張思容+王露+何力+姜小艷+彭力平+彭立生

摘 要 目的：從文獻(xiàn)計(jì)量角度總結(jié)中國近5年基金資助基礎(chǔ)研究的概況，為國內(nèi)從事基礎(chǔ)研究的科研人員提供參考。方法：以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為數(shù)據(jù)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果：2010-2014年間中國基礎(chǔ)研究的基金論文共3116篇；發(fā)文最多的期刊、資助基金類型、地區(qū)、研究熱點(diǎn)分別是：《科技進(jìn)步與對策》，國家自然科學(xué)基金，北京、上海，轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)、科技和中醫(yī)藥等；論文核心作者共57人，發(fā)文207篇，單位主要集中于國內(nèi)科研院所和高等院校，且前20名的作者單位中有8個(gè)為中醫(yī)藥院所，基金論文量≥4篇的核心作者有5人。結(jié)論：5年來中國基礎(chǔ)研究基金論文數(shù)量整體呈上升趨勢；基金論文尚未形成固定核心期刊；發(fā)文地區(qū)分布及基金類型來源廣而不均；核心作者及其單位呈集中-離散態(tài)勢，且其對中醫(yī)藥研究方面的投入和產(chǎn)出較多。

關(guān)鍵詞 中國 基金資助 基礎(chǔ)研究 計(jì)量分析

中圖分類號：G254 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2015.12.003

Quantitative Analysis on Basic Research Papers

Supported by Foundation of China

ZHANG Sirong， WANG Lu， HE Li， JIANG Xiaoyan， PENG Liping， PENG Lisheng

（Shenzhen Clinical Medicine School， Guangzhou University of Traditional Chinese Medicine， Shenzhen 518033）

Abstract Objective： To overview China funded basic researches in recent five years by literature metrology and to provide a reference for the dynamic basic researchers.Methods：Statistical analysis was made based on the database from China Academic Journal Network Publishing Database（CAJD）.Results： From the year of 2010 to 2014，3，116 basic research papers supported by the country have been published.Most of those papers were published by the journal of Science & Technology Progress and Policy and funded by National Natural Science Foundation of China. Beijing and Shanghai were the hotspot regions. Translational medicine，science and technology and Traditional Chinese Medicine（TCM） were the most popular areas.A total number of 207 papers have been published by 57 core authors mostly from research institutes and universities of the country.Among the top institutions，8 of them were TCM institutions while only 5 authors published over 4 foundation papers.Conclusion： In the past five years，the number of basic research foundation papers was on the rise.Stable core journal was not formed by foundation papers.Regional distribution and the type of foundations were multivariate while unbalanced.Core authors and their institutions showed a focus-discrete trend and the input and output on TCM researches were a lot.

Key words China； foundation； basic research； bibliometrics

中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫是世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，檢索系統(tǒng)具有良好的兼容性，多種詞表輔助檢索，可獲得良好的查全率與查準(zhǔn)率。

基金資助論文是指以國家為主體，地方、機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會團(tuán)體、軍隊(duì)等為補(bǔ)充的多層次資助體系提供科研經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的論文?；鹫撐拇碇芯款I(lǐng)域發(fā)展的方向和水平，①且目前我國基金資助項(xiàng)目絕大多數(shù)的產(chǎn)出是以論文為主要形式。②③因此，本文應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文進(jìn)行研究分析和討論，探討中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、研究成果和存在的問題。

1 資料來源與方法

1.1 資料來源

運(yùn)用文獻(xiàn)資料信息學(xué)常規(guī)檢索統(tǒng)計(jì)方法，以中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為數(shù)據(jù)來源，通過高級檢索：“基礎(chǔ)研究”[主題]；[支持基金]選擇中國所有基金項(xiàng)目。檢索時(shí)間限定為2010-2014年。檢索日期2015年3月14日，共檢出文獻(xiàn)3116篇。

1.2 分析方法

將3116篇文獻(xiàn)導(dǎo)入Note Express文獻(xiàn)管理軟件，對出版年份、期刊、地區(qū)分布，研究熱點(diǎn)、資助基金分類、第一作者及其單位等方面對文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 中國基金資助產(chǎn)出醫(yī)學(xué)論文情況分析

