郭婷婷
(山東大學(xué) 法學(xué)院,山東 濟(jì)南 250100)
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論醫(yī)療損害責(zé)任的歸責(zé)原則
郭婷婷
(山東大學(xué) 法學(xué)院,山東 濟(jì)南250100)
摘要:《侵權(quán)責(zé)任法》于2010年7月1日正式頒布,醫(yī)療損害責(zé)任規(guī)則是復(fù)雜的體系,到目前為止并沒(méi)有對(duì)醫(yī)患雙方責(zé)任進(jìn)行很好的分配。本法中對(duì)于過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的適用,應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定醫(yī)療過(guò)失方面,對(duì)過(guò)去的舉證原則進(jìn)行更新,推行緩和的舉證責(zé)任分配原則。在醫(yī)療損害責(zé)任糾紛中,對(duì)因果關(guān)系要件實(shí)行有條件的推定,給予醫(yī)患雙方更為平等的訴訟地位。
關(guān)鍵詞:醫(yī)療損害責(zé)任;歸責(zé)原則;舉證責(zé)任分配
醫(yī)療損害的發(fā)生是在醫(yī)療發(fā)展的過(guò)程中不可避免而又必須面對(duì)的。因?yàn)獒t(yī)療行為的專(zhuān)業(yè)以及容易產(chǎn)生社會(huì)關(guān)注度的特性,是侵權(quán)行為研究的一個(gè)重要方面。研究侵權(quán)行為的規(guī)則原則可以對(duì)侵權(quán)行為有更深刻的認(rèn)識(shí),是在有關(guān)侵權(quán)行為審判中要厘清的核心問(wèn)題。醫(yī)療侵權(quán)作為侵權(quán)行為的一種,應(yīng)當(dāng)適用何種歸責(zé)原則,在學(xué)說(shuō)上和實(shí)踐中存在諸多爭(zhēng)議。在實(shí)踐中,因?yàn)橥ㄟ^(guò)侵權(quán)形式的索賠可以獲得較高的賠償,在醫(yī)療事故中往往通過(guò)判定侵權(quán)責(zé)任來(lái)加以處理。
一、醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則概述
醫(yī)療損害侵權(quán)責(zé)任是一種特殊的侵權(quán)行為責(zé)任。我國(guó)醫(yī)療侵權(quán)關(guān)系之所以復(fù)雜,因?yàn)闋砍吨t(yī)患關(guān)系、醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展方向,有牽一發(fā)而動(dòng)全身的影響力。醫(yī)療損害責(zé)任規(guī)則原則是為了平衡醫(yī)患雙方的舉證責(zé)任分配。作為醫(yī)療損害責(zé)任的一般準(zhǔn)則,規(guī)定的是患者由于醫(yī)院的操作行為的不當(dāng)而遭受到了事實(shí)上的侵害,評(píng)價(jià)醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)這一結(jié)果是否需要承擔(dān)責(zé)任。我國(guó)立法者根據(jù)客觀的現(xiàn)實(shí)需要,一直在不斷地完善對(duì)于"醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則”的相關(guān)規(guī)定。總的來(lái)說(shuō),經(jīng)歷了保護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu),防御性醫(yī)療,多元化歸責(zé)三個(gè)階段:
1.保護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)階段
2002年4月1日之前,我國(guó)法院處理醫(yī)療損害賠償糾紛案件最主要的法律依據(jù)是《民法通則》,該階段適用的是過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)此原則,由受害人舉證證明致害人存在過(guò)錯(cuò),并且需要證明過(guò)錯(cuò)與結(jié)果之間的因果關(guān)系,如果舉證不力,自擔(dān)責(zé)任。該階段主要強(qiáng)調(diào)的是受害者一方的責(zé)任,受害者在醫(yī)療行為中處在不利的地位,因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng),在訴訟中經(jīng)常舉證不能。
2.防御性醫(yī)療階段
