張雨微，劉　航，趙景峰(.西北大學經濟管理學院，陜西　西安　707; .西安交通大學經濟與金融學院，陜西　西安　7006)

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基于創(chuàng)新補償差異的環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的效應分析

張雨微1，劉航2，趙景峰1
(1.西北大學經濟管理學院，陜西西安710127; 2.西安交通大學經濟與金融學院，陜西西安710061)

摘要:利用2001—2013年中國制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢的關系。結果顯示，從整體結果來看，環(huán)境規(guī)制對中國出口優(yōu)勢變動有微弱的正向作用，隨著技術能力提高，該正向作用變得更為突出;分行業(yè)來看，僅在技術能力較強的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢有促進效應，在技術能力較弱的行業(yè)中則體現(xiàn)為抑制效應。

關鍵詞:環(huán)境規(guī)制;出口優(yōu)勢;創(chuàng)新補償;技術能力;波特假說

1　問題提出

波特假說認為環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)為治理外部性而付出“遵循成本”，但同時可促使其改良產品終端及生產過程，形成“創(chuàng)新補償”并贏得更多的收益回報，足以抵消前期付出的遵循成本，從而有助于產品競爭力提升［1］。圍繞著該假說，國內外研究者運用不同數(shù)據(jù)開展了實證研究。很多文獻的結果支持波特假說，認為更嚴格的污染治理將激勵企業(yè)加大技術投入，從而使生產率得到提高，倒逼企業(yè)形成“環(huán)境規(guī)制驅動型創(chuàng)新”［2－3］，不僅無損出口增長，還將增強本國產品的比較優(yōu)勢［4－5］。不過也有研究發(fā)現(xiàn)治污力度越大，則越容易使全要素生產率的提升受到抑制［6－7］，從而質疑了波特假說。還有一些研究認為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力(或出口優(yōu)勢)之間為非線性關系，即隨著環(huán)境規(guī)制力度不斷增強，出口優(yōu)勢呈先降后升的“U”型趨勢［8－9］。

諸多實證研究對于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力(或出口優(yōu)勢)的關系給出了莫衷一是的結果。一些研究把觀點不一的根源歸結為行業(yè)特征的差異。比如有的認為環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的正向影響通常出現(xiàn)在污染密集型行業(yè)［10］;有的發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對資本密集型行業(yè)出口優(yōu)勢的促進作用更明顯［5］;還有的區(qū)分了外生和內生的環(huán)境規(guī)制，其分別對出口優(yōu)勢的影響在不同行業(yè)也有所差異［11－12］。由此可見，波特假說未必在所有行業(yè)都成立，行業(yè)異質性致使環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢在不同行業(yè)的作用方向不同。在研究中選擇哪些行業(yè)特征作為調節(jié)變量，是揭示環(huán)境規(guī)制與出口關系的關鍵。

本文重點關注行業(yè)技術能力決定的創(chuàng)新補償差異，分析環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的影響是否隨著行業(yè)技術能力不同而改變。

2　研究方法

2. 1計量模型

按照理論判斷，制造業(yè)行業(yè)的技術能力越高，則環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的促進作用越明顯;行業(yè)技術能力越低，則環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的促進作用越不明顯，甚至可能體現(xiàn)為抑制效應。為驗證該命題，擬用中國制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)做實證檢驗，構建如下計量模型。

其中，LFIit為被解釋變量，表示反映行業(yè)i 在第t年出口優(yōu)勢水平的Lafay指數(shù); ERit為核心解釋變量，表示行業(yè)i在第t年的環(huán)境規(guī)制力度; Techit為調節(jié)變量，表示行業(yè)i在第t年的技術創(chuàng)新能力，即研發(fā)投入的相對水平; ERit×Techit為核心解釋變量與調節(jié)變量的交互項; X為控制變量集。ui為行業(yè)因素，bt為時間因素，εit為殘差。根據(jù)Jaccard＆Turrisi［13］，在最小二乘回歸下，若未加交互項前，主要解釋變量和調節(jié)變量的系數(shù)為正，且在加入交互項后，方程體現(xiàn)出更好的整體擬合優(yōu)度，交互項系數(shù)顯著為正，那么就說明調節(jié)變量可顯著拉高被解釋變量對核心解釋變量回歸的斜率，也就是調節(jié)變量的值越高(技術創(chuàng)新的相對投入越多)，則環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的正向影響越明顯。2. 2相關變量處理

(1)被解釋變量。反映出口優(yōu)勢的主要指數(shù)有:顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)、對稱性顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RSCA)、凈出口率指數(shù)(NetX)、Michaely指數(shù)及Lafay指數(shù)。本文采用Lafay指數(shù)來衡量行業(yè)出口優(yōu)勢，其優(yōu)點在于在可比凈出口指數(shù)的基礎上，再乘行業(yè)的貿易份額權重，從而能夠較好地克服經濟周期波動導致的測算誤差。測算公式為:

其中，Xi為行業(yè)i的出口額，Mi為行業(yè)i的進口額，∑項下的為全部行業(yè)之和。中括號以內的即凈出口率指數(shù)，中括號以外的即進出口貿易份額權重。該指數(shù)越大，則說明這一行業(yè)的相對比較優(yōu)勢越明顯。

(2)核心解釋變量與調節(jié)變量。對環(huán)境規(guī)制強度有多種衡量方法，如污染治理成本［14］、污染物排放的控制比率［8，15］等。按照本文思路，環(huán)境規(guī)制應當著重體現(xiàn)環(huán)境污染治理對企業(yè)構成的成本負擔，而不是治理效果，因此應采用前一種方法，用各制造業(yè)行業(yè)用于廢水、廢氣治理的費用額與工業(yè)總產值之比來衡量。另外，行業(yè)技術能力(Techit)用各行業(yè)大中型企業(yè)的R＆D內外部經費投入總額占工業(yè)總產值之比來測算。

(3)控制變量。還有一些變量能夠影響出口優(yōu)勢，若不控制將可能造成環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢的偽回歸。①行業(yè)相對規(guī)模(ISit)。在當前的分工體系下，企業(yè)出口優(yōu)勢往往依賴于規(guī)模經濟效應，本文采用各行業(yè)從業(yè)人員數(shù)與全部樣本行業(yè)人員總數(shù)之比來衡量。②要素投入結構(FISit)。通常資本密集型行業(yè)更能應對外部需求波動，本文用各行業(yè)固定資產凈值與工業(yè)總產值之比來表示要素結構;③外資比重(FDIit)。很多研究證明對華外商投資存在一定“污染天堂”機制，環(huán)境規(guī)制力度變動可能會通過影響外商投資作用于出口優(yōu)勢，本文用外商資本在實收資本中的占比來測算該變量。

2. 3樣本與數(shù)據(jù)

以2001—2013年中國27個制造業(yè)行業(yè)為樣本。除特殊說明，制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)均采用規(guī)模以上企業(yè)的實際值。數(shù)據(jù)來源為:進出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫，國際商品分類(SITC)與工業(yè)行業(yè)二位碼的對應關系及個別行業(yè)合并和剔除方法借鑒盛斌［16］;污染治理費用數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》;規(guī)模以上企業(yè)的工業(yè)總產值、從業(yè)人員數(shù)、固定資產凈值、實收資本及外商資本的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》;大中型企業(yè)的R＆D經費投入及工業(yè)總產值的數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

3　實證結果與分析

3. 1基本估計結果

表1報告了環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢關系的整體回歸結果。列(1)、(2)為不包括調節(jié)變量及交互項的情形，列(3)、(4)為加入調節(jié)變量但不包括交互項的情形，列(5)、(6)為包含調節(jié)變量及交互項的情形。各列的Hausman檢驗顯示均應采用固定效應模型?？煽闯?，無論在何種情形下，核心解釋變量ERit的系數(shù)均為不顯著，也就是說出口優(yōu)勢并未隨著環(huán)境規(guī)制強度而表現(xiàn)出同方向的增減，在整體樣本中環(huán)境規(guī)制并不能顯著地解釋出口優(yōu)勢變動。加入交互項后比未加之時，調整后的R2有明顯改善，且ERit×Techit的系數(shù)至少在0. 05水平上顯著為正，這說明交互項對被解釋變量的方差有顯著的正解釋力(約1. 0%—2. 2%)，調節(jié)變量Techit越大，則越有助于拉高被解釋變量對核心解釋變量回歸的斜率。由此可推斷，當技術水平越過一定臨界點時，環(huán)境規(guī)制就能夠對出口優(yōu)勢產生顯著的正向作用。

另外，表1中控制變量的表現(xiàn)基本符合預判。行業(yè)相對規(guī)模ISit、要素投入結構FISit、外資比重FDIit對出口優(yōu)勢的解釋力均至少在0. 05水平上顯著為正，其影響力遠遠超過調節(jié)變量Techit。這也說明，中國出口增長更多地依賴的是粗放式的規(guī)模擴張、固定資產投入和外商直接投資，技術創(chuàng)新推動的產業(yè)增長還未成為出口內生動力的主流。

表1　整體估計結果

3. 2穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗上述據(jù)結果的穩(wěn)健性，按Techit的高低把樣本中全部行業(yè)劃分為技術能力較強行業(yè)(11個)和技術能力較弱行業(yè)(16個)，分組估計并分別觀察結果，如表2所示。本文劃定的11個技術能力較強行業(yè)除了國家發(fā)改委認定的5個高技術產業(yè)，還包括化學原料、通用設備、專用設備、交通運輸設備、金屬制品、非金屬礦物等6個行業(yè)。本文的測算采用單一指標，但與程華等的綜合評價結果基本一致［17］。觀察左邊技術能力較強行業(yè)樣本組，可發(fā)現(xiàn)在未加入交互項時，核心解釋變量ERit的系數(shù)至少在0. 1水平上顯著為正，根據(jù)列(2)可知假定其他變量為0，污染治理費用占工業(yè)總產值比重每提高0. 1，則使出口優(yōu)勢指數(shù)提高約0. 018。在加入交互項后，列(3)、(4)分別比列(1)、(2)擬合優(yōu)度有明顯改善，可知在技術能力較強行業(yè)中技術進步更加有助于強化環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢的正效應。

