韋生源　蔣愛先

構(gòu)建“追責(zé)”與“容錯(cuò)”相統(tǒng)一的管理機(jī)制探討

韋生源蔣愛先

近年來在深化改革的新形勢(shì)下，進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制，出現(xiàn)了鼓勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)干部創(chuàng)新積極性，適當(dāng)“容錯(cuò)免責(zé)”的呼聲。歷史上有過“問過追責(zé)”與“容錯(cuò)免責(zé)”結(jié)合的傳統(tǒng)做法，今天仍有借鑒意義。應(yīng)重視在“追責(zé)”環(huán)節(jié)中合理配置適度“容錯(cuò)”措施，從多方面著手，構(gòu)建富于時(shí)代特色的“追責(zé)”與“容錯(cuò)”相統(tǒng)一的管理體制。

追責(zé)；容錯(cuò)；適度；機(jī)制

近年來，隨著全國(guó)上下全面依法治國(guó)、全面從嚴(yán)治黨的開展，領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)；而在加強(qiáng)“追責(zé)”同時(shí)，也出現(xiàn)了鼓勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)干部改革創(chuàng)新積極性，適當(dāng)“容錯(cuò)免責(zé)”的呼聲。一些地方政府，及時(shí)推出旨在支持鼓勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)干部創(chuàng)新發(fā)展的“容錯(cuò)免責(zé)”舉措，在社會(huì)上引發(fā)廣泛關(guān)注與討論。

一、“追責(zé)”與“容錯(cuò)”的實(shí)質(zhì)

所謂“責(zé)”，原指要求做成某事或行事達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而也指在做事行為與預(yù)期要求有偏差、有過錯(cuò)的情況下，應(yīng)承擔(dān)代價(jià)。“追責(zé)”實(shí)質(zhì)是“問過”“糾錯(cuò)”直至“責(zé)罰”；“容錯(cuò)”是在客觀有“過錯(cuò)”或被主觀認(rèn)為有“過錯(cuò)”的情況下，出于各種原因，而給予諒解免除或減輕責(zé)任追究，得到寬容、免責(zé)?！白坟?zé)”與“容錯(cuò)”存在對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系：“追責(zé)”是為了免錯(cuò)、罰錯(cuò)；“容錯(cuò)”則是必要時(shí)在一定范圍容許出現(xiàn)的過錯(cuò)失誤，并減免相應(yīng)的處罰?！白坟?zé)”要合理，“容錯(cuò)”要適度，如果所有過錯(cuò)失誤都一究到底，也就不存在“容錯(cuò)”免責(zé)；如果無對(duì)錯(cuò)區(qū)分，一概寬容，也無所謂“追責(zé)”。所以，妥善處理兩者之間的關(guān)系，達(dá)到巧妙結(jié)合與平衡，需要把握好分寸、講究策略。

二、歷史上“問過追責(zé)”與“容錯(cuò)免責(zé)”結(jié)合的傳統(tǒng)

在古代，強(qiáng)調(diào)和維護(hù)皇權(quán)至上、王法王令威嚴(yán)以及官員等級(jí)管理秩序的社會(huì)環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)官員的監(jiān)督管理，實(shí)施必要的考核、巡查、彈劾等制度，采取諸如訓(xùn)誡、罰俸、降秩、貶斥等處分，體現(xiàn)了管理中“追責(zé)”做法。同時(shí)，采取一定的靈活處置、適度寬容的管理方法，形成一定的免責(zé)的“容錯(cuò)”機(jī)制和文化傳統(tǒng)。

1.“恕其無罪”的預(yù)先承諾。特定情形下上級(jí)對(duì)下級(jí)主動(dòng)事先給予“免罪不究”、不予追責(zé)的承諾；下級(jí)在承接特殊使命任務(wù)之前，要求上級(jí)同意給予其不受問罪追責(zé)的權(quán)利。如應(yīng)君王要求的進(jìn)諫進(jìn)言、奉君王之命進(jìn)行結(jié)果難料的特別行動(dòng)等。在賢明的君王或上級(jí)面前，有時(shí)事先會(huì)容許下屬官員提出一定的免責(zé)請(qǐng)求。

2.赦過免罪的“仁德”之治。在世態(tài)穩(wěn)定的形勢(shì)下，朝廷對(duì)官員乃至社會(huì)百姓的某些過錯(cuò)采取重教育引導(dǎo)、輕責(zé)罰治罪的舉措。如唐朝“貞觀之治”“開元盛世”時(shí)期，天下太平，社會(huì)和諧，多次實(shí)行“大赦天下”，對(duì)于官員或平民百姓中一般違法犯事者，盡可能赦過免罪。這些做法體現(xiàn)了統(tǒng)治者力圖展示“仁政”“德治”的政治方向。

3.寬容特定群體的政策。在一定歷史條件下，對(duì)特定群體實(shí)施適度包容、從輕責(zé)罰的保護(hù)措施。如宋朝的宋太祖，采取以文官平衡武官的策略，形成了許多敢講真話、敢提異議等方面的鼓勵(lì)和保護(hù)制度，加上科舉考試、選賢用能，為宋朝打造了一支文化素質(zhì)高、思想活躍、敢言敢為的官員隊(duì)伍，促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮和統(tǒng)治局面穩(wěn)定。

4.維護(hù)全局的“特赦”。對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的官員，給予一定的免罪或輕罰待遇。這種“特權(quán)”待遇，隨著現(xiàn)代民主平等與全面法治的進(jìn)程而日益減少直至取消，但在歷史上發(fā)揮過特定的作用。

5.鼓勵(lì)將功補(bǔ)過。對(duì)于犯錯(cuò)誤有罪過的官員，在條件允許情況下給予立功贖罪、功過相抵的機(jī)會(huì)，如成語“戴罪立功”“將功補(bǔ)過”“坦白從寬”等體現(xiàn)著“容錯(cuò)免責(zé)”的功能。