基于醫(yī)療損害侵權(quán)案件中患者舉證的特殊困難,我國(guó)最高人民法院于2002年4月1日頒布了《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)“《證據(jù)規(guī)則》”),國(guó)務(wù)院也于同年4月4日,將《醫(yī)療事故處理辦法》修訂為《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》,在一定程度上改變了對(duì)受害患者一方的賠償權(quán)利進(jìn)行嚴(yán)格限制的做法。自《證據(jù)規(guī)則》施行之日起,我國(guó)法院審理醫(yī)療侵權(quán)案件便開(kāi)始采用“過(guò)錯(cuò)推定原則”,進(jìn)入防御性醫(yī)療階段。根據(jù)規(guī)定,在訴訟的過(guò)程當(dāng)中,受害著只要提出了損害事實(shí),無(wú)須對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療行為進(jìn)行舉證,人民法院即可推定醫(yī)療機(jī)構(gòu)有過(guò)錯(cuò),醫(yī)療機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。舉證責(zé)任的倒置大大減輕甚至減免了受害患者的舉證責(zé)任,但是從另一個(gè)角度而言,增加了醫(yī)療機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān),局面開(kāi)始向不利于醫(yī)院方過(guò)渡。與此同時(shí)便帶來(lái)了許多負(fù)面效應(yīng),如醫(yī)生的防御性醫(yī)療行為等。
3.多元化歸責(zé)階段
經(jīng)過(guò)保護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)階段以及防御性階段后,急需新秩序維護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和患者之間利益的平衡。全國(guó)人大在2010年7月1日頒布的《侵權(quán)責(zé)任法》中,在醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則的認(rèn)定上采用了多元的歸責(zé)原則體系,由此進(jìn)入了多元化歸責(zé)階段。主要采取了一般情況下適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任,特殊情況下適用過(guò)錯(cuò)推定原則的方式。對(duì)醫(yī)療損害責(zé)任用專(zhuān)章規(guī)定作出,以此形成了以過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則為基本歸責(zé)原則為主,以過(guò)錯(cuò)推定和無(wú)過(guò)錯(cuò)原則為輔的多元化醫(yī)療侵權(quán)歸責(zé)方式。在此階段,根據(jù)民事主體訴訟地位平等的原則,兼顧醫(yī)療機(jī)構(gòu)和受害患者雙方的利益,制定統(tǒng)一的醫(yī)療損害責(zé)任制度。
二、我國(guó)多元化醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則的缺陷
自《侵權(quán)責(zé)任法》出臺(tái)后,依“上位法高于下位法”“新法優(yōu)于舊法”的規(guī)定,《侵權(quán)責(zé)任法》適用于我國(guó)目前的醫(yī)療糾紛案件的解決。其對(duì)于醫(yī)療損害責(zé)任的規(guī)定中有許多成功之處,如:用醫(yī)療損害責(zé)任代替醫(yī)療事故責(zé)任和醫(yī)療過(guò)錯(cuò)責(zé)任;確定了認(rèn)定醫(yī)療過(guò)失的一般標(biāo)準(zhǔn)等。[1]但是,在其中筆者總結(jié)了以下問(wèn)題:
(一)適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí),采納一般的舉證責(zé)任規(guī)則
過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則可以平衡醫(yī)患之間的關(guān)系,是法的價(jià)值的一種特殊表現(xiàn)形態(tài),也是統(tǒng)治階級(jí)意識(shí)的體現(xiàn)。因此,我國(guó)和許多英美法系國(guó)家一樣,以過(guò)錯(cuò)原則為基礎(chǔ)。然而,依據(jù)我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定,在適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí),沿用了由主張者承擔(dān)舉證責(zé)任的方式,這就意味著作為主張權(quán)利的一方即受害患者一方,在訴訟階段要完成對(duì)損害事實(shí)及其造成事實(shí)的因果關(guān)系的舉證,還必須證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員具有醫(yī)療過(guò)失。筆者認(rèn)為,這無(wú)形中加重了受害患者一方的舉證責(zé)任負(fù)擔(dān),讓其難以擺脫敗訴的后果。雖然我國(guó)立法者在《侵權(quán)責(zé)任法》中規(guī)定,特殊情況下可適用過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則,以此來(lái)減輕患者一方的舉證負(fù)擔(dān),但是由于在立法相對(duì)于司法的發(fā)展落后,在立法時(shí)不能預(yù)測(cè)到實(shí)踐中所有可能發(fā)生的情況。在司法實(shí)踐中,不能從根本意義上平衡醫(yī)患雙方之間的利益關(guān)系。由于信息的不對(duì)稱(chēng),患者無(wú)從得知在診斷過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,處于絕對(duì)的劣勢(shì)地位。
