李亞玲

【摘 要】科斯指出，企業(yè)的本質(zhì)是一種資源配置的機(jī)制，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種可以互相替代的資源配置方式。然而，信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)形態(tài)的變化、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)、企業(yè)制度創(chuàng)新以及競(jìng)爭方式的變化對(duì)科斯的企業(yè)理論提出了挑戰(zhàn)。企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)演化中發(fā)展，隨著企業(yè)外界環(huán)境及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變化，對(duì)它們之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)也必須用交易成本的分析方法與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型相融合去全面地詮釋，方能對(duì)變化中的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)做出合理的解析。

【關(guān)鍵詞】交易成本；企業(yè)的本質(zhì)；企業(yè)形態(tài)；企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)制度創(chuàng)新

一、引言

“企業(yè)理論”是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯于1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，開創(chuàng)了現(xiàn)代企業(yè)理論。他的后繼者Oliver Williamson、Klein、Oliver Hart、Bengt Holmstrom、Jean Tirole等人則豐富和發(fā)展了企業(yè)理論?？扑拐J(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，企業(yè)最重要的約束變量不僅是生產(chǎn)成本，而且還包括交易成本，企業(yè)就是為了節(jié)約交易成本產(chǎn)生的，企業(yè)的本質(zhì)就是作為市場(chǎng)機(jī)制或價(jià)格機(jī)制的替代物。企業(yè)產(chǎn)生以后就形成了兩種交易，企業(yè)外部的市場(chǎng)交易和企業(yè)內(nèi)部的交易，兩種交易方式都會(huì)產(chǎn)生成本，當(dāng)內(nèi)部交易的成本小于外部交易的成本時(shí)，企業(yè)就產(chǎn)生了。所以，企業(yè)本質(zhì)是一種資源配置的機(jī)制，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種可以互相替代的資源配置方式?？扑挂虼碎_創(chuàng)了一個(gè)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論工具分析企業(yè)組織的充滿活力的研究新領(lǐng)域，建立了一個(gè)具有廣泛解釋力的分析框架，并很快就取得了企業(yè)理論的主導(dǎo)地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。但是，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境及企業(yè)自身組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，科斯傳統(tǒng)的企業(yè)——市場(chǎng)兩分法已無法完美詮釋企業(yè)的存在，該理論必須在經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展中不斷地發(fā)展，方能對(duì)發(fā)展中的企業(yè)實(shí)踐做出解釋和指導(dǎo)。

二、科斯現(xiàn)代企業(yè)理論面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

1.信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的挑戰(zhàn)

傳統(tǒng)大工業(yè)時(shí)代是典型的車間經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)品價(jià)值分割的基本單元是一個(gè)個(gè)的企業(yè)。企業(yè)和企業(yè)間的關(guān)系不過是市場(chǎng)中存在的兩兩相互獨(dú)立的契約綜合體，企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系只能是交易成本的替代權(quán)衡問題。因此，當(dāng)我們把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)抽象為企業(yè)內(nèi)和企業(yè)外的市場(chǎng)時(shí)，關(guān)于企業(yè)邊界的討論是簡單的，科斯主義分析框架也呈現(xiàn)為“企業(yè)——市場(chǎng)”的兩分法特征。

然而，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭的加劇和信息時(shí)代的到來，企業(yè)只能越來越專業(yè)化于其核心業(yè)務(wù)，原來附屬于企業(yè)的采購、批發(fā)部門已逐漸衍生為獨(dú)立的物流與供應(yīng)鏈集群，物流企業(yè)集群內(nèi)部和制造企業(yè)之間除了物流交換形成的市場(chǎng)之外，還派生出了信息交換市場(chǎng)，市場(chǎng)的內(nèi)容豐富并且復(fù)雜化了。企業(yè)存在的形態(tài)也發(fā)生了改變，處于某一個(gè)分工序列上的企業(yè)越來越依賴于其它企業(yè)的能力，企業(yè)間因?yàn)樾问蕉鄻拥拈L期合作關(guān)系而結(jié)成的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)將越來越多，并且形式日益復(fù)雜化。出現(xiàn)了區(qū)別于原來依靠技術(shù)紐帶而形成的上下游企業(yè)一體化集群的新型產(chǎn)業(yè)鏈條，鏈條中新環(huán)的生成不是因工藝和要素在車間變換形態(tài)等制造業(yè)意義上的“產(chǎn)業(yè)革命”式的擴(kuò)張，而是以車間后工序的最終產(chǎn)品需求為基礎(chǔ)的“市場(chǎng)構(gòu)造”的擴(kuò)張。該鏈條把以前的企業(yè)集群鏈結(jié)起來并沿其車間終端延伸，原來的生產(chǎn)車間不過是鏈條的最低端，隨著鏈條環(huán)節(jié)的每一次延伸，產(chǎn)品價(jià)值會(huì)成倍地向上增長。此時(shí)，價(jià)值分割的基本單元首先是以最終產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)序列為單元的產(chǎn)業(yè)鏈，然后才是鏈條環(huán)節(jié)中不同位置的企業(yè)為單元的第二次價(jià)值分割。企業(yè)形態(tài)發(fā)生變化后，市場(chǎng)也不再是傳統(tǒng)意義上的新古典模型，隨著交易雙方信息不對(duì)稱過程的加強(qiáng)，不再是誰生產(chǎn)得多誰就能獲得最多的價(jià)值，而是誰掌握的信息多，誰才能在產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值分割中獲取最高的價(jià)值。因此，傳統(tǒng)的“企業(yè)——市場(chǎng)”靜態(tài)兩分法已不能適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)變化，它容易導(dǎo)致人們只關(guān)注在生產(chǎn)技術(shù)和組織制度的改進(jìn)方向上尋求產(chǎn)品價(jià)值的提升，而忽視了車間延伸鏈條上的高價(jià)值增殖能力。