2.1 中國基金資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)出論文的年度分布

據(jù)中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫數(shù)據(jù)，2010-2014年5年期間，中國基金資助的基礎(chǔ)研究論文的數(shù)量總體水平逐步上升（見圖1），論文的數(shù)量逐年增長，5年年均增長513篇，年均增長率達(dá)16.48%。從表1看，中國基礎(chǔ)研究基金論文數(shù)占總基金論文數(shù)的比例整體也呈增長態(tài)勢。

2.2 中國基金資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)出論文的期刊分布

3116篇中國基礎(chǔ)研究的基金論文共刊載于1274種期刊，由布拉德定律可知，刊載論文綜述約占33%的期刊是該學(xué)科的核心期刊，④據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，排名前75種期刊累積載文量為總數(shù)的33.15%，所以可以初步確定這75種期刊是中國基礎(chǔ)研究基金論文的核心期刊，占期刊總數(shù)的5.89%。而前255種期刊刊登了1764篇文獻(xiàn)，占文獻(xiàn)總量的56.58%，占期刊總數(shù)的20.02%。從表2可見，在1274種期刊中，科技進(jìn)步與對策居于首位，為62篇，占文獻(xiàn)總量的1.99%。其次是科技管理研究、中華中醫(yī)藥雜志、生命科學(xué)、現(xiàn)代生物醫(yī)學(xué)進(jìn)展等，分別占總文獻(xiàn)量的1.83%、1.00%、0.96%、0.90%。

圖1 2010-2014年中國基礎(chǔ)研究基金論文量的年度分布

2.3 中國基金資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)出論文的地區(qū)分布

全國各地區(qū)爭取到基金資助項(xiàng)目的多寡，可以從一個(gè)側(cè)面反映出一個(gè)地區(qū)的科研實(shí)力和水平。⑤2010-2014年中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文的地區(qū)分布情況見表3，表4。5年累計(jì)論文量居前的地區(qū)一直是人口密集、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、高等院校和科研院所集中的地區(qū)，包括北京、上海、江蘇、廣東、陜西、天津和四川等?。ㄊ校渲袃H北京市基礎(chǔ)研究基金論文量就占了總基金論文量的30.21%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他省市，其次是上海、江蘇及廣東；相比之下，西藏、海南、內(nèi)蒙古、新疆及甘肅等人口稀疏、科研院所較少、科技和經(jīng)濟(jì)相對落后的邊遠(yuǎn)省市基礎(chǔ)研究基金論文量所占比重較?。ň怀^1%）。

2.4 中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文的研究熱點(diǎn)分布

通過關(guān)鍵詞頻次分析，可以得出基礎(chǔ)研究中最活躍的研究領(lǐng)域和研究熱點(diǎn)?？傮w來說，2010-2014年基礎(chǔ)研究的基金論文研究熱點(diǎn)主要集中于轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)、研究開發(fā)、中醫(yī)藥、科技創(chuàng)新、科技投入及科技政策等研究領(lǐng)域（見表5），表明這些領(lǐng)域是中國基礎(chǔ)研究中基金資助的熱點(diǎn)領(lǐng)域；此外，隨著基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)不斷地發(fā)展，干細(xì)胞研究、動物模型的建立和應(yīng)用等醫(yī)學(xué)方法技術(shù)也逐漸成為國內(nèi)基金資助的重點(diǎn)領(lǐng)域。

2.5 中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文的基金分布

3116篇中國基礎(chǔ)研究基金論文中，一篇論文有2個(gè)及以上基金資助項(xiàng)目，按最高一級基金論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。在這5年中，基礎(chǔ)研究基金論文來源于全國61個(gè)基金項(xiàng)目，其中受國家自然科學(xué)基金資助最多（見表6），共計(jì)1504篇，占總基金文獻(xiàn)的48.27%，其次是國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（ 973計(jì)劃）、國家社會科學(xué)基金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）和國家科技支撐計(jì)劃，分別所占比重為11.20%、6.29%、4.69%、3.40%。