(二)醫(yī)療損害責(zé)任因果關(guān)系的推定規(guī)則缺乏其合理性
我國(guó)《證據(jù)規(guī)則》第4條第8項(xiàng)規(guī)定:“因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟,由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。”此條將舉證責(zé)任的承擔(dān)完全轉(zhuǎn)嫁于醫(yī)療機(jī)構(gòu)一方,作為受害一方,無(wú)論是否是醫(yī)療機(jī)構(gòu)的原因,均不承擔(dān)舉證責(zé)任,這在無(wú)形中增加了醫(yī)療機(jī)構(gòu)的訴訟負(fù)擔(dān),也導(dǎo)致了在救助過(guò)程中,醫(yī)療機(jī)構(gòu)需要分一部分精力用作救助證據(jù)的固定,尤其是在發(fā)生適用過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則的情況下,醫(yī)療機(jī)構(gòu)已經(jīng)被法官直接推定具有過(guò)錯(cuò),因果關(guān)系的完全推定,使得醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)了巨大的壓力,使醫(yī)療機(jī)構(gòu)由享有主動(dòng)權(quán)的一方淪為相對(duì)被動(dòng)的一方。在選擇治療方案的時(shí)候,更多地考慮到責(zé)任的規(guī)避,選擇保守型的治療方案。
三、我國(guó)多元化醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則的完善
在《侵權(quán)責(zé)任法》立法之初,堅(jiān)持著民事訴訟控辯雙方利益均等的原則,輔之以過(guò)錯(cuò)推定原則和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的多元化醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)原則。從國(guó)外的立法和理論研究看,大多數(shù)國(guó)家和我國(guó)一樣對(duì)于醫(yī)療損害侵權(quán)責(zé)任采用了過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,但是在各國(guó)的實(shí)踐中,推出了在過(guò)錯(cuò)責(zé)任之下平衡責(zé)任的舉證規(guī)則,保障弱勢(shì)患者一方在醫(yī)療侵權(quán)案件中的不利地位。筆者主張,結(jié)合各國(guó)的經(jīng)驗(yàn),創(chuàng)設(shè)在過(guò)錯(cuò)責(zé)任規(guī)則之下的緩和的舉證責(zé)任分配規(guī)則,平衡患者和醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間的地位,使得醫(yī)患關(guān)系緩和,減輕醫(yī)療機(jī)構(gòu)訟累的同時(shí),減輕患者一方的證明責(zé)任的分擔(dān)。
此外,由于我國(guó)《證據(jù)規(guī)則》中所設(shè)立的醫(yī)療損害責(zé)任因果關(guān)系的推定規(guī)則不盡合理,《侵權(quán)責(zé)任法》中又未規(guī)定相關(guān)內(nèi)容,筆者認(rèn)為,在因果關(guān)系的設(shè)置上應(yīng)當(dāng)設(shè)定相應(yīng)的條件。通過(guò)平衡醫(yī)患雙方利益的原則出發(fā),適用緩和的舉證責(zé)任分配原則進(jìn)行舉證責(zé)任的衡量。
(一)在適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)加以采用舉證責(zé)任緩和
舉證責(zé)任緩和規(guī)則是降低負(fù)有舉證責(zé)任一方的舉證責(zé)任的手段,在合法性的前提下,針對(duì)具體案件,負(fù)有舉證責(zé)任的一方由于技術(shù)水平的限制或其他客觀原因無(wú)法達(dá)到法律要求的證明水平。適當(dāng)降低其證明的要求,一旦符合此要求,即視為完成了舉證責(zé)任,將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到對(duì)方。舉證責(zé)任緩和的規(guī)則在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中的適用,可以平衡原、被告之間的證明責(zé)任,根據(jù)具體案件保護(hù)相對(duì)不利一方的利益,減輕醫(yī)療機(jī)構(gòu)訟累的同時(shí),也保護(hù)值得保護(hù)的患者的利益。
