樊 誠(chéng)

（310007 中華人民共和國(guó)杭州海關(guān) 浙江 杭州）

論股東派生訴訟

樊 誠(chéng)

（310007 中華人民共和國(guó)杭州海關(guān) 浙江 杭州）

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)生活日益活躍。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)重要參加者的公司，在其中扮演了重要的角色。公司作為獨(dú)立的主體，對(duì)外具有獨(dú)立的人格，能夠作為法人對(duì)外行使權(quán)力，當(dāng)權(quán)益受到損失時(shí)，公司可以直接參加訴訟，這是公司獨(dú)立人格的具體體現(xiàn)。但是，當(dāng)侵害行為不是來自外界，而是來自公司內(nèi)部高管人員或者公司外部人員的侵害行為公司怠于行使權(quán)力，此時(shí)，公司股東的利益該如何保護(hù)，股東派生訴訟中股東地位的定性，我國(guó)關(guān)于股東派生訴訟的相關(guān)規(guī)定。這些問題與派生訴訟制度有著緊密聯(lián)系，對(duì)股東派生訴訟有更深入的了解，才能使得該制度更好的指導(dǎo)理論和實(shí)踐。

股東；派生訴訟；限制；派生訴訟條件

一、國(guó)內(nèi)外關(guān)于股東派生訴訟的有關(guān)規(guī)定

股東派生訴訟源于英國(guó)的判例，英國(guó)法院認(rèn)為，如果公司的人欺騙了公司，使得其他股東的利益受危害，則其他股東可以代表公司進(jìn)行訴訟。這是關(guān)于股東派生訴訟的原始規(guī)定，它確立了該制度的一些基本的理念，其后關(guān)于股東派生訴訟的制度理論創(chuàng)新，都是以此為基礎(chǔ)，逐步的進(jìn)行豐富。股東派生訴訟制度的發(fā)展主要在美國(guó)。美國(guó)的商品經(jīng)濟(jì)十分發(fā)達(dá)，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參加主體的公司數(shù)量眾多，因此美國(guó)《公司法》關(guān)于公司的規(guī)定十分詳盡，這其中就包括股東的派生訴訟。同英國(guó)一樣，美國(guó)也是判例法國(guó)家，股東派生訴訟的相關(guān)規(guī)定也是從幾個(gè)案例的總結(jié)中得出的，隨著時(shí)間的延續(xù)，該制度理論上也在不斷的完善創(chuàng)新，司法實(shí)踐中也有大量的案例可供參考，逐步有了較為規(guī)范的實(shí)體法規(guī)定。

在我國(guó)，因?yàn)楣拘问匠霈F(xiàn)的時(shí)間并不長(zhǎng)，關(guān)于公司制度的規(guī)定多是移植于外國(guó)，因此關(guān)于股東派生訴訟的規(guī)定并不十分詳細(xì)，主要集中在《公司法》和《證券法》中。因?yàn)橐浦卜?，往往是直接將他?guó)法律直接拿來使用，各國(guó)實(shí)際各有特點(diǎn)，移植的法律和本國(guó)具體實(shí)際不同時(shí)就會(huì)產(chǎn)生分歧，所以我國(guó)的股東訴訟制度為了與我國(guó)實(shí)際相符合，必然要做必要的修正，這就使得我國(guó)的關(guān)于該制度的規(guī)定與外國(guó)有若干不同。比如我國(guó)《公司法》規(guī)定即只有當(dāng)股東已向公司提出訴訟要求被拒絕或已經(jīng)過90天仍不起訴時(shí)，股東方可提起派生訴訟。美國(guó)法中沒有類似我國(guó)的向監(jiān)事會(huì)提起訴訟的程序，因?yàn)橛⒚婪ㄏ抵饕獙?shí)行單軌制，股東會(huì)下設(shè)董事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)，無法履行這一程序?？梢妵?guó)情不同造成了同一個(gè)制度在不同國(guó)家的具體規(guī)定有所差異。

二、股東派生訴訟公司地位及條件

作為公司股東權(quán)利保護(hù)制度的股東派生訴訟，與公司訴訟不同，它是公司內(nèi)部人員提起的訴訟。公司具有獨(dú)立的人格，能夠獨(dú)立參加訴訟，股東作為公司內(nèi)部人員能否進(jìn)行訴訟，如果進(jìn)行訴訟，那么公司處于何等訴訟地位，股東派生訴訟區(qū)別于公司訴訟有何特征，這些問題對(duì)于正確理解股東派生訴訟有著重要的作用。

