中所沒有的。筆者通俗闡述這一論述的精神要義是，所謂絕對剩余價值的生產(chǎn)條件，即是在現(xiàn)有的產(chǎn)品生產(chǎn)體系條件下，不斷生產(chǎn)出來的更多產(chǎn)品量和剩余價值量要想順利得到交換和實現(xiàn)，只有依賴于市場的外部擴(kuò)展，或如馬克思所述，“創(chuàng)造世界市場的趨勢已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中?！盵2]391然而，市場空間終究是有限的。而在相對剩余價值生產(chǎn)條件下，由于產(chǎn)品創(chuàng)新，新產(chǎn)品的不斷出現(xiàn)以及新興生產(chǎn)部門的建立，就會在質(zhì)上擴(kuò)大勞動的社會分工體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，從而也就擴(kuò)大了產(chǎn)品交換價值體系。這樣，在資本積累和不斷的擴(kuò)大再生產(chǎn)進(jìn)程中，資本就可以通過這種內(nèi)生性市場的創(chuàng)造，來周期性地克服產(chǎn)品和剩余價值實現(xiàn)的障礙。從這一角度認(rèn)識，市場空間似乎具有無限性。

《資本論》的邏輯是在沒有產(chǎn)品創(chuàng)新思想情況下作出演繹展開的。從《資本論》中資本積累理論的框架分析，在社會生產(chǎn)力進(jìn)步只是表現(xiàn)為工藝創(chuàng)新和社會分工體系不變的條件下，一方面，由于工藝創(chuàng)新不會擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)分工的結(jié)構(gòu)，而只反映在社會總資本的有機(jī)構(gòu)成變化上，這樣，隨著資本積累和資本主義生產(chǎn)發(fā)展，必然導(dǎo)致平均利潤率趨于下降；另一方面，由于社會分工體系不變，生產(chǎn)既定產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率提高和使用價值數(shù)量增加，也使得剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾尖銳化，導(dǎo)致資本積累難以為繼和資本主義經(jīng)濟(jì)各種矛盾激化。由此，最終得出“資本主義喪鐘就要敲響”的結(jié)論也就順理成章了。然而，如果把馬克思在《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的產(chǎn)品創(chuàng)新思想引入《資本論》的邏輯，那會出現(xiàn)什么情況呢？我國《資本論》研究學(xué)者孟捷早在本世紀(jì)初他的一篇《產(chǎn)品創(chuàng)新與馬克思主義資本積累理論》論文中就寫道：“為什么馬克思本人當(dāng)初沒有把這個思想寫入《資本論》呢？是因為《資本論》是未完稿嗎？還是因為這個思想一旦載入，會削弱對資本主義的批判的鋒芒？不管出于什么原因，《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的天才論述，撼動了《資本論》中的資本積累理論的基礎(chǔ)。這是因為，從產(chǎn)品創(chuàng)新的角度看，全部三卷《資本論》建立在不適當(dāng)?shù)募俣ɑA(chǔ)上。一旦取消這些假定，馬克思主義關(guān)于資本積累的理論就會呈現(xiàn)出另一個面貌。”[3]260-261當(dāng)然，孟捷的觀點是屬于一家之見。

從以上的討論中也留下了一些問題有待學(xué)者們作出思考，如：第一，如何完整地看待馬克思的資本積累理論；第二，如何看待工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系；第三，如果在《資本論》的邏輯中引入產(chǎn)品創(chuàng)新思想，是否能夠否定最終敲響資本主義“喪鐘”的結(jié)論。

就第一點來說，筆者以為，完整地看待馬克思的資本積累理論，就是將《資本論》和《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的相關(guān)思想統(tǒng)一在一起，也即從工藝創(chuàng)新加產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新整體上，而形成的資本積累理論。我們不能將《手稿》中的產(chǎn)品創(chuàng)新思想與《資本論》中的工藝創(chuàng)新思想割裂開來，更不應(yīng)把二者對立起來，認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新思想一旦加入便會導(dǎo)致資本積累理論中的某些重大觀點和結(jié)論的削弱乃至否定。我們應(yīng)堅持從這一視角來認(rèn)識完整的統(tǒng)一的馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本積累理論。其二，關(guān)于工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系，筆者認(rèn)為，無論從理論還是經(jīng)濟(jì)實踐來看，二者皆存在著相互促進(jìn)和相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系。一般而言，一方面，工藝創(chuàng)新可以提高既有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，使之在變得質(zhì)優(yōu)和價廉的同時，將產(chǎn)品銷售擴(kuò)大到更多的消費者群體，而獲得更為廣闊的市場空間；同時，工藝創(chuàng)新的結(jié)果，也會引發(fā)消費者新的消費欲望和對潛在新產(chǎn)品的向往。這些，是為產(chǎn)品創(chuàng)新準(zhǔn)備了經(jīng)濟(jì)的、技術(shù)的和心理的條件；另一方面，產(chǎn)品創(chuàng)新和新產(chǎn)品的出現(xiàn)也為工藝創(chuàng)新提供了廣闊的空間。因為新產(chǎn)品在生產(chǎn)的初期總是不那么完美，需要通過工藝創(chuàng)新把生產(chǎn)成本降下來，并穩(wěn)定產(chǎn)品的品質(zhì)和效能，而開辟更大的市場。因此，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新二者具有不可分割性，它們共同構(gòu)成了當(dāng)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)運行中的典型現(xiàn)象；以技術(shù)創(chuàng)新為發(fā)動點和樞紐點，資本積累和資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程與規(guī)律才能得到本質(zhì)闡明。南開大學(xué)的《資本論》研究學(xué)者高峰曾撰文從邏輯和歷史（世界主要資本主義國家經(jīng)濟(jì)長期運行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)）的雙重角度對于工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系作過精彩的闡述。

