吳曉寅

世界一流專利審查機構(gòu)的基本內(nèi)涵與建設(shè)思路

吳曉寅★

世界一流專利審查機構(gòu)是動態(tài)的、開放的概念，既包括主觀標(biāo)準(zhǔn)，也包括客觀標(biāo)準(zhǔn)。從當(dāng)前階段來看，其基本內(nèi)涵包括：提供世界一流的專利審查服務(wù)、擁有世界一流的專利審查員隊伍、具有世界一流的話語體系。在此基礎(chǔ)上，本文提出了我國加快建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)的基本思路。

專利審查 世界一流 內(nèi)涵 建設(shè)思路

2015年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請3.0548萬件，同比增長16.7%。其中，2.8399萬件來自國內(nèi)，占93.0%，同比增長18.3%，2149件來自國外，占7.0%，同比下降0.6%。①參見：發(fā)明專利年度申請受理量首次突破100萬件[EB/OL].(2016-01-15).http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/2016/201601/t20160115_1229167.html盡管2015年，我國的發(fā)明專利年度申請量首次突破100萬件，但是從上述數(shù)據(jù)可以看出，其中來自國外的PCT專利申請量只有2149件，而且與2014年相比，還處于下降趨勢。造成這一結(jié)果的原因是多方面的，但是申請人對中國專利審查機構(gòu)信心不足可能是其中一個較為重要的原因。從這方面來看，我國專利審查機構(gòu)離世界一流專利審查機構(gòu)還有一定距離。

《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》提出加快建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)正當(dāng)其時，不僅有利于進一步激勵與鞭策我國專利審查機構(gòu)開展工作，而且對于支撐實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和建設(shè)創(chuàng)新型國家也具有重要意義。

世界一流專利審查機構(gòu)也是動態(tài)的、開放的概念，在不同歷史時期，其內(nèi)涵是不一樣的，也會隨著時間的發(fā)展而與時俱進。從目前階段來看，筆者認為世界一流專利審查機構(gòu)的內(nèi)涵主要包括幾個以下方面。

一、世界一流專利審查機構(gòu)要求提供世界一流的審查服務(wù)

在當(dāng)前國務(wù)院全面推行簡政放權(quán)、放管結(jié)合、轉(zhuǎn)變政府職能的大背景下，國家知識產(chǎn)權(quán)局也應(yīng)順勢而為，開展編制權(quán)力清單和責(zé)任清單的工作，不斷提高審查及相關(guān)服務(wù)工作的效率。一方面，高效服務(wù)既是國務(wù)院當(dāng)前推進的重點工作，也是全世界對政府機關(guān)及公權(quán)力機構(gòu)的必然要求，自然也是世界一流專利審查機構(gòu)在提供服務(wù)上所需具備的必要條件。另一方面，專利審查工作是技術(shù)性比較強的工作；申請人不僅希望獲得“微笑服務(wù)”，更希望得到高質(zhì)量的“服務(wù)成果”——準(zhǔn)確性較高、確定性較強的專利授權(quán)結(jié)論。

2015年，我國發(fā)明專利申請受理量達到110.2萬件，連續(xù)5年保持全球第一，發(fā)明專利審結(jié)超過50萬件。②2015年發(fā)明專利申請授權(quán)及其他有關(guān)情況新聞發(fā)布會[EB/OL].(2016-01-14).http://www.sipo.gov.cn/twzb/2015ndzygztjsj/.的確，如果沒有一定的專利申請量、專利審查量，自然不足以支撐世界一流專利審查機構(gòu)。但不能單純地只看數(shù)字，更重要的是應(yīng)關(guān)注專利審查的質(zhì)量。不夸張地說，專利審查質(zhì)量是專利審查機構(gòu)的“靈魂”。

需要強調(diào)的是，高質(zhì)量的專利審查工作意味著專利審查周期并不是越短越好，當(dāng)然也不能過分遲延，而是根據(jù)專利審查對象進行合理確定?？傮w來說，應(yīng)該是在保證質(zhì)量的前提下高效作出審查決定。

近幾年，國家知識產(chǎn)權(quán)局不斷調(diào)整和完善專利審查質(zhì)量評價體系，科學(xué)監(jiān)控審查質(zhì)量，接受服務(wù)對象的互動反饋，并對審查員開展有針對性的培訓(xùn)，全面提高審查員的質(zhì)量意識。這些措施使得我國專利審查質(zhì)量的各項指標(biāo)逐年得到提升。但是，與國際主要專利審查機構(gòu)以及我國廣大申請人的期待相比，我國專利審查質(zhì)量仍有一定差距。

