彭熙海，楊少冰

(湘潭大學(xué) 法學(xué)院，湖南 湘潭 411105)

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論合同報(bào)批義務(wù)的性質(zhì)及其背信責(zé)任

彭熙海，楊少冰

(湘潭大學(xué) 法學(xué)院，湖南 湘潭 411105)

摘要：報(bào)批是待審批合同生效的前提，但我國(guó)現(xiàn)有理論及立法并未對(duì)報(bào)批義務(wù)之生效、性質(zhì)及違反義務(wù)之歸責(zé)作出回答，無(wú)法滿足實(shí)踐之需求。秉承誠(chéng)信與公正之理念，報(bào)批義務(wù)當(dāng)以約定或法定方式產(chǎn)生，即便合同未生效，該義務(wù)的效力也不應(yīng)受到影響。于報(bào)批義務(wù)之性質(zhì)，無(wú)論從其產(chǎn)生還是債權(quán)保護(hù)本旨，亦或是維護(hù)公平之需，都應(yīng)屬合同義務(wù)。而報(bào)批義務(wù)系為促進(jìn)給付利益之實(shí)現(xiàn)而生，且合同成立即已確定，并在義務(wù)人違反時(shí)可獨(dú)立訴請(qǐng)履行或賠償履行利益，故其當(dāng)屬?gòu)慕o付義務(wù)。就違反報(bào)批義務(wù)之歸責(zé)，宜靈活應(yīng)對(duì)，不應(yīng)當(dāng)然支持履行利益的賠償請(qǐng)求。

關(guān)鍵詞：待審批合同；報(bào)批義務(wù)；獨(dú)立生效

自從民事法律行為有了“未生效”之效力狀態(tài)的表述，法教義學(xué)難題便由此而生，即待審批合同未生效時(shí)一方當(dāng)事人是否具有報(bào)批義務(wù)？此報(bào)批義務(wù)的性質(zhì)為何？負(fù)有報(bào)批義務(wù)的當(dāng)事人違反此種義務(wù)應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？因?yàn)槲瓷淖置嬉饬x上講，實(shí)乃合同沒(méi)有發(fā)生效力，那么未生效合同應(yīng)對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生義務(wù)，但如果沒(méi)有報(bào)批義務(wù)，審批程序如何啟動(dòng)，未生效合同該如何生效？在責(zé)任性質(zhì)層面，若采締約過(guò)失責(zé)任，似只能賠償信賴?yán)鎿p失，而對(duì)視行情決定是否報(bào)批之行為難以規(guī)制；若采違約責(zé)任，則在未生效之背景下如何妥當(dāng)論證，亦為無(wú)法回避之難題。

不僅理論界對(duì)此問(wèn)題一直存有困惑，我國(guó)司法解釋也顯現(xiàn)出了實(shí)務(wù)界的困擾。在責(zé)任性質(zhì)上，法釋[2009]5號(hào)第8條*法釋[2009]5號(hào)第8條:依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后,有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的,屬于合同法第四十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為”,人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求,判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù);對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。將違反報(bào)批義務(wù)的行為以締約過(guò)失進(jìn)行定性，但在責(zé)任承擔(dān)方式上，似乎又偏向違約責(zé)任。因?yàn)榫喖s過(guò)失責(zé)任的承擔(dān)方式僅限于賠償損失，且賠償范圍為信賴?yán)娴膿p失，而“判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任”系指實(shí)際履行或?qū)嶋H履行的替代，自不屬于締約過(guò)失責(zé)任的范疇。[1]111特別是法釋[2010]9號(hào)第6條第2款，*法釋[2010]9號(hào)第6條第2款：轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù),受讓方另行起訴，請(qǐng)求解除合同并賠償損失的,人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價(jià)損失、股權(quán)收益及其他合理?yè)p失。更是明確地將責(zé)任承擔(dān)形式系于違約責(zé)任之上。