2.現(xiàn)代集群經(jīng)濟(jì)的企業(yè)組織形式的挑戰(zhàn)

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里，等級(jí)制企業(yè)組織和市場(chǎng)組織一樣是天生就存在的，經(jīng)濟(jì)組織除了企業(yè)和市場(chǎng)之外，就沒有其他的組織類型了。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)組織的很大一部分，既不是純粹的企業(yè)科層組織，也不是完全競(jìng)爭的市場(chǎng)組織，而是介于這兩者之間的中間性體制組織。威廉姆森在《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》一文中指出，有3個(gè)高低程度不同的交易特性，它們是：交易重復(fù)的頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性，與它們相互配合的規(guī)制結(jié)構(gòu)也不會(huì)相同。經(jīng)濟(jì)組織若具有3個(gè)不同的交易特性組合，不同的經(jīng)濟(jì)績效就會(huì)產(chǎn)生，各個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的效率邊界各不相同，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)選擇更有效率的經(jīng)濟(jì)組織。即當(dāng)這3個(gè)決定因素程度較低時(shí)，市場(chǎng)組織就是最有效率的組織；當(dāng)3個(gè)變量較高時(shí)，企業(yè)等級(jí)規(guī)制結(jié)構(gòu)替代市場(chǎng)規(guī)制結(jié)構(gòu)就是有效率的組織安排；而介于這兩者之間時(shí)，“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”的中間經(jīng)濟(jì)組織形式就是最有效率的組織結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)集群就是其中的一種。作為一種新的制度安排，中間性體制組織是一種具有較高效率的企業(yè)合作制度，它是企業(yè)與市場(chǎng)之間經(jīng)過相互作用和相互滲透形成的，相比較于市場(chǎng)組織和科層組織，它具有自己鮮明的特征，根據(jù)這些鮮明的特質(zhì)，產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)可被概括為：一種介于科層組織和純市場(chǎng)之間；比科層組織靈活、又比市場(chǎng)穩(wěn)定；具有中等偏高的信用程度；具有適中的資產(chǎn)專用性；既相互獨(dú)立又相互依存、既合作又競(jìng)爭；企業(yè)之間建立長期的貿(mào)易關(guān)系不一定需要以契約來維持，而主要通過信任和承諾來進(jìn)行協(xié)作的一種中間性體制組織，集群內(nèi)的每個(gè)企業(yè)都可以獲得集群外的企業(yè)所沒有的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，中間性體制組織也被稱為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，產(chǎn)業(yè)集群是一種稠密性的地方企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。與科斯的企業(yè)理論相比較，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)尤其是稠密性的地方企業(yè)網(wǎng)絡(luò)用更廣闊的視野看待經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，它承認(rèn)技術(shù)依賴和市場(chǎng)依賴，并由此認(rèn)為企業(yè)間存在資源的依賴性和互補(bǔ)性活動(dòng)。就企業(yè)間資源依賴方面而言，當(dāng)企業(yè)無力通過企業(yè)內(nèi)部資源和市場(chǎng)的優(yōu)化配置解決能力約束問題時(shí)，企業(yè)就可以通過突破自身邊界約束來實(shí)現(xiàn)企業(yè)間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和資源共享，以獲得1+1≥2的效果。換言之，此時(shí)企業(yè)的行為不是由市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)內(nèi)部要素決定，而是由企業(yè)間的關(guān)系所決定；同時(shí)，企業(yè)為了獲得和合理利用各種資源，就必須與其他企業(yè)交互作用，這是由企業(yè)間資源的互補(bǔ)依賴性所決定的。雖然并購是企業(yè)控制更多各類資源的最直接辦法，但在很多情況下并購的成本可能太高，也可能會(huì)極大地降低企業(yè)靈活性，這是得不償失的。因此，如果企業(yè)間的資源互補(bǔ)活動(dòng)是短期和偶然的，或者通過彼此的信任就可以解決，“內(nèi)部化”就沒有必要，這時(shí)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有更高的效率， 這是因?yàn)橄啾容^于“一體化”的大型企業(yè)，為數(shù)眾多的專業(yè)化企業(yè)能降低企業(yè)的生產(chǎn)成本和交易成本，這既不會(huì)喪失彼此協(xié)作的效率，又可以獲得專業(yè)化分工帶來的好處。從互補(bǔ)性活動(dòng)方面看，企業(yè)只是從事某種與它自身能力相適應(yīng)的專業(yè)化分工活動(dòng)，所以它們的活動(dòng)必然是相互補(bǔ)充和依賴的，企業(yè)間必然需要相互協(xié)調(diào)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)和效率就更為突出了。這此也就是產(chǎn)業(yè)集群獨(dú)具競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的根源。