從國際上來看，美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局也一直推進專利審查質(zhì)量更上新臺階。例如，美國專利商標(biāo)局前幾年相繼推出了“專利審查高速公路”項目、“公眾專利評審”（Peer to Patent）制度③2007年，紐約法學(xué)院與美國專利商標(biāo)局聯(lián)合推出了“公眾專利評審”的網(wǎng)上試驗平臺：首先經(jīng)過申請人同意，然后將專利申請文件上傳到該網(wǎng)站上，“公眾專利評審”平臺將在網(wǎng)上組織一個為期4個月的公眾評議期間。在這一期間內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)將通過自我選擇而形成一個由公眾審查人員組成的審查小組對這一特定的專利申請進行審查。審查小組所做的工作包括：討論專利申請、提交現(xiàn)有技術(shù)文獻、討論其他成員提供的現(xiàn)有技術(shù)文獻，以及對提交的現(xiàn)有技術(shù)文獻進行投票排名。投票排名之后，得票最多的前10個現(xiàn)有技術(shù)文獻連同相關(guān)說明或建議將被提交給美國專利商標(biāo)局的專利審查員。這些檢索方向和建議有助于專利審查員利用有限的時間進行有效的檢索，從而有利于提高專利審查質(zhì)量。參見：陳瓊娣，余翔.美國公眾專利評審及其對我國的啟示[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2010（2）：65-69.等。近年，又推出了“提升專利質(zhì)量行動計劃”（Enhanced Patent Quality Iniative）。此外，美國專利商標(biāo)局對專利審查質(zhì)量的評價體系也有了改進。早期，美國專利商標(biāo)局采用的是較為簡單的評價辦法，主要考查兩項指標(biāo)：審查結(jié)果被駁回的比例和被確認正確的比例以及在審查過程中審查行為正確的比例。然而，這兩項指標(biāo)并不能涵蓋所有決定審查質(zhì)量的因素，因此，盡管有一定價值，但并不能充分反映專利審查質(zhì)量水平。因此，2011年，美國專利商標(biāo)局采用新的評價體系，除了以上2項指標(biāo)之外，另外增加了5項指標(biāo)，最終形成一個綜合性的質(zhì)量評價。這7項指標(biāo)包括：最終決定的合規(guī)性；審查期間各項行為的合規(guī)性；審查員初次檢索時對于美國專利商標(biāo)局提供的最佳實踐的遵循程度；實質(zhì)審查時對美國專利商標(biāo)局提供的最佳實踐的遵循程度；反映在美國專利商標(biāo)局質(zhì)量指標(biāo)報告中的統(tǒng)計分析；外部評價；內(nèi)部評價。2016年，美國專利商標(biāo)局計劃對2011年質(zhì)量評價體系作出改革，目前還在征求意見，尚未形成最終方案；不過，總體改革思路是希望專利審查質(zhì)量評價體系更加有效、透明、清晰、簡單。④Quality Metrics Patent Quality Metrics for Fiscal year 2017 [EB/OL].http://www.uspto.gov/patent/initiatives/quality-metrics.

從美國專利商標(biāo)局的例子可以看出，審查質(zhì)量只有更好，沒有最好，提升專利審查質(zhì)量和完善專利審查質(zhì)量評價體系工作“永遠在路上”。國家知識產(chǎn)權(quán)局也采用了一套專利審查質(zhì)量評價體系，但該體系是否科學(xué)，尤其是隨著時代的發(fā)展，其中的相關(guān)指標(biāo)、指數(shù)、權(quán)重是否需要調(diào)整，也是值得思考的問題。如果質(zhì)量審查評價體系本身設(shè)計有偏差，即使相關(guān)指標(biāo)結(jié)果逐步提升，可能意義也并不太大。

二、世界一流專利審查機構(gòu)要求擁有世界一流的審查員隊伍

人才資源是第一資源，審查員是專利事業(yè)不斷發(fā)展的重要推動力，建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)離不開一支世界一流水準(zhǔn)的審查員隊伍。

在當(dāng)今全球化加速發(fā)展的背景下，作為具有世界一流水準(zhǔn)的審查員，除了具備過硬的專業(yè)技術(shù)知識、良好的學(xué)習(xí)能力以外，也要具有良好的國際視野、高水平的國際化。反映專利審查機構(gòu)審查員國際化水平的相關(guān)指標(biāo)可以包括：審查員具有海外學(xué)位或長期海外學(xué)習(xí)或進修經(jīng)歷（一年以上）的比例；甚至可以包括擁有的非本國國籍的審查員數(shù)量，這其中包括全職以及來進修的外國審查員數(shù)量。當(dāng)然，從短期來看，對于我國而言，招聘外國審查員可能有制度、薪酬等方面的障礙。但我們相信隨著我國綜合國力的進一步增強，專利審查工作也會受到外國人的青睞。例如，現(xiàn)在有越來越多的外國人開始應(yīng)聘我國高校擔(dān)任全職教師。如果未來我國專利審查機構(gòu)有相當(dāng)比例的外國審查員（尤其是來自發(fā)達國家）在進修甚至工作，到那時，我國專利審查機構(gòu)必然是世界一流專利審查機構(gòu)。