就上述難題與困惑，我們認(rèn)為其解答之關(guān)鍵在于如何準(zhǔn)確理解報(bào)批義務(wù)之性質(zhì)及其背信責(zé)任。于此，應(yīng)從解釋論的角度進(jìn)行思考，尋找符合市場(chǎng)秩序、民法之目標(biāo)價(jià)值的法律意旨，對(duì)現(xiàn)有法律規(guī)范進(jìn)行適當(dāng)且統(tǒng)一的解釋，以平衡各方利益，提高司法裁判之統(tǒng)一性，亦為將來(lái)法律之修改提供理論支撐。

一

報(bào)批是啟動(dòng)審批之前置行為，是合同生效的前提。報(bào)批義務(wù)的產(chǎn)生一般有兩種方式：一是當(dāng)事人為使合同發(fā)生效力而在合同中自行約定報(bào)批義務(wù)，此時(shí)報(bào)批義務(wù)屬約定義務(wù)；二是當(dāng)事人沒(méi)有約定報(bào)批義務(wù)時(shí)，報(bào)批義務(wù)來(lái)源于法律、行政法規(guī)的推定，屬法定義務(wù)。

與我國(guó)《合同法》第57條有關(guān)爭(zhēng)議解決條款相類(lèi)似，報(bào)批條款并不直接涉及當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)，其生效與履行亦不關(guān)乎于交易之目的，而僅為合同生效之前提，是手段性條款。因此，當(dāng)報(bào)批義務(wù)屬約定義務(wù)時(shí)，其顯然不依附于待審批合同的生效而生效。誠(chéng)如劉貴祥法官所言：“合同中存在兩種條款因自身之性質(zhì)而必然獨(dú)立于與合同有關(guān)權(quán)利、義務(wù)的條款，一是促成合同生效的條款，二是有關(guān)解決爭(zhēng)議的條款。我國(guó)《合同法》第57條僅規(guī)定了后者而沒(méi)有規(guī)定前者，而事實(shí)上二者都具有手段性特點(diǎn)，不同于當(dāng)事人意欲通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)交易目的，享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的其他合同條款，當(dāng)然具有獨(dú)立性?！盵2]149再者，當(dāng)事人對(duì)報(bào)批義務(wù)的約定，能公平合理的對(duì)權(quán)益與負(fù)擔(dān)進(jìn)行分配，反映雙方意志，充分體現(xiàn)私法自治。如果關(guān)于不以獲得審批為前提之意定義務(wù)的約定沒(méi)有法律效力，當(dāng)事人已就未獲審批之負(fù)擔(dān)分配作出的具體安排便意義全無(wú)。[3]62這將對(duì)私法自治造成不必要的損害，不但合同雙方無(wú)法接受，而且也超出了法律人對(duì)國(guó)家正當(dāng)干預(yù)私法的理解。是故，承認(rèn)報(bào)批條款的獨(dú)立性，更符合私法自治精神與當(dāng)事人的合理期待，也是維護(hù)交易安全的重要內(nèi)容。

有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)于成立而未生效之合同而言，不能產(chǎn)生按照約定履行實(shí)體義務(wù)的合同效力，只產(chǎn)生雙方當(dāng)事人不得任意變更或解除合同的形式拘束力。[4]204依此，合同成立對(duì)當(dāng)事人僅產(chǎn)生一種消極的不作為義務(wù)，原則上一方當(dāng)事人不能請(qǐng)求相對(duì)方補(bǔ)正特別生效要件。但是，若嚴(yán)格按此推論去解讀當(dāng)事人的報(bào)批義務(wù)，那么便會(huì)有悖于常理。申言之，合同成立后只生形式拘束力，相對(duì)方并不具有報(bào)批義務(wù)，那么其便完全可以視市場(chǎng)情形而決定是否報(bào)批。如此，合同之命運(yùn)便掌握在義務(wù)人手中，不誠(chéng)信之人將獲不該得之利益，有損于公平，也不符合雙方訂立合同時(shí)所追求的法律效果，合同自由便失去了法律意義。是故，必須為相對(duì)方課以報(bào)批義務(wù)。