2.6 中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文的第一作者及其單位分布

對中國基礎(chǔ)研究基金論文的第一作者及其單位進(jìn)行計(jì)量分析（見表7），可以從側(cè)面了解國內(nèi)從事基礎(chǔ)研究的力量分布。根據(jù)普賴斯定律計(jì)算核心作者（M≈0.749€住蘊(yùn)max）的公式，其中Nmax為統(tǒng)計(jì)時(shí)間最高產(chǎn)作者論文數(shù)，發(fā)文量≥M的作者均為核心作者。總文獻(xiàn)中以第一作者發(fā)表論文最多者（Nmax）為中原工學(xué)院胡明暉，共14篇，經(jīng)計(jì)算M=2.80，由此可確定中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文的核心作者為以第一作者發(fā)表論文不低于3篇的作者。本研究中核心作者共57人，共發(fā)表基金論文207篇，占總文獻(xiàn)量的6.64%；其中發(fā)文10篇以上作者1人，7篇1人，5篇1人，4篇19人，3篇35人。

此外，從作者單位的基金論文量（見表8）也可以看出，絕大部分基金論文產(chǎn)自國內(nèi)科研院所和高等院校（含附屬院所），位列前位的是中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所；其次是中國科學(xué)院、天津中醫(yī)藥大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京中醫(yī)藥大學(xué)等。從這兩個(gè)表中還可以看出中國基金在中醫(yī)藥研究方面的投入和產(chǎn)出較多，前20名的作者單位中有8個(gè)為中醫(yī)藥院所，分別為天津中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)第一附屬醫(yī)院、中國中醫(yī)科學(xué)院中藥研究所、山東中醫(yī)藥大學(xué)、陜西中醫(yī)學(xué)院和廣州中醫(yī)藥大學(xué)。

3 討論

基金資助項(xiàng)目是經(jīng)有關(guān)專家嚴(yán)格篩選和反復(fù)論證而確定的科研項(xiàng)目，研究起點(diǎn)高、立意新，具有較強(qiáng)的前瞻性、創(chuàng)造性和探索性，代表了國內(nèi)各學(xué)科領(lǐng)域中主要的科研發(fā)展水平和研究方向，其研究成果具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。⑥文中統(tǒng)計(jì)分析表明：

過去5年來，中國每年基金資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)出論文數(shù)量總體水平逐步上升，其占總基金論文的比例整體也呈增長態(tài)勢，這預(yù)示著中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文能力逐年增強(qiáng)，基礎(chǔ)研究科研人員中的學(xué)術(shù)地位逐漸增高，相關(guān)國家及地方政府機(jī)構(gòu)、科研院所和企業(yè)單位等也越來越重視基礎(chǔ)研究的發(fā)展，國內(nèi)各類基金的立項(xiàng)正逐步加大力度，努力提升全國基礎(chǔ)研究的整體水平以跟上時(shí)代的步伐，更好地適應(yīng)社會需要。

刊載中國基礎(chǔ)研究基金論文期刊眾多，而尚未形成固定核心期刊。3116篇基金論文共刊載于1274種期刊，根據(jù)情報(bào)學(xué)中著名的布拉德福文獻(xiàn)聚散定律，⑦⑧即如果將科學(xué)雜志按其刊載某個(gè)學(xué)科主題的論文數(shù)量，以遞減順序排列起來，就可以在所有這些雜志中區(qū)分出載文率最高的“核心”部分和包含著與核心部分同等數(shù)量論文的隨后幾區(qū)。因此排名前75種期刊應(yīng)為中國基礎(chǔ)研究基金論文的核心期刊。而前255種期刊刊登了1764篇文獻(xiàn)，占文獻(xiàn)總量的56.58%，占期刊總數(shù)的20.02%，根據(jù)巴特萊提出形成固定核心期刊的條件：“二八定律”，⑨即不足20%的專業(yè)期刊刊載80%的專題文獻(xiàn)，而其余80%的專業(yè)期刊只刊載20%的專題文獻(xiàn)，中國基金資助基礎(chǔ)研究所產(chǎn)論文尚未形成固定的核心期刊。為促使形成固定的核心期刊，各核心期刊可采取以下3點(diǎn)措施：（1）重視基金論文的刊載，以提高本刊的知名度和影響力，從而讓更多高、精、尖的文稿投向本刊；（2）撰寫約稿信，并將創(chuàng)新性強(qiáng)、學(xué)術(shù)水平高、理論價(jià)值或?qū)嵱脙r(jià)值高的優(yōu)秀論文優(yōu)先予以發(fā)表；（3）參加學(xué)術(shù)會議時(shí)與專家、學(xué)者達(dá)成長期約稿關(guān)系。