三、世界一流專利審查機構(gòu)要求具有世界一流的話語體系

俗話說:“一流企業(yè)定標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)賣技術(shù)，四流企業(yè)做產(chǎn)品?！北M管從機構(gòu)性質(zhì)來看，專利審查機構(gòu)與企業(yè)不同，但道理類似，要成為世界一流專利審查機構(gòu)，必然要求在制定新的國際專利審查規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)方面起主導(dǎo)作用。由于歷史原因，中國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度建立得比較晚，因此，一直以來，中國都是被動的規(guī)則接受者。這一點從我國《專利法》的前兩次修改歷史也看得出來。1992年，為更好履行我國政府在中美兩國達成的知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄中的承諾，我國對《專利法》進行了第一次修改。2000年，為了加入世界貿(mào)易組織的需要，我國對《專利法》進行了第二次修改。隨著《專利法》在促進建設(shè)創(chuàng)新型國家方面所具有的重要作用深入人心，《專利法》進行第三次修改時，基本理念則主要是基于我國自身發(fā)展的需要，而不是像以往兩次修改主要是為了回應(yīng)國際社會的關(guān)切。

上述發(fā)展反映的是我國在制定國內(nèi)法律規(guī)則方面的變化。從國際來看，基本上目前知識產(chǎn)權(quán)的整套游戲規(guī)則都是由發(fā)達國家制定的，我國參與制定國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的能力還需要進一步提高。要成為世界一流專利審查機構(gòu)，就要積極在國際社會發(fā)出中國聲音，增強國家知識產(chǎn)權(quán)局在世界知識產(chǎn)權(quán)組織等框架下的話語權(quán)，并且在相關(guān)領(lǐng)域開始主動牽頭制定規(guī)則、逐漸建立自己的話語體系。

當(dāng)然，在這一過程中，我們也應(yīng)充分理解各方重大關(guān)切、兼顧各方核心利益，在互利共贏的基礎(chǔ)上推動公平、合理的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的出臺。

建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要內(nèi)容，也是為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供重要引擎的推進器。要更好地加快建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)，可以從以下幾方面著手。

1.制定建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)路線圖與時間表

未來，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以組織相關(guān)專家開展深入研討，根據(jù)世界一流專利審查機構(gòu)的基本內(nèi)涵，設(shè)計出一套可量化的建設(shè)指標(biāo)體系。對照該體系，將各項指標(biāo)分化到各部門、各中心，并確定實現(xiàn)每一項指標(biāo)的路線圖，繪好時間表，通過倒逼機制，分類推進各項發(fā)展、建設(shè)任務(wù)落實到位。

2.發(fā)展與完善世界一流專利審查質(zhì)量管理體系和評價體系

ISO9001是迄今為止世界上最成熟的質(zhì)量體系框架，全世界有161個國家或地區(qū)的超過75萬家組織正在使用這一框架。ISO9001幫助各類組織通過客戶滿意度的改進、員工積極性的提升以及持續(xù)改進來獲得成功。2015年，歐洲專利局分別就專利授權(quán)服務(wù)、專利信息和授權(quán)后續(xù)服務(wù)獲得了ISO9001認證。這標(biāo)志著歐洲專利局的專利質(zhì)量管理體系覆蓋了專利全過程，這將為其服務(wù)提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從而進一步提升專利審查水平。

國家知識產(chǎn)權(quán)局可以借鑒歐洲專利局以及上文所述美國專利商標(biāo)局的經(jīng)驗，在梳理、完善相關(guān)專利審查流程后，以獲得ISO9001認證為抓手，全面提升專利審查水平，同時不斷完善專利審查質(zhì)量評價體系，使得專利質(zhì)量管理體系與質(zhì)量評價體系相互促進、共同作用，一起提高我國專利審查質(zhì)量。

3.建立世界一流專利審查員人才隊伍發(fā)展機制

建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)，關(guān)鍵在人。因此，如何獲得具有世界一流水準(zhǔn)的審查員、培養(yǎng)具有世界一流水準(zhǔn)的審查員、留住具有世界一流水準(zhǔn)的優(yōu)秀審查員，是關(guān)系專利審查事業(yè)發(fā)展大局的重要事情。

一般來說，人才隊伍發(fā)展機制主要包括薪酬、考核、晉升、榮譽、培訓(xùn)、文化6個方面。國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)合理的審查員發(fā)展機制，努力提供具有可比性的世界一流薪酬待遇，以吸引和留住人才。另外，專利審查是一項技術(shù)性很強的工作，而技術(shù)、法律制度又在不斷變化，因此，需要審查員不斷學(xué)習(xí)、與時俱進。就此而言，培訓(xùn)體系制度建設(shè)就顯得尤其重要。國家知識產(chǎn)權(quán)局可進一步加強與世界知識產(chǎn)權(quán)組織學(xué)院、美國專利商標(biāo)局全球知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院、德國馬克斯-普朗克創(chuàng)新與競爭研究所等國際著名知識產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)機構(gòu)的合作，系統(tǒng)性地派出審查員進修，這一方面可以提高審查員的業(yè)務(wù)水平、提供與國際同行交流的機會，另一方面也是一種獎勵機制。

以上內(nèi)容只是筆者作為國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)內(nèi)的一名工作人員，從系統(tǒng)內(nèi)部的角度對于建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)的一些初步想法。事實上，建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)是一項系統(tǒng)工程，也需要其他部門、機構(gòu)、社會組織和個人的支持、參與。未來發(fā)展中，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，進一步深化改革，協(xié)同各方面力量改進工作，努力建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)，為加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢奠定更加堅實的基礎(chǔ)。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心。