以意思表示理論為參照，報(bào)批義務(wù)類(lèi)似于目的意思內(nèi)容中的常素，不同于意思表示之要素，其不是必須由當(dāng)事人通過(guò)意思表示而確定的內(nèi)容，而是行為人進(jìn)行意思表示行為所通常應(yīng)含有的典型內(nèi)容且在當(dāng)事人沒(méi)有約定時(shí)由法律直接推定或確定。由此形成法定主義與意思表示方式共同確定法律行為內(nèi)容的調(diào)整機(jī)制，這便可極大地簡(jiǎn)省具體意思表示內(nèi)容，促進(jìn)商業(yè)流轉(zhuǎn)，忽視此類(lèi)推定機(jī)制必然造成實(shí)踐中的矛盾和不便。[5]167應(yīng)指出的是，報(bào)批義務(wù)含有民法原則與國(guó)家政策的評(píng)價(jià)因素，即依誠(chéng)實(shí)信用等民法原則及國(guó)家管控社會(huì)經(jīng)濟(jì)之目的，批準(zhǔn)生效合同中應(yīng)含有此項(xiàng)內(nèi)容。如是，對(duì)報(bào)批義務(wù)而言，當(dāng)將其定性為相對(duì)應(yīng)約定事項(xiàng)，即法律允許當(dāng)事人選擇是否對(duì)此內(nèi)容進(jìn)行約定，如未約定，合同不因此而無(wú)效，但該義務(wù)內(nèi)容應(yīng)依法而確定，以防止義務(wù)人利用優(yōu)勢(shì)地位設(shè)立免責(zé)內(nèi)容。

對(duì)于報(bào)批義務(wù)之生效是否應(yīng)以合同生效為前提，有學(xué)者認(rèn)為：“在合同被批準(zhǔn)之前，整個(gè)合同包括報(bào)批義務(wù)都處于未生效的狀態(tài)，因?yàn)楹贤慌鷾?zhǔn)了才生效。”[6]54照此理解，合同未生效時(shí)報(bào)批義務(wù)也沒(méi)有生效，從而不能認(rèn)為義務(wù)人應(yīng)履行報(bào)批義務(wù)，但這無(wú)疑不符合情理。因?yàn)榫蛨?bào)批義務(wù)而言，其產(chǎn)生之目的便在于啟動(dòng)審批而使合同具有生效之可能，若合同生效前報(bào)批義務(wù)也未生效，則無(wú)異于從根本上否定了報(bào)批義務(wù)的價(jià)值，更為不誠(chéng)信之當(dāng)事人視行情決定是否履行義務(wù)大開(kāi)方便之門(mén)，使其輕易逃避合同責(zé)任。

誠(chéng)如楊永清法官所指出的：“報(bào)批義務(wù)也因批準(zhǔn)而生效不符合政府管理經(jīng)濟(jì)生活的目的，合同中的報(bào)批義務(wù)本身并不需要行政主管機(jī)關(guān)審批，行政主管機(jī)關(guān)也沒(méi)有必要對(duì)此進(jìn)行審批。”[7]165待審批合同所需審批的大多是合同履行的主要內(nèi)容，即當(dāng)事人之間所訂立的契約是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，是否危及金融安全等等。合同中的報(bào)批義務(wù)并不是國(guó)家所需要管制的，且報(bào)批義務(wù)的生效并不意味著合同所確定之內(nèi)容隨之生效，國(guó)家管控效果依然可以實(shí)現(xiàn)。易言之，報(bào)批義務(wù)的可履行性，并不意味著合同目的當(dāng)然實(shí)現(xiàn)，更不意味著此類(lèi)合同脫離國(guó)家管控，國(guó)家審批機(jī)關(guān)仍可以在當(dāng)事人報(bào)批之后審查其合同內(nèi)容，并通過(guò)決定是否批準(zhǔn)來(lái)達(dá)到管控之目的。