其三，關(guān)于在《資本論》邏輯中一旦引入產(chǎn)品創(chuàng)新的思想，是否能夠最終導(dǎo)致否定“敲響資本主義喪鐘”的邏輯結(jié)論，本文認(rèn)為不足以否定這一最終結(jié)論。這主要是由于，即使在《資本論》的資本積累理論邏輯中加入了產(chǎn)品創(chuàng)新因素，也不足以消除剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)這一結(jié)構(gòu)性矛盾，銷售市場的制約一直是資本本身所難以解決的問題。再進(jìn)一步說，無論資本如何頻繁地推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，社會經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)如何不斷地更新和擴(kuò)張，“資本作為生產(chǎn)出來的產(chǎn)品總會遇到現(xiàn)有消費量或消費能力的限制”。[2]387只要社會生產(chǎn)采取資本的生產(chǎn)方式，消費不足始終是資本本身的性質(zhì)所產(chǎn)生的限制，這一矛盾是不可克服的。據(jù)高峰教授對世界主要資本主義國家一百余年來的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析，也表明了包括產(chǎn)品創(chuàng)新在內(nèi)的資本主義國家長期的創(chuàng)新和發(fā)展歷程，并未能從根本上避免市場不足和商品生產(chǎn)過剩問題，平均利潤率下降和生產(chǎn)與消費的對抗性矛盾仍然是今日資本主義經(jīng)濟(jì)之夢魘。

四、技術(shù)創(chuàng)新是資本積累及社會經(jīng)濟(jì)長期增長的動力

資本積累是社會經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)長期增長的價值源泉，是條件，但不是動力。實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)長期增長的動力并非來源于交換價值層面的增量價值的投入，而應(yīng)是來自物質(zhì)生產(chǎn)層面所形成的新因素。資本積累只是這種新因素形成的經(jīng)濟(jì)條件或基礎(chǔ)。馬克思在《資本論》第1卷的相對剩余價值生產(chǎn)理論中提出的社會經(jīng)濟(jì)增長模型，在經(jīng)濟(jì)思想史上較早地回答了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的動力問題。馬克思的相對剩余價值生產(chǎn)理論，是從單個企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率和整個社會提高勞動生產(chǎn)力、超額剩余價值產(chǎn)生和相對剩余價值形成相轉(zhuǎn)化的關(guān)系上，構(gòu)劃出了一個市場經(jīng)濟(jì)條件下社會經(jīng)濟(jì)自行增長的模型。該模型運作的發(fā)動點或動力源，是技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力提高。由于個別先進(jìn)企業(yè)率先改進(jìn)技術(shù)而提高勞動生產(chǎn)率能夠獲得超額剩余價值，這種情形會被同行企業(yè)所模仿和為此進(jìn)行投資，其結(jié)果是全行業(yè)的技術(shù)改進(jìn)和勞動生產(chǎn)率提高；當(dāng)技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力提高普遍發(fā)生于各個生產(chǎn)部門乃至整個社會經(jīng)濟(jì)時，便是相對剩余價值生產(chǎn)的不斷發(fā)展。然而，馬克思在《資本論》中并沒有將改進(jìn)技術(shù)提高勞動生產(chǎn)力這種行為概念化。之后的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，被認(rèn)為是第一個把技術(shù)創(chuàng)新概念及其對于資本主義經(jīng)濟(jì)的重要性從理論上引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的人。馬克思所述的這種經(jīng)濟(jì)主體改進(jìn)技術(shù)以提高勞動生產(chǎn)力的行為其實就是技術(shù)創(chuàng)新。馬克思應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)思想史上第一個在實質(zhì)上提出技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制及其對于社會經(jīng)濟(jì)增長具有動力作用的學(xué)者。只不過馬克思在《資本論》中提出的技術(shù)創(chuàng)新只局限于工藝創(chuàng)新，未包括產(chǎn)品創(chuàng)新。另一方面，由于工藝創(chuàng)新只能帶來既有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)體系下的使用價值生產(chǎn)量的增加，需要拓展更大的外部市場去實現(xiàn)之，這就使得馬克思的以相對剩余價值生產(chǎn)為基礎(chǔ)的資本積累理論存在著一個邏輯上的界限。盧森堡正是依此而提出了一個著名的資本積累“崩潰”模型。

