李立凡

摘 要 全球氣候變暖使北極航道可以部分時間開通。該航道是連接亞洲、歐洲、北美大陸的捷徑以及貨物運輸?shù)淖疃毯降溃哂兄匾獞?zhàn)略價值。俄羅斯高度關(guān)注北極航道的戰(zhàn)略價值，這不僅是因為俄是瀕臨北冰洋同時又是擁有北極圈內(nèi)最長海岸線的國家，北極地區(qū)是俄羅斯未來的資源戰(zhàn)略基地，北極航道是俄羅斯未來的國家運輸干線，更因為該地區(qū)是俄羅斯恒久的戰(zhàn)略安全屏障。為更有效地開發(fā)北極航道，服務(wù)國家戰(zhàn)略利益，俄羅斯積極實施“實際占有”戰(zhàn)略，試圖直接控制北極航道；大力擴建和新建北極地區(qū)軍事基礎(chǔ)設(shè)施；努力建造多用途核動力破冰船，并為通過該航道的貿(mào)易船只提供補給和航運安全保衛(wèi)。但俄羅斯對北極航道的戰(zhàn)略開發(fā)也面臨一系列挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞 俄羅斯 北極航道 開發(fā)利用 國際影響

一、 北極航道開發(fā)對俄羅斯的戰(zhàn)略價值

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯超級大國地位旁落，這對于橫跨歐亞兩大陸、懷有救世思想的俄羅斯民族而言是難以接受的。重新崛起的歐亞強國夢一直都是俄羅斯社會最具廣泛共識的奮斗目標，歐亞戰(zhàn)略則是實現(xiàn)其強國夢的理念載體，打開從東北到西北的陸路和水路的通道是其歐亞戰(zhàn)略的重要一環(huán)。在當前世界各國可供開采的自然資源日趨枯竭的情況下，北極航道的開發(fā)對俄羅斯的能源安全和北部交通走廊具有重要的戰(zhàn)略價值。

（一） 北極航線：俄羅斯新的地緣政治控制鏈

氣候變暖將導致北極地區(qū)成為一個新的資源和能源產(chǎn)地，北極航道的開通又會將北極地區(qū)通過海洋運輸便捷地同世界各地連接起來。

于宏源：《北極航道通航推動新的油氣地緣興起》，載《中國石油報》2012年12月18日第2版。北極航道（又稱北方海上航線）是連接歐亞的一個獨具特色的交通動脈，它穿過北冰洋沿海海域（巴倫支海、喀拉海、拉普捷夫海、東西伯利亞海、楚科奇海）和部分太平洋沿海海域（白令海），西至新地海峽和從熱拉尼耶角向北延伸的子午線，東至白令海峽北緯66度 、西經(jīng)168度58分37秒。北極航道從喀拉海峽到普羅維杰尼亞灣總長約5600千公里；從圣彼得堡沿北極航道至符拉迪沃斯托克1.4萬公里（而通過蘇伊士運河則超過2.3萬公里）。

北極航道是連接亞洲、歐洲、北美大陸的捷徑以及貨物運輸?shù)淖疃毯降?。全球變暖導致北極地區(qū)冰層變薄，冰封面積減少，使北極航道的適航期逐步延長，目前這一航道每年大約已有5 個月的適航期。根據(jù)相關(guān)模型預測，如果全球變暖持續(xù)下去，2030 年之前就會出現(xiàn)夏季無冰的通航條件，新的“大西洋—太平洋”軸心航線將會形成。

馬燦、李宗源：《重返北極：俄羅斯的戰(zhàn)略儲備》，載《科技日報》2013年10月15日第12版。與巴拿馬運河相比，北極航道使北美東海岸與亞洲之間的航程縮短了6500 公里，而從摩爾曼斯克到遠東的符拉迪沃斯托克，走北極航道比繞道蘇伊士運河要近13700 多公里，未來的北極航道將會成為像蘇伊士運河和巴拿馬運河那樣的海上交通樞紐，影響整個國際航運格局。屆時，北極的豐富資源也將會因為海上航道而得到充分的開發(fā)和利用，從而構(gòu)成以俄羅斯、北美、西歐、東亞為核心的北極經(jīng)濟圈，深刻改變世界貿(mào)易、經(jīng)濟、資源和地緣政治格局。