3.來自企業(yè)制度創(chuàng)新的挑戰(zhàn)

一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)要走到世界的前列，就不僅要在技術(shù)上能夠領(lǐng)先，更重要的是在企業(yè)制度的創(chuàng)新上走在前面，而且能夠創(chuàng)造出比較經(jīng)典的企業(yè)制度和與之相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。在個(gè)性化的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，就要最大程度地讓顧客滿意，而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要企業(yè)建立創(chuàng)新機(jī)制來激發(fā)員工的創(chuàng)新能力，“海爾”曾經(jīng)在這方面進(jìn)行了探索，它創(chuàng)造的市場(chǎng)鏈創(chuàng)新旨在將企業(yè)發(fā)展重任與市場(chǎng)壓力轉(zhuǎn)化為員工的責(zé)任和動(dòng)力，即以海爾文化為導(dǎo)向，將OEC管理模式作為創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在集團(tuán)公司的宏觀管理下，把企業(yè)內(nèi)部原來各流程、工序及崗位之間行政化的業(yè)務(wù)關(guān)系變?yōu)槠降鹊氖袌?chǎng)關(guān)系，市場(chǎng)中的利益調(diào)節(jié)機(jī)制隨著這些關(guān)系被引入企業(yè)內(nèi)部，外部市場(chǎng)訂單也隨之轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部市場(chǎng)訂單，最終形成企業(yè)內(nèi)部以訂單為核心、各工序、崗位間自行運(yùn)行的內(nèi)部市場(chǎng)業(yè)務(wù)鏈。這一業(yè)務(wù)創(chuàng)新由于把市場(chǎng)機(jī)制引入了企業(yè)內(nèi)部，使員工都意識(shí)到了市場(chǎng)競(jìng)爭的無情和壓力，認(rèn)識(shí)到顧客滿意的重要性。通過這一內(nèi)部化的市場(chǎng)機(jī)制使員工真正成為獨(dú)立經(jīng)營的主體，極大地激發(fā)了員工的創(chuàng)造力。

4.來自企業(yè)競(jìng)爭手段變化的挑戰(zhàn)

價(jià)格競(jìng)爭手段曾經(jīng)是企業(yè)間競(jìng)爭的主要手段，價(jià)格競(jìng)爭的核心是如何有效地降低產(chǎn)品成本來擴(kuò)張市場(chǎng)份額，獲取更多收益。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，隨著人們生活水平的提高和需求層次的上移，消費(fèi)者對(duì)價(jià)格的敏感度降低了，價(jià)格競(jìng)爭手段也退居其次，在白熱化的競(jìng)爭中，企業(yè)間的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在“核心競(jìng)爭力”的競(jìng)爭層面上。“核心競(jìng)爭力”是指企業(yè)在競(jìng)爭性的市場(chǎng)中所具有的、能夠持續(xù)地比其他企業(yè)更有效地向市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)，并獲得贏利和自身發(fā)展的綜合素質(zhì)。這種綜合素質(zhì)包括了企業(yè)的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，是企業(yè)所獨(dú)有的、難以被競(jìng)爭對(duì)手所模仿的資源，企業(yè)的技術(shù)、制度、管理能力、品牌、商標(biāo)、文化、商譽(yù)、形象等無一不囊括其中。這種能力使得企業(yè)具有某種異質(zhì)性，從而在市場(chǎng)上具有一定的壟斷地位，因而具有為企業(yè)帶來租金的潛力，可以保證企業(yè)持久地發(fā)展。因此，應(yīng)該更加重視研究交易選擇和組織安排的收益問題，而不是僅限于科斯傳統(tǒng)的“成本節(jié)約”的框架；必須實(shí)施企業(yè)“能力體系”的再造，建立起與市場(chǎng)競(jìng)爭和市場(chǎng)、環(huán)境變化相適應(yīng)的綜合能力體系，企業(yè)基于一定的能力體系，則可以產(chǎn)生對(duì)已有資源進(jìn)行配置的“附加或放大”效應(yīng)，也就是能夠促使企業(yè)的資源實(shí)現(xiàn)高效或最佳配置。