在適用舉證責(zé)任緩和規(guī)則的條件下,同時(shí)引進(jìn)德國(guó)的“表見(jiàn)證明”規(guī)則:即根據(jù)生活經(jīng)驗(yàn)可以得出的規(guī)則,都是可以直接推定過(guò)失的存在的。利用在對(duì)醫(yī)療侵權(quán)的認(rèn)定中,例如:患者在醫(yī)院施以手術(shù)之后,發(fā)現(xiàn)鉆頭被遺留在體內(nèi),受害患者僅須主張這一事實(shí)的存在,法官即可依據(jù)這種表見(jiàn)證據(jù)來(lái)推論該鉆頭是醫(yī)務(wù)人員基于其過(guò)失行為而造成的。除非醫(yī)療機(jī)構(gòu)有與“表見(jiàn)”相反的理由提出,證明不存在侵權(quán)事實(shí),來(lái)動(dòng)搖法官的推論,否則法官即可直接推定醫(yī)療機(jī)構(gòu)具有醫(yī)療過(guò)失。
由于醫(yī)療行為專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng),再加上其本身就具有風(fēng)險(xiǎn)性及不確定性等,使得醫(yī)療侵權(quán)案件往往具有復(fù)雜性特點(diǎn)。在醫(yī)療過(guò)失的判定中,醫(yī)療機(jī)構(gòu)有無(wú)盡到注意義務(wù)是衡量標(biāo)準(zhǔn)。在法律中明確規(guī)定了醫(yī)師具有注意義務(wù)的情況下,患者可以通過(guò)申請(qǐng)醫(yī)療過(guò)失鑒定等方法來(lái)確認(rèn)醫(yī)療過(guò)失。但非所有的醫(yī)療行為都有法律明文的規(guī)定,在注意義務(wù)的規(guī)定上也沒(méi)有完全釋明,一旦這些醫(yī)療行為造成了損害結(jié)果的發(fā)生,在訴訟中就難以認(rèn)定。因此,在認(rèn)定醫(yī)療過(guò)失方面適用“舉證責(zé)任緩和”規(guī)則,不僅能夠避免因?yàn)檫^(guò)高的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)給受害患者帶來(lái)的訟累,更好地彌補(bǔ)過(guò)錯(cuò)責(zé)任給受害患者一方帶來(lái)的實(shí)質(zhì)上的不公,還能從根本上改善受害患者一方無(wú)力證明的弱勢(shì)地位。[2]
(二)實(shí)行有條件的因果關(guān)系推定規(guī)則
在判定醫(yī)療侵權(quán)案件的因果關(guān)系中,可以將損害結(jié)果與醫(yī)療行為進(jìn)行聯(lián)系,患者受損害的事實(shí)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療行為進(jìn)行比對(duì),衡量是否具有引起與被引起的關(guān)系。因果關(guān)系之所以難以推定,因?yàn)椴粌H由于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的因果關(guān)系可以中斷因果關(guān)系,由于患者自身的因素也可以導(dǎo)致因果關(guān)系的中斷。根據(jù)受害患者的訴請(qǐng)和其中的因果關(guān)系,判斷醫(yī)療機(jī)構(gòu)行為的正當(dāng)性很有必要。在訴訟中,由于案件的復(fù)雜性,一方免除了證明因果關(guān)系的義務(wù),那么這一方很可能取得訴訟的勝利。筆者主張根據(jù)如下的方法判定醫(yī)療侵權(quán)中雙方的責(zé)任:
第一,在一般情況下由主張方承擔(dān)舉證責(zé)任。在此種情況下,適用我國(guó)對(duì)于醫(yī)療侵權(quán)糾紛即過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)損害結(jié)果的發(fā)生僅在存在過(guò)錯(cuò)的情況下承擔(dān)責(zé)任,患者需要對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的行為做出能證明其有錯(cuò)的舉證。如果不能舉證或者舉證不力,很可能會(huì)產(chǎn)生敗訴的后果。這種由主張方承擔(dān)舉證責(zé)任的做法,在事實(shí)上減輕了醫(yī)療機(jī)構(gòu)的訴累,使得醫(yī)療機(jī)構(gòu)免于被濫訴的風(fēng)險(xiǎn)。
第二,除一般情況之外,實(shí)行有條件的因果關(guān)系推定。在患者和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的關(guān)系中間,醫(yī)療機(jī)構(gòu)因?yàn)檎莆罩鴮?zhuān)業(yè)知識(shí)和醫(yī)療的進(jìn)程,在事實(shí)上處于優(yōu)勢(shì)地位,而患者卻面臨著信息不對(duì)稱(chēng)和咨詢?nèi)狈Φ那闆r。有條件的因果關(guān)系的推定,旨在平衡醫(yī)患中不對(duì)等的地位,將患者指控醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的一部分證明責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到醫(yī)療機(jī)構(gòu)之上。在民事訴訟領(lǐng)域,在醫(yī)療侵權(quán)領(lǐng)域證明標(biāo)準(zhǔn)需要達(dá)到高度蓋然性的標(biāo)準(zhǔn),即負(fù)有舉證責(zé)任的一方證明到醫(yī)療行為對(duì)損害結(jié)果的發(fā)生具有可能的水平,根據(jù)一般的經(jīng)驗(yàn)常識(shí)能夠判斷即可?;颊邇H需要做到讓法官有相當(dāng)程度的確信,即完成了自身的舉證義務(wù),將證明責(zé)任轉(zhuǎn)嫁于醫(yī)療機(jī)構(gòu)一方。法官可依據(jù)原告的證明,來(lái)決定是否可以適用因果關(guān)系推定。參照德國(guó)和日本的司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),法官行使其決定權(quán)時(shí)可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有:
(1)具有行為的唯一性:如果沒(méi)有發(fā)生此種行為,通常就不會(huì)有這種結(jié)果的發(fā)生;
(2)具有結(jié)果的唯一性:此種結(jié)果的發(fā)生不可能由其他行為導(dǎo)致;所發(fā)生的醫(yī)療損害結(jié)果是在醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員所控制的人員、機(jī)器設(shè)備、地點(diǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi);[3]
(3)行為的發(fā)生不可違背一般的社會(huì)經(jīng)驗(yàn):根據(jù)一般的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)可以得出的事實(shí),不需要進(jìn)行舉證,換言之違反社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的行為,即使舉證,也沒(méi)有事實(shí)上的價(jià)值。根據(jù)社會(huì)經(jīng)驗(yàn),法官可以進(jìn)行推定,不需要通過(guò)患者的主張來(lái)證明。推定的結(jié)果支持患者主張的,法官可以支持患者的主張;如果推定的結(jié)果不足以證明損害的發(fā)生的,需要患者另行舉證將其證明到高度蓋然性的標(biāo)準(zhǔn)。
我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》并沒(méi)有特別規(guī)定醫(yī)療侵權(quán)關(guān)系中誰(shuí)承擔(dān)因果關(guān)系的舉證責(zé)任,《證據(jù)規(guī)則》中對(duì)醫(yī)療損害責(zé)任因果關(guān)系的完全推定又不慎合理。在制定《侵權(quán)責(zé)任法》司法解釋之時(shí),需要將完全的推定責(zé)任轉(zhuǎn)化為有條件的推定責(zé)任。
《侵權(quán)責(zé)任法》中對(duì)醫(yī)療損害的規(guī)定,開(kāi)啟了我國(guó)處理醫(yī)療損害訴訟的新篇章。在取得進(jìn)步的同時(shí),我們也應(yīng)當(dāng)意識(shí)到與國(guó)外侵權(quán)責(zé)任規(guī)定中存在的不小的差別,《侵權(quán)責(zé)任法》所設(shè)立的多元化醫(yī)療損害責(zé)任歸責(zé)的原則,還須在實(shí)踐中檢驗(yàn)、改進(jìn)。筆者主張適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)在認(rèn)定醫(yī)療過(guò)失方面加以采用“舉證責(zé)任緩和”規(guī)則,可以避免在嚴(yán)格責(zé)任下對(duì)患者權(quán)利造成的損害,也可以避免因舉證責(zé)任的過(guò)渡傾斜給醫(yī)療機(jī)構(gòu)帶來(lái)的壓力。此外,在我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》沒(méi)有規(guī)定醫(yī)療損害責(zé)任因果關(guān)系要件的舉證責(zé)任的情況下,對(duì)《證據(jù)規(guī)則》中關(guān)于醫(yī)療損害責(zé)任因果關(guān)系完全推定的規(guī)定加以改進(jìn),實(shí)行有條件的因果關(guān)系推定規(guī)則,可以改善醫(yī)療機(jī)構(gòu)原本不利的訴訟地位,也能從客觀實(shí)際情況出發(fā),適當(dāng)?shù)姆謸?dān)受害患者一方的舉證壓力。筆者希望可以通過(guò)對(duì)多元化歸責(zé)原則體系的完善,使得醫(yī)療機(jī)構(gòu)和患者在糾紛發(fā)生之時(shí)能明確雙方的責(zé)任,避免矛盾的激化,用對(duì)雙方均公平的手段解決糾紛,減輕醫(yī)療機(jī)構(gòu)和受害患者的訟累,使得具體的案件有完美的解決方式,建立完善的醫(yī)療保障制度。
參考文獻(xiàn):
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責(zé)任編輯:仲耀黎
收稿日期:2016-05-30
作者簡(jiǎn)介:郭婷婷(1992-),女,安徽馬鞍山人,山東大學(xué)法學(xué)院行政法專(zhuān)業(yè)2014級(jí)碩士研究生,研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)、行政法學(xué)。
中圖分類(lèi)號(hào):D923.1
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1671-8275(2016)04-0032-03