中國基礎(chǔ)研究基金論文盡管地區(qū)分布廣，卻很不均衡。基金資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的論文來自全國32個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)），然而5年累計(jì)論文量居前的一直是地理位置優(yōu)越及科研物質(zhì)條件和經(jīng)費(fèi)保障較好的地區(qū)，如北京、上海、江蘇和廣東等?。ㄊ校淙丝诿芗?、鄰近海岸，科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、高等院校和科研院所集中，有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)帶頭人和科研團(tuán)隊(duì)；然而即使這些省市科研水平較高，但仍存不均衡性，單是北京地區(qū)，基金論文比重就已高達(dá)30.21%，位居首位，而次之的是上海，卻僅占7.91%，相比之下，西藏、海南及內(nèi)蒙古等地廣人稀、科研物質(zhì)條件相對落后的邊遠(yuǎn)?。ㄊ?、自治區(qū)）所占比重更是微小（均不超過1%）?？梢娭袊A(chǔ)研究受基金資助的地區(qū)主要集中在科研實(shí)力雄厚地區(qū)，尤其是國家政府機(jī)構(gòu)聚集地區(qū)，而整體科研實(shí)力尚顯不足的邊遠(yuǎn)地區(qū)，承擔(dān)的國內(nèi)基金資助的項(xiàng)目很少。這表明國家并未妥善協(xié)調(diào)好國內(nèi)各地區(qū)的科研發(fā)展，尤其是對落后地區(qū)缺乏保障措施。因此，政策傾斜力度還有待加強(qiáng)，亟需充分挖掘各地的資源優(yōu)勢，鼓勵(lì)相對落后地區(qū)的科研人員與地理位置優(yōu)越及科研物質(zhì)條件較好、科研團(tuán)隊(duì)強(qiáng)大的單位通力合作，取長補(bǔ)短，從而帶動薄弱地區(qū)基礎(chǔ)研究的持續(xù)發(fā)展。

中國資助基礎(chǔ)研究基金類型來源廣泛，呈多元化態(tài)勢，卻過于集中。基金資助類型從側(cè)面反映出學(xué)科所受基金的來源及受社會各界的關(guān)注程度。⑩5年期間，基礎(chǔ)研究基金論文來源于全國61個(gè)基金項(xiàng)目，其中國自然科學(xué)基金是主要支撐力量，占總基金文獻(xiàn)的48.27%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于省部級和地廳級或其他的基金資助（所占比重均不>1%）。然而國家自然科學(xué)基金是中國為促進(jìn)基礎(chǔ)研究和學(xué)科發(fā)展而設(shè)立的最主要（下轉(zhuǎn)第11頁）（上接第8頁）科學(xué)基金，是國家資助科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)基金投向， 這也表明中國資助基礎(chǔ)研究基金與其相一致。且前5名的基金類型皆為國家級別的基金項(xiàng)目，占總基金資助項(xiàng)目73.84%，由于國家級別的基金資助項(xiàng)目對課題的要求高、評審嚴(yán)格，所資助的項(xiàng)目及其所產(chǎn)出的論文基本上是該學(xué)科的最高水平，由此可見，中國國家級別的基金資助項(xiàng)目正對國內(nèi)基礎(chǔ)研究事業(yè)的發(fā)展起著積極的推動作用，對其進(jìn)一步拓展和深化有非常重要的影響力，但需采取更好的協(xié)調(diào)措施合理分配，兼顧國內(nèi)各地區(qū)基金項(xiàng)目，擴(kuò)大其在地方的學(xué)術(shù)影響力，充分體現(xiàn)各項(xiàng)基金的宗旨，以最大程度促進(jìn)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)研究事業(yè)的發(fā)展。