三、科斯現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展展望

沒有一種理論能永遠(yuǎn)完美地詮釋現(xiàn)實(shí)，而必須隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷更新和發(fā)展，科斯的企業(yè)理論同樣如此，適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的變化，未來該理論的發(fā)展有如下啟示。

1.企業(yè)組織形態(tài)變化的啟示

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)組織形態(tài)日益復(fù)雜和多樣化，這一變化使得我們要重新思考經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的主流認(rèn)識(shí)，這對(duì)中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇有重要的參考價(jià)值，對(duì)傳統(tǒng)的企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的再認(rèn)識(shí)對(duì)于指導(dǎo)我們?cè)谑澜缃?jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈條上進(jìn)行工業(yè)布局的定位，發(fā)展車間延伸鏈條環(huán)節(jié)以及大力發(fā)展信息市場(chǎng)，利用信息資源優(yōu)勢(shì)獲取高端收益具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的啟示

產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的存在說明，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)降低了生產(chǎn)成本和（或）交易成本，從而促進(jìn)和擴(kuò)大了市場(chǎng)交易的范圍和規(guī)模，市場(chǎng)一經(jīng)擴(kuò)大又可以支持更大規(guī)模的企業(yè)發(fā)展；同時(shí)，下降的交易成本又會(huì)刺激企業(yè)增加對(duì)外銷售和采購，如此又將擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。因此，市場(chǎng)擴(kuò)大可能會(huì)降低交易成本，從而提高了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中企業(yè)的重要性。這一事實(shí)正好與企業(yè)交易成本理論的解釋相反。說明企業(yè)和市場(chǎng)并非是唯一的替代關(guān)系，它們經(jīng)常是同向發(fā)展的。此外，中間性組織的存在表明，傳統(tǒng)的企業(yè)——市場(chǎng)兩分法已不能適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)變化，必須更正為企業(yè)——企業(yè)網(wǎng)絡(luò)（中間性組織）——市場(chǎng)的三分法，方能在一個(gè)動(dòng)態(tài)的和更為廣闊的視野中看待企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與市場(chǎng)之間的關(guān)系，并且將研究的重心轉(zhuǎn)移到企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)組織，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)作出合理的解析。

3.企業(yè)制度創(chuàng)新的啟示

“海爾”的市場(chǎng)鏈制度變革所帶來的成功是傳統(tǒng)的“企業(yè)——市場(chǎng)”兩分法所不能解釋的。它也充分說明企業(yè)和市場(chǎng)不是互相替代的，而是相互依存、相互融合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展的。

4.企業(yè)競(jìng)爭手段變化的啟示

交易成本是無處不在的，但是它不是企業(yè)存在的唯一理由。未來要突破唯成本論的框架，適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的變化尋求更加多維化的解析空間。企業(yè)應(yīng)該更加重視研究交易選擇和組織安排的收益問題，打造企業(yè)的核心競(jìng)爭力。

參考文獻(xiàn)：

[1]Coase，R.H. 1937，The nature of the Firm，Economics， Vol.4.

[2]Demsetz，H.，1997，The Economics of the Business Firm， The Press Syndicate of the University of Cambridge .

[3]曹和平，林衛(wèi)斌.企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系新釋：產(chǎn)業(yè)鏈與市場(chǎng)構(gòu)造[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2004（10）.

[4]吳德進(jìn).產(chǎn)業(yè)集群的組織性質(zhì)：屬性與內(nèi)涵[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（7）.

[5]（美）奧利弗·E·威廉姆森.資本主義經(jīng)濟(jì)制度[M].北京：商務(wù)印書館，2002.

[6]盛洪.現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（上下卷）[C].北京大學(xué)出版社，2003.