二

如前所述，當(dāng)事人在待審批合同未生效時(shí)負(fù)有報(bào)批義務(wù)且獨(dú)立生效，那么，獨(dú)立生效之報(bào)批義務(wù)的性質(zhì)又為何呢？有學(xué)者認(rèn)為，違反報(bào)批義務(wù)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，所以，在他們看來(lái)，報(bào)批義務(wù)應(yīng)為先合同義務(wù)。[8]14而依通說(shuō)，先合同義務(wù)是指：當(dāng)事人為締結(jié)契約而接觸、準(zhǔn)備或磋商時(shí)發(fā)生的各種說(shuō)明、告知、保密、保護(hù)等其他義務(wù),[4]87其是合同雙方在締約過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。鑒于我國(guó)《合同法》第42條明文將締約過(guò)失責(zé)任的發(fā)生時(shí)間限定在“合同訂立階段”，如是，筆者認(rèn)為，合同成立后，先合同義務(wù)便歸于消滅，當(dāng)事人的義務(wù)應(yīng)屬合同義務(wù)。再者，如果將報(bào)批義務(wù)界定為先合同義務(wù)，當(dāng)義務(wù)人不報(bào)批時(shí)，權(quán)利人只能基于締約過(guò)失請(qǐng)求其賠償信賴?yán)鎿p失，而并不能強(qiáng)制實(shí)際履行。但報(bào)批義務(wù)之價(jià)值便在于促使合同生效，若債權(quán)人不能請(qǐng)求強(qiáng)制實(shí)際履行，待審批合同是否具有生效之可能，便完全取決于義務(wù)人一方之意志，這將損及合同法所珍視的誠(chéng)信與公平，亦不符合債權(quán)保護(hù)之本旨。

在大陸法中，信賴?yán)娴膿p失是指他人因信賴合同的成立和有效，但由于合同不成立和無(wú)效的結(jié)果所帶來(lái)的不利益。[9]340于待審批合同而言，雙方合意已然形成，合同自然成立，這自是毋庸置疑的。同時(shí)，義務(wù)人不履行報(bào)批義務(wù)所帶來(lái)的法律后果也決不是合同的無(wú)效，只有當(dāng)審批機(jī)關(guān)作出不可撤銷(xiāo)的拒絕批準(zhǔn)后，待審批生效合同才確定無(wú)效，但這也不是義務(wù)人不履行報(bào)批義務(wù)所致，相反此法律后果的發(fā)生以義務(wù)人積極履行報(bào)批義務(wù)為前提。是故，義務(wù)人不履行報(bào)批義務(wù)所帶來(lái)的后果絕不是合同的不成立或無(wú)效，權(quán)利人的損失便自然不能稱為信賴?yán)鎿p失，報(bào)批義務(wù)也便不能稱為先合同義務(wù)。

通常而言，現(xiàn)有的締約過(guò)失責(zé)任之賠償效果只是將雙方的狀態(tài)恢復(fù)至合同磋商前，對(duì)背信之人而言，反言成本明顯較低。若報(bào)批義務(wù)為先合同義務(wù)，違反者只需承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，則不利于當(dāng)事人對(duì)合同的遵守，從而客觀上導(dǎo)致這些未生效的合同不能實(shí)現(xiàn)雙方訂立合約的目的。[10]26因此，視報(bào)批義務(wù)為先合同義務(wù)實(shí)際上放縱了機(jī)會(huì)主義，無(wú)法對(duì)能履行報(bào)批義務(wù)而通過(guò)不履行使合同陷于未生效之境地的背信行為進(jìn)行有效規(guī)制，從而不能維護(hù)好守信一方的合法權(quán)益，損及市場(chǎng)交易主體的積極性，不利于誠(chéng)信社會(huì)的建立。

此外，從產(chǎn)生原因來(lái)看，先合同義務(wù)屬法定義務(wù)，其排除當(dāng)事人雙方自己的意思而不能通過(guò)意定產(chǎn)生，但報(bào)批義務(wù)則不同，其能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)自由約定并生效。從責(zé)任的形式上看，報(bào)批義務(wù)也不是先合同義務(wù)，締約過(guò)失責(zé)任只以損害賠償作為其責(zé)任形式，但對(duì)于違反報(bào)批義務(wù)而言，責(zé)任形式包括且應(yīng)當(dāng)包括繼續(xù)履行、解除合同、賠償差價(jià)損失或收益及其他合理?yè)p失等締約過(guò)失所不能包容的責(zé)任形式。從賠償范圍來(lái)看，締約過(guò)失責(zé)任與違約責(zé)任之間也存在著霄壤之別，前者賠償?shù)膬H僅是信賴?yán)鎿p失，既不包括履行利益也不可能包括全部損失，其對(duì)受損害一方的救濟(jì)微乎其微。而民事法律體系構(gòu)建多種責(zé)任制度，是為了實(shí)現(xiàn)民事活動(dòng)的公平運(yùn)行，與此公平目的相適應(yīng)的一個(gè)要求，就是應(yīng)對(duì)違法行為的受害人給予公平的補(bǔ)償。法皆應(yīng)合正義之要求，始有其效力之正當(dāng)性。因此，我們認(rèn)為，應(yīng)將報(bào)批義務(wù)定性為合同義務(wù)，只有這樣才能為當(dāng)事人提供更為全面、有力的救濟(jì)，才能維護(hù)合同法所珍視的誠(chéng)信與公平。