1913年，盧森堡在她的《資本積累論》專著中提出的資本積累“崩潰”模型的基本觀點是：由于資本積累在結(jié)構(gòu)上要依賴資本主義之外的外部市場以實現(xiàn)自身無法吸收的剩余價值，這一點是推動資本主義生產(chǎn)方式走向?qū)ν鈹U(kuò)張的驅(qū)動力；隨著資本主義生產(chǎn)方式把越來越多的國家和地區(qū)納入世界市場，這個外部市場也就越來越小，這樣一來，剩余價值的實現(xiàn)就變得越來越困難。資本積累最終將因資本主義外部市場的消失而趨于崩潰。[4]盧森堡當(dāng)時可能是在未曾知曉馬克思《（1857~1858年）經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中敘述的關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新和新生產(chǎn)部門形成會帶來社會分工和交換價值體系擴(kuò)大這一重要觀點的情況下提出資本積累“崩潰”論的。資本積累“崩潰”論是建立在單純工藝創(chuàng)新而忽略產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上的。而單純的工藝創(chuàng)新難以保持社會經(jīng)濟(jì)的長期增長。

關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新的重要性及其對于社會經(jīng)濟(jì)成長的動力作用，馬克思以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們陸續(xù)從理論上作出了重要發(fā)展。例如，1912年，荷蘭學(xué)者范·蓋爾德倫以大量統(tǒng)計資料確證，在1850—1873年間、1896—1911年間，西歐和北美的主要資本主義國家，由于重大產(chǎn)品創(chuàng)新以及所引起的一個或幾個新部門的迅速成長，出現(xiàn)了兩次資本積累的長期擴(kuò)張，第一次擴(kuò)張的主導(dǎo)部門是鐵路建設(shè)及其所產(chǎn)生的金屬、鋼、煤的生產(chǎn)擴(kuò)大，第二次擴(kuò)張的主導(dǎo)部門是電力和汽車工業(yè)的形成及其給社會經(jīng)濟(jì)帶來的革命性變化。此后的熊彼特提出了“創(chuàng)新蜂聚假說”，他認(rèn)為作為推動經(jīng)濟(jì)增長的最重要動力的創(chuàng)新，在時間上不是均勻分布，而是以蜂聚形式出現(xiàn)，諸如蒸汽機(jī)、鐵路、電力和汽車等重大產(chǎn)品創(chuàng)新，推動產(chǎn)生了具有擴(kuò)張性質(zhì)的資本積累長波。在20世紀(jì)70年代，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家門施在以實證方法證實熊彼特的“創(chuàng)新蜂聚假說”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出蕭條引致創(chuàng)新蜂聚的假說，并明確區(qū)分了所謂基本創(chuàng)新（即建立新部門的產(chǎn)品創(chuàng)新）與工藝創(chuàng)新，提出基本創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)增長的最重要的動力，經(jīng)濟(jì)停滯是導(dǎo)源于基本創(chuàng)新的匱乏。[3]257-258

本文認(rèn)為，以上經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的這些說法，并非是無視工藝創(chuàng)新的重要作用。缺乏工藝創(chuàng)新過程的產(chǎn)品創(chuàng)新，對于社會經(jīng)濟(jì)的推動作用難以完整和牢固。產(chǎn)品創(chuàng)新開辟了社會經(jīng)濟(jì)的新領(lǐng)域，提供了獲得新發(fā)展的廣闊空間和能力；工藝創(chuàng)新的作用，則是在產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)上對其作進(jìn)一步的降低成本和品質(zhì)提升，同時也在為以后的產(chǎn)品創(chuàng)新預(yù)示著新的方向和準(zhǔn)備條件。總之，包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新概念，構(gòu)成了現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)長期成長的原動力；并且，在這一方面，我們應(yīng)當(dāng)確認(rèn)馬克思在其經(jīng)濟(jì)理論中提出的技術(shù)創(chuàng)新思想及其對于社會經(jīng)濟(jì)長期成長具有動力作用這一理論貢獻(xiàn)，并應(yīng)當(dāng)肯定馬克思的這一貢獻(xiàn)在該研究領(lǐng)域的理論發(fā)展長河中具有“先驅(qū)者”的地位。

[1]馬克思.資本論：第1卷[M].北京：人民出版社，1975：272.

[2]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集：第46卷（上冊）[M].北京：人民出版社，1979.

[3]張宇.高級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002.

[4]盧森堡.資本積累論[M].北京：三聯(lián)書店，1959.

（責(zé)任編輯 陶紹興）

Marx’s Theory of Capital Accumulation and Technical Innovation

WANG Yong-nian

The author read the books about Marx’s economic theories and thinks that we should study the relevant contents in Marx’s “Capital” and “Economic Manuscript of 1857-1858” comprehensively to better understand his theory of capital accumulation, in which Marx believes that technical innovation, including process innovation and product innovation, is the impetus for capital accumulation and the long-term growth of social economy.

capital accumulation; technical innovation; process innovation; product innovation; impetus for economic growth

A1

A

1671-9255（2015）02-0001-05

2014-12-20

王永年（1947－ ），男，安徽蕪湖人，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，主要從事社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實踐研究。

10.13685/j.cnki.abc. 000095

2015-03-11 08:55

http://www.cnki.net/kcms/detail/34.1242.z.20150311.1014.004.html