三、派生訴訟中的公司的地位

股東派生訴訟，是公司股東作為原告，對(duì)于侵犯公司權(quán)利的公司高管人員或者其他侵犯公司權(quán)益的人員提起的訴訟，原告、被告明確。作為有獨(dú)立訴權(quán)的公司在股東派生訴訟中處于何種地位值得研究。在該訴訟中，公司應(yīng)該作為有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。股東派生訴訟雖然是公司股東作為原告對(duì)于侵犯公司利益的高管人員或者其他人員提出的控告，但是究其根本，原告勝訴之后獲得的利益歸屬于公司，公司是最終的受益人。在該訴訟模式中，公司不是原告或者被告，但是和訴訟有著直接的利害關(guān)系，故公司是有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。

四、股東派生訴訟成立的條件

（一）主體條件

派生訴訟的主體要求是公司的股東。股東作為公司的所有權(quán)人，與公司的利益息息相關(guān)，當(dāng)發(fā)生有損于公司利益的情形時(shí)，勢(shì)必會(huì)影響到作為公司的所有權(quán)人的股東。此時(shí)若是公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)怠于行使權(quán)力，公司就會(huì)收到損失，股東與公司是利益共同體，因此股東可以作為原告向法院起訴。

（二）限制條件

我國(guó)《公司法》第152條規(guī)定：……有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟……；……監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟這是關(guān)于股東訴訟的限制條件，并不是公司權(quán)益受損股東就可以提起派生訴訟，而要求股東滿足法律規(guī)定的條件，并且滿足法定的情形。

（三）窮盡救濟(jì)

提起股東派生訴訟的前提條件是窮盡了公司的內(nèi)部救濟(jì)。在侵犯公司權(quán)利發(fā)生的情況下，公司股東除了因情況緊急外，不能立刻提起派生訴訟，這是因?yàn)楣蓶|雖然有公司的所有權(quán)，但是并不參加經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)并不是十分了解，沒有經(jīng)營(yíng)權(quán)，在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，應(yīng)該首先由掌握經(jīng)營(yíng)權(quán)的公司機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部救濟(jì)，在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)怠于行駛權(quán)利時(shí)，才可以提起股東派生訴訟。

五、股東派生訴訟的完善

股東派生訴訟制度在我國(guó)還是一項(xiàng)比較年輕的制度，雖然其目的是為了保障公司股東的利益，但是因?yàn)槔碚摵蛯?shí)踐的不足，該制度的相關(guān)規(guī)定仍然有待補(bǔ)充。

（一）增加勝訴股東收益權(quán)

在保護(hù)股東利益的力度派生訴訟上仍然存在缺陷。比如，勝訴利益歸公司，股東的訴訟成本需要自己承擔(dān)。雖然作為公司的所有權(quán)人，訴訟股東訴訟目的是為了保證公司利益最終保護(hù)自身利益。但是，訴訟需要成本，股東勝訴后，利益歸公司，股東的訴訟成本無人替其承擔(dān)，這會(huì)嚴(yán)重打擊訴訟股東的積極性。要使該制度發(fā)揮長(zhǎng)久的作用，應(yīng)該增加勝訴股東的受益權(quán)。

（二）擴(kuò)大訴訟股東范圍

一般情況下股東派生訴訟都是在本公司內(nèi)，與公司有密切聯(lián)系的股東提起。但是當(dāng)代，母子公司大量出現(xiàn)，公司之間存在密切的關(guān)系，當(dāng)子公司的利益受到損失時(shí)，也會(huì)影響到母公司股東利益的實(shí)現(xiàn)，如果子公司股東也沒有行駛訴權(quán)，母公司股東利益無法保障。因此應(yīng)當(dāng)賦予母公司股東在子公司發(fā)生股東訴訟情形時(shí)提起派生訴訟的權(quán)利。

［1］專著：范健，王建文.《公司法》.法律出版社，2006年版.

［2］專著：劉海俊.《公司法》.中國(guó)法制出版社，2008年版.