既然報(bào)批義務(wù)是合同義務(wù)，那么其是主給付義務(wù)還是從給付義務(wù)？亦或是附隨義務(wù)呢？我們認(rèn)為，因?yàn)閳?bào)批義務(wù)并不能決定未生效合同關(guān)系之類(lèi)型，所以，其不能稱為主給付義務(wù)。至于報(bào)批到底是附隨義務(wù)還是從給付義務(wù)，可以從如下幾點(diǎn)進(jìn)行判斷：

第一，從義務(wù)產(chǎn)生目的來(lái)看，從給付義務(wù)服務(wù)于給付，與主給付義務(wù)的履行具有不可分割之關(guān)系，進(jìn)而保障履行利益之實(shí)現(xiàn)。而附隨義務(wù)旨在維護(hù)債權(quán)人的完整利益，以保障債權(quán)人人身或財(cái)產(chǎn)利益等固有利益為目的。易言之，從給付義務(wù)旨在使主給付義務(wù)得以滿足；而附隨義務(wù)的價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)合同利益的最大化，[11]72避免給付之外的、造成債權(quán)人身體或財(cái)產(chǎn)法益遭受損害的情事發(fā)生。在待審批合同中，報(bào)批義務(wù)服務(wù)于主給付義務(wù)之生效，若無(wú)報(bào)批義務(wù)，合同主給付即失去意義，所以，報(bào)批義務(wù)應(yīng)為從給付義務(wù)。

第二，從義務(wù)產(chǎn)生的來(lái)源看，依王澤鑒先生之觀點(diǎn)，從給付義務(wù)發(fā)生原因有三：基于法律明文規(guī)定、當(dāng)事人的約定、誠(chéng)實(shí)信用原則及補(bǔ)充的契約解釋。[4]80-81而附隨義務(wù)乃基于誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同之性質(zhì)、目的及交易習(xí)慣解釋而來(lái)。相較于附隨義務(wù)，從給付義務(wù)能夠通過(guò)法定或約定形式在合同成立伊始便確定下來(lái)，具有確定性。就報(bào)批義務(wù)而言，其在合同成立時(shí)便以約定或法定的方式得以確定，義務(wù)內(nèi)容確定性強(qiáng)，因此，當(dāng)稱其為從給付義務(wù)。

第三，如何區(qū)別附隨義務(wù)與從給付義務(wù)，德國(guó)通說(shuō)以得否獨(dú)立以訴請(qǐng)求履行為判斷標(biāo)準(zhǔn)，其得獨(dú)立以訴請(qǐng)求的，為從給付義務(wù)(亦有稱之為獨(dú)立的附隨義務(wù))，其不得獨(dú)立以訴請(qǐng)求的，則為附隨義務(wù)(或稱之為不獨(dú)立的附隨義務(wù))。[4]83鑒于在德國(guó)法中，如某種合同需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，該種批準(zhǔn)的協(xié)助是一項(xiàng)獨(dú)立的附隨義務(wù)。[9]394同時(shí)，為維護(hù)誠(chéng)信與公平，亦為有效督促義務(wù)人履行義務(wù)，必須賦予守信一方人可訴請(qǐng)強(qiáng)制履行之權(quán)利。是故，報(bào)批義務(wù)當(dāng)定性為獨(dú)立的附隨義務(wù)(即從給付義務(wù))。