北極航道比傳統(tǒng)的蘇伊士運河航線減少了9天航程，大幅降低了低迷的航運企業(yè)運營成本，也避免了傳統(tǒng)航路上的非傳統(tǒng)安全的風險。即便如此，北極航道仍存在水域歸屬、航道安全、基礎(chǔ)設(shè)施和補給能力缺乏等不確定因素。國際社會在如何高效利用北極航道的問題上必須要考慮以下五個方面的問題。第一，如何確定北極管轄權(quán)的歸屬問題。北極航道穿越俄羅斯境內(nèi)的水域，因此要尊重俄羅斯對該航道的態(tài)度和擁有的權(quán)利，平衡與俄羅斯的關(guān)系變得更為重要；第二，如何保障航道安全和穩(wěn)定性問題。北極航道是一條新開辟的航道，極地地區(qū)氣候惡劣，氣候變化的不確定性也導致航道通航時間無法確定，在北冰洋航行的安全問題是影響航道開發(fā)的一個重要掣肘因素；第三，在未來增加運能的同時如何增加沿途基礎(chǔ)設(shè)施和補給能力。北極航道周邊城市配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)十分落后，補給能力非常有限，在擴大物流縮短距離的同時，北極沿線國家將如何加強物流網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是一個大問題；第四，各國如何增加在北極航道的國際公共產(chǎn)品的供應(yīng)。目前在北冰洋航行必須有破冰船領(lǐng)航，而東北亞地區(qū)除俄羅斯以外的國家，破冰船數(shù)量很少，且多用于科研目的；最后，如何盡可能地與俄羅斯加強交流，積極進行試航，以及如何研究極地航行問題，包括在未來將北極航道納入“國際公地” 的范疇進行研究。

（二） 北極航道：21世紀俄羅斯新的戰(zhàn)略商道

近年來包括國際直達運輸?shù)难乇北筘涍\貿(mào)易開始活躍起來。通過北極海路的運輸成本將更加便宜，它只相當于現(xiàn)在經(jīng)過蘇伊士運河運費的幾分之一，且該航道不會受到西方國家對俄制裁的影響

Морская Биржа， Санкции против России закроют норвежскому нефтесервису путь в Арктику， Морской профсоюзный вестник， №3 （49）， 2014，Страница 29.。

2009年俄羅斯的先鋒商業(yè)航運開辟了俄羅斯北極海岸的航路，建立了北方航線。在接下來的一年中，更多的船只沿著這條航線航行，也包括一些油輪。與傳統(tǒng)路線相比，油輪運輸通過北方航線形成的那部分利潤來自于距離的優(yōu)勢。從俄羅斯摩爾曼斯克港到中國的寧波港，通過北極的航線比經(jīng)過蘇伊士運河航程要縮短40%以上，這可以節(jié)省大量的燃料開支及航運時間。但是該航線也有一缺點，即在通過冰塊最密的地方需要使用破冰船開路，一般來說，油輪在航季困難時刻通行時，需要由2艘破冰船破冰開航。對于一艘載重12萬噸的油輪，要想使經(jīng)過北極航線的開支低于蘇伊士運河，那么摩爾曼斯克至寧波航線用在破冰船上的花費應(yīng)少于7美元/噸，而摩爾曼斯克至馬塔府的破冰船開支則要少于4美元/噸

《北極航道料數(shù)年開辟商業(yè)航線》，載《大公報》2011年11月8日第4版。。但即使這樣，北極航線作為一條出口航線對于東西方消費者來說，都有巨大的吸引力，因為北極蘊藏著大量的石油和天然氣。

二、 俄羅斯開發(fā)和戰(zhàn)略利用北極航道的主要目的

俄羅斯瀕臨北冰洋同時又擁有北極圈內(nèi)最長海岸線，因此高度關(guān)注其在北極地區(qū)的戰(zhàn)略利益，這不僅是由于北極地區(qū)是俄羅斯未來的資源戰(zhàn)略基地，北極航道是俄羅斯未來的國家運輸干線，更在于北極海域是俄羅斯長久的戰(zhàn)略安全屏障。除此以外，對通往北極的大量船舶服務(wù)收費賺取豐厚利潤，也是俄羅斯開發(fā)北極航道的重要原因之一。