再觀察表2的右半部，可發(fā)現(xiàn)在技術能力較弱行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口優(yōu)勢有顯著的負向解釋力，在控制了其他變量時，污染治理費用占工業(yè)總產值比重每提高0. 1，則使出口優(yōu)勢指數(shù)下降約0. 015。而且，加入交互項并不能使方程擬合優(yōu)度明顯改善，ERit×Techit的系數(shù)不夠顯著。足見對低技術行業(yè)的環(huán)境規(guī)制不但會弱化出口優(yōu)勢，并且提高技術能力反而有可能使這一弱化效應加劇。低技術行業(yè)無法實現(xiàn)創(chuàng)新補償，治污控污加重了其成本負擔，無法在出口中得到補償，而粗放式擴大規(guī)模、低質量地利用外資更加符合其短期理性。

由此便證明了波特假說在中國現(xiàn)實中的行業(yè)異質性——只有在技術能力較強的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制才能夠通過創(chuàng)新補償使企業(yè)獲得產品競爭力和出口優(yōu)勢提升，技術能力薄弱的行業(yè)即便實現(xiàn)了一定的技術進步，若未突破臨界點，也未必能實現(xiàn)創(chuàng)新補償。

表2　按技術能力劃分的不同樣本組的估計結果

4　結論與啟示

①從整體結果看，環(huán)境規(guī)制對中國出口優(yōu)勢變動有微弱的正向作用(不夠顯著)，隨著技術能力提升，該正向作用變得更為突出;②分行業(yè)來看，在技術能力較強行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制明顯提升了出口優(yōu)勢，而對低技術行業(yè)的環(huán)境規(guī)制抑制了其出口優(yōu)勢。因此，波特假說未必在所有行業(yè)都成立，只有技術能力達到一定水平，才能夠從環(huán)境規(guī)制中獲得反向激勵，能否使自身污染治理收益高于成本，企業(yè)基礎創(chuàng)新能力和技術水平起著至關重要的作用。

本文結論可對相關決策有如下啟示:

第一，環(huán)境規(guī)制可刺激高技術企業(yè)的技術創(chuàng)新，應加大對這類企業(yè)的治污監(jiān)控力度，以更嚴格的規(guī)制措施倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入，實現(xiàn)創(chuàng)新補償。對技術能力較強的企業(yè)，適度調高減排標準，減少各級政府對清潔生產設備與技術應用的財政補貼，促使企業(yè)通過技術創(chuàng)新和新型管理措施，自助消化治污減排構成的成本負擔。爭取使在位的高技術企業(yè)在世界前沿技術上保持領先優(yōu)勢。另外要盡快推廣污染物排放權交易制度，為新產能實現(xiàn)創(chuàng)新補償留出適應時間。

第二，環(huán)境規(guī)制對落后于技術前沿的企業(yè)來說，是一種難以獲得補償?shù)某林爻杀矩摀?，但并不意味著為了保持其比較優(yōu)勢而放松對它們的環(huán)境規(guī)制，而應是逐步淘汰落后產能，實現(xiàn)制造業(yè)升級。政府應當使低技術企業(yè)盡快退出市場，遏制低效率的外延式技術進步，對于有機會實現(xiàn)創(chuàng)新補償?shù)钠髽I(yè)，幫助其開發(fā)挖掘自主創(chuàng)新和二次創(chuàng)新能力。

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(責任編輯譚果林)

Effect Analysis of Environmental Regulation towards Export Advantage on Basis of Discriminated Innovation Offset

Zhang Yuwei1，Liu Hang2，Zhao Jingfeng1
(1. School of Economics and Management，Northwest University，Xi'an 710127，China; 2. School of Economics＆Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an 710061，China)

Abstract:Using 2001—2013 panel data of China's manufacturing industry，we run tests to determine the relation between environmental regulation and export advantage. The results show: from the big picture，environmental regulation has a minor positive effect on China's export advantage，and as technical capacity is increasing，the positive effect tends to become more obvious; when it comes to industrial results，only in industries with more technical capacity，can environmental regulation enhance their export advantage，however，in those with smaller technical capacity，this enhancement becomes suppression.

Key words:Environmental regulation; Export advantage; Innovation offset; Technical capacity; Porter Hypothesis

收稿日期:2015－01－09

基金項目:西北大學2013年研究生自主創(chuàng)新項目“中國制造業(yè)出口貿易的環(huán)境比較優(yōu)勢分析”(YZZ13056)，中國博士后科學基金面上資助項目“城鎮(zhèn)化動因扭曲與中國式產能過剩關系研究”(2014M552420)。

文獻標識碼:A

中圖分類號:F205

作者簡介:張雨微(1989－)，女，陜西西安人，經濟學博士生;研究方向:國際貿易與環(huán)境經濟學。