第四，從違反義務(wù)的法律后果來(lái)看，因?yàn)閺慕o付義務(wù)所維護(hù)的是給付利益的實(shí)現(xiàn)，而附隨義務(wù)則在于維護(hù)固有利益。所以，在違反從給付義務(wù)后，義務(wù)人所應(yīng)承擔(dān)的是履行利益之賠償。而對(duì)附隨義務(wù)的違反，一般僅生固有利益損害賠償請(qǐng)求權(quán)，但若其違反行為使得債務(wù)人之給付對(duì)債權(quán)人來(lái)說(shuō)已屬不可合理期待，則債權(quán)人可以要求損害賠償來(lái)替代履行。因?yàn)檫`反報(bào)批義務(wù)所生之后果是主給付義務(wù)的無(wú)法履行，其賠償以履行利益為限，而并不包含固有利益的損害賠償，所以，報(bào)批義務(wù)當(dāng)屬于從給付義務(wù)。

三

因?yàn)閳?bào)批義務(wù)屬于從給付義務(wù)且獨(dú)立于合同而生效，那么當(dāng)事人違反此義務(wù)時(shí)自應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。有學(xué)者認(rèn)為此種觀點(diǎn)存在邏輯上無(wú)法克服的重大矛盾。因?yàn)檫`約責(zé)任以合同有效為前提，經(jīng)批準(zhǔn)生效的合同在批準(zhǔn)前，合同“未生效”，此時(shí)所產(chǎn)生的責(zé)任，顯然不能界定為“違約責(zé)任”。[12]79依筆者之見(jiàn)，此觀點(diǎn)是值得進(jìn)一步探討的。違約責(zé)任必須以合同生效為前提，究其本質(zhì)，乃是因?yàn)楹贤?，已成立合同之?nèi)容得到法律的認(rèn)可，合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生完全法律效力，由生效之權(quán)利義務(wù)所構(gòu)成的合同關(guān)系隨之產(chǎn)生，契約得開(kāi)始履行，對(duì)于履行過(guò)程，民事法律體系通過(guò)構(gòu)建違約責(zé)任予以保護(hù)，以使合同充分地履行。易言之，違約責(zé)任產(chǎn)生的根源在于一方當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中對(duì)生效義務(wù)的違反。于待審批生效合同而言，即使合同整體上仍未生效，其報(bào)批義務(wù)也應(yīng)被認(rèn)為是獨(dú)立生效的。是故，報(bào)批作為一項(xiàng)獨(dú)立生效義務(wù)，對(duì)義務(wù)人已然產(chǎn)生必須履行的法律效力，違反生效的義務(wù)是對(duì)合同履行的違背，對(duì)其當(dāng)以違約責(zé)任進(jìn)行規(guī)制。同時(shí)，從另一角度來(lái)看，生效的報(bào)批義務(wù)賦予債權(quán)人請(qǐng)求義務(wù)人履行報(bào)批手續(xù)的權(quán)利，并對(duì)義務(wù)人產(chǎn)生必須履行義務(wù)的法律效力，當(dāng)事人雙方已然產(chǎn)生由合同法律規(guī)范所調(diào)整的，以生效權(quán)利義務(wù)為基本內(nèi)容的合同關(guān)系。如此，以合同關(guān)系存在為前提條件的違約責(zé)任便可適用于對(duì)報(bào)批義務(wù)的規(guī)制。

亦有學(xué)者認(rèn)為，用違約責(zé)任解決行政審批生效合同的報(bào)批義務(wù)混淆了合同拘束力與合同效力這兩個(gè)概念，進(jìn)而使合同的成立和合同的生效這兩個(gè)概念之間變得模糊。[13]112誠(chéng)然，合同拘束力與合同效力是兩個(gè)不同之概念，如果合同生效需滿足特殊生效要件，那么雖然其依法成立但并不當(dāng)然具有合同效力。然而，未生效合同中也可以存在只需滿足一般生效要件便立即生效的條款，報(bào)批義務(wù)便是典型，其在待審批合同成立而未整體生效時(shí)便能獨(dú)立生效，因而具備法律效力，義務(wù)人必須履行該項(xiàng)義務(wù)，用違約責(zé)任對(duì)其規(guī)制便是理所當(dāng)然。但這并不等于說(shuō)未生效合同具有合同的效力，更沒(méi)有主張所有合同成立便能立即生效，而只是具體問(wèn)題具體分析，對(duì)未生效合同中的生效條款進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，即除已生效條款具有合同效力外，整個(gè)未生效合同還是處于僅有合同拘束力之狀態(tài)。因此，用違約責(zé)任對(duì)待審批合同之報(bào)批義務(wù)進(jìn)行規(guī)制并沒(méi)有混淆合同拘束力與合同效力這兩個(gè)概念，也沒(méi)有違背合同成立與合同生效的區(qū)分理論。