三、在“追責(zé)”的同時(shí)適度“容錯(cuò)”原因剖析

1.客觀原因的影響。在領(lǐng)導(dǎo)者作出決策，執(zhí)行者實(shí)施任務(wù)的過程中，由于環(huán)境條件受不可控因素影響，導(dǎo)致預(yù)期決策目標(biāo)難以達(dá)到，或執(zhí)行結(jié)果產(chǎn)生偏差，與原定標(biāo)準(zhǔn)要求有差距，不應(yīng)該要求決策者、執(zhí)行者承擔(dān)全部責(zé)任。自古有“勝敗乃兵家常事”說法，可謂是對(duì)因客觀原因而導(dǎo)致失敗的一種安撫、理解與寬容。

2.主觀原因的影響。由于人們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)往往有一個(gè)過程，在問題處理有不同的方法選擇時(shí)，可能選錯(cuò)了方法，陷入“好心辦壞事”，應(yīng)保護(hù)其積極性，既否定其過錯(cuò)的一面，也肯定其積極努力的一面。“失敗乃成功之母”的說法，反映了在經(jīng)驗(yàn)與認(rèn)識(shí)不足、方法不當(dāng)?shù)惹闆r下造成失誤，“容錯(cuò)”是對(duì)探索者的一種合理寬容與正面鼓勵(lì)。

3.處理過失的慎重性。遇到失誤原因難以查明、缺乏事實(shí)證據(jù)、對(duì)錯(cuò)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)不明確、涉及面復(fù)雜等，不能簡(jiǎn)單地壓制不同意見而草率追責(zé)。處理不當(dāng)會(huì)影響對(duì)組織的信任，甚至造成“冤假錯(cuò)案”，帶來社會(huì)負(fù)面影響。適度“容錯(cuò)”是一種慎重的態(tài)度。

4.維護(hù)全局穩(wěn)定的需要。有些情況下，過錯(cuò)失誤的原因及責(zé)任是明確的，為了總體穩(wěn)定，需要權(quán)衡利弊靈活處置，采取“容錯(cuò)免責(zé)”低調(diào)處理做法，是明智的。

四、構(gòu)建富有時(shí)代特色的“追責(zé)”與“容錯(cuò)”相統(tǒng)一的管理機(jī)制

1.樹立重視責(zé)任、公平追責(zé)、適度容錯(cuò)的觀念意識(shí)。我國(guó)經(jīng)過三十多年的改革實(shí)踐，許多方面已走過了“摸著石頭過河”的探索前進(jìn)狀態(tài)，轉(zhuǎn)向更精確的規(guī)范化管理，這需要加強(qiáng)法制，健全領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的擔(dān)責(zé)防錯(cuò)意識(shí)。在全社會(huì)樹立起重視責(zé)任、公平追責(zé)、適度容錯(cuò)的理性觀念，有助于與時(shí)俱進(jìn)。近年來，一方面是建立完善問責(zé)制的舉措推出，另一方面是各級(jí)黨委政府文件中“容錯(cuò)免責(zé)”的提法日益常見，各種學(xué)術(shù)刊物、報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)論壇中諸如“干部群眾為容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的出臺(tái)叫好”“運(yùn)用法治手段構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制”之類的報(bào)道評(píng)論，反映了這種觀念意識(shí)正處于增強(qiáng)的趨勢(shì)。

2.“容錯(cuò)”應(yīng)以合理完備的“追責(zé)”機(jī)制為前提。

為防止“容錯(cuò)”機(jī)制發(fā)生變味，變成推卸責(zé)任、庇護(hù)各種錯(cuò)誤行為的理由，需要加上有效的“緊箍咒”。沒有完備的“追責(zé)”為前提，容易為無原則的“免責(zé)”打開缺口；建立嚴(yán)格嚴(yán)謹(jǐn)“追責(zé)”機(jī)制之下的“容錯(cuò)”，才能做到合理規(guī)范、適度有效。當(dāng)前，一些地方政府推出的鼓勵(lì)和保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)干部創(chuàng)新積極性的新規(guī)中，就能夠重視將兩方面有機(jī)結(jié)合到一起，既講清“追責(zé)”范圍與辦法，也強(qiáng)調(diào)“容錯(cuò)”條件與標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到將“追責(zé)”與“容錯(cuò)”作為問題的雙面加以妥善處理的效果。

3.健全工作免責(zé)申請(qǐng)與核查機(jī)制。為讓在工作一線的領(lǐng)導(dǎo)干部減輕壓力，輕裝上陣，在出現(xiàn)工作過失時(shí)，能夠得到公正合理的對(duì)待與處理，在健全完善追責(zé)制度的過程中，確保領(lǐng)導(dǎo)干部享有工作免責(zé)申請(qǐng)的權(quán)利，為自己辯解申訴的權(quán)利，要求組織核查處理責(zé)任后果的權(quán)利等。近年一些地方政府建立的“追責(zé)”與“容錯(cuò)”管理機(jī)制中，已重視相關(guān)內(nèi)容設(shè)置。如在2014年發(fā)布的浙江省溫州市《關(guān)于支持和保護(hù)黨員干部改革創(chuàng)新的若干意見（試行）》中，明確規(guī)定“認(rèn)定免予追責(zé)的程序”；2016年6月發(fā)布的《臺(tái)州市黨員干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》中，規(guī)定了“容錯(cuò)免責(zé)的認(rèn)定程序”：包括申請(qǐng)、核實(shí)、認(rèn)定、報(bào)備等工作。

（本文作者：廣西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院副教授；廣西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院教授）

責(zé)任編輯：張 翔