（一） 俄羅斯對北極航道的開發(fā)和戰(zhàn)略企圖

第一，北極航道開發(fā)承載了俄羅斯帝國的疆域夢想。

俄羅斯開發(fā)北極航道（20世紀初以前被稱作“東北通道”）已經(jīng)有數(shù)百年歷史。早在中世紀，俄羅斯人就開始開發(fā)北冰洋沿岸海路。1648年雅庫茨克哥薩克謝苗·杰日尼奧夫航行期間發(fā)現(xiàn)了歐亞大陸與美洲大陸之間的海灣。從1877年開始的所謂的“喀拉海探險”則成為發(fā)展此條線路商業(yè)航運的起點，沿此線路從西伯利亞運輸農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)原料到北歐。

20世紀30年代初，面對英美對蘇維埃政權(quán)的經(jīng)濟封鎖，蘇聯(lián)提出了利用北極航道保持北歐和遠東定期通航的設(shè)想。1932年“西伯利亞人”號破冰船完成了沿北極航道的首次直航，證明了實現(xiàn)該設(shè)想的可行性。同年蘇聯(lián)成立了北極航道管理總局，為把北極航道變成國家交通干線方面做了大量的工作。20世紀下半葉，蘇聯(lián)的海路貨運開始興盛，在此情況下，蘇聯(lián)于60-70年代注入巨資發(fā)展北極航道，終于使之成為一條國家水路交通干線。與此同時，核動力破冰船以及現(xiàn)代冰級運輸船的出現(xiàn)使得在北極緯度內(nèi)常年通航成為可能。到20世紀80年代，在北極圈建設(shè)的交通基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)比較發(fā)達，為蘇聯(lián)開發(fā)北極和西伯利亞富饒的自然資源奠定了基礎(chǔ)。

然而隨著蘇聯(lián)的解體，北極航線也步入了“干涸期”。沿北冰洋的貨運量急劇減少，20世紀90年代初與1987年相比減少了四分之三。除了對北極航道貨運需求減少外，俄羅斯進行的去組織化進程對它的打擊也是巨大的：北極航道管理機構(gòu)被解散，而作為一個整體的北極交通系統(tǒng)已不復存在；許多服務(wù)于交通干線的基礎(chǔ)設(shè)施或者被關(guān)閉，或者干脆被廢棄；大多數(shù)曾經(jīng)屬于北極航道系統(tǒng)的北極沿岸港口處于完全停滯的狀態(tài)；核動力破冰船停止建造，北極研究也被擱置。

第二，北極地區(qū)的自然資源儲備加速了俄羅斯北極航道的開發(fā)。

近年來，北極地區(qū)天然氣等能源的發(fā)現(xiàn)，使新獨立的俄羅斯重新重視起了北極航道的建設(shè)。俄羅斯有7個聯(lián)邦主體部分或全部是劃在北極地區(qū)，超過200萬人口在俄羅斯的北極地區(qū)居住，該地區(qū)生產(chǎn)總值占到整個國內(nèi)生產(chǎn)總值的15%，俄羅斯80%的天然氣開采量出自北極地區(qū)，該地區(qū)還儲有95%的鉑族金屬礦。建成對全球海運具有重要意義的“北海航線”，對俄羅斯長遠發(fā)展和北極地區(qū)的建設(shè)都具有重要的現(xiàn)實意義。