違反報(bào)批義務(wù)當(dāng)負(fù)違約責(zé)任自是無(wú)疑，但關(guān)鍵是，并不是所有的待審批合同在義務(wù)人履行了報(bào)批義務(wù)之后都能夠獲得批準(zhǔn)，有些合同被批準(zhǔn)的可能性比較小，在義務(wù)人違反報(bào)批義務(wù)后也要其承擔(dān)整個(gè)合同下的履行利益之賠償有失公平。是故，在當(dāng)事人對(duì)違反報(bào)批義務(wù)后的相關(guān)事宜沒(méi)有約定的情形下，責(zé)任應(yīng)當(dāng)怎樣分配，是討論義務(wù)人違反報(bào)批義務(wù)之責(zé)任時(shí)不可回避的問(wèn)題。

違反報(bào)批義務(wù)所造成的是權(quán)利人期待利益的損失，因而救濟(jì)的目標(biāo)是使權(quán)利人處于假如義務(wù)人履行了報(bào)批義務(wù)所應(yīng)處的地位。因合同能否獲得批準(zhǔn)是不確定的，所以權(quán)利人是否因義務(wù)人不履行義務(wù)而受有期待利益損失，損失的范圍有多大也是不確定的。同時(shí)，有因果關(guān)系才具有可歸責(zé)性，因果關(guān)系對(duì)責(zé)任分配的確定具有無(wú)可替代的意義。因此，在具體歸責(zé)時(shí)便必須依據(jù)合同能否得到批準(zhǔn)以及未獲批準(zhǔn)時(shí)雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)而作出不同判斷。所以，當(dāng)義務(wù)人違反報(bào)批義務(wù)后，權(quán)利人無(wú)法直接請(qǐng)求賠償履行利益，責(zé)任的具體分配還需要以當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)，審批機(jī)關(guān)審批為前提。