中國基礎(chǔ)研究基金論文的核心作者及其單位分布呈現(xiàn)集中—離散趨勢。本研究中核心作者57人，共發(fā)表基金論文207篇，占總文獻(xiàn)量的6.64%；而其單位主要集中于科研院所及高等院校，位列前位的是中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所；其次是中國科學(xué)院、天津中醫(yī)藥大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京中醫(yī)藥大學(xué)等，而事業(yè)單位及其作者卻非常少；由此看來，雄厚的人才隊(duì)伍、科技知識基礎(chǔ)加之國內(nèi)各級基金大力扶持，是科研院所和高校迅速發(fā)展的重要條件與動力，各單位研究成果的涌現(xiàn)，贏得眾多基金機(jī)構(gòu)關(guān)注并給予持續(xù)穩(wěn)定的資助，這種基金投入與成果已經(jīng)形成了良性循環(huán)，不僅促進(jìn)了作者自身的科研事業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也夯實(shí)了該單位的科研實(shí)力。同時(shí)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，中國基金在對于中醫(yī)藥研究方面的投入和產(chǎn)出較多，前20名的作者單位中有8個(gè)為中醫(yī)藥院所，基金論文量≥4篇的核心作者有5人，這表明中國歷經(jīng)數(shù)千年的不朽財(cái)產(chǎn)——中醫(yī)藥學(xué)，其建樹對提高全國整個(gè)基礎(chǔ)研究水平亦有著十分重要的意義。

*通訊作者：彭立生

基金項(xiàng)目：廣東省自然科學(xué)基金資助課題（編號：2014 A030309003）

注釋

① 苗亞靜.科技論文中基金項(xiàng)目多重標(biāo)注歸因分析及對策研究.寶雞文理學(xué)院學(xué)報(bào)，2013.33（4）：109.

② 姜春林，王續(xù)琨.國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目產(chǎn)出管理學(xué)論文的計(jì)量分析[J].情報(bào)科學(xué)，2005.23（9）：1345-1348.

③ 張玉華，潘云濤.從文獻(xiàn)計(jì)量看科學(xué)基金在科學(xué)研究中的作用[J].科學(xué)技術(shù)與工程，2002.2（5）：65-68.

④ 彭希羨，孫霄凌，朱慶華.國內(nèi)社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)研究的文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].情報(bào)科學(xué)，2012，30（3）：414-418.

⑤ 何煒，陳璽.國家自然科學(xué)基金生物醫(yī)學(xué)資助文獻(xiàn)的計(jì)量研究[J].中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志，2007，20（3）：173-175.

⑥ 楊紅蕓，孫波，楊宇等.《華西藥學(xué)雜志》2005-2010年發(fā)表的基金論文分析[J].華西藥學(xué)雜志，2012。27（3）：347-348.

⑦ 陳蕊，黃維茜.2002-2006 年中文卵巢腫瘤治療文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].內(nèi)分泌外科雜志，2007.1（3）：194-196.

⑧ 王芹，婁欽，羅志宏.1994-2005年我國胸腺瘤診斷文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].重慶醫(yī)學(xué)，2007.36（5）：454-455.

⑨ 程剛，鄒志仁.《情報(bào)學(xué)報(bào)》被引的定量分析[J].情報(bào)學(xué)報(bào)，2001.20（5）：632-640.

⑩ 唐增煦，陳海峰，崔彥紅等.《衛(wèi)生研究》2008-2012年基金論文定量分析及建議[J].衛(wèi)生研究，2013.42（5）：853.

賈杰，官洪義，張瑞興等.《安徽醫(yī)藥》2001-2011年基金論文統(tǒng)計(jì)分析[J].安徽醫(yī)藥，2012.16（6）：870-872.