為應(yīng)對國內(nèi)外政治經(jīng)濟環(huán)境的變化和挑戰(zhàn)，俄羅斯政府于2009年3月30日公布了首部關(guān)于開發(fā)俄屬北極地區(qū)的綱領(lǐng)性文件—《2020年前俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)國家政策原則及遠景規(guī)劃》，當年11月13日又公布了《2030年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》，修正和完善了2003年公布的《2020年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》，從而形成了比較系統(tǒng)和全面的俄羅斯國家能源長期發(fā)展戰(zhàn)略，加快了對北極地區(qū)能源資源開發(fā)的步伐。2013年，俄政府審議了2030年前大陸架開發(fā)計劃；2014年2月，普京總統(tǒng)簽署了《2020年前俄聯(lián)邦北極地區(qū)發(fā)展及國家安全保障戰(zhàn)略》。俄羅斯政府希望到2020年后，每年能在北極地區(qū)開采6620萬噸石油和2300億立方米天然氣。從目前的進展來看，俄羅斯已經(jīng)在俄屬北極地區(qū)的開發(fā)中取得了顯著的成就，尤其是在能源開發(fā)和北極航道的建設(shè)方面，成果更加突出，對北極資源的控制和開發(fā)將為俄羅斯未來應(yīng)對西方的圍剿提供戰(zhàn)略補給，并使其在與歐佩克國家圍繞能源市場的爭奪中占據(jù)先機。

（二） 俄羅斯利用北極航道的手段和目的

為了推動北極航道的建設(shè)，并利用其拓展俄羅斯未來經(jīng)濟和軍事空間，俄羅斯政府采取了以下政策措施：

第一，開發(fā)多用途的核動力破冰船，確保貿(mào)易船只的補給和航運安全。

目前俄羅斯擁有6艘核動力破冰船：“俄羅斯”“泰梅爾”“蘇聯(lián)”“瓦伊加奇”“亞馬爾”和“勝利50周年”號，其中4艘屬于“北極”級，兩艘核動力破冰船——“泰梅爾”和“瓦伊加奇”號專為淺水而造，吃水深度為8.1米，而“北極”級破冰船的吃水深度為11米。 近年來，俄羅斯加強了本國破冰船建設(shè)，包括2012年開始設(shè)計和建設(shè)的號稱世界最大的新型多功能核動力破冰船，預計2015年下水，至2020年俄還將再建造3艘新一代核動力破冰船。核動力破冰船的建設(shè)周期為8年，使用周期約為25-30年。

Конышев В.Н， Сергунин А.А.， Арктика в международном политике： сотрудничество или соперничество， М.： РИСИ.2011， с. 19-21. http：//www.hse.ru/data/2011/11/01/1269302651/АРКТИКА_РИСИ.pdf2014年克里米亞的“回歸”使當?shù)卦犬a(chǎn)能過剩的造船廠加入了俄羅斯“北極航道基礎(chǔ)建設(shè)工程”，從而進一步助長了俄羅斯對北極基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)欲，以確保貿(mào)易船只的補給配套和航運安全。貨源能力的提高和基礎(chǔ)設(shè)施的改善也加強了俄羅斯在跨北冰洋運輸和北極航道貨運中的優(yōu)勢地位和競爭能力。

第二，擴大發(fā)展北極地區(qū)軍事基礎(chǔ)設(shè)施，增加定期巡邏，檢驗俄軍高寒作戰(zhàn)能力，復興俄羅斯軍事大國地位。

隨著北極資源和北極航道重要性的增加，對北極的主權(quán)訴求與爭奪也在日漸加劇。美國已宣布北方海路是國際航道，俄羅斯不能要求單獨使用。因此，俄羅斯提出要保護本國在北極的利益，不僅需要運用政治外交手段，更重要的是還要運用軍事手段。俄羅斯認為，外交只是在得到國家經(jīng)濟和強大軍事力量的支持時才會有效。俄羅斯把完善對天空和海洋局勢的控制以及戰(zhàn)略遏制能力，作為各類風險防范的重要措施，北極駐軍就是一個重要方面，尤其是在俄西北邊境地區(qū)。根據(jù)已經(jīng)通過的《俄羅斯在北極的國家政策的基礎(chǔ)》文件，俄正在該地區(qū)組建北極部隊，開發(fā)軍事基礎(chǔ)設(shè)施。2013年俄羅斯積極推進恢復季克西鎮(zhèn)和科捷爾內(nèi)島機場的工作。