我們的思路是，權(quán)利人應(yīng)向法院請(qǐng)求強(qiáng)制實(shí)際履行，法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)請(qǐng)求判決義務(wù)人履行義務(wù)，如義務(wù)人繼續(xù)履行且合同獲得批準(zhǔn)，那么其將不承擔(dān)賠償責(zé)任，除非實(shí)際履行不能彌補(bǔ)債權(quán)人因違約行為所造成的損失。如合同被審批機(jī)關(guān)作出不可撤銷(xiāo)的拒絕批準(zhǔn)，那么合同便被確定無(wú)效，此時(shí)則應(yīng)依照《合同法》第58條分配當(dāng)事人間的利益與負(fù)擔(dān)。又因報(bào)批之履行屬行為給付，義務(wù)人如不執(zhí)行判決，法院也無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行，所以，當(dāng)權(quán)利人請(qǐng)求在義務(wù)人于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批，并要求義務(wù)人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持，審批機(jī)關(guān)應(yīng)予配合。有必要強(qiáng)調(diào)的是，之所以此處的賠償僅限于實(shí)際損失，是因?yàn)?，一方面，如果自行?bào)批合同能夠獲得批準(zhǔn)，那么權(quán)利人便可以通過(guò)合同的履行獲得履行利益，如果此時(shí)還支持履行利益的賠償請(qǐng)求，權(quán)利人便可得到兩次履行利益，這對(duì)義務(wù)人而言有失公平。另一方面，若自行報(bào)批合同不能獲得批準(zhǔn)，那么此時(shí)合同便被宣告無(wú)效，自然也就不能請(qǐng)求履行利益而只能請(qǐng)求實(shí)際損失的賠償。同時(shí)，值得提出的是，有部分合同只能由義務(wù)人提出或必須由雙方當(dāng)事人共同提出，亦或是不能判由相對(duì)人自行報(bào)批而只能要求賠償損失。具體來(lái)說(shuō)包括以下類(lèi)型：其一，行政程序規(guī)定必須由雙方當(dāng)事人共同提出申請(qǐng)或只能由一方當(dāng)事人提出申請(qǐng)的。其二，繼續(xù)性合同，如中外合資、合作合同，其多以雙方信賴為合同基礎(chǔ)，申請(qǐng)義務(wù)人合同生效前的拒絕申請(qǐng)足可表明信賴基礎(chǔ)喪失，即使合同強(qiáng)行報(bào)批并獲得批準(zhǔn)，其履行仍然存在困難；其三，其他缺乏申請(qǐng)義務(wù)人合作即便批準(zhǔn)也不可實(shí)際履行的合同。例如涉及商業(yè)秘密的技術(shù)進(jìn)出口合同，判由相對(duì)人申請(qǐng)顯然缺乏實(shí)益。[14]353那么，當(dāng)權(quán)利人不能自行報(bào)批而義務(wù)人又拒不根據(jù)生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù)時(shí)，又該如何提供救濟(jì)呢？對(duì)于此種情形，參考我國(guó)《合同法》第45條，可以推定合同能夠獲得批準(zhǔn)，但出于維護(hù)國(guó)家管控的需要，合同不能強(qiáng)制履行只能賠償損失。在損害賠償方面，權(quán)利人可以主張履行利益，從而達(dá)到這種將阻礙合同批準(zhǔn)和合同獲得批準(zhǔn)等同對(duì)待的效果，以期降低損人利己之事發(fā)生的可能性，促使義務(wù)人自覺(jué)履行報(bào)批義務(wù)，維護(hù)誠(chéng)信與公平。需要說(shuō)明的是，如果此時(shí)義務(wù)人能夠確切證明“縱履行申請(qǐng)義務(wù)亦不能獲得批準(zhǔn)”，并且不能獲得批準(zhǔn)的原因不可歸責(zé)于義務(wù)人的話，便不能強(qiáng)令其擔(dān)責(zé)。

綜上，就報(bào)批義務(wù)違反的歸責(zé)問(wèn)題，應(yīng)采違約責(zé)任之進(jìn)路，但在負(fù)擔(dān)分配上宜靈活應(yīng)對(duì)，不應(yīng)當(dāng)然支持履行利益的賠償請(qǐng)求，須以合同能否得到批準(zhǔn)等具有機(jī)會(huì)評(píng)估色彩的因素為研判基礎(chǔ)做出判斷。同時(shí)應(yīng)鼓勵(lì)當(dāng)事人在待審批生效合同中對(duì)報(bào)批義務(wù)的履行、時(shí)限、違約責(zé)任等一并作出詳細(xì)約定，如此便可在很大程度上化解賠償?shù)南嚓P(guān)難題。

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責(zé)任編輯：饒娣清

On the Nature of Obligation for Approval of Contract and Its Violative Liability

PENG Xi-hai, YANG Shao-bing

(FacultyofLaw,XiangtanUniversity,Xiangtan,Hunan411105,China)

Abstract：Approval is the precondition for the pending contract coming into effect, but the existing theories and legislations in our country cannot explain the effect and nature of approvals' obligation and the imputation of its violation, and cannot meet the practice demand. Adhering to the concept of honesty and justice, approvals' obligation should be incurred in a contracted or a legal way. The effectiveness of approvals' obligation cannot be affected even if the contract is not effective. The approvals' obligation shall belong to the contractual obligations concerning its origin, its intention of protecting creditor's rights, or its needs of safeguarding equity. And ascertained by established contracts, approval obligation is to promote realizing payment interests, and the obliged can claim for fulfilling the approvals' obligation or compensate for performance interests when the violated by the obligor. We should cope flexibly with the violation of approvals' obligation and cannot definitely support the compensation for performance interests.

Keywords：pending contract; obligation for approval; independent effect

中圖分類(lèi)號(hào)：DF51

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-5981(2016)01-0026-04

作者簡(jiǎn)介：彭熙海(1963—)，男，湖南湘鄉(xiāng)人，湘潭大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

收稿日期：2015-10-15