Андрей Губин，Военные возможности России в Арктике，Военно-политическая Аналитика， 2014-01-14 http：//vpoanalytics.com/2014/01/14/voennye-vozmozhnosti-rossii-v-arktike/2013年9月俄北方艦隊的軍艦把將近150人的大隊和幾十個技術(shù)設(shè)備以及住房結(jié)構(gòu)運到該地區(qū)，用于建設(shè)航空指揮所和開展其他必要的后勤工作。2014年俄羅斯計劃恢復自己最北的格雷厄姆·貝爾島的軍用機場，并在2015 年完成組建首支北極地區(qū)摩托化步兵旅，為未來在高寒地區(qū)的戰(zhàn)略攻擊做好準備。

韋進深、舒景林：《北方航道與俄羅斯的北極發(fā)展戰(zhàn)略評析》，載《東北亞學刊》2013年第11期，第55頁。

普京總統(tǒng)在2014年4月21日舉行的俄聯(lián)邦安全委員會例行會議上，提出開發(fā)和保衛(wèi)北極的任務(wù)，并將之作為今后幾年俄羅斯的優(yōu)先任務(wù)之一。目前，俄羅斯除了定期對這一地區(qū)進行空中巡邏，以保護其在沿海地區(qū)附近日益增多的石油和天然氣田開發(fā)活動外，還提出鞏固軍事基礎(chǔ)設(shè)施的任務(wù)，即在北極的俄屬部分建立新一代水面艦船和潛水艇的統(tǒng)一基地系統(tǒng)。目前北極正在建立由俄軍領(lǐng)導的探查北極情況的系統(tǒng)。此外，俄還在北極海域島嶼及沿岸地帶設(shè)立基地站點，在浮冰上建立臨時基地，這有利于俄羅斯空降兵迅速到達該地區(qū)。此前在2013年10月俄羅斯就加強了新地島羅加喬沃機場跑道的現(xiàn)代化改造工程，以及重建了毗鄰北極航道的捷姆普機場。

第三，在當前國際法背景下，難以界定北方海航道海峽的法律地位，俄羅斯希望能夠利用“實際占有”為先機，直接控制該航道。

依據(jù)國際習慣法，北方海航道中相關(guān)海峽的性質(zhì)應(yīng)屬于“用于國際航行”的海峽，即國際海峽，外國船舶應(yīng)享有過境通行權(quán)。俄羅斯不希望被國際法所限制，政府不斷制定和出臺多項法令對北方海航道實施壟斷性控制，但此舉引起了北極圈其他國家的強烈不滿，俄在該地區(qū)與其他國家的矛盾十分尖銳

張雪冬：《俄羅斯北極戰(zhàn)略下的能源政策與航道政策》，中國海洋大學，2012，第47頁。。可以說，法律和政治上的不確定性是北方海航道問題的癥結(jié)所在。

現(xiàn)在處理北極航道爭端的相關(guān)法律主要是《聯(lián)合國海洋法公約》，常被稱作“海洋憲章”，其包括了國家主權(quán)權(quán)限、海上航行、海底礦產(chǎn)、海洋環(huán)境保護等海洋法所能涉及的各個領(lǐng)域，它也為海洋權(quán)益爭端的解決提供了一個法律框架。但是，《聯(lián)合國海洋法公約》在如何處理航道相關(guān)的權(quán)屬及區(qū)域劃分方面的表述卻十分模糊?！堵?lián)合國海洋法公約》對于北極航道問題做出的規(guī)定并不完善，使得該公約不足以保證北極地區(qū)的資源開發(fā)、大陸架以及公海利用等問題的有序解決，其存在的盲點為有關(guān)國家的單方面行動埋下了隱患。

閻鐵毅：《北極航道所涉及的現(xiàn)行法律體系及完善趨勢》，載《學術(shù)論壇》2011年第2期，第147頁。在北極航道的管轄權(quán)上，北極國家之間還存在著不少爭議和分歧。美國和蘇聯(lián)在北極水域所宣布的“200海里專屬經(jīng)濟區(qū)”以及加拿大出臺的《北極水域污染防止法》都遭到了別國的質(zhì)疑。俄羅斯在北極的插旗之舉，就是沖著國際法的盲點而來。

為此俄羅斯希望不斷加強在北極地區(qū)的軍事存在，威懾北部周邊國家，以此達到實際占有的目的。俄羅斯宣布，其正規(guī)的定期海軍巡邏于2015年秋季開始。屆時，在比較溫暖的季節(jié)海面無冰時期，俄將派出水面艦艇巡防該區(qū)域；而在寒冷的冬季，當海岸線和海面出現(xiàn)冰凍時，將派出核潛艇在水下繼續(xù)執(zhí)行巡邏任務(wù)。俄已在北極核心地帶建立了多個全新的機場，使所有型號的軍用飛機都能在此起降。這表明，俄羅斯已決意大大增強自身在北極地區(qū)的地位，以“強硬”姿態(tài)捍衛(wèi)本國利益。

第四，根據(jù)現(xiàn)有北極航道的運能增長，設(shè)置北極航道內(nèi)的驛站以獲得豐厚的過境補給費用，以此夯實俄羅斯開發(fā)北極圈周邊陸地的經(jīng)濟基礎(chǔ)和管理能力。

隨著全球氣候轉(zhuǎn)暖，北極冰的覆蓋面積不斷縮減，位于俄羅斯控制下的東北航道已經(jīng)具備了階段性通行商船的能力，目前高等級自破冰商船的年通航天數(shù)約為85天，穿越該航線的記錄從2009年的2艘快速增至2013年8月的372艘，其中包括中國、日本、韓國的油輪。有機構(gòu)預測，到2080年，高等級自破冰船在東北航道的年通航天數(shù)將達到150天，屆時該航道將具備規(guī)模通行各類大型商船的能力，預計會分流蘇伊士運河、巴拿馬運河等傳統(tǒng)水路的運輸量。目前來看，該航線還不具備成熟通航的能力，海冰的常年存在仍然對普通船體構(gòu)成巨大的威脅，寒冷的天氣也使得設(shè)備、貨物面臨考驗，港口補給和維修在北冰洋依然缺乏，航程中的不確定因素較多，預計通行船舶仍將以北極區(qū)域至遠東的中小型油氣船舶為主，其他運輸則需根據(jù)船東的意愿和航道最終的歸屬而定。鑒于這些因素，俄羅斯未來會考慮增設(shè)一些北極航道的補給站，為俄北部七個屬于北極聯(lián)邦的區(qū)域提供物流、航油、休息、醫(yī)療等國際驛站服務(wù)，提升俄羅斯北部聯(lián)邦的經(jīng)濟實力。

三、 俄羅斯開發(fā)和戰(zhàn)略利用北極航道的困境和前景

在未來戰(zhàn)略中，俄羅斯將進一步加強自身在北極航道的主導地位。但是俄羅斯在開發(fā)利用北極航道方面也面臨著一系列的國際困境。

首先，俄羅斯北極航道開發(fā)將面臨國際公約的限制。雖然到目前為止還沒有一部管理北極通行的國際公約，但國際海洋組織已經(jīng)宣布，正在制定規(guī)范北極船只航行的法案，該法案將確定“為了交通運輸”利用北極海域的國際準則，詳細規(guī)定在北緯72度線以北航行的船只及其船員的行為準則，這將使俄北極航道的開發(fā)受到制約。由于北極地區(qū)至今沒有確定的邊界，該地區(qū)被分成了俄羅斯、美國、挪威、加拿大和丹麥五個國家的五個大責任區(qū)。如果俄羅斯過度開發(fā)以及在該地區(qū)實行武力保護，將會引發(fā)國際沖突。

其次，大國及沿岸國家對北極的爭奪也可能會對俄羅斯北極航道建設(shè)起到阻遏作用。世界上不同國家都力求進入北極地區(qū)，包括創(chuàng)建更加強大的破冰船隊保證船只的全年通航。國際社會希望把北極變成另外一條便宜和便捷的交通要道。雖然俄羅斯對其北極海域的研究程度、勘查程度低于其他北極國家，但由于該地區(qū)蘊藏著豐富的油氣資源，俄羅斯不會放棄與其他大國在北極的爭奪，這一點從俄羅斯組建北極部隊就可窺見一斑。